微观经济学PPT教学课件 第11章 市场失灵和微观经济政策

第11章市场失灵和微观经济政策第一节不完全竞争第二节外部影响第三节公共物品和公共资源第四节信息的不完全和不对称本章重点题D17-注会34班X5，J1-216市场失灵和微观经济政策市场失灵——市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（缺乏经济效率）市场失灵的现:①不完全竞争（尤其是垄断）②外部影响③公共物品、公共资源④信息不完全和不对称为什么会出现市场失灵?解决市场失灵的微观经济政策与措施？第一节不完全竞争一、垄断与低效率帕累托最优产量②帕累托最优产量？垄断的效率损失有多大？①垄断情况下，为什么达不到帕累托最优产量？③理论答案：价格降低至P*=MC，提高产量至q*，能增加社会福利，但需要由消费者给予垄断厂商一揽子支付。（注：为简单起见，假定平均成本与边际成本相等，见教材P330）③能否进行调整，增加社会福利？(怎样实现帕累托最优状态？)②帕累托最优状态：P*=MC垄断的社会福利损失：部分消费者剩余，即图中△abc的面积(纯损)。qPMRDAC＝MCqm●pmq*P*abc0①垄断厂商追求利润最大化：MR=MC，垄断价格Pm，产量为qm，价格高,产量低。*Pm，qm时，P*，q*时，消费者剩余Pmdb，社会福利P*dbc厂商利润P*Pmbc，①垄断厂商利润追求利润最大化：②如果按帕累托最优产量生产：厂商利润为0消费者剩余adP*社会福利adP*q*c垄断与低效率现实中，垄断的均衡产量不在帕累托最优状态的原因？*垄断与低效率①垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的利益问题上存在分歧，无法达成一致意见；②消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上，不能达成一致意见；③无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处（免费乘车问题）。现实中，垄断的均衡产量不在帕累托最优状态的原因：厂商为了获得垄断地位，享受超额利润，常常向政府官员或特权机构行贿等。寻租如何产生？厂商会从哪里拿钱，拿多少钱寻租呢？为寻租而付出的代价是一种浪费：它不用于生产，不创造任何有益的产出，是一种“非生产性的寻利活动”总结：垄断是如何造成市场失灵的？(本章习题2)（垄断为什么缺乏效率？）①垄断的社会福利损失：部分消费者剩余，即图中△abc的面积(纯损)。②寻租形成的经济损失可能会比△abc(纯损)大得多。寻租进一步加剧了垄断的低效率。寻租的代价≤垄断利润，由于竞争激烈，寻租的代价接近、甚至等于全部垄断利润。厂商的垄断利润P*Pmbc，q*寻租：为了获得和维持垄断地位从而获得垄断利润的活动。二、寻租理论C0*2：2014年一季度万余干部贪腐被立案2014年1月-3月，全国检察机关共立案侦查贪污贿赂犯罪案件8222件、10840人。国家能源局煤炭司副司长魏鹏远被有关部门带走调查。“魏被带走时，家中发现上亿现金，执法人员从北京一家银行的分行调去16台点钞机清点。”（5月16日《新京报》）案例3：《人民日报》2014年报道，解放军总后勤部原副部长谷俊山多次在有关军方的土地出让中收受回扣。在其河南老家，谷俊山家与地产商商定，地产商从他手里拿地，中间差价的利润的60％要归其所有。不少人感叹：“难怪房价这么高”。谷俊山多次送给徐才厚贿金，共计达4000多万元。徐才厚被抄家：豪宅搜出1吨多重现金。案例1：医药业的寻租行为A.医疗租源于医院药房拥有对公费医疗市场的专卖权。医院药房是患者的专卖店，这种垄断导致了医疗租。一瓶乳酸环丙沙星，药厂的成本仅3.40元，在济南的医院，最低价13.30元，最高价为68元。B.2005-2014年，王天朝利用担任云南省第一人民医院院长的职务便利，为他人在医疗设备、药品采购等谋取利益，多次收受他人财物，共计现金人民币3500万元以及价值人民币8000余万元的房产100套、停车位100个。三、政府对垄断的公共管制①特点：AC曲线不断上升。②政府管制目的：对垄断进行控制，提高资源配置效率。③管制的方法：价格管制。1.递增成本类型的公共管制④政府限定价格Pc，要求厂商按照Pc=MC生产qc的产量，达到帕累托最优。D=ARMRPPmPcACMCqqcqm●●●如果政府无管制，厂商按MR=MC生产价格高、产量低。政府按经济效率P=MC定价●1.递增成本类型2.递减成本类型0Pzqz教材P332D18-金融34班X1，J1-107晚MCMRD=ARPCPmqm　　PqPzqZ　　qC　　AC2.递减成本类型的公共管制在规模形成（递减成本）的垄断时，厂商的成本高于价格，厂商亏损。如果按照社会效率进行限制，则政府必须给予厂商补贴。●●●●如果政府无管制，厂商按MR=MC生产价格高、产量低。