铁路建设项目资料管理规程

中华人民共和国行业标准TBTB10443—2010PJ978—2010铁路建设项目资料管理规程Codeforrecordsmanagementofrailwayconstructionproject2010—01—04发布2010—01—04实施中华人民共和国铁道部发布PAGE2PAGE2PAGEPAGE1目次1总则12术语23管理职责33.1一般规定33.2建设单位职责33.3勘察设计单位职责43.4施工单位职责43.5监理单位职责44资料分类与编号54.1资料分类54.2资料编号125建设管理资料（A类）内容与要求135.1建设单位内部管理资料（A1）135.2立项决策资料（A2）135.3征地拆迁资料（A3）155.4招投标管理资料（A4）165.5合同管理资料（A5）175.6开工报告（A6）185.7技术管理资料（A7）195.8物资设备管理资料（A8）205.9质量安全管理资料（A9）215.10质量安全监督资料（A10）215.11水土保持、环境保护资料（A11）225.12计划统计资料（A12）225.13投资控制资料（A13）236勘察设计资料（B类）内容与要求256.1勘察资料（B1）256.2设计资料（B2）257施工资料（C类）内容与要求277.1施工管理资料（C1）277.2施工技术资料（C2）287.3工程测量资料（C3）297.4工程试验资料（C4）307.5施工记录资料（C5）317.6施工质量验收资料（C6）338监理资料（D类）内容与要求358.1监理管理资料（D1）358.2施工监理资料（D2）379竣工验收资料（E类）内容与要求389.1基础资料（E1）389.2验收资料（E2）3810竣工文件40附录A工程监理用表42附录B设计技术交底及交接桩用表64附录C施工记录用表66附录D施工质量验收记录用表86本规程用词说明90《铁路建设项目资料管理规程》条文说明911总则1.0.1为统一和规范铁路建设项目资料管理工作，提高标准化管理水平，制定本规程。1.0.2本规程适用于新建、改建铁路建设项目的资料管理。1.0.3建设项目资料应以#管理#标准化、人员配备标准化、现场管理标准化、过程控制标准化为基础，全面反映质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等目标控制体系要素。1.0.4建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实、准确，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量责任追溯功能。1.0.5建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和岗位责任制，并定期进行检查、控制和考核。1.0.6建设项目资料应积极采用信息技术手段进行管理，不断提高资料管理工作的质量和水平。电子文件的管理应符合相关标准的规定。1.0.7建设项目资料应字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。1.0.8建设项目资料应按规范性格式进行填写。当现行标准和有关管理办法中尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。1.0.9建设各方应按有关规定做好资料的归档管理工作，并应根据其内容、属性和重要程度等确定归档范围和保管期限。1.0.10竣工文件形成后应按规定进行移交、归档，且应按不低于长期保管的期限进行管理。1.0.11建设项目资料应按现行法律、法规和相关的规定做好保密工作。1.0.12建设项目资料管理除应符合本规程外，尚应符合国家现行有关标准的规定。2术语建设项目资料constructionprojectrecords建设项目在立项、审批、招投标、勘察设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的不同载体形式的文字、图表、声像等资料。建设管理资料constructionmanagementrecords以建设单位为主在建设项目实施过程中形成、收集的资料。勘察设计资料investigationdesignrecords建设项目的勘察、设计资料，含变更设计资料和工程咨询资料等。施工资料executionrecords施工过程中形成的资料。监理资料supervisionrecords监理过程中形成的资料。竣工验收资料completioninspectionrecords建设项目在静态验收、动态验收、初步验收、安全评估和国家验收过程中形成的资料。竣工文件completiondocuments建设项目竣工验收后，需要向接管单位及档案管理部门移交归档的建设项目资料。3管理职责3.1一般规定3.1.1建设各方应以国家和铁道部相关的法律、法规和现行标准为依据，并按合同约定和设计文件要求开展建设项目资料管理工作。3.1.2建设各方应根据项目特点和规模，配备相应的资料管理人员，明确，加强教育培训，提高业务素养和工作能力。3.1.3建设各方应根据资料管理工作需要配置相应的设备设施，保证必要的工作条件。3.1.4建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意抽取或损毁。3.1.5建设各方应根据建设项目具体情况确定资料的保密范围和密级等。3.1.6录音、录像等资料应加注必要的说明，并保证载体的有效性。3.1.7工程咨询、地质勘察监理、检测机构等单位应按有关规定和委托合同约定做好资料管理工作。