6.运输单据

null第六章 运输单据第六章 运输单据运输单据的概念和性质 运输单据的种类 海运提单的内容及缮制要求一、运输单据的概念和性质一、运输单据的概念和性质具有物权凭证性质的单据，如海运提单、国际多式联运提单。 不具有物权凭证性质的单据，如航空运单、铁路运单、邮包收据等。运输单据（TRANSPORT DOCUMENTS），是承运人收到承载货物后签发的，表明货物已经装上运输工具或已将货物发运或者收妥货物待运的证明文件，是承运人与托运人之间的运输契约的证明。概念性质二、运输单据的种类二、运输单据的种类海运提单（OCEAN/MARINE BILL OF LADING） 海运单（Sea Waybill） 航空运单（AIRWAY BILL，简称AWB） 铁路运单（RAILWAY BILL）、公路运单（ROAD WAY BILL） 快递收据(COURIER RECEIPT，PROOF OF DELIVERY) 货物承运收据（Cargo Receipt） 多式联运单据（MTD）、多式联运提单（MT.B/L）三、海运提单三、海运提单（一）海运提单的含义 海运提单（Marine Bill of lading或Ocean Bill of lading），简称提单，是由船长或承运人或其代理人签发的，证明收到特定的货物，或已将特定货物装船，负责运往指定的目的地，完好地交付给收货人。也是承运人和托运人之间运输的证明。null（二）海运提单的作用 提单是最具特色、最完整的运输单据；是一种有价证券，同时代表物权和债权。 1．从法律规定上看，提单的基本作用在于： ①是运输合同的证明（Evidence of the Carriage Contract）。 ②是证明货已由承运人接受或装船的货物收据（Evidence of receipt for the cargos）。 ③是物权凭证（Documents of Title）。null２．从外贸业务和运输业务看： ①是承运人对托运人的要求已被实现的确认（根据托运单） ②是银行结汇文件中最主要的文件； ③是货主--货代，货代--承运人之间结算运费的凭证，也是互相在经济上制约的有效文件。 （三）海运提单的条款 １、正面条款 装船条款 内容不知悉条款 接受条款 ２、背面条款 海运提单条款多是以最大限度保护承运人的豁免责任的利益，承运人以最小的责任范围限制自己。null（四）海运提单的种类 null（五）提单的签发依据 1、提单签发依据 （1）大副收据——已装船提单 （2）场站收据——待运提单 2、签发时间限制：装船完毕 null（六）信用证项下海运提单条款的示例 １、Full set of/complete set of/3/3 set of clean on board ocean marine bill of lading plus two N/N copies made out/consigned to order/to shipper’s order/to our order/to XYZ Co. endorsed in blank/to our order marked freight prepaid/to collect/payable at destination notify applicant/us/ABC Co.. 2、Full set clean on board ocean bill of lading, made out to the order and blank endorsed, evidencing shipment from Shanghai to NewYork port not later than April O5 2006, marked freight prepaid and notify the applicant.null3、Full set of clean shipped on board marine bill of lading, made out to our order, marked freight prepaid, notify opener, indicating L/C No. and S/C No., received for shipment B/L not acceptable. 4、Full set clean on board ocean bill of lading issued to order, blank endorsed marked freight payable at destination notify ABC company and showing invoice value, unit price, trade terms, contract number and L/C number unacceptable.null（七）海运提单的内容及缮制规范 1、承运人：一般在提单上端都有船公司的名称。