食品生产许可审查通则—2～3食品食品添加剂生产许可现场核查评分记录表

附件2食品、食品增添剂生产允许现场核查评分记录表申请人名称：食品、食品增添剂类型及类又名称：生产场所地点：核查日期：年月日姓名（署名）单位职务核查分工核查员证书编号组长核组员查组组员成员本记录表依照《中华人民共和国食品安全法》《食品生产允许管理方法》等法律法例、部门规章以及有关食品安全国家的要求拟订。本记录表应该联合有关食品生产允许审察细则要求使用。本记录表包含生产场所（24分）、设备设备（33分）、设备布局和流程（9分）、人员管理（9分）、管理制度（24分）以及试制产品检验合格报告（1分）等六部分，共34个核查项目。核查组应该依照核查项目规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发现的问题详细详确地记录在“核查记录”栏目中。现场核查结论判断原则：核查项目单项得分无0分且总得分率≥85%的，该食品类型及品种明细判断为经过现场核查。当出现以下两种状况之一时，该食品类型及品种明细判断为未经过现场核查：（1）有一项及以上核查项目得0分的；（2）核查项目总得分率＜85%的。当某个核查项目不合用时，不参加评分，并在“核查记录”栏目中说明不合用的原由。一、生产场所（共24分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录1.保持生产场所环境整齐，四周无虫切合规定要求。3害大批孳生的潜伏场所，无有害荒弃有污染源防备举措，但个别1物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其余扩散性污染源。各种污染源难以避开时应该有必需的防备举措，能有效消除污染源造成的影响。防备举措成效不显然。无污染源防备举措，或许污0染源防备举措无显然成效。厂区要求切合规定要求。3厂区布局基本合理，生活区厂区布局合理，各功能区区分显然。生活区与生产区保持适合距离或分开，防备交错污染。与生产区相距较近或分开1不完全。厂区布局不合理，或许生活区与生产区紧邻且未分开，0或许存在交错污染。序号核查项目厂房和车间核查内容厂区道路应该采纳硬质资料铺设，厂区无扬尘或积水现象。厂区绿化应该与生产车间保持适合距离，植被应该按期保护，防备虫害孳生。应该拥有与生产的产品品种、数目相适应的厂房和车间，并依据生产工艺及洁净程度的要求合理布局和划分作业区，防止交错污染；厂房内设置的检验室应该与生产地区分开。评分标准核查得分核查记录切合规定要求。3厂区环境略有不足。1厂区环境不切合规定要求。0切合规定要求。3个别作业区布局和区分不1太合理。厂房面积与空间不知足生产需求，或许各作业区布局0和区分不合理，或许检验室未与生产地区分开。2.车间保持洁净，顶棚、墙壁和地面切合规定要求。3序号核查项目库房要求核查内容评分标准应该采纳无毒、无味、防浸透、防霉、车间洁净程度以及顶棚、墙不易损坏零落的资料建筑，易于清壁、地面和门窗或许有关防洁；顶棚在构造上不利于冷凝水垂直护举措略有不足。滴落，裸露食品上方的管路应该有防止尘埃散落及水滴掉落的举措；门窗应该闭合严实，不透水、不变形，并严重不切合规定要求。有防备虫害侵入的举措。1.库房整齐，地面平坦，易于保护、切合规定要求。洁净，防备虫害侵入和隐匿。必需时库房整齐程度或许有关设库房应该设置相适应的温度、湿度控施略有不足。制等设备。严重不切合规定要求。原辅料、半成品、成品等物料应该切合规定要求。依照性质的不一样分设库房或分区存物料寄存或表记略有不足。核查得分核查记录1031031序号核查项目核查内容放。洁净剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料应该与原辅料、半成品、成品等物料分开搁置。库房内的物料应该与墙壁、地面保持适合距离，并明确表记，防备交错污染。评分标准核查得分核查记录原辅料、半成品、成品等与洁净剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料未分开0寄存；物料无表记或表记混乱。切合规定要求。3许诺资料或影像资料略不3.有外设库房的，应该许诺外设库房1完好。切合1.3.1、条款的要求，并供给相未提交许诺资料或影像资关影像资料。料，或许影像资料存在严重0不足。二、设备设备（共33分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录生产设备1.应该装备与生产的产品品种、数目切合规定要求。3序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录相适应的生产设备，设备的性能和精个别设备的性能和精度略1度应该知足生产加工的要求。有不足。生产设备不知足生产加工0要求。2.生产设备洁净卫生，直接接触食品切合规定要求。3的设备、工用具材质应该无毒、无味、设备洁净卫生程度或许设1抗腐化、不易零落，表面圆滑、无吸备材质略有不足。