3.2建设单位职责3.2.1建设单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。3.2.2建设单位应负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理等单位编制各方的资料，并定期进行检查。3.2.3建设单位应在签订合同、协议时，设立专门条款，明确资料的编制责任、提供套数、质量要求和时限等。3.2.4建设单位应向勘察设计、施工、监理、检测机构等单位提供必要的文件资料。3.3勘察设计单位职责3.3.1勘察设计单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。3.3.2勘察设计单位应按规定向有关单位提供勘察设计资料。3.3.3勘察设计单位应按规定对有关资料进行签署。3.4施工单位职责3.4.1施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。3.4.2施工单位应对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3.4.3施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责。分包单位应对其分包工程范围内的资料管理负责。3.5监理单位职责3.5.1监理单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。3.5.2监理单位应对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3.5.3监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。PAGEPAGE64资料分类与编号4.1资料分类4.1.1建设项目资料应按管理责任、资料性质、形成阶段等进行分类。主类：共分5类，以英文大写字母表示其代号。建设管理资料（A类）、勘察设计资料（B类）、施工资料（C类）、监理资料（D类）和竣工验收资料（E类）。子类：每一主类中的资料可划分为不同的子类。在所属主类代号后以阿拉伯数字表示其代号，如A1、B2……。次子类：每一子类中的资料可划分为不同的次子类。在所属子类代号后以横线和阿拉伯数字表示，如：A1-1、B2-2……。4.1.2建设管理资料（A类）应符合表4.1.2的规定。表4.1.2建设管理资料（A类）资料代号资料名称形成(X)、收集(S)纳入竣工文件建设单位勘察设计单位施工单位监理单位A1建设单位内部管理资料A1-1管理机构资料X√A1-2管理制度资料XA2立项决策资料A2-1预可行性研究报告SX√A2-2预可行性研究报告批复文件SS√A2-3环境影响报告书SX√A2-4环境影响报告书批复文件SS√A2-5水土保持报告书SX√A2-6水土保持方案报告书批复文件SS√A2-7节能报告书SX√A2-8节能报告书批复文件SS√A2-9防洪影响评估报告书SX√A2-10防洪影响评估报告书批复文件SS√A2-11通航论证报告书SX√A2-12通航论证报告书批复文件SS√A2-13地震安全性评估报告书SX√A2-14地震安全性评估报告书批复文件SS√A2-15文物保护影响评估报告书SX√A2-16文物保护影响评估报告书批复文件SS√A2-17可行性研究报告SX√A2-18可行性研究报告批复文件SS√A3征地拆迁资料A3-1建设用地预审资料SX√A3-2建设用地预审批复文件SS√A3-3选址意见书、建设用地规划许可证SS√A3-4勘测定界成果资料SS√A3-5施工用地图纸、资料SXS√A3-6建（构）筑物评估报告SSA3-7征地拆迁现场操作资料SX√A3-8临时用地租用协议资料SXA3-9征地拆迁管理台帐XXA4招投标管理资料A4-1招标计划X√A4-2招标计划批复文件S√A4-3招标公告X√A4-4资格预审文件、招标文件XSSS√A4-5资格后审批准文件S√A4-6资格预审评审资料X√A4-7投标文件SXXX√A4-8开标记录文件X√A4-9评标报告X√A4-10中标通知书、中标结果通知书XSSS√A4-11招投标情况书面报告X√A5合同管理资料A5-1签定合同依据资料S√A5-2合同审查资料X√A5-3合同联签文件X√A5-4合同变更、解除及纠纷处理文件XXXX√A5-5合同文本XXXX√A5-6合同管理台帐XA6开工报告A6-1建设项目开工报告X√A6-2建设项目开工报告批复文件S√A6-3合同标段和重点工程开工报告SXS√A6-4合同标段和重点工程开工报告批复文件XSS√A6-5单位工程开工报告SXS√A6-6单位工程开工报告批复文件SSX√A7技术管理资料A7-1指导性施工组织设计资料XSSS√A7-2施工技术调查资料XA7-3全线控制测量方案SXSSA7-4线路贯通测量资料XSSS√A7-5系统集成与接口管理资料XSSSA7-6科技成果资料S√A7-7工程项目总结X√A8物资设备管理资料A8-1甲供（控）物资设备采购计划XSA8-2甲供（控）物资设备质量记录SXX√A9质量安全管理资料A9-1质量安全控制资料X、SX、SX、SX、SA9-2质量安全事故资料X、SX、SX、SX、S√A9-3专项检测资料SSSS√A10质量安全监督资料A10-1质量安全监督申报资料XA10-2质量安全监督审批资料S√A10-3质量安全监督实施资料SSSSA10-4质量安全监督报告SS√A11水土保持、环境保护资料A11-1水土保持资料SXS√A11-2环境保护资料SXS√A12计划统计资料A12-1年度计划资料XSSA12-2季度施工建议计划XSSA12-3滚动计划XA12-4月、年统计报表SXSA12-5计划统计管理台帐XXXA13投资控制资料A13-1投资估算文件SX√A13-2投资估算审查修改文件SS√A13-3设计概算SX√A13-4鉴修概算SX√A13-5投资检算SX√A13-6分标段执行预算SXSS√A13-7甲供物资价款资料SXSSA13-8验工计价资料S、XS、XX、SS、X√A13-9清理概算资料SXSS√A13-10投资管理台帐XXXX4.1.3勘察设计资料（B类）应符合表4.1.3的规定。