提单上承运人的名称是非常重要的项目，UCP对银行接受海运提单的条件，首先规定提单表面要注明承运人的名称。 ２、提单号：一般在提单右上角。没有提单号，提单无效。 ３、发货人：也称托运人。如果信用证没有特殊规定，应以受益人为托运人。 了解：《UCP600》第14条k款规定：“任何单据中注明的托运人或发货人无须为信用证的受益人”。意为如信用证无特殊规定，除汇票外任何单据以第三方为发货人，银行都可接受。null案例：第三方提单 某进出口公司接到国外开来信用证规定：“……Hongkong Shun Tai Feeds Development Co. as shipper on Bill of Lading”。该进出口公司在装运时即按信用证规定以转口商香港顺泰饲料公司作为提单的托运人。但在向银行交单议付时单证员才发现：该提单是空白抬头，须托运人背书。提单即以香港顺泰饲料公司作为提单的托运人，则应让该公司盖章进行背书，但该公司在当地并无代表，结果只好往返联系，拖延了三个星期香港才派人来背书，最后因信用证过期无法议付，造成一定损失。null此栏的填写看信用证规定，一般填法如下： （1）记名式收货人 （2）不记名式收货人 （3）指示性收货人（即指示提单） TO ORDER (即不记名指示) TO THE ORDER OF **（即记名指示） 经指示人背书后可以转让给其他人。 the Shipper /the Consignee /the Bank 一般视为托运人指示，只有当托运人作出背书后才可转让给其他人null关于如何背书的问？ 实践中使用最多的 空白背书，即盖出口公司的章就可以了。若是记名背书，除了盖章还要写上（或打印上）CONSIGN TO XX公司 “空白抬头，空白背书”null例1：信用证中规定：“BILL OF LADING MADE OUT TO THE ORDER OF HSBC”,则提单收货人一栏填写 例2、来证要求：“Full set of B/L consigned to ABC Co.”则提单收货人一栏中填写 例3、来证要求：“Full set of B/Lmade out to order” 则提单收货人一栏中填写The HongKong and Shanghai Banking Corporation null下列几种提单应否背书由谁背书。      to order      to order of shipper      to order of xx band      to order of accountee       to order 托运人背书    to order of shipper 托运人指示    to order of xx bank xx 银行指示  to order of accountee 开证申请人指示  null 总结：收货人一栏是提单的一个要项，是银行审核的重点项目。信用证支付方式下，通常以“Made out to, consigned to, issued to, in the name of”加以引导。 ５、被通知人：即货到目的港由承运人通知其办理报关提货等手续的人，一般是进口商或其代理人，货物到目的港后，承运人凭此栏内容通知其办理提货。 如果信用证没有规定被通知人，正本可以不填，但提单副本不管任何情况都要详细列明被通知人名称和地址。 信用证规定被通知人后有“only”字样，应照填。null此栏为多式联运方式而设立。 ◆如果是单一海运，此栏空白不填。 ◆如果是多式联运，此栏填写第一程船的船名 此栏为多式联运方式而设立。填写较灵活。 ◆如果是单一海运方式，此栏空白不填。 ◆如果是多式联运，填写前段运输的收货地，也可空白 如运输路线：Wuhan-Shanghai-Los Angeles-Livonia,则此栏 1. Wuhan 2. Shanghai 3.空白。以上三种皆可null ◆根据信用证填写 ◆如果信用证中对装运港仅作笼统规定(如China Main Port)，应根据实际情况填写具体港口名称。 ◆如果货物需转运，填写第二程船的船名航次； ◆如果货物不需转运，填写第一程船的船名航次；null 在货运中，提单上必须列明船名，特别是班轮运输，不列明船名的提单则可能认为“收妥待运”提单，同时还应列明航次，尤其是在班轮运输中，由于班轮运输是在固定航线上反复航行的船舶，不同时期托运的不同货物可以由同一条船来承运，而不同时期承运的某两票货物可能是同一提单号。因此，航次是区别一票货物与另一票货物的依据之一，同时也是确定船期的依据。船籍，很多提单上没有这一栏，由于提单正面上部承运人和营业所地址一栏已列明。