惠东县国土资源局安墩国土资源所廉政风险防控手册

惠东县国土资源局安墩国土资源所廉政风险防控手册 惠东县国土资源局安墩国土资源所 二?一一年九月 编 辑 说 明 为贯彻落实县委、县政府办公室《转发<关于推进廉政风险防控机制建设的意见>的通知》,惠东委办[2011]45号,精神～按照《惠东县国土资源局推进廉政风险防控机制建设工作》,惠东国土资党组,2011,20号,的部署和要求～我所紧密结合国土资源系统“两整治一改革“专项行动和工作实际～及时召开会议认真研究相关工作～大家统一思想～提高认识～增强了工作的紧迫感和责任感。全所各岗位着手开展权力“搜索”、廉政风险点排查、监督定位、流程工作～对权力事项廉政风险点进行了认真的梳理、鉴别、整理、补充、审定～在切实查找工作中存在的薄弱环节和管理漏洞的同时～着重查找出容易滋生腐败的关键部位～制定出相关制度配套规程。在此基础上形成《安墩国土资源所廉政风险防控手册》并经过全所集体讨论通过。 安墩国土资源所 二?一一年九月 目 录 一、安墩国土资源所职责与岗位设置…………………2 二、权力事项情况总表…………………………………5 三、廉政风险点及防控措施一览表……………………9 四、国土资源所廉政风险点防控管理工作流程图……14 1、基本农田保护廉政风险点监管工作流程图………………………15 2、土地登记廉政风险点监管工作流程图……………………………16 3、宅基地审批廉政风险点监管工作流程图…………………………17 4、权属调查廉政风险点监管工作流程图……………………………18 5、变更调查廉政风险点监管工作流程图……………………………19 6、地质灾害防范廉政风险点监管工作流程图………………………20 7、执法动态巡查廉政风险点监管工作流程图………………………21 8、违法案件查处廉政风险点监管工作流程图………………………22 9、群众来信来访廉政风险点监管工作流程图………………………23 1 10、纠纷调处廉政风险点监管工作流………………………………24 安墩国土资源所职责与岗位设置 一、安墩国土资源所职责 1、宣传、贯彻、执行国家和省有关国土资源管理的法律、法规和方针、政策～以及市、县国土资源管理的决定和措施。 2、参与土地利用总体规划、矿产资源总体规划、测绘发展总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划的编制和实施工作,组织基本农田保护区的划区界定～建立基本农田保护档案,协助编制土地开发、整理、复垦～并对实施情况进行监督管理。 3、受理辖区内农村居民住宅用地的申报及批准后的组织实施和监督管理工作,协助做好辖区内农地转用、集体土地征收征用、具体建设项目供地等有关材料的组织和呈报工作,协助做好辖区内土地分等定级、土地评估、土地交易管理与服务工作,配合做好土地调查、统计和动态监测工作,协助做好地籍调查、土地登记发证工作,协助调查处理土地权属纠纷。 4、协助做好辖区内矿产勘查开发管理与服务工作～参与探矿权、采矿权设置的调查论证工作,协助做好矿产资源储量登记、压覆矿产资源证明等有关工作,协助调处矿业权属纠纷～维护矿产资源勘查、开发秩序,对矿业权人履行法定义务、矿产资源合理开发利用与保护、矿山地质环境保护与治理进行监督检查。 2 5、组织宣传地质灾害防治知识～指导群众做好防灾工作,开展地质灾害监测和巡查工作,对地质灾害群防群测工作落实情况进行监督,及时报告地质灾害险情灾情,协助做好地下水动态监测工作和地质遗迹的保护工作。 6、负责测量标志保护与维护工作～并对测量标志委托保管人履行义务、责任情况进行监督,及时报告损毁或擅自移动永久性测量标志的行为,协助做好有关测绘工作。 7、开展国土资源执法动态巡查～及时发现、制止和报告国土资源违法行为,配合上级国土资源部门做好国土资源违法案件的调查取证和处理工作,做好国土资源信访接待工作～及时调处和化解矛盾,发现重大上访苗头～及时向当地党委、政府和上级国土资源部门报告～采取必要措施协助做好维稳工作。 