⑤如果政府不予厂商补贴，可按P=AC定价，企业可接受。④政府按经济效率管制。要求厂商按照Pc=MC生产qc的产量。教材P333①特点：AC曲线不断下降。②政府管制目的：对垄断进行控制，提高资源配置效率。③管制的方法：价格管制(分别按MC、AC定价)。0四、反托拉斯法 禁止一个厂商控制整个行业； 禁止厂商之间结成价格、产量等方面的联盟； 禁止利用垄断地位搭售产品； 禁止以低于成本的价格销售。对垄断的法律治理：第二节外部影响外部影响：指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。一、外部影响和分类外部经济：个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。外部不经济：个人从其活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。外部影响外部经济（正外部性）外部不经济（负外部性）典型案例：养蜂人与水果农场主典型案例：化工厂水、空气污染，汽车尾气污染*外部影响分类1.生产的外部经济如某厂商对雇用的工人培训后，该工人转到其它公司。2.消费的外部经济某人栽花、唱歌、漂亮服饰，给邻居带来不付报酬的好处。3.生产的外部不经济如生产环境污染。4.消费的外部不经济如传染性非典型肺炎、感冒传染。*“杂交水稻之父”袁隆平：建国以来贡献最大的农学家 自1964年起，袁隆平和助手们先后用1000多个品种，做了3000多个杂交组合，仍然没有培育出不育株率和不育度都达到100%的不育系来。袁隆平经历了一次又一次的失败，熬过了一次又一次的挫折，经受了一次又一次的打击。 1973年袁隆平的水稻南优2号研究成功，比以前的水稻单产增产20%，1976年开始全国推广。 八十年代，国际组织给他的奖项多得像米粒一样。中国有九亿农民，他一个人，相当于干了两亿农民的活。有人预估，他的种子共创造效益5600亿美元。生产的外部经济二、外部影响和资源配置失当由定义，存在外部经济时：私人利益VP＜社会利益VS1.外部经济（正外部性）的情况当外部性使旁观者受益时,便产生正的外部性。例如：技术外溢是一种正外部性，公司的创新或不仅使本公司受益，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益。如果出现：私人利益VP<私人成本CP<社会利益VS*外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。对个人不利，个人不愿意做对社会有利，前提是有人愿意做个人损失CP-VP，社会得到的好处VS-VP如果出现：私人利益VP<私人成本CP<社会利益VS私人利益VP<私人成本CP私人利益VP<社会利益VS资源配置失当改进?改进：拿出对社会上有利的好处来补偿行动者的损失，因此，是帕累托改进，实现了资源的最优配置。*完全竞争厂商根据MR=MC的原则，产量为X*2.外部不经济（负外部性）的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。资源配置失当：生产的外部不经济私人产量ME:生产单位产品造成污染的成本社会（MC+ME）>私人MC；社会利益最大化的产量为X**是由外部不经济造成的产量过多。社会要求的最优产量P产量XPMR（某完全竞争厂商）超过了帕累托效率所要求的产量ME私人边际成本MC社会边际成本（MC+ME）●●*①外部影响指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。外部经济是私人利益小于社会利益，外部不经济是私人成本小于社会成本。教材复习与思考：P368，第3题外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？②在外部经济的情况下，私人产量小于帕累托最优状态的产量；在外部不经济的情况下，私人产量大于帕累托最优状态的产量。1.使用税收和补贴外部不经济：政府对污染者征税，征税额度为治理污染所需要的费用。外部经济：对技术外溢者、企业的教育培训，政府进行补贴。2.使用企业合并的方法“外部经济的企业+外部不经济的企业”合并，实现企业“内部化”，外部影响消失，于是资源配置达到帕累托最优。 3.使用规定财产权的办法。 明晰产权 例如，A.给予受污染者享有不受污染的水源的财产权。 B.让污染者支付排污费，购买排污权。三、有关外部影响的政策（治理，纠正外部影响造成的资源配置不当）P337D18-金融12班X2，J2-108*四、科斯定理（P337）科斯定理的结论包括三个要素：1.协商或谈判等活动发生的交易成本为0或很小；2.产权界定清晰；3.自由交易。交易成本——是指围绕交易契约所产生的成本。（搜寻、议价、决策、监督、违约的成本）1.科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。