单位内各部门廉政风险点、防控措施（可编辑）

单位内各部门廉政风险点、防控措施（可编辑） 单位内各部门廉政风险点、防控措施 安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表 部门(单位):学校办公室 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 印章的管理和使用 为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。 高 高 1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续; 2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性; 3、及时登记。 2 岗位职责 风险 机要文书处理和涉密文书、信息管理 为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。 高 高 1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息; 2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。 3 岗位职责 风险 物品采购 为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高。 高 高 1、招标程序，严格按照招标采购物品; 2、杜绝人情买卖。 4 岗位职责 风险 公务接待 为人情关系或谋取私利，超接待，公款吃喝， 或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。 高 高 1、严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定 驾驶员与车辆管理 为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。 高 高 1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法办公室聘用驾驶员管理规定 7 岗位职责 风险 会务工作 为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。 中 中 提高保密意识，不得泄露保密的会议内容 8 岗位职责 风险 信访办理 为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。 低 低 1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密; 2、严格按照规定程序处理信访事件; 3、做好信访材料的整理归档保管。 9 岗位职责 风险 督办督察 为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察 低 低 1、认真及时督办督察; 2、杜绝人情关系阻碍督办督察。 10 业务流程 风险 印章使用 未严格遵守印章使用相关流程 中 中 严格遵守印章使用相关流程 11 业务流程 风险 公务接待 未严格遵守公务接待相关流程 中 中 严格遵守公务接待相关流程 12 业务流程 风险 车辆使用 未严格遵守车辆使用相关流程 中 中 严格遵守车辆使用相关流程 13 制度机制 风险 公务接待 公务接待管理制度需要进一步健全 低 低 进 一步健全公务接待管理制度需要 14 制度机制 风险 车辆管理 管理 部门(单位):纪委办公室(监察处) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 信访和案件调查 1、责任心不强，简化办案程序; 2、调查不全面，导致做出错误研判; 3、私自收受好处，向当事人泄露信访内容; 4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。 中 高 1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟; 2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为; 3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判; 4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。 2 岗位职责 风险 开标评标 监督 不按规定随机抽取评标专家; 2、泄露评标专家名单、标底、评标细则对违纪违规问题纠正处理完善严格程序，公开透明，阳光采购加强对国有资产使用、处置等环节的监管， 招生考试过程监察 1、没有开展应有的纪律教育; 2、发现违纪线索不处置、不报告; 3、泄露考试机密，帮助他人作弊; 4、全程监管措施不实。 高 高 1、坚持并完善招生工作“六公 开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督; 2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度特殊类型招生研究生招生和成人教育招生环节的有效防范泄密和舞弊等违法违规行为廉政谈话换届纪律，保障换届风清气正廉政谈话对学校重点工作落实情况监督检查评先评优评选条件、范围、程序;2、对未严格把关评选方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见评选结果，发现问题立即改正坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正 7 岗位职责 风险 党风党纪教育功能发挥 追求活动数量与形式，忽视内容和质量; 党纪条规教育缺乏，教育培训范围不广纳入党委的思想政治工作的总体部署，增强教育的和影响力 8 业务流程 风险 信访受理 1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人; 2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题; 3、信访调查结论，没有按要求回复。 中 中 1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点”的有关工作; 2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”; 3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。 