证券从业资格证

产生背景    HYPERLINK "http://baike.baidu.com/albums/132708/132708.html" \l "0$2fdda3cc7cd98d1074e13c7d213fb80e7bec9040" \t "_blank" 证券从业资格证样本（一） 　　1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格#管理#。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。 考试简介 　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 　　证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。 执业证书申请、管理    HYPERLINK "http://baike.baidu.com/albums/132708/132708.html" \l "0$4e0b3ea4598b0ecb9152ee41" \t "_blank" 证券从业资格证样本 　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 　　协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 　　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 适合人群、使用范围 　　概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下： 　　1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 　　2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 　　3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 　　4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 　　5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 　　相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 申请程序 　　一、报送申请材料 　　申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 　　1、证监会统一印制的申请表； 　　2、身份证； 　　3、学历证书； 　　4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 　　5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 　　6、证监会要求报送的其他材料。 　　各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 　　二、资格审查与资格证书类别 　　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 　　1、证券代理发行从业资格； 　　2、证券经纪从业资格； 　　3、投资顾问从业资格； 　　4、证券中介机构电脑管理从业资格； 　　5、证监会认为需要认定的其他类别。 　　证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 　　证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 　　证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 　　证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 　　各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 　　中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。 报名条件与方式 自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 　　（一）年满 18周岁； 　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 就业方向与考试价值 　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 　　中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！ 　　证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。 　2011年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2011年3月、5月全国证券从业资格考试仍使用2010年版考试大纲及教材，2    HYPERLINK "http://baike.baidu.com/albums/132708/132708.html" \l "0$b25d99014f5396a4267fb5e8" \t "_blank" 011年10月、12月全国证券从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材； 　　2011年版教材出版信息：2011年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷 　　2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。 　　2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。 　　2012年证券从业资格考试最新辅导教材 　　圣才教育证券类经典教材辅导系列 　　1.博迪《投资学》（第7版）和课后习题详解 　　2.博迪《投资学》名校考研（含复试）真题详解 　　3.赫尔《期权、期货及其他衍生产品》（第7版）笔记和课后习题详解 　　4.赫尔《期权、期货及其他衍生产品》名校考研（含复试）真题详解 　　证券类考试辅导大系列证券业从业人员资格考试辅导系列 　　系列之一：过关必做2000题（含历年真题） 　　1.证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题） 　　2.证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题） 　　3.证券交易过关必做2000题（含历年真题） 　　4.证券投资分析过关必做2000题（含历年真题） 　　5.证券投资基金过关必做2000题（含历年真题） 　　系列之二：历年真题及详解 　　1.证券市场基础知识历年真题及详解 　　2.证券发行与承销历年真题及详解5.证券投资基金历年真题及详解 　　3.证券交易历年真题及详解 　　4.证券投资分析历年真题及详解 　　系列之三：过关必背手册 　　1.证券市场基础知识过关必背手册 　　2.证券发行与承销过关必背手册 　　3.证券交易过关必背手册 　　4.证券投资分析过关必背手册 　　5.证券投资基金必背手册 　　系列之四：过关冲刺八套题 　　1.证券市场基础知识过关冲刺八套题 　　2.证券发行与承销过关冲刺八套题 　　3.证券交易过关冲刺八套题 　　4.证券投资分析过关冲刺八套题 　　5.证券投资基金过关冲刺八套题 考试科目及时间 　　科目： 　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识    HYPERLINK "http://baike.baidu.com/albums/132708/132708.html" \l "0$35e940dff56bda61485403e9" \t "_blank" 》。 　　专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 　　基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 　　方式： 　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。 　　时间：第一次全国证券从业资格考试报名时间：2012年1月5日至19日，考试时间：2012年3月24、25日。 　　第二次全国证券从业资格考试报名时间：2012年4月11日至26日，考试时间：2012年6月16、17日。 　　第三次全国证券从业资格考试报名时间：2012年8月1日至16日，考试时间：2012年9月22、23日。 　　第四次全国证券从业资格考试报名时间：2012年10月10日至25日，考试时间：2012年12月1、2日 成绩与证书管理 　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 　　通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 　　通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色 评分标准 　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 　　多选题共40小题，每题1分，共40分 　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 　　试卷总分100分考试时间为120分钟。 　　合计160道题，总计100分，60分及格。 出题方法 　　1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 　　2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 　　3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 　　4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 　　5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 　　6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 　　7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 　　8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 　　出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。 题型解析 作为标准化、化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。 　　2001年，2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题，单选和判断题各70题，单题分值均为0.5分的结构。 　　这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。 　　在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，学员要高度重视。 　　由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中，应该全面、系统地进行学习。 　　采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。 　　由于考试题量大，时间紧，同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。学员必须在36秒钟的时间里解答一道题，容不得学员在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要学员充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。 编辑本段2012年考试时间安排 　　1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材 　　2、考试计划[1]可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。 　　 序号 考试名称 报名时间 考试时间 1 第一次全国证券从业人员资格考试 1月5日至1月19日 3月24日、3月25日 3 第二次全国证券从业人员资格考试 4月11日至4月26日 6月16日、6月17日 4 第三次全国证券从业人员资格考试 8月1日至8月16日 9月22日、9月23日 5 第四次全国证券从业人员资格考试 10月10日至10月25日 12月1日、12月2日 制度特点 与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点： 　　(一)、明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。 　　(二)、简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 　　(三)、证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。 (四)、对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 　　(五)、结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。 　　(六)、根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理。 考试大纲 　　证券业协会消息：2012年上半年证券从业资格考试将延用2011年下半年的新版考试大纲。 　　以下为2012年证券从业资格考试大纲各部分目的与要求： 第一部分 证券市场基础知识 　　目的与要求 　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第二部分 证券发行与承销 　　目的与要求 　　本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。 　　通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。 第三部分 证券交易 　　目的与要求 　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第四部分 证券投资分析 　　目的与要求 　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货（包括股指期货）的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。 第五部分 证券投资基金 　　目的与要求 　　本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。 第六部分 参考法规目录 　　目的与要求 　　参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。 编辑本段报名流程 　　登陆中国证券业协会网站 → 点击证券从业资格考试报名 → 申请账号及密码 → 按照提示填写个人信息及报考科目 → 在规定时间内缴费即可 → 网上确认报名。 准考证在考前一周内自行打印。 参考必须携带身份证及准考证，缺一不可。 　　个人报名和集体报名流程 　　(1)、个人报名：任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。 　　(2)、集体报名：采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等)。