*工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5×75＝375元。解决办法有两种：①工厂安装除尘器，价值150元；②居民每人购买烘干机，价值5×50＝250元。2.科斯定理举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染②假如把产权赋予工厂，即工厂有排放污染的权利：居民联合给工厂安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元（例如125），则不如各自购买烘干机。①假如把财产权赋予居民，即居民有不受污染的权利：工厂主动安装除尘器，花费150元。B.如果交易成本较高，结果将缺乏效率。①有效率②缺乏效率A.如果产权界定清晰,并且交易成本为0，结果将有效率。交易成本大于100（250-150）就无法达成有效率的解决办法。3.科斯定理的经济意义：运用“看不见的手”的原理，在存在外部影响下通过市场也能起作用。科斯定理提出了在明确财产权的前提下，可以通过市场的途径治理环境污染的问题。4.运用科斯定理解决外部影响的难题：财产权的规定问题，财产权的转让问题等。你对运用“科斯定理”解决环境污染问题有何看法？*第三节公共物品和公共资源排他性——只有对商品支付价格后的人，才能使用该商品（付费）。竞用性——某人已经使用了某个商品，其他人不能再同时使用。一、排他性与竞用性私人物品（衣服、住房等）同时具有排他性与竞用性市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才起作用，才有效率。二、公共物品 公共物品：同时不具有排他性和竞用性的物品。如国防、公共教育、气象预报、节日烟火、公共道路、路灯等。 公共物品与私人物品相对应，指私人不愿意供给或供给不足的社会需要的产品或劳务。*①私人物品最优数量的确定：POQCFQePeDADBDSEG私人物品个人需求曲线水平相加，形成市场需求曲线。Qe=C+F在价格为Pe的情况下：消费者A的需求量为C消费者B的需求量为F市场需求量为：私人物品*②公共物品最优数量的确定：POQRTDADBDSNLL+N=T公共物品不具有竞用性，每个消费者消费的都是同一个总量R（如国防、气象预报）但这种分析无多大的实际意义，原因：个人需求曲线的真实性？无实际支付，不会表示出真实需求。消费者A愿意支付的价格为L消费者B愿意支付的价格为N市场需求产生的总支付价格为：公共物品个人需求曲线垂直相加（因为非竞用性），形成市场需求曲线公共物品*公共物品为什么容易形成市场失灵？ 个人需求曲线无真实性——无实际支付，不会表示出真实需求。 “免费乘车”——无须支付便可以使用（如不付费也能获得国防保护和气象预报）。公共物品为什么不能依靠市场来提供？（教材复习与思考：P368，第5题）①公共物品是同时不具有排他性和竞用性的物品。②公共物品往往是高固定成本、低边际成本甚至边际成本为0，一个消费者使用一单位公共物品的机会成本很低或为0，这意味着，消费者没有必要为他所消费的公共物品去与其他人竞争，会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利，即“免费乘车”。③如果所有消费者均这样行事，则消费者的支付将不足以弥补公共物品的生产成本，生产者便失去了供给的动力，结果便是低数量的产出，甚至是0产出。④公共物品不能依靠市场来提供，公共物品由政府提供。三、公共资源公共资源：不具备排他性，并具有竞用性的物品（如长江中的鱼）公地悲剧——在资源为公众共有的情况下，公共资源被过度的利用而衰退。一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了：草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。四种类型的物品（总结） 竞用性（某人用了他人不能用） 是 非 排他性（付费） 是 ①私人物品 ④自然垄断 巧克力 有线电视 手机 宽带网 房屋 非 ③公共资源 ②公共物品 海鱼 国防 公共牧场 气象预报 森林资源 人民广场四、公共选择理论①一致同意规则：全体成员都同意。②多数规则：多数成员同意。③加权规则：对不同的成员给予不同的权数（相对重要的，拥有的票数多），按票数（非人数）的多少决定。④否决规则：投票，没有被否决的就是所有成员可以接受的集体选择结果。对公共物品建设、处理的集体选择规则公共选择是对市场失灵的政府介入，针对一切公共事务。例如，基础科学研究、三峡工程（防洪、航运、发电）建设。