天交所首批企业挂牌有关规定-做市商条件
天津股权交易所
做市商注册登记申报表
申报日期: 年 月 日 公司名称 成立时间 注册登记地 注册资本 主要营业 法定代表人 机构所在地
承办负责人 联系电话 联系地址 邮政编码 电子邮箱 公司网址
? 是 是否已在天交所注册为合格投资人 ? 否
经营范围
公司总资产 ________元(人民币)
公司总负债 ________元(人民币)
公司净资产 ________元(人民币)
主要业务人员姓名 从业人员资格状况 证书编号 做市业务部 门从业人员 状况
公司两年内
违法违规情
况
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做市商注册条件
在中华人民共和国境内依法设立的具有独立法人资格的投资机构、合伙企业
以及具有投资资格的独立经济组织~可以向天交所申报注册成为做市商。 申报注册成为做市商~申报机构应当具备以下条件:
1. 已经在天交所注册成为合资格投资人,
2. 净资产不少于5000万元人民币,
3. 具有完善的内部#管理
#、操作
和健全的内部风险控制机制、激励
考核机制,
4. 对“两非两高”公司股份交易以及市场挂牌公司具有较强的研究和分析
能力,
5. 设置做市业务部门~有3人以上的专职人员~其中至少一名通过证券从
业人员资格考试,如:证券市场基础知识和证券投资分析,证券市场基
础知识和证券发行与承销等,~岗位设置合理、
明确, 6. 提交申报前2年没有违法和重大违规行为,
7. 天交所规定的其他条件。
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做市商注册申报流程
网络注册申请
用户名、密码
填写申报表 (电子版)
天交所3日内
做出受理回复
同意受理
申报人提交
正式申报文件
审核通过 天交所审核文件
5日内决定是否准予注册
同意注册
申报人用户名、
密码生效
注册成功
3
做市商注册应提交文件
1. 做市商注册申报表,
2. 申报机构《营业执照》,副本复印件,,
3. 申报机构股东,大,会和董事会关于申报注册做市商资格的决议, 4. 申报机构董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明, 5. 申报机构对申报文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函~并应由全
体董事签字,
6. 申报机构做市业务的内部管理制度和操作规程,
7. 申报机构做市业务部门情况介绍,包括人员构成、岗位设置、职责划分等,, 8. 申报注册前2年~申报机构在资本市场投资情况报告,包括做市业务尝试情
况
,,
9. 申报机构经注册会计师审计的最近2年和最近一期资产负债表、利润分配表
和现金流量表,复印件,,
10. 提交申报注册前2年无违法和重大违规行为的书面说明。
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