船舶动态情况船舶动态情况船名 航次 抵港时间 靠泊时间 离港时间    CHAOSHANHE 502S 11月17日13:45 11月17日16:10 11月17日22:30 LU HE 173W 11月16日19:50 11月16日21:43 11月17日14:40 COSCOQINGDAO 079W 11月15日19:55 11月15日22:00 11月16日10:30 DA QING HE 785S 11月15日23:45 11月16日01:40 11月16日10:20 COSCO NAPOLI 031W 11月14日07:42 11月14日09:42 11月14日22:30 HU TUO HE 383E 11月13日12:50 11月13日15:20 11月14日04:30 null10、卸货港 （１）世界重名港口 （２）具体化 （3）如果来证目的港后有 in transit to…。在CIF或CFR价格下，不能在卸货港后加注。只能在其他空白处或唛头内加注此段文字表示转入内陆运输的费用由买方自理。例如从目的港迪拜转运沙特阿拉伯，可在空白处加注“in transit to Saudi Arabia”。。 （4）内陆公共点。美国一些信用证规定目的港后有OCP字样，提单应照加。如果按照该条款运输，可以享受内陆地区运输的优惠运费率。null（5）“自由区”的问题。 信用证在目的港后有“Free Zone” “Free Port”，买方可以凭此享受减免关税的待遇。制单时，不能一律都在提单目的港后填写（如贝鲁特），但可以接受在发货人声明栏或其它空白处加注。 （6）信用证规定目的港，同时又规定具体的卸货码头，如到槟城目的港有三种： A、Penang B、Penang/Butterworth C、Penang/Georgetown B和C并不是选港，它们都是槟城港中的一个具体卸货码头。null （7）信用证未明确规定是否允许转运，按《UCP》规定可接受转运提单。 （8）信用证指定在某某港转船，提单应表示。如果信用证规定不许在某某港转船，提单上应把实际转船港表示出来，以证明本船不在所禁止的转船港转船。（或由承运人另出具证明也可以）null１１、交货地点：最终目的地名称。 １２、集装箱号、铅封号和唛头:按实际情况填写。提单上的唛头应与发票等其他单据以及实际货物保持一致。 如果信用证中规定唛头，则也应与信用证一致，内容排列的顺序及形状均不得更改。如果信用证规定的唛头中没有目的港，可以加目的港，不算单证不符。 信用证虽然没有规定唛头的要求，除散装货物外，一律要刷唛头。一般提单条款中都有要求刷唛头的规定，如COSCO提单背面关于包装与标志中明确规定：“在装船前……货物标志正确、清晰，并须以不小于五厘米长的字体将目的港清晰标明在货物的外部……由于包装和标志的不足或不适当所产生的一切罚款和费用应由货主负担”。null 散装货物没有唛头，可以表示“No Mark”或“N/M”。 裸装货物常以不同颜色区别。例如钢材、钢条等刷上红条标志，提单上可以“Red stripe”表示。 １３、包装件数：外包装单位数量 主要填写包装数量和包装单位。如果提单项下商品的包装单位不止一种时，应该分别表示。包装种类一定要和信用证规定一致。null①散装：一般指大宗商品或液体商品。如煤炭不怕碰伤；又如油轮装石油等不需要包装，或其它不需要包装的大宗商品等。 提单件数栏填： In Bulk。没有件数，也不需要填大写件数。 ②裸装：本来已有捆扎成件数，不怕外界条件的影响而变质，不需要包装。如木材、钢条等只要用铁丝捆成件数。null 提单件数栏填：如一辆汽车， 1 unit。并需要填大写件数。 ③包装：由于货物本身怕受外界条件的影响而变质，所以用包装加以包装。如箱装、麻袋装、桶装等。按实际包装情况填写。 提单件数栏填：如60塑料桶， 60 Plastic Drums。并需要填大写件数。null④集装箱运输：由托运人装箱的整箱货可以只注明集装箱的数量。同时海关已封箱的，承运人对箱内的内容和数量不负责任。“Shipper’s Load and Count” 提单件数栏填： 2 Containers。 ⑤托盘装运：填写托盘的数量同时用括号加注货物的包装件数。 提单件数栏填： 2 Pallets(20 Cartons)。null⑥多种包装或两种以上的：提单小写件数栏内要逐项列明，而且包装单位数量总计，并填写在大写数量栏内。 提单件数栏填：Total number of containers or packages(In words): ONE HUNDRED PACKAGESnull１４、货物描述： 与信用证规定的货名以及其他单据一致。如果货名复杂、繁多，银行可接受货名描述用统称表示，但不得与信用证描述有抵触，不算单、证与单不符。如果信用证规定用英语以外的语言描述货名时，应按其语种表示。 