9 业务流程 风险 案件检查 无故不受理投诉和举报; 2、初核后，没有视情况分类处理; 3、违反程序调查，收集证据不齐全; 4、调查进展缓慢，超过规定期限; 5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正; 6、处理程序不规范，送达不到位。 高 高 1、加强业务学习，增强责任意识; 2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查; 3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能; 4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。 10 业务流程 风险 党纪处分程序 未在规定时间内送达处分决定; 未按程序执行 11 业务流程 风险 人事招聘工作过程监察 1、资格审查和考核程序把关不严格; 2、招聘信息、招聘结果没有公开; 3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。 高 高 1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，主动接受社会、舆论和人民群众的监督严格实行回避制度建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件坚决杜绝“因人画像”、 “内部招聘”等违纪违规现象发生; 1、没有制定招生工作监督制度; 2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度; 3、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求; 4、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。 高 高 1、制定招生工作相关监督制度; 2、严格执行回避、保密、责任追究等制度; 3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”; 4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。 13 制度机制 风险 信访工作目标管理 由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理效果。 高 高 1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查; 2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。 14 制度机制 风险 招标定标与验收监督 1、没有制定招标工作纪律;制定招标工作纪律;邮箱邮箱对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用 17 制度机制 风险 党风廉政 建设责任制分解落实 1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实; 2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行; 3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强 经审定，纪委办公室(监察处)共查找廉政风险点17个，其中高级10个，中级4个，低级3个，制定防控措施64条。 部门(单位):组织部(党校) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 党费的收缴、管理和使用 党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符;乱用或挪用党费;对二级党组织的党费使用情况监督不力。 中 中 1、根据中组部关于党费收缴、管理和使用的规定，制定具体规定; 2、加大对二级党组织的党费收缴和下拨党费使用情况的督查力度; 3、认真执行党费收支情况公开通报制度，在党代会年会上向代表报告并以文件形式在校内办公网上进行通报，接受监督。 2 岗位职责 风险 干部选拔任用 未按要求确定民主推荐范围、公开选拔或竞争性选拔职位;统计推荐结果不准确;未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料;考察汇报与考察实际情况有出入;在推荐和考察过程中有暗示、吃请、索贿等现象;在公开选拔或竞争性选拔干部中，信息发布不及时、资格审查不严格，有泄密、隐瞒、材料不真实等问题。科级干部选拔任用监管不力，未及时进行审核备案。 高 高 1、结合学校实际，及时修订、完善处科级干部选拔任用规章制度; 2、加强干部选拔任用法规宣传教育，严格执行干部选拔任用相关规章制度; 3、认真制定干部选拔任用工作实施方案，明确条件、范围和方式，严格执行民主推荐、考察、酝酿、讨论决定程序，按制度办事，坚持公正、公开、透明; 4、加强纪律教育，严明纪律，严格要求，加大审核环节，严防选拔、考核过程中跑风漏气; 5、加大对二级党组织和领导干部个人在干部选拔任用工作中廉政防控督查力度; 6、选拔任用过程中就廉政等情况征求纪委意见。 3 岗位职责 风险 干部任期考核与换届 未按要求进行处、科级干部任期考核;隐瞒考核结果或故意避重就轻;建议人选有不客观，与现实表现有出入;在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象。 高 高 1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考核的内容、形式等，做到公开透明; 2、如实撰写考核材料，认真调查干部群众反映的问题，如实汇报考核情况; 3、加强纪律教育，严明纪律，严格工作要求，严查违规行为，接受群众监督。 4 岗位职责 风险 干部日常监督管理 干部日常管理不到位;干部履职情况管理不力;回避考评中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。 高 高 认真落实有关干部工作的监督管理要求，加强公示公开。 5 岗位职责 风险 干部挂职 未严格按照程序和条件选派干部;汇报材料不真实，存在人情现象;对选派干部监督管理不力。 