股权出质登记办法

股权出质登记办法 《工商行政管理机关股权出质登记办法》(2008年) 国家工商总局令第32号 第一条 为股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。 第二条 以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。 第三条 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关(以下简称登记机关)。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 第四条 股权出质登记事项包括: (一)出质人和质权人的姓名或名称; (二)出质股权所在公司的名称; (三)出质股权的数额。 第五条 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。 第六条 申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。 申请人应当对申请材料的真实性、质权的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。 第七条 申请股权出质设立登记，应当提交下列材料: (一)申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》; (二)记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章); (三)质权合同; (四)出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同); (五)国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第八条 出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名(名称)或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。 第九条 申请股权出质变更登记，应当提交下列材料: (一)申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》; (二)有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同;属于出质人、质权人姓名(名称)或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件; (三)国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第十条 出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的，应当申请办理注销登记。 第十一条 申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第十二条 质权合同被依法确认无效或者被撤销的，应当申请办理撤销登记。 第十三条 申请股权出质撤销登记，应当提交下列材料: (一)申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》; (二)质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件; 指定代表或者委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者委托代理人的证明。 第十四条 登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。 对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合本办法规定的，登记机关应当当场告知申请人，并退回申请材料。 第十五条 登记机关应当根据申请将股权出质登记事项完整、准 确地记载于股权出质登记簿，并依法公开，供社会公众查阅、复制。 因自身原因导致股权出质登记事项记载错误的，登记机关应当及时予以更正。 第十六条 股权出质登记的有关文书和登记簿文本，由国家工商行政管理总局统一制定。 第十七条 本办法自2008年10月1日起施行 对股权质押标的物的限制 我国《担保法》第75条第1项规定，“依法可以转让的股份股票”方可以设立质押。可见，可转让性是对股权可否作为质押标的物的唯一限制。 首先，对有限责任公司的股权出质，遵照《担保法》第78条第3款，应“适用公司法股份转让的有关规定”。我国《公司法》(2005年修订)第72条对有限责任公司股东转让出资作了明确规定。参考该条精神，可以认为: (1)股东向作为债权人的同一公司中的其他股东以股权设质，不受限制; (2)股东向同一公司股东以外的债权人以股权设质，必须经其他股东过半数同意，而且该同意必须以书面形式即股东会议决议的形式作成; (3)在第(2)情形中，如果过半数的股东不同意，又不购买该出质的股权，则视为同意出质。该种情形，也必须作成股东会决议，并且应陨东会议中明确限定其他股东行使购买权的期限，期限届满，明示不购买或保持缄默的，则视为同意出质。 其次，对股份有限公司，参考《公司法》第147条之精神，可以认为: (1)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得设立质权; (2)公司董事、监事、经理持有的本公司股份，在其任职内不得设立质权。 外商投资企业股权质押，仅指外商投资有限公司和外商投资股份有限公司的投资者以其拥有的股权为标的物而设立的质押。遵照《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》: (1)外商投资企业的投资者以其拥有的股权设立质押，必须经其他各方投资者同意。若有一个股东不同意，便不能出质。不同意的股东即使不购买，也不能视为同意出质。 (2)投资者用于出质的股份必须是已经实际缴付出资的。 因为我国外商投资企业法规定外商投资企业实行授权资本制，允许外商投资企业的投资者在企业成立后按照合同约定或法律规定或核准的期限缴付出资。所以在外商投资企业中，股权的取得并不以是否已经实际缴付出资为前提。 (3)除非外方投资者以其全部股权设立质押，外方投资者以股权出质的结果不能导致外方投资者的比例低于企业注册资本的 25%。 另外，公司能否接受本公司的股东以其拥有的本公司的股权出质，对此，有些国家的法律规定在满足一定条件时是允许的。如日本《商法》第210条、德国《有限责任公司法》第33条的规定即是适例。我国《公司法》第149条规定，“公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的”。《关于外商投资企业股权变更的若干规定》第6条规定，“投资者不得将其股权质押给本企业”。可见，我国法律绝对禁止股东或投资者将其拥有的股权质押给本公司。 中国证券登记结算有限公司依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50,的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳和北京数据技术分公司三家分公司。中国证监会是公司的主管部门。 中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种 (以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务 适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有 规定的，从其规定。 第二十九条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 一、受理范围 本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券 和基金(限于证券交易所场内登记的份额)等证券的质押登记和解除质押登记业务。 二、需提供的证件和材料 1、质押登记 (1)《证券质押登记》(格式见附件1); (2)经公证的《质押合同》原件(应对质押合同的真实性和合法 性进行公证); (3)质押双方有效身份证明文件及复印件; (4)出质人证券账户卡原件及复印件; (5)质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有 资产管理部门出具的质押备案表; (6)出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交 回本公司;原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明; (7)本公司要求提供的其他材料。