8、协助做好本行政区域内各项土地、矿产资源费税的收缴管理工作。 9、负责有关政务公开和政府信息公开工作。建立健全本所的政务公开和政府信息公开工作制度～依法、依据公开办事程序、办事过程～及时公开包括土地利用规划、基本农田保护区、农村宅基地管理、土地权属、统一区分价标准、征收或者征用土地的补偿方案等涉及广大人民群众切身利益的政府信息～保障公民、法人和其他组织依法知情、获取有关政府信息的权利。 10、承办县国土资源局和当地党委政府交办的其他事项。 二、安墩国土资源所岗位设置 3 ,一,所长岗位————吕伟光 1、主持所全面工作, 2、负责研究、布置、检查、督促、支持本所人员做好本职工作～协调多方面的关系～不折不扣地完成各项工作任务, 3、负责制订年度重点工作、阶段性工作目标及, 、协助上级国土资源管理部门编制和实施乡镇土地利用规划和4 基本农田保护区的划定～切实保护耕地～做好基本农田保护工作, 5、负责本辖区土地调查、登记和发证工作, 、负责本辖区内各项非农业建设用地的业务协调、审核、把关6 工作, 7、负责检查监督本辖区单位和个人土地管理法律、法规和政策贯彻执行情况～查处违法用地案件～调解土地权属纠纷, 8、组织大家认真学习～提高业务水平, 9、负责加强内部管理～建立完善岗位目标职责和学习、考核、奖惩制度～积极当好“五员”, 10、负责所的党风廉政建设～落实党风廉政责任制, 11、完成上级领导交办的其他工作。 ,二,一般工作岗位————谢涌玲 1、负责财会管理工作, 2、负责窗口内勤、档案管理工作, 3、负责做好窗口收文、业务受理工作, 4、负责做好信访维稳工作, 5、负责业务咨询工作, 6、完成上级领导交办的其他工作。 ,三,一般工作岗位————冯海岸 1、负责土地、矿产执法监察巡查工作, 2、负责业务咨询、档案管理工作, 4 3、负责做好窗口发文、业务受理工作, 4、负责做好地质灾害巡查、防治工作, 5、完成上级领导交办的其他工作。 5 权力事项情况总表 单位名称:安墩国土资源所 序主办 权力责任项目名称 权力行使依据(文件名称和条款) 权力运行流程描述 重点部位和关键环节 备注 号 协办类别 岗位 1、《中华人民共和国物权法》 2、《中华人民共和国土地管理法》 安墩国1、 权属界线绘制准确; 3、《中华人民共和国土地管理法实施条例》 土资源2、 审查土地权属来源是地籍4、《广东省实施〈中华人民共和国土地管理法〉受理材料、绘权属界线、审核上报申请办所、土否合法、界址是否清土地确权1 协办业务 登记发证 办法》 证材料、发证、档案资料归档 地登记楚、面积是否准确;审管理 5、《土地登记办法》(国土资源部2007年第40管理岗查土地相关税费是否 号令) 位 已交清。 1、《中华人民共和国土地管理法》 1、 按执法巡查路线图每周不少于二次巡1、执法巡查要覆盖面广，不2、《中华人民共和国矿产资源管理法》 遗漏; 查执法;安墩国3、关于印发《广东省国土资源动态巡查责任2、 发现或收到群众举报土地矿产资源违2、发现报告要及时，制止违土资源制度考核办法》的通知(粤国土资(执法)字【2001】法线索后抵现场制止、口头责令停工、法行为要到位有效; 监察 所、土土地矿产248号)2 协办业务 发送责令停工通知书、上报街道办事3、现场取证、文书送达要详 资源执法 4、关于违反土地管理规定行为行政处分暂行地监察管理 处、国土分局; 细、准确; 办法(监察部、国土资源部令9号) 执法岗3、 收集汇总执法资料，做好存档登记;4、达到立案标准要及时移交; 5、转发国土资源部关于印发《查处土地违法位 对达到立案查处的违法行为移交执法5、总体要求是尽量把土地矿行为立案标准》的通知(粤国土资发【2005】180监察分队立案查处。 产违法消灭在萌芽状态。 