现金选择权定向派发申请 - 中国证券登记结算有限责任公司

现金选择权定向派发申请 - 中国证券登记结算有限责任公司 中国结算深圳分公司现金选择权业务格 目 录 授权委托 .................................................................................................................... 2 指定联络人授权委托书 ................................................................................................. 3 现金选择权配发申请 ..................................................................................................... 4 现金选择权定向派发申请 ............................................................................................. 5 现金选择权定向派发明细表.......................................................................................... 6 证券登记数据接口 ......................................................................................................... 7 现金选择权行权股份划拨申请 ...................................................................................... 8 手工申报现金选择权股东明细表 .................................................................................. 9 投资者手工申报行权确认书........................................................................................ 10 现金选择权行权股份划拨数据接口 ............................................................................ 11 行权专用证券账户开立申请表 .................................................................................... 12 行权专用资金交收账户开立申请表 ............................................................................ 13 行权履约保证金的保管申请........................................................................................ 14 行权履约保证金返还申请 ........................................................................................... 15 行权股份划拨申请 ....................................................................................................... 16 注销证券账户申请表 ................................................................................................... 17 未行权现金选择权的注销申请 .................................................................................... 18 1 DFZH08-01 授权委托书 为顺利实施 业务，兹授权 (单位全称)为我方代理人，其代理权限为代表我方与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理我方发行的 现金选择权(权证简称及代码为 )的签订登记结算服务协议、发行登记结算、行权登记结算、退出登记以及与本次 方案的实施有关的登记结算事宜。 有 效 期:至 年 月 日 签发日期: 年 月 日 联系人姓名: 电话: 发行人(公章或签章) 法定人代表签名 年 月 日 2 DFZH08-02 指定联络人授权委托书 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 兹授权我公司 和 代表我公司办理有关 现金选择权(权证代码 权证简称 )登记结算业务及其他相关事宜，并作为我公司与贵公司之间的指定联络人，由此产生的任何法律责任，均由我公司承担。授权期限自 年 月 日至 年 月 日。 指定联络人具体情况如下，我司承诺如指定联络人或联系方式发生变化，将于5 个工作日内书面通知贵司登记存管部。 