东道国吸收能力对FDI技术溢出效应影响研究

第 17卷第 5期 中原工学院学报 2006年 1O月 J0URNAL OF ZH0NGYUAN INSTITUTE OF TECHNOLOGY Vol_17 NO．5 oct．，2006 文章编号：1671—6906(2006)05 0058 03 东道国吸收能力对 FDI技术溢出效应影响研究 朱维芳 (1．中原212学院，郑州 450007；2．东华大学 ，上海 200051) 摘 要： 了有关东道国吸收能力对 FDI技术溢 效应影响因素，对提高我国技术吸收能力提出一些建议 关 键 词 ：东道 国；吸收能力；FDI；技术溢 出效应 ；影响 中图分类号： F830．59 文献标识码： A 作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国经 济发展的影响一直受到各国经济学家的密切关注 】． 对溢出的理论讨论最早可以追溯到 6O年代初，早 期研究外商直接投资对东道国经济的影响主要以发展 经济学为理论基础，如 Chenery& Strout提出的“双 缺口”模型[2j．然而在技术进步内生化的新增长理论影 响下，越来越多的研究工作开始集中于探讨被传统的 双缺口模型所忽视的技术外溢效应．二十世纪七、八十 年代，对FDI技术溢出效应的研究逐渐兴盛，至今已 成为 FDI研究领域中的一个重要分支．在理论上，各 国学者普遍认同 FDI技术溢出效应存在的合理性和 重要性，但实证检验的结果表明，FDI在不同的国家产 生的技术溢出效应是不确定的．由此，国内外学者得 出 了一个共识：即外商直接投资的技术溢出效应并不是 自动产生的，追究其原因可以从跨国公司(溢出源)和 东道国(吸收能力)两个角度考察 ，即技术外溢的过程 和程度等是由外溢技术的拥有者(跨国公司)和外溢技 术的接受者(东道国企业)两个方面共同决定的． 在有关 FDI技术溢出的研究中，“溢出源”与“吸 收能力”是相对应 的两 个方面．国外 的研究最早是从 “溢出源”开始的，即从跨国公司向东道国技术转移的 角度来分析溢 出效应．随着认识的深入 ，人们逐渐认识 到技术溢出的效应不仅仅取决于“溢 出源”的强弱 ，同 时还取决于东道国自身的吸收能力．随着内生经济增 长理论的发展和对人力资本的重视，使得后来的研究 中，视角转向了对东道国吸收能力的考察，但普遍存在 收稿 日期 ：2006 03—10 作者简介：朱维芳(1975一)，女，河南郑州人，硕士生，讲师 着不系统、不全面的情况．因此，本文在总结国内外文 献的基础上 ，全面分析东道 国企业的吸收能力对 FDI 技术溢出效果的影响，并埘培育我国企业技术吸收能 力提出一些建议． 1 东道国吸收能力与FDI技术外溢 1．1 技术水平差距 熊彼特 、阿罗等学者在研究 中发现 ，对于技术水平 较为接近的发达国家直接投资而言，由于东道国本身 具有较强的技术学习、吸收能力，并且由于外商投资企 业的技术能够较快地适应当地生产条件，因此新技术 能很快为当地企业模仿，能最大限度地导致技术的外 溢 ；而对于初始技术水平很低的发展中国家而言，外 商企业的领先技术并不适宜于直接用于当地生产，而 且发展中国家的当地企业缺乏足够的技术学习和吸收 能力，因此引进外资未必带来外溢效应．受熊彼特、阿 岁等学者的启发，哥恩和历维豪口 指出，技术知识产品 的生产具有很强的自我积累性和路径依赖特点，现存 技术知识量对外来技术的模仿、学习吸收能力是呈正 比．因此 ，技术水平差距对技术溢出效果的影响是双向 的：如果国内、外企业技术水平差距过大，虽然可供国 内企业进行技术模仿、学习的机会很多，然而由于国内 企业 自身没有足够 的技术 能力去吸收与学 习、模 仿外 资企业的技术，导致最后技术溢出效果很小． 1．2 人力资本水平 东道国获得技术外溢效应的必要条件之一就是东 维普资讯 http://www.cqvip.com 第 5期 朱维芳 ：东道国吸收能力对 FDI技术溢出效应影响研究 道国拥有经过良好训练的人力资本．Narula 指m，东 道国吸收能力的一个重要组成部分就是人力资本水 平．