号) 6 序主办 权力责任项目名称 权力行使依据(文件名称和条款) 权力运行流程描述 重点部位和关键环节 备注 号 协办类别 岗位 一、《中华人民共和国土地管理法》 安墩国二、《中华人民共和国土地管理法实施条例》; 征地预公告发布后，所在地土地管理部门现场拍照土资源严格按《广东省征地补偿保护三、《广东省实施〈中华人民共和国土地管理法〉应当立即对征地界限范围进行拍照和录录像，土地所、土价》和惠府67号令的补偿标 办法》; 像，以防止不法分子抢种抢建;同时逐一 权属调查 地征收准实施补偿是关键环节。 四、《惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定》(惠对界限范围内的土地进行权属调查。岗位 府令第67号)。 一、《惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定》(惠安墩国府令第67号); 被征地所在土地管理部门应当组织人力对土地土地征收土资源严格按《广东省征地补偿保护3 协办 二、《惠州市人民政府关于进一步完善征地体制明征地范围内的地上附着物进行丈量清点，征收 补偿登记所、土价》和惠府67号令的补偿标 确征地工作职责的通知》(惠府【2007】); 制作土地征收补偿登记表，并将结果在被 及公示 地征收准实施补偿是关键环节。 三、《广东省征地补偿保护价》(粤府【2006】149征地所在村组进行公示。 岗位 号)。 一、《中华人民共和国土地管理法》; 被征地村集体同意征地后，当地土地行政安墩国二、《中华人民共和国土地管理法实施条例》; 征地面积要核准，谨防出现实签订土地主管部门根据确认的征地红线图，出具征土资源三、《广东省实施〈中华人民共和国土地管理法〉际征地面积与书面积不征收补偿地协议书，经当地土地行政主管部门、被所、土 办法》; 符的现象;而且土地如有争协议 征地村集体、见证方(当地镇办)三方签地征收四、《惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定》(惠议，也不能签订征地协议书。 字盖章后生效。 岗位 府令第67号)。 7 序主办 权力责任项目名称 权力行使依据(文件名称和条款) 权力运行流程描述 重点部位和关键环节 备注 号 协办类别 岗位 一、《中华人民共和国矿产资源法》; 二、《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第 协助进行241号); 安墩国三、《广东省矿产资源管理条例》; 申请人提交采矿权新立(延续)、变更、采矿权新土资源立(延续)、四、国土资源部《关于规范勘查许可证采矿许可证注销登记申请后，经上级主管部门授权和调查、上级的审查和会审是关所、矿变更、注销权限有关问题的通知》(国土资发〔2005〕200号); 批准后，进行相关资料调查和核实，经过键环节。相关职能部门的协调 产资源 登记资料五、《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理调查和核实等程序，最后上报县局矿产股监管是薄弱环节。管理岗调查和审有关问题的通知》(国土资发〔2011〕14号); 进行审批 矿产位 协办 六、省国土资源厅《关于规范采矿权审批权限下放 核4 资源 实施管理工作的通知》(粤国土资矿管发〔2009〕管理 527号)。 一、《中华人民共和国矿产资源法》; 安墩国县局将组织编制的本级矿产资源规划需要协助进行二、《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第土资源收集和核实的资料送达国土资源所，国土矿产资源241号); 所、矿 资源所根据上级要求进行相关资料收集和县局预审是关键环节。规划资料三、《广东省矿产资源管理条例》; 产资源调查，核实相关情况，最后上报县局矿产调查 四、《关于印发广东省矿产资源规划实施管理办法管理岗股 的通知》(粤国土资矿管字〔2003〕211号)。 