表4.1.3勘察设计资料（B类）资料代号资料名称形成(X)、收集(S)纳入竣工文件建设单位勘察设计单位施工单位监理单位B1勘察资料B1-1勘察大纲资料SX√B1-2勘察报告资料SX√B1-3初测资料SX√B1-4定测资料SXS√B1-5勘察监理资料SS√B2设计资料B2-1初步设计资料SXS√B2-2施工图设计资料SXSS√B2-3变更设计资料SXSS√B2-4工程咨询资料SS√4.1.4施工资料（C类）应符合表4.1.4的规定。表4.1.4施工资料（C类）资料代号资料名称形成(X)、收集(S)纳入竣工文件建设单位勘察设计单位施工单位监理单位C1施工管理资料C1-1施工组织机构资料SXS√C1-2施工管理规章制度资料SXSC1-3施工现场质量管理检查记录SX、SS、XC1-4分包单位资质资料X、SS、XC1-5主要进场人员资料X、SS、XC1-6主要进场施工机械、设备资料X、SS、XC2施工技术资料C2-1施工图现场核对资料SSXXC2-2设计技术交底资料SXXSC2-3交接桩及测量资料SXXSC2-4工程风险评估与管理资料X、SX、SX、SSC2-5超前地质预报资料SSXS√C2-6实施性施工组织设计资料S、XX、SS、XC2-7施工技术交底XSC2-8施工作业指导书XSC2-9施工技术总结SXS√C3工程测量资料C3-1施工测量实施方案资料X、SS、XC3-2施工控制测量资料X、SS、X√C3-3施工测量放样资料X、SS、X√C3-4结构变形监测与控制资料XS√C3-5沉降变形观测与评估资料SXXS√C3-6竣工测量资料SXS√C4工程试验资料C4-1工程试验实施方案资料X、SS、XC4-2工程试验记录XSC4-3工程试验报告XS√C5施工记录资料C5-1施工记录X、SS、X√C5-2施工日志X√C6施工质量验收资料C6-1物资设备质量验收资料XX√C6-2检验批施工质量验收资料XX√C6-3分项工程施工质量验收资料XX√C6-4分部工程施工质量验收资料XXX√C6-5单位工程施工质量控制资料XX√C6-6单位工程实体质量和主要功能核查资料XXXX√C6-7单位工程观感质量检查资料XXXX√C6-8单位工程验收资料XXXX√4.1.5监理资料（D类）应符合表4.1.5的规定。表4.1.5监理资料（D类）资料代号资料名称形成(X)、收集(S)纳入竣工文件建设单位勘察设计单位施工单位监理单位D1监理管理资料D1-1监理组织机构资料SX√D1-2管理规章制度资料XD1-3监理规划SX√D1-4监理实施细则X√D1-5监理设备资料XD1-6监理日志X√D1-7监理日记XD1-8会议纪要和文函XD1-9监理月报SX√D1-10监理SX√D1-11工程质量评估报告SX√D2施工监理资料D2-1监理工程师通知单SSXD2-2监理工程师通知回复单SXSD2-3工程停（复）工令SSX√D2-4旁站监理记录SX√D2-5见证、平行检测资料X√D2-6测量复核资料XD2-7工程延期报告及审批资料SX、SS、X√D2-8索赔申请报告及审批资料SX、SS、X√4.1.6竣工验收资料（E类）应符合表4.1.6的规定。表4.1.6竣工验收资料（E类）资料代号资料名称形成(X)、收集(S)纳入竣工文件建设单位勘察设计单位施工单位监理单位E1基础资料E1-1竣工图SX√E1-2竣工表、册SX√E1-3国有土地使用证S√E1-4水土保持、环境保护设施验收资料SSS√E1-5劳动、安全、卫生、消防设施验收资料SSS√E1-6竣工决算资料X√E2验收资料E2-1静态验收资料XXXX√E2-2动态验收资料X、SX、SX、SX、S√E2-3初步验收资料X、SSSS√E2-4安全评估报告SSSS√E2-5国家（正式）验收资料X、SSSS√4.2资料编号4.2.1铁路建设项目资料在其管理过程中应进行编号。4.2.2铁路建设项目资料编号可由项目代号（或简称）、标段代号（或简称）、资料代号（或简称）、专业代号（或简称）、单位工程编号（或简称）和资料顺序号组成。如下所示：×××—×××—×××—×××—×××—×××项目代号（或简称）标段代号（或简称）资料代号（或简称）专业代号（或简称）单位工程代号（或简称）资料顺序号4.2.3对于不涉及具体标段、专业、单位工程中任何一项或者几项的资料，在资料编号中可取消该部组成分。如下所示：×××—×××—×××项目代号（或简称）资料代号（或简称）资料顺序号5建设管理资料(A类)内容与要求5.1建设单位内部管理资料（A1）5.1.1管理机构资料（A1-1）管理机构（建设单位）是指铁道部、铁路局或其他业主为组织实施某一具体铁路建设项目专门成立的建设项目管理机构。管理机构资料包括机构设置、人员配置及工作职责等。管理机构资料内容可随建设阶段不同而有所不同。5.1.2管理制度资料（A1-2）管理制度资料指建设单位为实现质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等“六位一体”控制目标而制定的各项管理制度。5.2立项决策资料（A2）5.2.1预可行性研究报告（A2-1）预可行性研究报告是预可行性研究的成果性文件，是建设项目立项的依据，也是进行可行性研究的依据。5.2.2预可行性研究报告批复文件（A2-2）铁道部及国家主管部门的审批文件。