早期的研究，如尼尔森和费尔普斯认为一个国家引 进和使用新技术的能力来 自国内的人力资本存量．人 力资本越高，往往技术进步的进程越明显．后来的实证 研究 ，包括 Benhabib和 Spiegel、Borensztein，Grego rio和 I ee以及 Bin Xu等都纷纷扩展 了人 力资本变 量，来确定实现技术外溢效应的人力资本的“临界值”． 这些实证研究都表明，发达国家技术转移效果比较明 显，而欠发达国家技术转移效果不明显，其原因就是欠 发达国家没有充足的人力资本吸收跨国公司的技术 转移E ． 1．3 经济的开放度 正如 Helliwell所指出的 ，贸易开放不仅意味着更 多的进、出口贸易联系 ，而且也意味着拥有更多的外界 技术学习机会与吸收能力．Barrios Strobl 对西班 牙制造业中外资企业水平型技术外溢的实证发现技术 外溢仅仅发生在 出口型行业 ，在 非 口型行业则没有 证据表明存在技术外溢．作者解释为对 于外 向度较高 的行业而言 ，企业由于国际市场竞争压力而拥有较强 的技术 吸收能 力．Blomstrom & Sjoholml6]也持有类 似的观点 ，即认为出口企业迫于市场竞争压力 而进行 更多地研发投入以提高 自身吸收能力．然而，Kokkol7] 发现贸易开放对于 FDI技术外溢 的影响是不确定 的． 与此相关的问题是东道 国贸易政策的制定与导向对外 资企业技术吸收的影响．例如，Balasubramanyam et． a1．发现出口导 向性 贸易政策 的东道 国往往能够获得 更为显著的技术外溢受益． 1．4 政府引资政策 东道国应采取基于规则的 FDI激励措施 ，这些措 施对所有投资者而言都是均等的，不应有产业和国别 之分．FDI激励措施也不应是事前行为，而应看具体投 资活动是否创造或增强外溢潜力(这些活动包括教育、 培训和研发 ，以及外 罔企业和 当地企业之间的联 系作 用)．这些基于业绩的激励措施能影响东道国整体投资 行为，而不仅仅局限于增量投资活动．此外，这种与教 育 、培训和研发活动相关 的激励措施也在 WTO协 定 允许的范围内，从而能在长期内为东道国政府所采用． 1．5 政府研发支出 研发(R D)投 入对东道 国技 术进 步往往具 有双 重效应 ：研发 的作用不仅在于直接带来了新技术成果 ， 更重要的是增强了本 国对外来技术 的模仿 、学习和吸 收能力．Kinoshita将东道 国研发 的作用分 为两部 分： 一 是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国 国内研发的增加将提高 国内企业对 FDI技术 的吸收 效果．因此，在本身技术水平较高 ，研发投入 比较大 的 国家或者 地 区，FDI的溢 出效 果会更 明显．Keller发 现．1983 1995年期间 7国集团国家间的技术溢出对 经济增长 的促进作用要远远大于发展中国家 ]． 另外，东道国的金融市场效率、知识产权保护、东 道国市场体制也影响吸收能力l8 ．· 2 简要评述及分析 近年来 ，学者们用东道 国吸 收与学 习能力 的差异 将“技术溢出效应”给予内生化，来解释对于不同国家 FDI技术溢出效应的不同检验结果，得出东道国的吸 收能力对技术溢出效果起着决定性作用的结论．但值 得指出的是 ，尽管吸收与学 习能力 的研究是 由于新增 长理论 的兴起所激发 的，可大多数研究并 没有 在新增 长模型的基础上建立起 吸收与学习能力的理论分析框 架，相反 ，大多研究仍然侧重于运用计量进行实证 研究 ，而且这些研究往往建立在新古典 生产 函数的模 型基础上 ，因此 ，如何结合新增长理论来对吸收与学习 能力 、技术溢出研究建立起一个 完备 的理论框 架将 是 今后一个发展方向．此外 ，尽 管众多实证检验表明了吸 收与学 习能力对技术溢 出效果起着关键作用 ，但如何 准确地定义和测算技术溢出、吸收能力仍然存在较大 争议，度量指标选取的不同必然导致结论的差异． 