位 接收上级对上级转达的信访来信、来访材料，根据安墩国接收上级国土资源部门的信信访一、《国土资源信访规定》; 5 主办 信访材料其内容进行办理，然后将办理情况和提出土资源访资料和任务，以及上报信访 维稳 二、《信访条例》(国务院第431号) 进行办理 意见上报县局，由县局审核。 所 处理结果。 8 序主办 权力责任项目名称 权力行使依据(文件名称和条款) 权力运行流程描述 重点部位和关键环节 备注 号 协办类别 岗位 1、材料收集中，材料是否齐一、《中华人民共和国土地管理法》; 全，权属清楚; 协助做好二、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和授收县局关于土地转让材料和任务，进行土地安墩国2、上报意见材料是否全面，国有土地转让条例》(国务院令第55号); 相关资料收集和调查，将调查结果上交县6 协办 交易 土资源有无抵押登记或法院查使用权转三、《惠州市土地使用权交易市场管理办法》(惠局交易中心，由县局交易中心和分管局长业务 所 封; 让 府57号令)。 审批。 3、税费是否交清; 4、是否符合转让条件。 一、《地质灾害防治条例》 收集和巡查辖区内各地质灾害多发点，及宣传地质二、《广东省地质环境管理条例》 安墩国向群众宣传地质灾害防治知时进行关于地质灾害防治知识，提高群众 灾害防治三、《国务院关于加强地质工作的决定》 土资源识时，是否简单明了，资地质灾害防治能力，最后向县局上报相关四、《 惠东县人民政府信息公开指南》 知识所 料是否具有代表性 地质 信息和资料五、《惠东县国土资源局政务信息公开指南》 7主办 灾害 防治 开展地质对地质灾害多发点进行监测和巡查，以及1、巡查地质灾害多发点时，一、《地质灾害防治条例》 安墩国灾害监测对地质灾害群防群测工作落实情况进行监确认危险程度 二、《广东省地质环境管理条例》 土资源 和巡察工督，及时掌握当地地质情况并向上级国土2、向上级部门和当地党政机三、《国务院关于加强地质工作的决定》 所 作 资源管理部门和当地党政部门进行汇报 关衔接环节 向群众公1、确认政务公开和党务公开开我局和政务一、《中华人民共和国政府信息公开条例》 跟踪和收集县政府、当地党政信息、局机安墩国是否及时 本国土资8主办 信息 二、《惠东县人民政府信息公开指南》 关和本国土资源所工作信息，及时向当地土资源2、考虑保密事项，保证公开 源所信息公开 三、《惠东县国土资源局政务信息公开指南》 群众公开相关动态信息 所 的信息是可以想公众公开和工作动的信息 态 9 廉政风险点及防控措施一览表 风防控措施及责任主体 险风险点涉类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 等及的岗位 防控措施 责任主体 级 1、“一户一宅”审核中，村小?按《村民组织法》规定程序表决1、村民组表决意见是否真实有效; ?表决意见不符合大多数村民的意见 ?部分人侵占集体利益 意见 ?严宅基地2、“一户一宅”审核中，资格?不符合资格条件的主体进入审核流?为了部门利益和个人利益 安墩 安墩B 格执行“一户一宅”审批政策，防 审核上审查是否真实，符合上报条件; 程 导致审查流于形式 国土资源所 国土资源所 范不符合资格的主体进入流程审报 3、“一户一宅”审核中，是否?未进行公示，审核过程不完善 ?为图方便，不按流程办事 批 进行公示。 1、 对符合申请条件的，故意设?利用职务之便，为个人或他人谋取利?严格按照土地调查相关法律法置障碍，不予受理，以此谋私;益 规办事，接受群众监督;地籍调查对不符合申请条件的，收受好处?收受别人好处，隐瞒事实真相，变不由基层所、地籍股、分管领导层层予以受理; 符合登记条件，为符合登记的条件擅自?私利思想严重，宗旨意识淡把关 2、国有 2、在协助进行地籍调查中弄虚改变权属性质。薄，损公肥私 ?土地登记材料必须有调查人、审土地使安墩 安墩 ?