危险品必须写清楚化学名，列明危险等级、国际海上危险品运输号码或联合国危规号码（UN Code No.）等。null１５、毛重：总毛重 除信用证有特别规定外，本栏应填写货物的毛重，并以公斤表示。若裸装货物没有毛重，只有净重时，在净重前加注“Net weight”。提单的重量应与其他单据的重量一致。 １６、尺码：总尺码，以立方米表示，小数点下保留三位。如果FOB条件下，该栏可以不填。 主要供船方计算运费使用，所以既要与其他单据一致，也必须真实地表示货物实际尺码和毛重。不管什么商品，提单都应列明毛重和尺码，二者缺一不可。有的国家凭此征收关税。如中远规定“承运人有权在装运港或目的港查对发货人填报的货物数量、重量、尺码和内容。所付的运费低于本来应付的运费，则承运人有权向货主收取货主对承运人的违约赔偿金，按实际货物与错报运费的两倍差额收取”。null１７、运费支付情况 （１）CFR或CIF条件下，运费由发货人支付，填运费预付或运费已付 （２）FOB条件下，运费由收货人支付，填运费到付或运费在目的港支付 （３）如果信用证规定Charter Party B/L acceptable，提单内可注明Freight as Per Charter Party. （４）如果卖方或船方不愿意暴露具体运费支付情况，提单可注“Freight Paid as arranged”null（5）有时承运人要求在提单上表示“F.O.”（FREE OUT）条款，要根据信用证是否有这样规范。这关系到收货人利益的问题，因为它表示船方不负担卸货费，也就是卸货费由收货人负担。信用证没有规定，不能加注。货物的装船费和卸货费负担问题，经常船方要求在提单上注明有关条款，这些都有根据信用证上是否允许才能加注。nullF.I.（Free In）：船方不负担装船费 F.O. （Free Out）：船方不负担卸船费 F.I.O（Free In and Out）： 船方不负担装卸费 F.I.O.S.（Free In, Out and Stowed）： 船方不负担装卸费及理舱费 F.IO.S.T.（Free In, Out, Stowed and Trimmed）：船方不负担装卸费、理舱费及平舱费null港口拥挤费：拥挤费是按运费额比率收取，少则5%，多达40%。目前，有些港口拥挤，船到目的港不能及时卸货，有的拖延半个月或一个月，所以承运人在收取运费时加收拥挤费，以弥补损失。港口拥挤情况随着各国港口情况不断变化，拥挤港口有了好转就会取消拥挤费。港口拥挤是买方港口问题，所以港口拥挤费应由买方负担。在CIF和CFR条件下，信用证应规定港口拥挤费可在信用证项下超证额支付。null ENGLISH 中文 BAF 燃油附加费，大多数航线都有，但不一 SPS 上海港口附加费（船挂上港九区、十区） FAF 燃油价调整附加费（日本航线专用） YAS 日元升值附加费（日本航线专用） GRI 综合费率上涨附加费，一般是南美航线、美国航线使用 DDC、IAC 直航附加费，美加航线使用 IFA 临时燃油附加费，某些航线临时使用 PTF 巴拿马运河附加费，美国航线、中南美航线使用 ORC 本地出口附加费，和SPS类似，一般在华南地区使用 EBS、EBA 部分航线燃油附加费的表示方式(EBS一般是澳洲航线使用，EBA一般 是非洲航线、中南美航线使用) PCS 港口拥挤附加费，一般是以色列、印度某些港口及中南美航线使用PSS旺季附加费，大多数航线在运输旺季时可能临时使用null１８、大写包装单位数量 １９、签发地点及日期 签发地点表示承运人收受货物保管或装运的地点，一般为实际装运港（地）。提单的签发日期用来证明货物装运的日期，一般为实际装货完毕的时间，不得晚于信用证规定的最迟装运期，并且与大副签署的收货单签发的日期相一致。 提单中已明确规定“已装上述指名船只”的预先印就得条款，其签单日期即被视为装船日期。而签单日期不得晚于信用证规定的装运日期。 如果信用证要求“已装上船”的港至港提单，而提单又没有这样预先印就得类似已装上船的条款，则该提单必须由承运人另加注已装船等字句，并再批注日期及签字。其批注日期将被视为装船日期。null    在国际贸易的实践中，提单签发的日期非常重要。因为只有将货物装船后，才能辨别所装货物外表状况是否良好，件数是否与申报数字相符；同时由于货物的装运期限都是买卖双方事先约定的，而且信用证也规定了货物的装船期限，把签发提单的日期看作是货物已装船完毕的日期，也就是卖方向买方的交货日期。如果货物装船日期一旦超过规定时间，就可能遇到买方在目的港拒收货物并请求赔偿损失和银行拒付货款的问题。如果提单签发日期提前于货物装船完毕日期，甚至货物未装船就签发已装船提单，这就扩大了承运人的责任，也有可能构成对第三者的欺诈行为，而引起收货人拒绝提货，进而提出索赔。     