3 对提高我国企业技术吸收能力的 建议 吸收与学习能力研究无疑 为考察 FDI技术溢 出 效应提供 了新 的视角 ，尤其对于发展中东道国而言 ，如 何建立在 自身吸收与学习能力的基础上来制定本国企 业长期与创新政策，成为利用外商直接投资的关键，这 一 点对我国引资政策的制定具有重大的借鉴意义． 3．1 优化企业技术学习的基础 在技术能力发展过程中，企业 自身的产权制度、管 理制度等内省制度的进化是企业成为复杂适应性 主体 的关键变量 ，它们从系统制度层 面制约着企业技术能 力发展及技术选择的行为．首先 ，从获得动态竞争优势 的角度来统领我国企业的整体制度构造，尤其是以发 挥企业家主体的创新精神来构建企业的产权制度，从 而避免所有者缺位导致的企业经营短期行为．其次，从 管理转型的角度，是企业逐渐由企业家精神为主导的 企业向专业化管理的企业转型，并融合后现代企业的 组织 ，动态适应规模经济 、范围经济 、时间经济带 维普资讯 http://www.cqvip.com 中原工学院学报 2006年 第 17卷 来的挑战． 3．2 坚定不移地走复制模仿、创新模仿到 自主创新的 路子 企业技术吸收能力提高的过程就是企业通过学习 不断提高技术知识的过程．从模仿到创新虽然不是企 业技术能力提高的唯一模式，但却是一个可行的模式． 一 国技术能力的提高应采取什麽样的形式在相当程度 上应考虑到国家资源的现实情况．目前，我国企业在技 术资源和创新资金方面上面临严重紧缺局面，从模仿 NgJ新正是提高技术能力的理想途径，通过这种方式 ， 可以最大限度地充分利用紧缺资源 ，获得最大产 出的 理想结果． 3．3 加大知识产权的保护力度 由于知识产权制度为国际技术转移和扩散提供了 制度保障，因此，从吸收跨国公司技术的角度来看，东 道国政府能否创造一个稳定的、可预期的、公平的竞争 环境是至关重要的．这种环境能大大增强跨国企业技 参考文献 ： 术投入和输出的信心，使东道国企业获得更多的学习 机会．因此，我国需要进一步优化投资环境、增加政策 的透明度、规范企业的经营行为．从另一个角度来讲， 加大对知识产权的保护力度，实际上也是提高我国企 业对技术创新受益的预期，并鼓励和促进其增加研发 投入 ，实现“以技 术创新 为核心 的技术 进步”的重要 措施． 3．4 重视人力资本在技术创新过程中的作用 人力资本是技术创新的主体，在促进企业技术人 员开展技术创新过程中，首先，要注重企业资源向技术 创新倾斜，激发每位员工的创造潜力，将他们的创新思 想进行有效整合，并根据企业发展战略对其进行培训， 及时引进适合企业的创新人才和科技成果 ，全面提高 企业创新主体的素质和能力．其次，对人力资本投资提 供适度补贴，尤其是高层次的人力资本投资．最后，建 立科学的技术创新动力，包括诱导、激励、推进机 制等 ，来激发员工的创新潜能． [1] 孟 亮，宣国良，王洪庆．国外 FDI技术溢出效应实证研究综述[J]．外国经济与管理，2004，(6)：36—38． [2] 陈飞翔，郭 英．关于人力资本和 FDI技术外溢关系的文献综述[J]．财贸研究，2005，(1)：18—2O． [3] 韩 燕．FDI对东道国外溢效应及影响因素研究综述LJ]．商业经济研究，2004，(5)：58—63． [4] Narula R．Understanding Absorptive Capacities in an Innovation Systems Contest：Consequences for Economic and Employ～ ment Growth[J]．MERIT--infononmics Research Menorandum series，2004—003． Is] Barrios S，Strobl E．Learning by doing 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country；absorptive capacity；FDI；technology spillover effect；influence 维普资讯 http://www.cqvip.com