工作不到位，马虎了事，出现走场子 作假，不真实反映调查情况;?基层干部队伍个别素质问B 核人、主要负责人签字审核，调查 用权地国土资源所 国土资源所 3、协助进行的地籍调查工作做现象，导致地籍调查不能如实反映情况题 工作须有两人以上组成调查组，力籍调查 的不细，有时不到现场; ?资料收集过程不仔细，工作不严谨，?监管不力，失职渎职 求实事求是、客观公正 4、资料收集不齐全;不能进行准确的地籍确权分析，出现错 ?加强学习，提高业务素质，增强5、对调查资料不进行整理，导误 工作责任心 致资料对丢。 ?工作不负责，不按程序办事 ?加强廉政和职业道德教育 10 ?实行个人廉政承诺，促进自律 风防控措施及责任主体 险风险点涉类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 等及的岗位 防控措施 责任主体 级 3、国土1、发现不及时，制止不力; ?发现案件不上报 ?发现案件及时上报 资源执2、瞒报不报; ?不查处或查处不彻底 ?责任心不强，互相推诿 安墩国土资安墩?查处案件要彻底 A法动态3、压案不查; 国土资源所 ?法律依据不充分或错误，程序执行不?执法不严 源所 ?加强法律业务学习 巡查 4、滥用职权乱办案。到位 ?信访调查中照顾熟人、朋 4、信访1、调处和化解矛盾不及时;?不按《 信访条例》办事 友，避重就轻 安墩国土资安墩国土资 ?严格执行有关信访处理的规定维稳工2、在信访事件调查中，袒护被?利用职务之便，为个人或他人谋取利?照顾情面或收受好处，包庇B 源所 源所 ?加强学习，增强信访工作责任心 作 查人，不真实反映调查情况。 益 被调查人;或偏袒举报人，因信访岗位 个人恩怨报复被调查人 ?征地补偿严格按标准进行，多层5、协助 把关;?是否严格按照程序和标准进行登记?监管缺失、个人不能自律; 集体土?征地补偿应现场拍价、登记，并安墩国土资安墩国土资补偿; ?工作人员业务素质有待提地征青苗、附着物补偿登记 按规定由权利人、村干部、征地人源所、征地岗源所、征地A ?征地过程是否公开、透明;高; 收、征员、监督员现场签名确认 位 工作人员 ?没有按程序组织呈报。 ?法律、法规意识淡薄。 用 ?严格按照土地征收的有关法律、 法规办事 11 ?责任心不强，业务素质不6、协助协助组织相关土地材料，弄虚作?资料收集错误、缺失、遗失 安墩国土资?提高业务水平，强化责任意识 安墩国土资高，失职渎职 做好土假，不真实反映情况; ?情况勘查不细、弄虚作假、填写不当、源所、土地B ?拓宽监督渠道，实施过错责任追 源所、土地交?监管不力，制度落实不到地转让 造成资料数据失真 易岗位 交易岗位 究位，个人不能自律 风防控措施及责任主体 险风险点涉类别廉政风险点 表现形式 原因分析 等及的岗位 防控措施 责任主体 级 ?未执行收支两条线政策; ?严格执行收支两条线等政策; ?严格资金审批流程，加强对财务?资金使用审批程序不规范，安墩国土资安墩国土资7、财务?违规收支; 资金使用和管理 监督监管不到位; 源所、财务A 资金的监督管理; 源所、财务岗管理 ?私设小金库、小钱柜等现象。 ?未实行年度资金使用审计管理人员 ?每年邀请审计部门对财务资金位 制度 使用情况进行审核 ?责任心不强，业务素质不1、对依法应当受理的纠纷不予?加强人员业务知识的培训工作， 高，失职渎职8、协助受理，或推诿扯皮，不按规定办?怕麻烦，故意不予受理 提高个人业务素质 ?在处理纠纷事件中，玩忽职调查处理 ?利用利用职务之便，谋取个人利益，?加强政治理论和廉洁自律有关守，执法不严，徇私舞弊;违安墩国土资安墩国土资理土地2、纠纷处理不及时，造成事态不依法处理纠纷 A 规定的学习，不断提高自身思想素法违规，不按法定程序办案 源所 源所 权属纠扩大化 ?收受别人的好处，或办理人情案，没质、自律意识和群众服务意识 ?在纠纷处理中，接受宴请和纷 3、调查不公，造成纠纷扩大化，有做到公正办事 ?