5.2.3环境影响报告书（A2-3）环境影响报告书由建设单位委托有资质的勘察设计（或有相应资质的机构）编制。5.2.4环境影响报告书批复文件（A2-4）铁道部及国家环境保护行政主管部门的审批文件。5.2.5水土保持方案报告书（A2-5）水土保持方案报告书由建设单位委托勘察设计单位编制。5.2.6水土保持方案报告书批复文件（A2-6）铁道部及国家水土保持行政主管部门的审批文件。5.2.7节能报告书（A2-7）节能报告书由建设单位委托勘察设计单位编制。5.2.8节能报告书批复文件（A2-8）铁道部及国家节能行政主管部门的审批文件。5.2.9防洪影响评估报告书（A2-9）防洪影响评估报告书由建设单位委托勘察设计单位编制。5.2.10防洪影响评估报告书批复文件（A2-10）铁道部及国家防洪行政主管部门的审批文件。5.2.11通航论证报告书（A2-11）通航论证报告书由建设单位委托勘察设计单位编制。5.2.12通航论证报告书批复文件（A2-12）铁道部及航道主管部门的审批文件（或签定协议）。5.2.13地震安全性评估报告书（A2-13）地震安全性评估报告书由建设单位委托勘察设计单位（或有相应资质的机构）编制。5.2.14地震安全性评估报告批复文件（A2-14）铁道部及地震行政主管部门的审批文件。5.2.15文物保护影响评估报告书（A2-15）文物保护影响评估报告书由建设单位委托勘察设计单位编制。5.2.16文物保护影响评估报告书批复文件（A2-16）铁道部及文物主管部门的审批文件（或签定协议）。5.2.17可行性研究报告及批复文件（A2-17）可行性研究报告由建设单位委托（或配合）设计单位编制。5.2.18可行性研究报告批复文件（A2-18）铁道部及国家行政主管部门的审批文件。5.3征地拆迁资料（A3）5.3.1建设用地预审资料（A3-1）建设单位在办理土地预审时，需按照国土管理部门要求提供建设用地预审资料。建设用地预审资料包括地质灾害危险性评估报告、压覆重要矿床评估报告、使用林地可行性报告等。5.3.2建设用地预审批复文件（A3-2）国土管理部门的审批文件。5.3.3选址意见书、建设用地许可证（A3-3）建设单位根据建设项目有关批准文件，向城市规划部门申请办理“选址意见书”和“建设用地许可证”。5.3.4勘测定界成果资料（A3-4）勘测定界成果资料包括勘测定界技术报告书和勘测定界图。建设单位委托有相应资质的机构进行项目用地勘测定界工作，编制勘测定界技术报告书，报告书报送国土管理部门。5.3.5施工用地图纸、资料（A3-5）由设计单位提供包括征地图、征地数量表、拆迁调查明细表等资料。5.3.6建（构）筑物评估报告（A3-6）对于拆迁范围内的特殊建（构）筑物，建设单位可委托有相应资质的评估单位进行评估，编制评估报告。5.3.7征地拆迁现场操作资料（A3-7）根据有关规定和管理办法，实施征地拆迁现场操作的各类资料。5.3.8临时用地租用协议资料（A3-8）临时用地租用协议资料是对于生产区、辅助生产区、办公生活区及施工便道等临时用地，施工单位与当地行政主管部门签订的“临时租用协议书”等资料。5.3.9征地拆迁管理台帐（A3-9）征地拆迁管理台帐是根据征地拆迁管理内容建立的台帐。5.4招投标管理资料（A4）5.4.1招标计划（A4-1）招标人根据审定的勘察设计、设计咨询、监理（含地质勘察监理）、施工、物资设备采购、第三方检测等招标文件编制原则和编制大纲编制招标计划。招标计划批复文件（A4-2）招投标管理机构的批复文件。招标公告（A4-3）招标公告是指依法进行招标必须在指定媒介发布的招标公告。招标公告的具体内容按照铁道部有关管理规定执行。5.4.4资格预审文件、招标文件（A4-4）资格审查文件和招标文件应按相应文件范本编制。招标答疑、补遗文件是招标文件的组成部分。5.4.5资格后审批准文件（A4-5）资格审查分为资格预审和资格后审，需进行资格后审的，报招投标管理机构批准，形成批准文件5.4.6资格预审评审资料（A4-6）资格预审评审资料包括评审记录资料、向资格预审合格的潜在投标人发出的资格预审合格通知书、向资格预审不合格的潜在投标人发出的告知资格预审结果资料。5.4.7投标文件（A4-7）投标文件是指投标人按照招标文件的要求编制，对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，并在提交投标文件截止时间前送达规定地点的文件。其中包括对提交的文件做补充、修改内容的书面材料。5.4.8开标记录文件（A4-8）开标记录是指在开标过程中由招标单位负责人、投标人法定代表人或委托代理人签字确认的记录。委托公证机关对开标过程依法进行公证的，开标记录文件还应包括公证书。5.4.9评标报告（A4-9）评标委员会完成评标后，应向招投标管理机构提出书面评标报告。评标报告由评标委员会全体成员签字。5.4.10中标通知书、中标结果通知书（A4-10）评标报告经招投标管理机构核准后，由招标人向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。5.4.11招投标情况书面报告（A4-11）在中标通知书发出规定期限内，招标人向招标投标管理机构提交招投标情况书面报告。5.5合同管理资料（A5）5.5.1签订合同依据资料（A5-1）签订合同依据资料主要有招投标资料、设计变更资料、会议纪要、文函等。5.5.2合同审查资料（A5-2）合同审查资料主要有建设管理内部审查、咨询审查以及律师审查等资料。5.5.3合同联签文件（A5-3）建设管理内部业务部门、计财部门、业务领导、主管领导及法人代表或委托代理人等签字文件。5.5.4合同变更、解除及纠纷处理文件（A5-4）合同变更、解除及纠纷处理的各类文件资料。