上市公司全称 证券简称 证券代码 指定联络人1 姓 名 职 务 身份证号码 联系电话及手机号码 通讯地址 邮政编码 传真号码 电子邮箱 指定联络人2 姓 名 职 务 身份证号码 联系电话及手机号码 通讯地址 邮政编码 传真号码 电子邮箱 法定代表人签章 公司公章 年 月 日 3 DFZH08-03 现金选择权配发申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 的实施，经核准，我公司向持有标的证券 为配合 (证券简称、代码)的投资者配发现金选择权 (权证简称) (权证代码)。每10股配发 份现金选择权，配发现金选择权的总数量为 份，配发现金选择权的股权登记日为 年 月 日。 特此申请。 联系人姓名: 电话: 上市公司公章 年 月 日 4 DFZH08-04 现金选择权定向派发申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 为配合 的实施，经核准，我公司通过网下定向派发的方式，向持有标的证券 (证券简称、代码)且符合条件的投资者派发现金选择权 (权证简称) (权证代码)，派发总量为 份。明细数据见《现金选择权定向派发明细表》。 特此申请。 联系人姓名: 电话: 上市公司公章 年 月 日 5 DFZH08-04-01 现金选择权定向派发明细表 现金选择权代码 现金选择权简称 行权股票代码 行权股票简称 序持有人名证券账户号身份证明文件号托管单元代数量(份) 号 称 码 码 码 注:请在每页盖章 (上市公司印章) 年 月 日 6 证券登记数据接口 文件名:数据库名:RGxxxxxx.dbf，其中xxxxxx为证券代码 字段名称 类型 长度 备注 RGKZQDH C 6 证券代码 RGKXWDH C 6 托管单元代号 RGKGDDM C 10 证券账户号码 RGKSFZH C 30 证件号码 RGKRGGS N 12,0 认购股数 RGKRGRQ D 认购日期 RGKGFXZ C 2 股份性质 RGKGDXZ C 2 股东性质 D RGKQSRQ 限售起始日期 N 6,0 RGKXSQX 限售期限 C 2 RGKGFLY 股份来源 RGKCLBZ C 1 处理，空格 说明:1、RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM为唯一索引关键字。 2、数据项“RGKSFZH”为投资者在开立股东代码时提供的身份证明资料编码，其中个人是身份证号，一般法人是注册号，证券投资基金是“基金简称”，“证基”，“证监会同意设立证券投资基金的批文号码”，全国社保基金是“全国社保基金”+“投资组合号码”，企业年金基金是“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金确认函中的登记号”。 3、数据项“RGKGFXZ”为股份性质，在本次发行中，个人或基金持有的有限售条件股份的股份性质代号为01，机构为03。 4、数据项“RGKGDXZ”为股东性质，股东性质分为国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人、基金或理财产品七类，其代号分别为00、01、02、03、04、05、06。国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门(如国有资产授权投资机构)持有的上市公司股份。国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。境内非国有法人股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。境外法人或自然人持股是指境外股东持有的上市公司股份。 5、数据项“RGKQSRQ”为限售起始日期，填写该笔限售股份限售起始日期。无限售股份可不填写。 6、数据项“RGKXSQX”为限售期限，填写该笔限售股份自限售起始日期开始的限售期限，以月为单位。无限售股份可不填写。 7、数据项“RGKGFLY”为股份来源，填写本次限售股份来源，可分为初始登记、增发、股权激励,代号分别是CS、ZF、JL。无限售股份可不填写。 7 DFZH08-05 现金选择权行权股份划拨申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: (权利简称)(权利代码: )的手工申报已经结束。我司特向贵司申请办理此次成功行使现金选择权的投资者的股份划拨事宜。 我司承诺提交的行权股份划拨材料完全是依照股东的现金选择权申请，且相关股东的行权所得资金由我公司网下划付。如行权股份划拨产生的法律纠纷，由我司与股东共同承担，与贵司无关。 本次行权户数: 户 本次行权份数: 份 联系人: 联系人电话: 上市公司全称 年 月 日 8 DFZH08-06 手工申报现金选择权股东明细表 现金选择权名称: 现金选择权代码: 标的证券简称: 标的证券代码: 手工申报期间: 申报户数: 现金选择权行使份数: 序股东股东注册号持有现行使现标的证标的证标的号 代码 名称 /身份金选择金选择券托管券划拨证券 证号 权份数 权份数 单元 数量 股份 性质 1 2 3 4 5 6 7 8 合 计 --------- 上市公司全称 年 月 日 9 DFZH08-07 投资者手工申报行权确认书 公司: 本人 (身份证号: ，深市证券账户号码: ，通讯地址: )系 上市公司股东。在 中，本人获得了 现金选择权(权利代码: ，权利名 ),截止行权前仍持有 现金选择权。 称: 根据贵公司 年 月 日发布的 公告，本人要申请行使托管在 托管单元(托管单元名称 ，托管单元代码 ) 现金选择权(权利代码: ，权利名称: ) 份。 