高 高 1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派挂职干部; 2、依照干部管理、考核相关规定，会同协管方强化对挂职干部的日常管理，在年度考核、挂职期满考核过程中充分听取挂职单位干部群众意见。 6 岗位职责 风险 干部调学 未按照上级主管部门要求选派参训人选，存在随意性和人情现象。 中 中 1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派干部参加调学; 2、加强调学干部管理，调学干部学习结束提交学习心得和学习期满考核表。 7 岗位职责 风险 党校培训 教育与培训规划编制不科学;课程设计与教学安排脱离工作实际;教育培训工作要求不严，在选派参训人员和考核过程中存在人情现象。 中 中 1、根据工作需要合理选派参训人员; 2、制定党校工作评优办法,严格考试、考核，公正公平开展评优评先工作。 8 岗位职责 风险 基层组织 建设 在基层党组织的选举、改选中未按照程序进行，有违规现象。 中 低 1、完善基层党组织建设的相关规章制度; 2、加强基层组织换届、改选、评优的指导与督促工作; 3、加强先进性教育，提升基层组织及党员干部创先争优意识。 9 岗位职责 风险 党员组织发展审批 对二级党组织上报年度党员发展计划审核不严。 低 低 制定并严格执行党员发展计划报批制度。 10 岗位职责 风险 党内评先 评优 参评资格把关不严，对申报材料审核不严，未严格执行评选条件;评审过程中接受请托、收受、索取财物。 中 中 1、完善党内评优评，明确评选条件和范围，严格评选程序;2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 11 岗位职责 风险 出国(境)政审 政审程序执行不严格;材料审查不认真。 低 低 1、严格执行政审相关政策和程序; 2、认真审查出国(境)人员材料。 12 岗位职责 风险 信访查办 情况登记不清楚;处理不及时;关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。 中 中 1、严格执行信访工作相关规定，详细登记、及时处理和汇报; 2、及时移交需要相关部门处理的来信来访，并协助处理; 3、信访办理情况及时反馈给信访者。 13 岗位职责 风险 物资采购 未按照学校物品采购相关制度执行，存在贪、挪、占现象;物资管理不到位，存在浪费现象。 中 中 1、严格依照学校物资采购相关规定采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时登记入账，公开透明; 2、专人负责部门物资的管理，加强节约型校园教育宣传。 14 业务流程 风险 党费的收缴、使用和管理 未按规定程序和范围收缴党费，在使用和报销党费过程中，有挪用现象发生。 中 中 按规定程序和范围收缴 15 业务流程 风险 民主推荐干部 未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求;未按要求确定民主推荐范围;统计、分析推荐结果不准确。 高 高 严格遵守干部推荐过程中的纪律要求;按要求确定民主推荐范围;确保统计、分析推荐结果真实可靠。 16 业务流程 风险 组织考察干部 未按要求确定考查范围;隐瞒考察中发现的问题;未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，存在请托现象。 高 高 按要求确定考察范围;按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，避免人为干扰，严肃考察纪律。 17 业务流程 风险 公开选拔与竞争上岗 未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格;对笔试和面试试卷、试题泄密，隐瞒考察中发现的问题;未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报材料等。 高 高 按公布的程序进行。 18 业务流程 风险 干部任期考核 未按要求和程序进行考核，考核材料撰写不真实;对干部任期考核群众反映的问题未及时调查、汇报等。 高 高 按要求和程序进行考核，提高考核工作科学性。 19 业务流程 风险 干部换届工作 对处级领导班子调整建议人选汇报材料不真实，在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象;对科级 干部换届指导不力等。 高 高 严格换届工作流程，严肃工作纪律。 20 业务流程 风险 选派挂职干部 未按上级规定推荐选派干部挂职，有人情因素;对选派干部的工作表现、考察不到位。 高 高 按上级规定择优推荐选派挂职干部 21 业务流程 风险 选调干部培训 未按照规定选派干部参加上级培训;对调学人员监督管理不力。 中 低 按照规定选派，落实干部调学计划 22 业务流程 风险 党校教育与培训 教育培训安排不合理，未严格按照培训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。 中 低 科学安排培训内容，严格把好培训结业关。 23 业务流程 风险 基层组织建设 未执行规定进行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。 中 中 按规定进行基层组织的换届、改选，并加强指导。 24 业务流程 风险 党员组织发展计划审批 审批二级党组织上报年度党员发展计划不严格;核准和审批过程中未按照规定执行，存在人情现象。 低 低 严格审批年度党员发展计划，确保党员发展质量。 25 业务流程 风险 出国(境)政审 政审程序执行不严格;材料审查不认真。 低 低 严格执行政审程序，认真审查材料。 26 业务流程 风险 信访接待 对信访情况登记不清楚;处理不及时;关键问题 不汇报。 中 中 按信访流程办理，做到事事有着落。 27 业务流程 风险 物资采购 单位采购工作不透明、管理不到位，存在贪、挪、占、浪费等现象。 中 中 单位采购工作透明公开，坚持按需采购。 28 制度机制 风险 党费的收缴、管理和使用 缺少对二级党组织党费管理和使用情况的监管制度。 中 中 定期对二级党组织党费管理和使用情况的进行抽查和监管 29 制度机制 风险 干部选拔任用 选拔任用制度不完善，落实不到位，要修订处、科级干部选拔任用相关制度。 