5.5.5合同文本（A5-5）包括各种协议、合同、补充协议及补充合同书面文本和终稿电子文本。5.5.6合同管理台帐（A5-6）对合同管理台帐应根据管理需求进行分类和栏目设置，方便统计和查询。5.6开工报告（A6）5.6.1建设项目开工报告（A6-1）建设项目具备开工条件后，建设单位向上级主管部门提交的开工报告。铁路基本建设大中型项目开工报告需提交以下主要资料：1工程开工报告;2可行性研究报告批复文件；3建设管理机构资料及管理规章制度；4初步设计及总概算批复文件，普通铁路项目鉴修概算或客运专线项目施工图投资检算核备文件；5项目资本金和其他建设资金计划已落实证明材料；6指导施工组织设计大纲；7主体工程（或控制性工程）施工单位、监理单位中标通知书；8建设项目管理单位与设计单位签订的设计图纸交付协议；9环境影响评估报告审批文件；10节能评估报告审批文件；11建设项目用地预审批复文件，农用地转用和土地征用审批文件。5.6.2建设项目开工报告批复文件（A6-2）上级主管部门对开工条件进行审查后的批复文件。5.6.3合同标段和重点工程开工报告（A6-3）合同标段和重点工程具备开工条件后，由施工单位填写《工程开工/复工申请表》（见附录A表A.0.8）向监理单位申请开工，监理单位对申请开工条件进行检查并签认后，上报建设单位核查。5.6.4合同标段和重点工程开工报告批复文件（A6-4）建设单位的批复文件。5.6.5单位工程开工报告（A6-5）单位工程具备开工条件后，由施工单位填写《工程开工/复工申请表》（见附录A表A.0.8）向监理单位申请开工。5.6.6单位工程开工报告批复文件（A6-6）监理单位完成审查的批复文件，报建设单位备案。5.7技术管理资料（A7）5.7.1指导性施工组织设计资料（A7-1）指导性施工组织设计资料包括指导性施工组织设计和批复文件，也包括各类施工组织设计的调整及批复。指导性施工组织设计由建设单位编制，按规定报主管部门审批。5.7.2施工技术调查资料（A7-2）建设单位的施工技术调查是施工准备及招投标工作的一项重要内容。施工技术调查资料包括相关专业的有关资料、工程施工条件、标段设置和施工布局资料，为合理划分标段、工期、合理标价和定标做准备。5.7.3全线控制测量方案（A7-3）全线控制测量方案由设计单位提出，符合本线设计标准，满足建设需要，并为施工、运营维护提供依据。5.7.4线路贯通测量资料（A7-4）线路贯通测量资料包括线路贯通测量记录、线路贯通测量成果资料。5.7.5系统集成与接口管理资料（A7-5）系统集成与接口管理资料包括系统集成与接口管理的工作制度、职责分工、实施方案、界面划分、工序交接、功能测试及保证措施等资料。5.7.6科技成果资料（A7-6）科技成果资料包括任务书、合同、研究报告和评审鉴定结论等。5.7.7工程项目总结（A7-7）建设单位应在国家验收完成后规定的期限内，完成从项目立项到竣工验收全过程的工程项目总结。工程项目总结应包括质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等目标控制体系的全部内容。5.8物资设备管理资料（A8）5.8.1甲供（控）物资设备采购计划资料（A8-1）包括建设单位供应和控制的物资设备清单以及相应的采购计划等。5.8.2甲供（控）物资设备质量记录（A8-2）对甲供（控）物资由施工单位和监理单位负责进场验收，并填写《进场材料/构配件/设备报验表》（见附录A表A.0.7）。对不合格的物资要进行处理，形成相应的记录文件。建设单位定期对物资设备质量状况进行评估、总结。5.9质量安全管理资料（A9）5.9.1质量安全控制资料（A9-1）工程质量和安全生产的管理目标、资源配置、对策措施、动态检查、应急预案及演练、工程风险评估等资料。5.9.2质量安全事故资料（A9-2）按国家和铁道部有关规定，对工程质量事故上报报告（见附录A表A.0.11）、安全事故的上报报告、调查报告、鉴定报告、责任处理报告、现场处理情况检查和验收记录等。5.9.3专项检测资料（A9-3）专项检测资料是指建设单位委托检测机构，对工程用原材料、构配件、成品、半成品、设备以及工程实体等进行质量抽检、验证以及系统联调联试资料。包括检测方案及批复文件、检测记录和检测报告等。5.10质量安全监督资料（A10）5.10.1质量安全监督申报资料（A10-1）建设单位在项目开工前，必须到监督部门办理铁路建设工程质量安全监督手续。资料包括铁路建设工程质量安全监督申报表、建设项目审批文件的复印件、指导性施工组织设计、项目质量安全保证体系及主要措施，勘察设计、施工、监理等合同副本，勘察设计、施工、监理等责任主体单位的资质证书复印件及施工企业安全生产许可证复印件，已审核批准的设计文件目录以及其他相关资料等。5.10.2质量安全监督审批资料（A10-2）质量安全监督审批资料包括铁路建设工程质量安全监督书及铁路建设工程质量安全监督补充资料通知单等。5.10.3质量安全监督实施资料（A10-3）质量安全监督实施资料包括铁路建设工程质量安全监督计划、铁路建设工程质量安全监督现场处罚通知单、铁路建设工程质量安全监督通知书、铁路建设工程质量安全监督复工通知书等。5.10.4质量安全监督报告（A10-4）质量安全监督报告包括铁路建设工程质量安全监督报告及其补充报告等。5.11水土保持、环境保护资料（A11）5.11.1水土保持资料（A11-1）水土保持资料包括施工过程中的检查记录、方案变更记录和防洪预案等。5.11.2环境保护资料（A11-2）环境保护资料包括施工过程中的检查记录、方案变更记录等。5.12计划统计资料（A12）5.12.1年度计划资料（A12-1）年度计划资料包括上级计划部门下发年度计划、建设单位编制的年度基建计划（含月度计划）、各标段分解计划及年度调整计划。