第一讲 科学道德与学术规范(专硕课程 201909)

研究生专题讲座:科学道德与学术陈友华1、科学道德——社会道德在科学技术活动中的表现，主要是指科研活动中科技工作者的道德规范、行为准则和应具备的道德素质。既表现为科技工作者在从事科学技术活动时的价值追求和理想人格，也具体反映在指导科技工作者正确处理个人与个人、个人与集体、个人与社会之间相互关系的行为准则或规范之中。科学道德与学术规范术语诠释科学精神——科学道德的思想内核科研伦理——科学道德在伦理层面的反映科研不端与不当行为——科研活动中背离科学道德的负面表现科研规范——科学道德在科研活动中的具体要求和行为指南科技工作者——在科学领域掌握相关专业的系统知识，从事科学技术的研究、传播、推广、应用，以及专门从事科技工作管理的人员。2、学术规范学术规范的涵义学术规范是指学术活动的基本秩序或者说底线规则。基本内容1)学术研究规范;2)学术引用规范;3)学术注释规范;4)学术评价规范。1）学术引用规范学术写作中为什么要引用?其意义是:1)引用使特定的成果可以被置于学术史上的恰当位置,有助于别人判断这个成果的创新程度和学术价值.2)学术引用可以避免重复前人已经完成的研究,避免无效劳动.3)学术引用是学术评价的重要指标.4)学术引用的状况是学术职业化所达到的程度的反映.学术引用的10条伦理规范:1)应体现学术独立和学者尊严;2)必须尊重作者原意,不可断章取义;3)引注观点应尽可能追溯到原创者;4)应便于他人核对原文;5)尽可能保持原貌,如有增删须加以说明;6)引用以必要为限,避免过度引用;7)引用要以晚近的修订版本为准;8)引用未发表的作品须征得作者或权益人的同意;9)引用应有明显标志,避免混淆;10)引用须标注真实出处,并提供相关准确信息.2）学术评价规范学术批评是学术创新的必要条件,学术批评要遵循科学规范,体现求实的精神,避免一味吹捧,或者一味”酷评”.针对性;客观性;清晰性;逻辑性;互动性.3、学术不端行为教育部对高校学术不端的七种行为进行了认定：1、抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；2、篡改他人学术成果；3、伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；4、伪造注释；5、未参加创作，在他人学术成果上署名;6、未经他人许可，不当使用他人署名；7、其他学术不端行为。学术不端实例:（1）韩国最高科学家黄禹锡2005年底，科学界披露了一件令人震惊的事件：韩国最高科学家、“克隆之父”黄禹锡的论文被揭发作假。韩国政府决定取消黄禹锡“韩国最高科学家”称号，并免去他担任的一切公职。(2)1991年诺贝尔奖得主大卫·巴尔的摩论文数据造假1986年4月，诺贝尔生物医学奖获得者巴尔的摩和其合作者联名在著名学术刊物《细胞》上发表了有关免疫遗传学的论文，后因无法重复论文中的实验，被怀疑有弄虚作假的数据。这引起了外界的广泛关注。1991年3月，美国国家卫生研究院经过两轮调查，正式指责论文中有两个关键实验数据是伪造的，属严重的科学不端行为，巴尔的摩于1992年辞去了洛克菲勒大学校长的职务。(3)上海交大微电子学院院长陈进“汉芯”造假2006年1月17日，一篇网络文章指责中国首款自主知识产权高端DSP芯片--“汉芯一号”发明人陈进弄虚作假，将从美国进口来的芯片加上了汉芯字样的标志，骗取国家上亿元无偿拨款。(4)浙江大学贺海波论文造假浙江大学贺海波论文造假，被撤销副教授职务和任职资格。中国工程院院士、浙江大学药学院院长李连达负有监管不力的责任，不再续聘。浙大共核查了贺海波及其所在研究室相关人员涉嫌学术道德问题的论文20篇，其中贺海波涉及论文9篇。事发后，贺海波被撤销副教授职务和任职资格。浙大将其开除出教师队伍。(5)东北财经大学学位论文抄袭东北财经大学2007年某篇硕士学位论文，与南京财经大学2006年一篇硕士学位论文惊人相似，两篇论文整体框架完全一样，除了把地点“江苏”两字替换成“山东”，被网友称为“史上最牛硕士论文抄袭事件”。