申请人身份证号码: 申请人(签字): 手印: 年 月 日 10 现金选择权行权股份划拨数据接口 文件名: PLQDK.dbf 字段名 类型 长度 备注 PLWZCGD C 10 转出方股东代码 PLWZCSF C 30 转出方身份证号/证件号码 PLWZCMC C 62 转出方股东名称 PLWZRGD C 10 转入方股东代码 PLWZRSF C 30 转入方身份证号/证件号码 PLWZRMC C 62 转入方股东名称 PLWZQDH C 6 证券代号 PLWGFXZ C 2 股份性质 PLWZCXW C 6 转出席位 PLWZRXW C 6 转入席位 PLWZRGS N 12,0 转让股数 PLWZRJG N 9,3 转让价格 PLWXCBZ C 1 下传标志，空格 PLWBYBZ C 1 备用标志，空格 PLWBYZD C 10 备用字段，空格 PLWBYSZ N 16，3 备用数字，空格 11 DFZH08-08 行权专用证券账户开立申请表 账户名称 (现金选择权简称)行权专用证券账户 权证编码 权证简称 联系人 联系电话 传真 邮政编码 联系地址 现申请开立行权专用证券账户，并承诺遵守贵公司各项业务规章。 上市公司公章 年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写 登记存管部审核处理 账户管理及客户服务部审核处理 审核意见: 行权专用证券账户号码: 经办人: 经办人: 日期: 日期: 盖章 盖章 说明:现金选择权行权专用证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为现金选择权行使而开立。该账户及其证券只能用于行权履约和行权履约担保证券的保管，不得用于交易、赠与和质押。 12 DFZH08-09 行权专用资金交收账户开立申请表 申请单位全称 权证编码 权证简称 联系人 联系电话 传真 邮政编码 联系地址 本公司现申请开立行权专用资金交收账户，并承诺遵守贵公司各项业务规章制度。 上市公司公章 年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写 登记存管部审核处理 资金交收部审核处理 审核意见: 行权专用资金交收账户号码: 经办人: 经办人: 日期: 日期: 盖章 盖章 13 DFZH08-10 行权履约保证金的保管申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 现金选择权 年 月 日至 年 日通过交易系统申报行权。此现金选择权派发规模为 月 份，行权价格为 元。 根据有关规定，我公司提交履约保证金共计 (大写)(? 元)人民币，请于 年 月 日将该资金转移至行权专用资金交收账户 。 联系人姓名: 电话: 上市公司公章 年 月 日 14 DFZH08-11 行权履约保证金返还申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 现金选择权(证券简称及代码)存续期已结束，经核算，尚余履约保证金共计 元人民币，根据《现金选择权登记结算服务协议》，现申请划付。 请将上述资金共计: (大写)(? 元)及行权资金所产生的银行利息分别划至以下发行人账户: 开户名称: 开户银行: 省 市 银行账号: 特此申请。 联系人姓名: 电话: 上市公司公章 15 年 月 日 DFZH08-12 行权股份划拨申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 现金选择权(证券简称及代码)存续期已结束，经核算，行权所得股份共计 股，根据《现金选择权登记结算服务协议》，现申请返还。 请将上述行权所得股份共计 股划拨至以下上市公司或第三方的股东账户: 证券持有人名证券账户号码 托管单元代码 证券数量(股) 序号 称 合计 特此申请。 联系人姓名: 电话: 上市公司公章 年 月 日 16 注销证券账户申请表 账户持有人 姓名,全称 申 有效身份证明 请 文件号码 人 证券账户号 填 注销原因: 写 栏 经办人签名 联系电话或地址 审核资料: 序号: 法人: ?证券账户卡 ?法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 ?经办人有效身份证明文件及复印件 ?法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(境内法人提供) 法定代表人有效身份证明复印件(境内法人提供) ?境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件 ?本表内容是否填写全面、正确 代理自然人: 机构?证券账户卡 审核?有效身份证明文件及复印件 栏 ?本表内容是否填写全面、正确 处理意见: 经办人: 复核人: 代理机构盖章 负责人: 日期: 处理 签 名: 日期: 结果 注意事项:若证券账户持有人的证券账户卡已丢失，须在“注销原因”栏注明“证券账户 17 卡已遗失”的字样。 中国证券登记结算有限责任公司监制 DFZH08-13 未行权现金选择权的注销申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司: 现金选择权(权证代码: )，存续期已结束，经核算，尚余部分现金选择权未行权共计 份，根据《现金选择权登记结算服务协议》，现申请将未行权现金选择权全部注销。 特此申请。 联系人: 联系电话: 上市公司公章: 年 月 日 18