5.12.2季度施工建议计划（A12-2）季度施工建议计划由建设单位编制，在征求各施工单位意见。进行全线汇总平衡后，以文件形式在季末前下达计划。季度施工建议计划必须包括月份分解计划指标。5.12.3滚动计划（A12-3）建设单位编制滚动计划（含月度计划），报上级计划管理部门。5.12.4月、年统计报表（A12-4）使用统一提供的软件、格式、内容填报，署名、签章必须齐全。5.12.5计划统计管理台帐（A12-5）对合同数量及价值、施工图数量、完成数量及价值、变更设计数量及价值应逐项统计，便于对比分析；准确掌握施工过程中工程数量的增减变化及合同投资变更情况；发挥统计监督作用，通过统计月报、年报全面反映施工计划的执行情况。5.13投资控制资料（A13）5.13.1投资估算文件（A13-1）在项目可行性研究阶段由设计单位完成投资估算，其为预可行性研究、可行性研究报告的一部分。批准的投资估算规模是建设项目投资法定限额。5.13.2投资估算审查修改文件（A13-2）设计单位按照批准的投资估算总额编制项目投资估算，审查修改设计文件，作为下阶段投资对照分析和控制的依据。5.13.3设计概算（A13-3）在初步设计阶段由设计单位完成设计概算。5.13.4鉴修概算（A13-4）鉴修概算是在建设单位对初步设计文件初审并经铁道部批复的基础上编制的，鉴修概算是依据铁道部批复意见编制的，并与批复总概算吻合。鉴修概算是建设单位组织工程招标或编制施工图投资检算的主要依据，也是项目工程实施阶段投资控制的基础。5.13.5投资检算（A13-5）在施工图设计阶段由设计单位完成的投资检算。5.13.6分标段预算（A13-6）在建设项目招标完成后，建设单位组织编制分标段执行预算。分标段预算是建设单位指导验工计价和投资管理的基础。5.13.7甲供物资价款资料（A13-7）包括标底确定资料、投标报价资料、中标价确定资料等。5.13.8验工计价资料（A13-8）工程建设项目完成的所有投资都应进行验工计价。验工计价资料包括建筑安装工程、设备工器具、征地及拆迁、勘察设计费、工程咨询费、监理费、建设管理费统计计价资料等。在批准的预算范围内，应按有效支付凭证进行归类统计计价。5.13.9清理概算资料（A13-9）清理概算资料包括项目清理概算报告及上级主管部门批复意见，项目清理概算批复后作为项目管理机构编制项目工程决算的依据。5.13.10投资管理台帐（A13-10）投资管理台帐应详细记载各阶段投资审批、工程招投标、执行预算、年度投资、变更设计、降造费使用、概算清理等内容。6勘察设计资料(B类)内容与要求6.1勘察资料(B1)6.1.1勘察大纲资料（B1-1）勘察大纲资料包括地质勘察大纲和相应的审查资料。审查后的地质勘察大纲是地质勘察合同的一部分。勘察大纲是勘察工作指导性文件，由勘察设计单位完成，通过勘察监理和建设单位的审查。6.1.2勘察报告资料（B1-2）勘察报告资料包括勘察报告、勘察资料和相应的验收资料。勘察报告和勘察资料是勘察工作的成果，由勘察设计单位完成，通过建设单位组织的验收。6.1.3初测资料（B1-3）初测资料是勘察初测工作的成果，由勘察设计单位完成，是进行可行性研究的依据性资料。6.1.4定测资料（B1-4）定测资料是勘察定测工作的成果，是由勘察设计单位在初测资料的基础上完成的，是进行初步设计的依据。6.1.5勘察监理资料（B1-5）勘察监理资料包括勘察监理规划、勘察监理细则、勘察监理月报、勘察监理日志、检查记录、旁站记录、监理通知、勘察监理工作总结。6.2设计资料(B2)6.2.1初步设计资料（B2-1）初步设计资料包括初步设计文件、设计图纸、设计概算、鉴修概算以及初步设计初审意见、审查及批复文件。勘察设计单位在向建设单位提供初步设计初审资料后，建设单位组织或参加对初步设计的初审，形成初审意见后上报主管部门。主管部门对初步设计进行审查和批复，勘察设计单位根据审查意见修改初步设计、编制鉴修概算，建设单位审查后上报主管部门核备。6.2.2施工图设计资料（B2-2）施工图设计资料包括施工图纸、投资检算以及施工图设计审核、优化、审查文件。勘察设计单位提供施工图设计资料后，建设单位组织施工图设计审核和优化，勘察设计单位根据审核意见修改施工图、编制投资检算，建设单位组织对投资检算进行审查并按要求上报主管部门核备。6.2.3变更设计资料（B2-3）变更设计资料是按《铁路建设项目变更设计管理办法》规定程序，对工程进行变更设计形成的有关资料。包括变更提议（见附录A表A.0.20）、会审（勘）纪要、投资比较、批准的变更设计文件、变更设计图纸等。6.2.4工程咨询资料（B2-4）对于经批准采用工程设计咨询的建设项目，工程咨询资料包括工程咨询大纲、阶段实施细则和工程咨询报告等。工程咨询报告一般可分为阶段性工程咨询报告、阶段性工程咨询补充报告和工程咨询总体报告。工程咨询报告完成后，工程咨询单位应将工程咨询报告报送建设单位，同时抄送勘察设计单位。7施工资料（C类）内容与要求7.1施工管理资料（C1）7.1.1施工组织机构资料（C1-1）施工组织机构资料包括施工单位现场的机构设置、人员配置（含施工作业人员）、工作职责等7.1.2施工管理规章制度资料（C1-2）施工管理规章制度资料是指施工单位为实现质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等“六位一体”控制目标而制定的各项管理制度。7.1.3施工现场质量管理检查记录（C1-3）施工现场质量管理检查是施工前施工单位对所做施工准备工作的一次全面检查，是保证项目顺利施工的一项基础工作。施工单位自查后，监理单位的总监理工程师进行检查，做出合格或不合格及限期整改的结论（见附录A表A.0.9）。