（6）广州中医药大学同门抄袭2009广州中医药大学校长徐志伟被赖文教授和吴丽丽副教授联名举报其博士学位论文抄袭。其博士学位论文竟然在没有标明引用的情况下，将早一年毕业的敖海清博士的学位论文原文大段大段、甚至一连数页粘贴过来，直接把这些论述、和数据作为自己的博士学位论文内容，雷同文字数高达40%以上。（7）西安交大学生论文涉嫌抄袭1997年前后，西安交大发现一篇学生论文涉嫌抄袭，学生导师为署名作者。学校当时连夜开会，认为该导师虽没有直接作弊，但事实上未能尽到文章审查职责，决定严肃处理。除了学生学位撤销，该导师也被停止晋升职称资格两年，且两年内不得再招收研究生。中国教育网关于“学术不端”行为的调查报告中国教育网关于“学术不端”行为的调查报告中国教育网关于“学术不端”行为的调查报告学术界存在不良风气,对抄袭现象姑息迁就多,处罚不力,淡化为”过度引用”.中国论文数量居世界第一引用率排在100名开外网络时代,大家获得资料的来源多样化,资料更容易以讹传讹,尊重第一手资料的意识淡化.多手信息。市场化结果，急功近利。学术不端行为是目前我国科技、教育领域对成果评价、人才培养体系急功近利的表现；学术不端行为中潜藏着人与人、单位与单位之间的利益关系；大学生素质分要求。当前强调学术规范的紧迫性学术规范的现实意义从一般学理上看其意义:1.学术规范有助于使学术活动化,学术活动标准化,建立必要的游戏规则.2.学术规范是学者的自律精神与他律原则的体现,有利于理顺学者个体与学术共同体之间的正常关系.3.学术规范教育是高校的诚信教育,学术素质教育的基本内容之一.4.是提高科技创新力的基础第一讲科学道德与学风问题一、科学道德与学风建设问题什么是“学风”？学风是指个体或者群体在学术研究和知识学习的精神风尚和思想态度，包括治学精神、治学态度、治学风气、治学原则等。在科研领域，学风包含两层含义一是指科技工作者的治学精神、治学态度、治学原则；二是指科技工作者的行为规范和思想道德的集体表现，是其在科技活动过程中所表现出来的精神风貌。科学道德与学风问题——科技工作者在科研规范、行为准则、治学精神、治学态度、治学风气、治学原则等方面出现的失范现象。因为其不利于科学技术事业的发展和科技成果的正确使用，所以称之为问题。科学道德与学风问题反映了现代科研体制在科研活动中存在的问题和漏洞，既有科技工作者精神层面的伦理道德问题，也有行为层面的科研规范问题。学风建设的作用与意义科学道德与学风问题的影响作用对科技事业而言，科学道德与学风问题直接影响到科学的繁荣发展，是带有全局性、根本性的问题。加强科学道德和学风建设的意义加强科学道德和学风建设，不仅是推动学术研究自身健康发展的前提和基础，而且对倡导求真务实的社会风气，对不断提高全社会的思想道德水准也能起到积极的促进作用。二、科学道德和学风建设问题何以会成为一个全球性问题？原因探讨20世纪以来，科研活动已经从以个人的兴趣为中心、强调自由探索和学界自治的业余活动，发展为高度专业化的一种社会建制。随着科研从业人员的不断增多，科研资源相对稀缺，对学术荣誉及与之密切相关的各种利益的追求也日益激烈，引发了科研从业人员的价值冲突，产生了导致科研不端行为的职业和社会诱因。20世纪80年代以后，科学道德与学风问题作为一个社会问题开始受到国际社会的普遍重视。科学道德与学风问题之所以成为各国政府和社会各界关注的热点问题，主要原因在于：一是科研群体的社会角色更易受到社会关注。科学家在公众中具有良好社会形象，被视作道德的楷模。一旦出现道德问题，对于公众来说是不能接受的。二是科学技术与工业经济乃至政治一体化发展的必然结果。包括科学家在内的多元社会主体介入了科技活动的决策、研发和应用，而相应的科技社会化运作机制尚不完善，由此导致众多的失范现象产生，并引起社会关注。三是科学道德与学风问题对国家、科学共同体、个人危害很大。对国家和科学共同体而言，科学道德和学风问题会误导科学研究的方向，导致科技资源低效使用，甚至引发腐败行为。科研人员一旦背离了职业道德的底线，动摇了科学大厦的道德根基，就必须接受科学共同体和社会公众的道德审判。