坚持依法办理纠纷事件，不办人贿赂，不依法办事，造成不公引起重大上访事件 情案，也不得违法办案 正处理纠纷事件 12 ?加强人员业务知识的培训工作，1、协助进行矿山企业采矿登记?资料不真实 ?监管不力，制度落实不到提高个人业务素质，在协助进行矿审核和报批资料调查时是否弄?协助调查时，不能秉公办事，泄9、协助位，个人不能自律 安墩国土资产资源管理工作时, 发现问题及虚作假，不真实反映调查情况; 露应当保密的各项涉密资料 安墩国土资做好矿?业务知识和相关法律法规源所、矿产时上报 2、协助做好矿产资源储量登记、?协助检查各所矿政工作时 , 发现问A 源所、矿产资产资源学习不扎实，失职渎职 资源管理岗?严格执行国家有关矿产资源管统计及矿山企业矿产资源开发题隐瞒不报，造成违法违纪 源管理岗位 管理 ?在协助进行矿政工作时，营位 理法律、法规和制度 利用情况统计、年报工作是否准?在办理业务时出现“吃、拿、卡、要”私舞弊，不能秉公办事 ?加强反腐倡廉，预防职务犯罪方确可靠 和以权谋私。 面的警示教育，做好 风防控措施及责任主体 险风险点涉类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 等及的岗位 防控措施 责任主体 级 ?隐患点排查工作走过场，排查不全 1、隐患点排查不到位，不及时; 面，防控人员缺位?疏忽大意，责任意识不强，?没有制定相关的地质灾害防治宣传2、群测群防工作宣传和监督落?完善地质灾害防治工作流程，从10、地业务素质不高，失职渎职 安墩国土资 计划，落实措施欠缺;群防群测工作落实不到位;而加大隐患点排查力度 安墩国土资质灾害?宣传工作落实不得力，落实源所、地质3、灾情上报不及时，瞒报、漏实情况监督不够到位 ?探索完善地质灾害隐患点排查 A、B源所、地质灾防治工不到位，没有认识防治宣传工灾害防治岗报 ?不能及时、准确、客观公正地上报灾体制机制 害防治岗位作 作的重要性 位 4、没有定期开展地质灾害监测情 ?加强人员业务知识的培训工作 ?怕影响工作业绩，失职渎职 和巡查工作 ?没有定期开展地质灾害监测和巡查 工作，对地质灾害多发点掌握情况不足 11、协?私利思想严重，宗旨意识淡?加强廉政教育，严格从业人员工?核查过程中，收受好处，隐瞒事实真助各项薄 安墩国土资作纪律。 安墩国土资相，变没有缴交为已经缴交 土地、核查是否缴交税费 ?法律、法规意识淡薄 源所、财务A ?加强教育培训，进一步开展财务 源所、财务岗?核实过程中，马虎了事，填写不当、矿产资?监管不力，制度落实不到岗位制度精细化研究，定期进行工作考 位 造成核实数据失真 源费、位，个人不能自律 核、业绩评价，提高国土资源财务 13 税收缴 人员的业务素质和专业技术水平。 ?完善制度，突出监督重点， ?加强政治理论和廉洁自律有关 规定的学习，不断提高自身思想素?不认真履行职责做好基层管理工作，质、自律意识和群众服务意识 12、政没有做好群众信息收集工作和国土资1、消极怠工，不能及时安排、?严格遵守政务公开和党务公开务公开源政策、法规的宣传和传播工作 责任意识淡薄，业务素质低，有效落实自己份内工作; 安墩国土资各项规章制度，严守工作纪律，不安墩国土资和政府 C ?没有按时做好政务公开和政府信息群众服务意识不强2、没有按时做好政务公开和政源所 断跟踪局机关和县政府的运作情源所 信息公 公开工作，导致群众不能及时获取本单府信息公开工作 况，及时做好本单位政务公开，宣开工作 位动态信息，可能造成对单位形象受传政府相关政策、信息，让群众能损，甚至更大影响 及时了解我局动态，宣传和维护我 局形象。 风防控措施及责任主体 险风险点涉类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 等及的岗位 防控措施 责任主体 级 ?惰性比较大，不主动思考问?加强政治理论学习，不断提高思13、工?