7.1.4分包单位资料（C1-4）对于允许分包的工程，分包单位资料包括分包单位资质材料、业绩材料以及分包工程名称、部位、工程数量、合同额等。含监理单位审查、签认意见文件（见附录A表A.0.4）。7.1.5主要进场人员资料（C1-5）主要进场人员资料包括施工单位按合同约定进场的相应人员、人员资格证明等材料。含监理单位审查、签认意见文件（见附录A表A.0.5）。7.1.6主要进场施工机械、设备资料（C1-6）主要进场施工机械、设备资料包括施工单位进场施工机械、设备的规格、型号、数量以及技术参数、质量证明文件、检验报告等。含监理单位审查、签认意见文件（见附录A表A.0.6）。7.2施工技术资料（C2）7.2.1施工图现场核对资料（C2-1）施工单位、监理单位结合现场实际核对施工图，对重点、难点工程进行会审，汇总发现的问题形成书面资料。7.2.2设计技术交底资料（C2-2）在工程开工前，建设单位组织设计单位向施工、监理及其他相关单位进行设计技术交底。设计技术交底资料包括设计交底记录、设计交底问题汇总等。对重大、复杂或采用新技术、新标准、新结构、新工艺的工程，在施工前和施工中应由有关专业设计负责人到施工现场进行专题技术交底，形成专题技术交底资料（见附录B表B.0.1）。7.2.3交接桩及测量资料（C2-3）交接桩及测量资料包括交接桩记录（见附录B表B.0.2）、测量成果资料，也包括施工单位的施工复测资料。由建设单位组织设计单位向施工单位进行交桩。交接桩记录包括交桩资料明细，现场点桩情况、交接桩纪要等。测量成果资料包括：GPS控制点坐标及点之记，平面控测导线桩坐标，中线逐桩坐标，水准点高程成果表及点之记，精密测量控制桩等。7.2.4工程风险评估与管理资料（C2-4）工程风险评估与管理资料是指对于采用风险评估与管理的工程，不同阶段的风险评估工作实施细则、风险评估报告、风险监测和处理措施记录以及审核、评审意见等。7.2.5超前地质预报资料（C2-5）超前地质预报资料包括超前地质预报实施大纲、各预测方法预测报告、地质综合分析报告、超前地质预报竣工总报告等。7.2.6实施性施工组织设计资料（C2-6）实施性施工组织设计资料包括标段实施性施工组织设计、单位或单项工程施工组织设计、专项施工方案、应急预案以及监理单位、建设单位的审核、审批意见等。专项施工方案是指对控制工程、重点工程以及技术复杂、危险性高的工程制定的专门施工方案。由施工单位填写《施工组织设计（方案）报审表》（见附录A表A.0.1）报审。7.2.7施工技术交底资料（C2-7）施工技术交底分总施工技术交底、工点施工技术交底和施工作业技术交底等。各种技术交底应有书面资料，交底双方应履行签字手续。7.2.8施工作业指导书（C2-8）施工作业指导书是施工单位针对特殊过程、关键工序向操作人员交待作业程序、方法以及注意事项而制定的指导性文件。施工作业指导书应经项目技术负责人审批。7.2.9施工技术总结（C2-9）施工技术总结包括自开工至竣工的全过程相关内容，在工程竣工后规定的期限内完成编写。施工技术总结分综合性施工技术总结、各合同标段及重点工程施工技术总结。7.3工程测量资料（C3）7.3.1施工测量实施方案资料（C3-1）施工测量实施方案资料包括施工测量实施方案和监理单位审批文件。实施测量前，施工单位编制施工测量实施方案，填写《测量实施方案报审表》（见附录A表A.0.2）报审。7.3.2施工控制测量资料（C3-2）施工控制测量资料包括施工控制测量记录和施工控制测量成果以及监理单位审查、签认文件。7.3.3施工测量放样资料（C3-3）施工测量放样资料包括施工复测和施工测量放样记录、成果以及监理单位审查结论等。由施工单位填写《施工复测/测量放样报验表》（见附录A表A.0.10）报验。7.3.4结构变形监测与控制资料（C3-4）结构变形监测与控制资料是指对隧道和特殊桥梁结构变形的监控量测记录以及分析、控制和处理措施等资料。7.3.5沉降变形观测与评估资料（C3-5）沉降变形观测与评估资料包括各类工程结构的变形观测与评估资料，是无砟轨道铺设的依据。其中线下工程的沉降变形评估报告由专门机构根据标准方法进行判定后提出。7.3.6竣工测量资料（C3-6）竣工测量资料包括竣工测量记录和竣工测量成果。每项工程竣工时应由施工单位按设计文件要求和相关标准规定，对线路、路基及各种建筑物的位置、尺寸、高程及用地界进行测量核对，如实反映在竣工资料和图纸上。7.4工程试验资料（C4）7.4.1工程试验实施方案资料（C4-1）工程试验实施方案资料包括工程试验实施方案和监理单位审批意见等。工程试验是指施工单位、监理单位为采集有关质量指标和数据，对工程用原材料、构配件、成品、半成品、设备以及工程实体等进行的试验检测。施工单位试验前应编制工程试验实施方案，填写《试验实施方案报审表》（见附录A表A.0.3），经监理单位批准后实施。7.4.2工程试验记录（C4-2）工程试验记录应按《铁路工程试验表格》（铁建设函[2009]27号）的规定编制。7.4.3工程试验报告（C4-3）工程试验报告应按《铁路工程试验表格》（铁建设函[2009]27号）的规定编制。7.5施工记录资料（C5）7.5.1施工记录（C5-1）施工记录是施工单位对关键工序、重点部位施工过程的记录，施工记录应经监理单位检查签认。以下施工记录在施工过程中必须填写，并纳入竣工文件。其他施工记录应根据工程特点进行增补，并根据其内容确定管理要求。