*第四节信息的不完全和不对称内容：一、信息、信息不完全和不对称二、信息与商品市场三、信息与保险市场四、信息与劳动市场五、信息不完全和激励机制：委托——代理问题一、信息、信息不完全和不对称信息绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；信息相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。信息不完全：信息不对称 例如： 借款者比银行更清楚自己的偿还能力； 公司董事会和监事会比普通股票散户更清楚公司的赢利状况； 经理比董事们更清楚自己的努力程度； 对商品，消费者知道信息少，厂商知道的信息多； 对要素（雇员），厂商知道信息少，雇员本人知道信息多。信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。二、信息与商品市场 当消费者不知道产品的全部信息，会选择价格较低的商品。 厂商为了追求利润，销售更多，选择较低价格，较低成本。 中间结果——商品价格不断降低，质量不断降低。 最终结果：导致商品市场萎缩。假冒伪劣产品有一定市场由信息的不完全和不对称导致的商品市场失灵的情况：逆向选择——信息不对称的情况下，差的商品将好的商品驱逐出市场。三、信息与保险市场 当保险公司不能完全了解投保人的真实情况时，按照平均损失收取保险费。 更容易受到损失的人投保更多，保险公司为维持运转，导致收费增加。 受损失可能较小的人会退出，导致赔付率上升，又使保费上升。 结果：市场保险萎缩。由信息的不完全和不对称导致的保险市场失灵的情况：道德风险——在没有买保险前，会小心谨慎、提防风险；买了保险之后，投保人会变得粗心大意。四、信息与劳动市场 当用人者不知道工人的能力和素质时，不能按照实际水平给工资。 按平均水平支付工资，能力强的工人不会应聘，应聘工人素质平均水平下降。 结果：劳动市场萎缩。由信息的不完全和不对称导致的劳动市场失灵的情况：五、信息不完全和激励机制：委托——代理问题 股东——经理 雇主——雇员 医院——医生 被告——律师委托人——代理人委托人付费——代理人办事1.股东——经理：股票期权计划2.雇主——雇员：工资报酬计划①固定工资导致低效率②奖勤罚懒：浮动工资③利润分享。委托人如何确保代理人“不偷懒”？建立激励机制政府干预：消除商品信息不对称的效应 规定对产品作出真实的标识 对产品质量进行监督。如何正确评价和学习西方经济学理论？ 肯定的方面：西方经济理论中如均衡价格理论、弹性理论，国民收入核算方法，总需求、总供给理论中财政政策和货币政策等等对我国经济建设都具有参考和借鉴价值。 扬弃的方面：但西方经济理论中也存在一定缺陷，如苛刻的假设条件使其理论结果往往脱离实际、代表一定的资本主义的意识形态等等。 应有的态度：我们应该正确看待西方经济理论，取其精华，弃其糟粕，并结合中国国情（发展中国家、13亿人口）来分析经济问题。第11章，重点题P368一、名词解释：市场失灵、寻租、外部性（影响）、科斯定理、公共物品、公地悲剧二、简答题：第1，2，3、5题三、判断题（附后）四、选择题（附后）五、补充题1.画图说明政府对垄断（递增成本、递减成本）如何进行公共管制，政府管制定价的方法有哪几种？2.生产中产生负的外部性的原因及对社会经济带来什么影响？3.如何纠正外部影响造成的资源配置不当？4.外部影响如何导致市场失灵？你对运用“科斯定理”解决环境污染问题有何看法？2.垄断是如何造成市场失灵的？①在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。当垄断厂商按利润最大化原则（MR＝MC）确定产量时，其价格不是等于而是大于边际成本，价格高、产量低，其福利净损失为△abc，出现了低效率。②为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率。1.什么是市场失灵，有哪几种情况会导致市场失灵？市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（缺乏经济效率）。垄断、外部影响、公共物品和公共资源、信息不完全和不对称，都会导致市场失灵。教材复习与思考：P3605.公共物品为什么不能依靠市场来提供？3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？①外部影响指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。外部经济是私人利益小于社会利益，外部不经济是私人成本小于社会成本。②在外部经济的情况下，产量小于帕累托最优状态的产量；在外部不经济的情况下，产量大于帕累托最优状态的产量。教材复习与思考：P360①公共物品是同时不具有排他性和竞用性的物品。②公共物品往往是高固定成本、低边际成本甚至边际成本为0，一个消费者使用一单位公共物品的机会成本很低或为0，这意味着，消费者没有必要为他所消费的公共物品去与其他人竞争，会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利，即“免费乘车”。