提单的签发是根据大副签署的收货单，在与提单记载的各项内容核对无误后才签发的。如果收货单上有批注，则提单签发人就应如实转批在提单上。null 如果一批货物分几个装运港装于同一条船上至同一目的港，签发几个不同的提单时，则以较迟的日期被视为装船日期。 ２０、正本提单的份数 提单签发的份数应符合信用证规定的份数，如果信用证没有规定份数，一般签发两份至三份正本都可以。null提单有正本提单和副本提单之分。副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。正本提单是一式几份，以防提单的遗失、被窃或迟延到达或在传递过程中发生意外事故造成灭失。各国海商法和航运习惯都允许签发数份正本提单，并且各份正本提单都具有同等效力，但以其中一份提货后，其他各份自动失效。null由于正本提单是一种物权凭证，可以流通和转让，因此，承运人为防止出现利用多份正本提单进行损害提单当事人利益的非法活动，一是要求收货人凭承运人签发的全套正本提单在目的港提货，二是所有正本是在提单上注有"承运人或其代理人已签署本提单一式*份，其中一份经完成提货手续后，其余各份失效"等内容。上述注明的原因： （1）使提单的合法受让人了解全套正本提单的份数，防止流失在外引起纠纷，保护提单持有人的利益。 （2）因信用证通常都规定必须以全套正本提单向银行办理结汇。 （3）在变更卸货港提取货物时，必须提交全套正本提单。 这样在提单上注明了正本提单的份数后，就可使接受提单结汇的银行和在变更卸货港交付货物的船公司的代理人，了解用以办理结汇和提取货物的提单是否齐全。null副本提单的份数视需要而定。虽然它没有法律效力，不能据以提货，但却是装运港、中转港及目的港的代理人和载货船舶不可缺少的补充货运文件，可以补充舱单上不足的内容和项目。 承运人只能在目的港向持有正本提单的人交付货物，如果承运人在目的港以外或向其他人交付了货物，则应向持有正本提单的人承担赔偿责任。null２１、承运人签章 代理公司名称（或船公司名称） 法人代表签字 表明身份（AS AGENT… 或THE MASTER） null（1）承运人签字 提单上部：COSCO 提单签字处： 比如：承运人PACIFIC INTERNATIONAL LINES LTD，则其签发提单应签署： PACIFIC INTERNATIONAL LINES LTD AS CARRIER.COSCO 签字 As Carrier 或 The Carriernull（2）承运代理人签字 提单签字处：DEF SHIPPING CO. (签字） As agent for （on behalf of） the Carrier COSCO 或As agent for（on behalf of）COSCO as Carrier(或 The Carrier)null注意事项注意事项1、已装船批注 （on board notation） (1)已装船的内容，可由提单上事先印就的“货物已装上指名船只” 的词语来表示。 (2)在提单上没有事先印就已装船批注的情况下,要作已装船批注:可以在左下角”on board notation”固定栏目;也可以在空白地方进行批注. 一般操作:shipped/laden on board March 21, 2004 (stamp of the carrier) null2、提单中的货物描述可只填写商品名称，无需填写规格、牌号等详情。 3、提单上最好不要加注关于包装状况的描述，如“新袋”，“旧桶”等。 4、托运人、收货人和通知人应符合信用证规定。 5、注明信用证规定的装货港和卸货港。null22、契约文句 任何格式的提单正面都印有契约文句，内容意义基本相同。 以COSCO的提单为例： （1）装上船条款。Shipped on board the vessel named above in apparent good order and condition(unless otherwise indicated) the goods or packages specified herein and to be discharged at the above mentioned port of discharge or as near thereto as the vessel may safely get and be always afloat.null（2）内容不知悉条款。The weight,measure, marks,numbers,quality,contents and value,being particulars furnished by the shipper,are not checked by the Carrier on loading. （3）承认接受条款。