1打入桩施工记录（见附录C表C.0.1）2钻孔桩钻孔及清孔记录（见附录C表C.0.2）3基坑开挖施工记录（见附录C表C.0.3）4混凝土搅拌生产记录（见附录C表C.0.4）5混凝土浇筑记录（见附录C表C.0.5）6预应力混凝土简支梁预/初张拉记录（见附录C表C.0.6）7预应力混凝土简支梁终张拉记录（见附录C表C.0.7）8预应力混凝土连续梁张拉记录（见附录C表C.0.8）9预应力混凝土梁孔道压浆记录（见附录C表C.0.9）10预应力混凝土梁封锚（端）记录（见附录C表C.0.10）11粉体喷射搅拌桩施工记录（见附录C表C.0.11）12浆体喷射搅拌桩施工记录（见附录C表C.0.12）13高压旋喷桩施工记录（见附录C表C.0.13）14水泥粉煤灰碎石桩（CFG桩）施工记录（见附录C表C.0.14）15强夯施工记录（见附录C表C.0.15）16隧道开挖断面及地质状况检查记录（见附录C表C.0.16）17隧道喷锚支护施工记录（见附录C表C.0.17）18线路锁定记录（见附录C表C.0.18）7.5.2施工日志（C5-2）施工日志是重要的施工技术履历档案，应按单位或单项工程建立，由工程（工点）施工负责人或技术负责人逐日连续填写（见附录C表C.0.19）。其主要内容包括：1工程概况；2施工期的气候、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进度及工程地质变化情况；3相关工作记录，如现场取样、检测、测量、施工交底等；4工序检查验收情况及结论；5每日使用的主要材料规格、数量及检测结果；6施工中遇到的重大技术问题，变更设计、主要工程材料代用等所采取的主要措施和效果记录；7施工中发生的工程质量事故和处理改进情况记录；8停工原因（停工期间重要事件应记录）；9各级管理人员检查的有关工程施工或质量要求，施工中发现的问题及相关指令，存在问题及整改情况；10施工中采用的新工艺、新材料、新设备、新技术情况；11其他与工程施工有关的情况；12施工日志中提出问题的纠正和验证记录。7.6施工质量验收资料（C6）7.6.1物资设备质量验收资料（C6-1）物资设备包括工程用原材料、构配件、成品、半成品和设备等。其质量验收资料包括质量证明文件和进场验收记录。质量证明文件是指供货商提供的合格证、检验报告、试验报告、质量保证书、技术说明书等。从国外引进的新技术或成套设备，还应包括外方提供的设计文件和相关标准。属于行政许可或强制认证的，应有行政许可或强制认证证书。质量证明文件应反映工程物资设备的品种、规格、数量、性能指标等，并与实物相符。进场验收记录是指物资设备进场后，由施工单位和监理单位按规定方法和频次进行检查、试验，确定其质量是否合格的记录（见附录A表A.0.7）。7.6.2检验批施工质量验收资料（C6-2）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《检验批施工质量验收记录》（见附录D表D.0.1）以及检验批施工质量问题处理记录。7.6.3分项工程施工质量验收资料（C6-3）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《分项工程施工质量验收记录》（见附录D表D.0.2）以及分项工程施工质量问题处理记录。7.6.4分部工程施工质量验收资料（C6-4）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的包括《分部工程施工质量验收记录》（见附录D表D.0.3）以及分部工程施工质量问题处理记录。7.6.5单位工程质量控制资料（C6-5）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程质量控制资料核查记录》（见附录D表D.0.4）。7.6.6单位工程实体质量和主要功能核查资料（C6-6）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程实体质量和主要功能核查记录》（见附录D表D.0.5）。7.6.7单位工程观感质量检查资料（C6-7）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程观感质量检查记录》（见附录D表D.0.6）。7.6.8单位工程施工质量验收资料（C6-8）按现行铁路工程相关专业施工质量验收标准规定，经验收形成的《单位工程施工质量验收记录》（见附录D表D.0.7）以及单位工程施工质量问题处理记录。8监理资料（D类）内容与要求8.1监理管理资料（D1）8.1.1监理组织机构资料（D1-1）监理组织机构资料是指现场项目监理机构的组织形式、人员构成（含动态变化情况）等。组织形式和人员构成应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。8.1.2管理规章制度资料（D1-2）项目监理机构的各项管理规章制度。8.1.3监理规划（D1-3）由总监理工程师主持编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。8.1.4监理实施细则（D1-4）根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。8.1.5监理设备资料（D1-5）项目监理机构配备的检测、测量、交通、通讯、办公等方面的设备资料。8.1.6监理日志（D1-6）项目监理机构记录每天监理工作实施情况的文件。由监理人员按单位工程或单项工程建立（见附录A表A.0.21）。其主要内容包括：1工程的基本概况。主要包括设计概况，施工单位主要负责人、技术负责人、专职质量及安全人员，开工及竣工日期等。2气候情况、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进度和工程地质变化情况；3相关工作记录，如现场取样、检测、测量、技术交底等；4工序检查验收及结论、平行检验、见证检验、旁站监理情况及相关指令等；5使用