不能及时安排、有效落实自己分内工题，不思进取，得过且过，缺想素质，增强拒腐防变能力，筑牢作纪作，可能导致工作出现偏差或失误 1、不服从命令、消极怠工; 乏工作激情和主动性安墩 反腐倡廉思想防线?加强政治理安墩 律、思?违反国土资源系统“五禁令”，没有C 2、违反“五个禁令” ?缺乏自律和道德思想，缺乏国土资源所 论和廉洁自律有关规定的学习，不国土资源所 想道德做到切实维护人民群众根本利益，只想组织纪律，群众服务意识不强 断提高自身思想素质、自律意识和方面 着为自己谋取利益。 ，钟情玩乐 群众服务意识 14 国土资源所廉政风险点防控管理工作流程图 个人查找 廉 围绕 确定重点岗位 梳 健全完 前 行 排 政 重点 A 所内排查 实施重点监督 期善制度 政 制 岗位 级 风 理 执 预 定 查 查找 险 法 防 防 健 评 社会评议 工 公 开展廉和 范 全 风 估 队 政教育 措 监 机 作 中伍 纪检部门 B 风 施 制 管 险 管 期 审定级 职 险 理 风 监 明 组织公示 监 点 控 等 险 定期监责 确 财 督 有 级 督检查 物 防 防 分类评估划 效 管 后范 分风险等级 范 示理 围绕 期化 责 C 重点 处任 确定重点人员 解 级 环节 确认风险点 建立考评置 实施重点教育 查找 惩处机制 一段时期内廉政监管风险被预防，新产生的廉政监管风险循环进入下一个工作流程 15 图1:基本农田保护廉政风险点监管工作流程图 16 图2:土地登记廉政风险点监管工作流程图 17 图3:宅基地审批廉政风险点监管工作流程图 风险点: 防范措施: 1、对符合申请条件的， 加强廉政教故意设置障碍，不予受申 请 育，提高业务理，以此谋求私利; 素质 2、对不符合申请条件的， 收受好处予以办理。 审 核 上报批准 实 施 防范措施: 风险点: 1、加强廉政教育，1、对符合申请条件的， 提高业务素质; 故意设置障碍，不予受 2、严格按照土地审理，以此谋求私利; 批登记的有关法律土地登记 2明知不符合条件仍予 法规办理; 以受理，以给他人行“方 3、强化登记注册工便”而谋求私利; 作纪律，严禁利用3、在受理中向当事人暗 职权吃拿卡要，加示或直接提出谋私要求。 强监督检查。 18 图4:权属调查廉政风险点监管工作流程图 19 图5:变更调查廉政风险点监管工作流程图 20 图6:地质灾害防范廉政风险点监管工作流程图 21 图7:执法动态巡查廉政风险点监管工作流程图 安排任务 防范措施 风险点: 1、持证上岗、两人以上。 1、巡查不到位或疏于巡查。 2、依据惠东县国土资源局动态巡明确巡查区域2、巡查执法过程中接到和发查制度进行巡查。 和路线 现违法案件线索不调查、不 3、群众举办或上级交办是巡查。 移交。 4、特殊情况需要巡查时的巡查。 风险点: 防范措施: 1、收受当事人及请托人好发现土地违法行1、实行个人廉政承诺，处，不处理; 为，现场责令停促进自律; 2、为当事人逃避责任出谋划工，听候处理 2、严格按照执法程序办 策，从中受贿。 理。 风险点: 1、情节轻微，责令限期改正防范措施: 1、弄虚作假、隐瞒证据，并做好跟踪管理。 公开执法纪律，接包庇违法，从中受贿。 2、情节严重，启动行政处罚 受群众监督。 2、无法定事由和依据，提程序。 出减轻、免予处罚的处理 意见，徇私谋利。 规范台帐资料 登记和管理 22 图8:违法案件查处廉政风险点监管工作流程图 23 图9:群众来信来访廉政风险点监管工作流程图 风险点: 防控措施: 接 待 对信访人提出的属于职责加强学习，增强信访工作 责任心。 范围内的信访事项不及时 受理。 登 记 领导批阅 防控措施: 风险点: 1、严格执行有关信访处在调查中袒护被查人，不真理的规定。 调查调处 实反映调查情况。 2、加强学习，增强信访 工作责任心。 依据政策提出处理意见 送县局务会讨论处理意见 征求当事人意见 回复回访 反馈意见 统计分析 立卷归档 24 图10:纠纷调处廉政风险点监管工作流程图 25 26