The shipper, consignee and the holder of this Bill of Lading hereby expressly accept and agree to all printed, written or stamped provisions, exceptions and conditions of this Bill of Lading, including those on the back hereof.null（4）签署条款。In witness thereof, the Carrier or his agents has signed Bills of Lading all of this tenor and date, one of which being accomplished, the other to stand avoid. Shippers are requested to note particularly the exceptions and conditions of this Bill of Lading with reference to the validity of the insurance upon this goods.null6、提单的确认（Confirm） 含义：提单在正式签发前，须由托运和承运人对提单各项内容予以审核，审核无误确认后，承运人才签发正式提单。 审核原则：单证相符，单单相符；符合UCP。 四环节： ①起航前，承运人按托运单内容，制好“提单确认样张”交托运人核对、修改； ②当船发运后，托运人按已经核对的“提单确认样张”缮制提单； ③托运人持提单和承运人签发的“场站收据”（或收货单），交承运人签发此正本提单； ④托运人审核提单（单证相符、单单相符，UCP）。null7、提单的更正（Amendment） 载货清单（Cargo Manifest）：是托运人根据海关规定制定的，是海关验货放行及监督装载工作的依据，也是统计我国出口货物资料的依据。 由托运人根据装货单、提单（未签发的）编制，送交承运人。装船完毕后，再由理货公司作出实际的出口载货清单交承运人留存。 若托运人需更改提单内容，则需对载货清单和海关相关记录同时更改。 书面申请更改不损害承运人、其他托运人利益，不违反海关规定时，在收货人未提货的情况下，承运人应予满足。 注：更正处须由出单人（签发人）签字盖章；提单副本也须更改。null8、简式提单（Short Form B/L） 可以接受，但条件是必须在其正面注明“各项条款以本公司正规的全式提单内所印条款为准”等字样，否则将不被接受。 9、运费预付和运费到付 须与Ｌ/Ｃ规定完全一致。 10、免责条款。 11、货装甲板（On Deck） The goods are/will be on deck.不接受 The goods may be on deck.可接受 12、租船和以帆为动力 “Subject to charered party”、“Vessel is carried by sail” 除非L/C特别注明“接受”，否则将不被接受。UCP600已取消了以帆为动力的规定。null13、除非信用证另有规定，必须提交全套正本。副本提单（Copy B/L）内容与正本一致；同时修改；（正须签字盖章，副不须）副本一般随船。 14、分批装运 15、附页：须注明；可只签署第一页，但最好每页皆签 16、倒签提单、过期提单及预借提单运输单据-租船提单运输单据-租船提单注意事项： 信用证规定租船提单可以接受，才可使用。 表明其受租船合同约束。 船长、船东、租船人或其代理人签署,标明身份。 已装船（印就或加注） 卸货港可显示港口范围或地理区域。 显示正本份数。 运输单据-多式联运单据运输单据-多式联运单据注意事项： 涵盖至少两种不同运输方式。 信用证规定多式联运单据可以接受，才可使用。 承运人、船长、或其代理人签署,标明身份。 表明已发送、已接管或已装运（印就或加注） “预期的”或类似的关于船只、装货港或卸货港，不需额外加批注。 显示正本份数。运输单据-航空运单运输单据-航空运单特点： 航空承运人与托运人之间缔结的运输合同 承运人或其代理人签发的接受货物的收据 不是物权凭证 有主运单（master air waybill）和分运单（house air waybill）区别。运输单据-航空运单运输单据-航空运单基本内容： 一、托运人、收货人、通知人 二、起飞机场、目的地机场、航班号 三、货描、包装、唛头、毛重、体积 四、签发人、日期、地点 五、正本份数 六、其它 (UCP600：表明出具日期，并视为发运日期，除非有专门批注。在“承运人适用”一栏所显示航班号和日期并不能接受为承运日期。）