③如果所有消费者均这样行事，则消费者的支付将不足以弥补公共物品的生产成本，生产者便失去了供给的动力，结果便是低数量的产出，甚至是0产出。④公共物品不能依靠市场来提供，公共物品由政府提供。三、判断题1.市场机制总是可以使资源得到最有效的配置。（X）2.公共物品是不具备排他性，并具有竞用性的物品。（X）3.如果存在生产的外部不经济，则私人成本小于社会成本。（√）4.存在消费的外部经济时，他人或社会从中受益。（√）5.养蜂者的活动，对果园生产者的利益存在生产的外部经济。（√）6.外部不经济的经济活动，其私人成本大于社会成本。（X）7.在消费上或使用上具有竞用性和排他性特点的商品是公共物品。（X）8.公共物品必须同时具有非排他性和非竞用性。（√）1.纠正外部影响所造成的资源配置不当，可采用如下方法（）A.使用税收和补贴B.规定财产权C.企业合并D.无法纠正2.在消费或使用上，私人物品的特点是（）A.排他性B.非排他性C.竞用性D.非竞用性3.当一个消费者的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿，便产生了（）A.消费的外部经济B.消费的外部不经济C.生产的外部经济D.生产的外部不经济4.科斯定理假设交易成本为（）A.0或者很小B.1C.大于1D.大于0，小于1A、B、CA、CAA四、选择题（单选或多选）选择题（单选或多选）5.养蜂者的工作会对果园生产产生()A生产的外部经济B消费的外部经济C生产的外部不经济D消费的外部不经济6.如果某一经济活动存在外部经济，则该活动的()A私人成本小于社会成本B私人利益大于社会利益C私人利益小于社会利益D私人成本大于社会成本7.在消费或使用上，公共物品的特点是()A.排他性B.非排他性C.竞用性D.非竞用性ACB、D生产中产生负的外部性的原因及对社会经济带来什么影响？ 外部不经济（负外部性）：个人从其活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。 社会（MC+ME）>私人MC，外部不经济造成的产量过多。 外部不经济（负外部性）的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平，资源配置失当。1.使用税收和补贴外部不经济：政府对污染者征税，征税额度为治理污染所需要的费用。外部经济：对技术外溢者、企业的教育培训，政府进行补贴。2.使用企业合并的方法“外部经济的企业+外部不经济的企业”合并，实现企业“内部化”，外部影响消失，于是资源配置达到帕累托最优。 3.使用规定财产权的办法 例如，给予受污染者享有不受污染的水源的财产权， 让污染者支付排污费，购买排污权。有关外部影响的政策（如何治理，纠正外部影响造成的资源配置不当？）*①科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。②科斯定理的经济意义：运用“看不见的手”的原理，在存在外部影响下通过市场也能起作用。科斯定理提出了在明确财产权的前提下，可以通过市场的途径治理环境污染的问题。③科斯定理存在的难题：财产权的规定问题,财产权的转让问题等。你对运用“科斯定理”解决环境污染问题有何看法？生活中，居民随意处理废旧电池的现象屡见不鲜。对此，有些居民小区或学校在显眼位置特设置了废旧电池回收点或回收箱，以减少对环境的污染和破坏。对此，请分析：①居民随意处理废旧电池的外部性体现在哪里？此时市场是有效率的吗？②除了上述设置回收点或回收箱的办法，你还有什么其他的解决思路？①居民的这种行为具有负外部性。外部影响：指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。废弃的电池污染环境，造成了外界新增的成本，产生市场失灵，这时市场无效率。②面对这种负外部性，既可私人解决，也可设立针对外部性的公共政策。 废旧电池回收箱就是私人解决的一个很好的例子，政府应向私人提供符合社会效率的激励。 鉴于很多人意识不强，用道德规范和社会约束来解决，一定程度上可以将外部性内在化。 政府可以进行管制或征税。管制是指强制某些厂商生产环保型电池，征税是指向非环保型电池生产厂商征税。 政府也可以投资科研机构，使环保型电池的成本降低。如何正确评价和学习西方经济学理论？ 肯定的方面：西方经济理论中如均衡价格理论、弹性理论，国民收入核算方法，总需求、总供给理论中财政政策和货币政策等等对我国经济建设都具有参考和借鉴价值。 扬弃的方面：但西方经济理论中也存在一定缺陷，如苛刻的假设条件使其理论结果往往脱离实际、代表一定的资本主义的意识形态等等。 应有的态度：我们应该正确看待西方经济理论，取其精华，弃其糟粕，并结合中国国情（发展中国家、13亿人口）来分析经济问题。****************