收性，易于洁净养护和消毒。严重不切合规定要求。01.食品加工用水的水质应该切合GB切合规定要求。35749的规定，有特别要求的应该符供水管路表记略有不足。1合相应规定。食品加工用水与其余不食品加工用水的水质不符供排水设备与食品接触的用水应该以完好分别合规定要求，或许供水管路0的管路输送，防止交错污染，各管路无表记或表记杂乱，或许供系统应该明确表记以便区分。水管路存在交错污染。2.室内排水应该由洁净程度高的区切合规定要求。3序号核查项目洁净消毒设施荒弃物寄存核查内容域流向洁净程度低的地区，且有防备逆流的举措。排水系统进出口合理并有防备污染和虫害侵入的举措。应该装备相应的食品、工用具和设备的洁净设备，必需时装备相应的消毒设备。洁净、消毒方式应该防止对食品造成交错污染，使用的清洗剂、消毒剂应该切合有关规定要求。应该装备设计合理、防备渗漏、易于洁净的寄存荒弃物的专用设备。车间内寄存荒弃物的设备和容器应该标评分标准核查得分核查记录有关防备举措略有不足。1室内排水流向不切合要求，或许有关防备举措严重不0足。切合规定要求。3洁净消毒设备略有不足。1洁净消毒设备严重不足，或者洁净消毒的方式、用品不0切合规定要求。切合规定要求。3荒弃物寄存设备及表记略1有不足。设备荒弃物寄存设备设计不合识清楚，不得与盛装原辅料、半成品、理，或许与盛装原辅料、半0成品的容器混用。成品、成品的容器混用。序号核查项目核查内容生产场所或车间进口处应该设置更衣室，换衣室应该保证工作服与个人服饰及其余物件分开搁置；车间进口个人卫生设及车间内必需处，应该按需设置换鞋（穿着鞋套）设备或鞋靴消毒设备；施洁净作业区进口应该设置与生产加工人员数目相般配的非手动式洗手、干手和消毒设备。洗手间不得与生产、包装或储存等地区直接连通。评分标准核查得分核查记录切合规定要求。3个人卫生设备略有不足。1个人卫生设备严重不切合规范要求，或许洗手间与生0产、包装、储存等地区直接连通。应该装备适合的通风、排气设备，避切合规定要求。3通风设备1免空气从洁净程度要求低的作业区通风设备略有不足。序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录域流向洁净程度要求高的作业地区；通风设备严重不足，或许不合理设置进气口地点，必需时应该安能知足必需的空气过滤净装空气过滤净化或除尘设备。通风设0化、除尘、防备虫害侵入的施应该易于洁净、维修或改换，并能需求。防备虫害侵入。厂房内应该有充分的自然采光或人切合规定要求。3工照明，光彩和亮度应能知足生产和照明设备或许防备举措略1操作需要，光源应能使物料体现真切有不足。照明设备的颜色。在裸露食品和原辅料正上方的照明设备应该使用安全型或有防照明设备或许防备举措严0护举措的照明设备；如需要，还应该重不足。装备应急照明设备。应该依据生产的需要，装备适合的加切合规定要求。3温控设备热、冷却、冷冻以及用于监测温度和温控设备略有不足。1控制室温的设备。温控设备严重不足。0序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录切合规定要求。3自行检验的，应该具备与所检项目相检验室布局略不合理，或许1检验设备设适应的检验室和检验设备。检验室应检验设备性能略有不足。施当布局合理，检验设备的数目、性能、检验室布局不合理，或许检精度应该知足相应的检验需求。验设备数目、性能、精度不0能知足检验需求。三、设备布局和工艺流程（共9分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录生产设备应该依照工艺流程有序排切合规定要求。3设备布局列，合理布局，便于洁净、消毒和维个别设备布局不合理。1护，防止交错污染。设备布局存在交错污染。0工艺流程1.应该具备合理的生产工艺流程，防切合规定要求。3序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录止生产过程中造成交错污染。工艺流个别工艺流程略有交错，或程应该与产品履行标准相适应。履行者略不切合产品履行标准1公司标准的，应该依法存案。的规定。工艺流程存在交错污染，或者不切合产品履行标准的0规定，或许公司标准未依法存案。2.应该拟订所需的产品配方、工艺规切合规定要求。3程、作业指导书等工艺文件，明确生工艺文件略有不足。1产过程中的食品安全重点环节。复配工艺文件严重不足，或许复食品增添剂的产品配方、有害物质、配食品增添剂的有关控制0致病性微生物等的控制要求应该符要求不切合食品安全标准合食品安全标准的规定。的规定。四、人员管理（共9分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录人员要求人员培训人员健康管理制度切合规定要求。3应该装备食品安全管理人员和食品人员职责不太明确。1安全专业技术人员，明确其职责。人员要求应该切合有关规定。有关人员装备不足，或许人0员要求不切合规定。切合规定要求。3应该拟订员工培训计划，展开食品安培训计划及计划履行略有1全知识及卫生培训。