2023-07-22 8页 doc 80KB 1阅读
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单项选择题。(每个试题只有一个正确答案,共100题,每题1分)
1.信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求,下列不属于披露内容遵循原则的是()。
A、真实性原则 B、准确性原则 C、规范性原则 D、及时性原则
2.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于上述禁止行为的是()。
A、运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券 B、向基金管理人出资 C、从事承担无限责任的投资 D、承销证券
3.资产管理机构代表客户管理资产,损失和收益由()承担。
A、信托基金 B、资产管理机构 C、客户 D、基金管理人
4.若证券a和b的相关系数为0.63,证券a和c的相关系数为-0.75,则证券组合之间的相关性强弱为()。
A、证券a和b的相关性强 B、证券a和c的相关性强 C、相关性一样 D、不能比较
5.关于基金经理的“老鼠仓行为”,以下说法错误的是()。
A、情节不严重可能不构成犯罪 B、基金经理利用未公开信息交易 C、基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易 D、情节严重的构成内幕交易罪
6.下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
A、在中国证监会注册登记的基金销售机构 B、依法接受委托人的委托 C、中国证券投资基金业协会的会员 D、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
7.基金管理人合规管理的最终责任由()承担。
A、管理层 B、董事会 C、股东会 D、监事会
8.股权投资基金风险揭示
中作为特殊风险项揭示的是()。9.保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管
,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。10.根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()。
A、在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息 B、私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认 C、私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅 D、私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅
11.某企业2015和2014年比较,销售利润率增长10%,总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率()。
A、增加 B、减少 C、不变 D、不清楚
12.以下与债券投资相关的市场现象中,属于非系统风险的是()。
A、回购利率大幅波动 B、通货膨胀 C、债券发行宣布延迟兑付 D、央行上调基准利率
13.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人
A、II、Ⅲ B、I、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14.关于有限合伙型股权投资基金,以下说法错误的是()。
A、有限合伙人可以对外代表合伙企业 B、有限合伙人仅以出资构成基金投资的资金规模 C、有限合伙人可以转换为普通合伙人 D、有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
15.CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A、α B、β C、γ D、δ
16.下列优先股的权利中,不包括()。Ⅰ具有剩余收益权Ⅱ具有优先的表决权Ⅲ优先于债券的清偿权Ⅳ具有股权和债券的双重特征
A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ、Ⅳ
17.下列投资品种中,不属于大宗商品的是()。
A、大豆 B、原油 C、橡胶 D、商铺
18.关于信用利差的特点,以下各项表述错误的是()。
A、信用利差受经济预期影响 B、信用利差随着期限增加而扩大 C、信用利差与债券品种无关 D、信用利差随着经济周期扩大而缩小
19.股权价值与净利润的比值被称为()。
A、市盈率 B、市净率 C、市现率 D、市销率
20.A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元,持有股权比例5%,并约定了回售权条款,以投资后五年内未实现IPO为触发条件,回售价格以投资总额为基础约定收益率为8%(单利)。截至