食品安全管理人不足。员上岗前应该经过培训，并查核合无培训计划，或许已上岗的格。有关人员未经培训或查核0不合格。应该成立从业人员健康管理制度，明切合规定要求。3确患有国务院卫生行政部门规定的制度内容略出缺点，或许个1有碍食品安全疾病的或有显然皮肤他人员未能供给健康证明。序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录损害未愈合的人员，不得从事接触直接进口食品的工作。从事接触直接入无制度，或许人员健康管理口食品工作的食品生产人员应该每0严重不足。年进行健康检查，获得健康证明后方可上岗工作。五、管理制度（共24分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录应该成立进货检验记录制度，并规定切合规定要求。3采买原辅料时，应该检验供货者的许制度内容略有不足。1进货检验记可证和产品合格证明，记录采买的原录制度辅料名称、规格、数目、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及无制度，或许制度内容严0重不足。供货者名称、地点、联系方式等信息，保留有关记录和凭据。序号核查项目核查内容应该成立生产过程控制制度，明确原料控制（如领料、投料等）、生产关生产过程控键环节控制（如生产工序、设备管理、制制度储存、包装等）、检验控制（如原料检验、半成品检验、成品出厂检验等）以及运输和交托控制的有关要求。应该成立出厂检验记录制度，并规定食品出厂时，应该检验出厂食品的检出厂检验记验合格证和安全状况，记录食品的名称、规格、数目、生产日期或许生产录制度批号、保质期、检验合格证号、销售日期以及购货者名称、地点、联系方式等信息，保留有关记录和凭据。不安全食品1.应该成立不安全食品召回制度，并召回制度及规定停止生产、召回和处理不安全食评分标准切合规定要求。个别制度内容略有不足。无制度，或许制度内容严重不足。切合规定要求。制度内容略有不足。无制度，或许制度内容严重不足。切合规定要求。制度内容略有不足。核查得分核查记录31031031序号核查项目核查内容不合格品管品的有关要求，记录召回和通知情理况。应该规定生产过程中发现的原辅料、半成品、成品中不合格品的管理要乞降处理举措。应该成立食品安全自查制度，并规定食品安全自对食品安全状况按期进行检查评论，查制度并依据评论结果采纳相应的办理措施。应该成立食品安全事故处理，并食品安全事规定食品安全事故处理举措及向相故处理方案关食品安全看管部门和卫生行政部门报告的要求。其余制度应该依照有关法律法例、食品安全标评分标准无制度，或许制度内容严重不足。切合规定要求。管理要乞降处理举措略有不足。无有关规定，或许管理要乞降处理举措严重不足。切合规定要求。制度内容略有不足。无制度，或许制度内容严重不足。切合规定要求。方案内容略有不足。无方案，或许方案内容严重不足。切合规定要求。核查得分核查记录03103103103序号核查项目核查内容准以及审察细则规定，成立其余保障食品安全的管理制度。评分标准个别制度内容略有不足。无制度，或许制度内容严重不足。核查得分核查记录10六、试制产品检验合格报告（共1分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录切合规定要求。1非食品安全标准规定的检验试制产品检应该提交切合审察细则有关要求的项目不全。验合格报告试制产品检验合格报告。无检验合格报告，或许食品安全标准规定的检验项目不0全。附件3食品、食品增添剂生产允许现场核查报告依据《食品生可通》及、、生可，核于（申人名称）年月日至年月日行了核，果以下：一、核（一）核正常展开，合价，本次核的是：食品、食品添品种明行准及序号名称核加准号12⋯⋯（二）因申人的以下原由致核没法正常展开，本次核的判断未通核：□不配合施核；□核生施不可以正常运转；□存在有关状况或供给虚假申资料；□因申人的其余主原由。（三）因以下原由致核没法正常展开，中断核：□因不行抗力原由，或其余客原由致核没法正常展开的；□因申人涉嫌食品安全法且被食品品督管理部立案的。核名：申人意：核名：察名：年月日申人名（盖印）：年月日二、食品、食品增添剂生产允许现场核查得分及存在的问题食品、食品增添剂类型及类又名称：核查项目分数实质得分生产场所（分）（分）设备设备（分）（分）设备布局和工艺流程（分）（分）人员管理（分）（分）管理制度（分）（分）试制产品检验合格报告（分）（分）总分：（分）；得分率：%；单项得分为0分的共项现场核查发现的问题核查项目序号问题描绘核查组长署名：申请人建议：核查组员署名：察看员署名：年月日申请人署名（盖印）：年月日注：1.申请人申请多个食品、食品增添剂类其余，应该依照类型分别填写本页；“现场核查发现的问题”应该详尽描绘申请人扣分状况；核查结论为“经过”的食品类型，若有整顿项目，应该在报告中注明；关于核查结论为“未经过”的食品类型，应该注明反对项目；关于没法正常展开现场核查的，其详细原由应该注明。