高 中 完善干部选拔任用相关制度 30 制度机制 风险 干部任期考核与换届 制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。 高 高 完善任期考核与换届相关规章制度 31 制度机制 风险 干部选派挂职 上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。 高 中 严格执行上级文件精神 32 制度机制 风险 干部调学 选调干部培训工作任务执行不到位，未严格执行上级调学单位的意见。 中 中 严格执行上级调学单位的意见，保证调学任务的完成。 33 制度机制 风险 党校教育与培训 干部教育与培训工作制度贯彻执行不到位，相关校本培训计划、考核办法等不健全。 中 中 建立健全相关校本培训计划、考核办法 34 制度机制 风险 基层组织建设 基层组织建设的相关规章制度不健全。 中 中 健全基层组织建设的相关规章制度 35 制度机制 风险 党员组织发展计划审批 未建立切实可行的组织发展计划审批、组织发展与党员转正备案制度。 低 低 制订切实可行的组织发展计划审批、组织发展与党员转正备案制度 36 制度机制 风险 党内评先 评优 评先评优条件不具体;评先评优工作执行不到位，完善党内评优评先长效机制。 中 中 建立规范的评审机制 37 制度机制 风险 出国(境) 政审 相关政策执行不严。 低 低 执行政策，完善工作环节。 38 制度机制 风险 信访处理 来信来访工作责任制不健全;接待登记、处理落实不到位;反馈沟通不及时。 中 中 建立健全来信来访工作责任制 39 制度机制 风险 物资采购 不能严格执行学校相关规章制度。 中 中 严格执行学校相关规章制度 经审定，组织部(党校)共查找廉政风险点39个，其中高级11个，中级19个，低级9个，制定防控措施58条。 部门(单位):宣传部(新闻中心) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 新闻宣传 1、;、、三贴近要求， 2 岗位职责 风险 理论武装 1、党委中心组理论学习和全校师生政治理论学习政治理论学习 3 岗位职责 风险 思想教育 1、对中央相关思想教育工作的会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习;2、对师生思想状况缺乏调查了解，反腐廉政宣传教育不够深入。 低 低 1、及时、准确宣传贯彻上级有关思想教育工作的会议、文件精神;2、加强对师生思想状况调研，增强思想教育工作的针对性、实效性和感染力。 4 业务流程 风险 新闻审发 1、新闻宣传围绕中心，服务大局不够; 低 1、积极开展精神文明创建活动，督促、检查、落实各项文明创建任务; 2、及时总结、宣传、推广文明创建工作经验和精神文明建设先进典型。 6 业务流程 风险 媒体采访邀请和接待 1、媒体邀请前缺乏新闻选题的策划和论证，沟通不到位、安排不合理;2、在接待中铺张浪费，违反接待管理规定。 中 中 1、严格执行《安徽师范大学新闻媒体采访接待管理办法》，规范新闻选题的策划和论证，完善媒体邀请的相关程序; 2、做好接待方案，接待中不超标不浪费，杜绝人情吃请。 7 业务流程 风险 大学生记者团和广播台学生素质拓展认证 1、未能提前进行活动策划和论证;2、活动过程中，指导不到位，缺乏正确的引导和有效的教育;3、疏于审核把关，认证不能客观公正，凭感情给分。 低 低 1、出台相应的招聘及管理制度; 2、杜绝选拔工作中的拉关系，讲人情; 3、加强对学生记者的管理记者 8 业务流程 风险 大学生记者和广播台工作人员招聘 1、招聘及管理制度缺乏;2、在选拔工作中拉关系，讲人情;3、管理不够严格，重使用轻培训。 低 低 1、提前进行活动策划和论证; 2、活动开展过程中，注意进行正确的引导和有效的教育; 3、严格审核把关，保证认证客观公正，避免出现凭感情给分等违规现象。 9 业务流程 风险 学生证挂失登报 1、未能严格执行规定程序，手续不规范;2、受理业务后没能及时进行登报申明;3、手续费管理不规范。 低 低 规范管理，严格程序。 10 业务流程 风险 设备采购 1、设备管理制度不够健全;2、设备购置缺乏论证，出现浪费情况;3、购置手续不完整; 4、出现公物私用等情况。 中 中 1、健全设备管理制度，完善设备购置手续，杜绝公物私用等情况;2、采购前进行设备购置论证，避免出现浪费情况; 3、规范招标程序，严格按照招标协议采购设备; 4、杜绝人情买卖。 11 业务流程 风险 经费管理 1、经费预算论证不够科学合理;2、经费使用管理不够严格，手续不够完备，报销事宜审查不够严格。 中 中 加强论证，严格管理。 12 制度机制 风险 新闻宣传 1、缺乏有效的监督机制，管理松懈;2、新闻采写形式不合规范，内容单薄失真;3、新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严;4、不注重新闻的时效性和真实性，发生新闻迟报漏报错报现象。 低 低 1、新闻审发严格按照《安徽师范大学校园网新闻宣传管理办法 13 制度机制 风险 突发事件应急处理 1、突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性相应的应急预案应急管理工作职责清有效防范 低 1、严格执行《安徽师范大学关于突发公共事件新闻报道的应急办法》; 2、制定相应的应急预案应急管理工作职责有效防范 评先评优 1、对评选条件、范围、程序;2、在评选中讲人情、拉关系;3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见讲人情、拉关系 部门(单位):统战部(港澳台侨事务办公室) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 宣传教育 统一战线理论、政策的宣传教育流于形式，忽视质量;宣传不到位，导致教育效果不明显，内容陈旧，缺乏活力。 低 低 1、积极学习、宣传党的统一战线理论、方针、政策; 2、加强理论队伍建设强化统战理论宣传力度提高统战意识 1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严;2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。 中 中 认真做好经费预算，建立专项经费使用管理制度; 科学、合理使用经费，提高经费使用效率; 3、加强监督检查，严格专项经费管理，认真审核报销票据。 3 业务流程 风险 协调处理 1、没有按照规定程序及时上报重大事件和突发事件; 2、贯彻落实党的民族、宗教政策不到位。 中 中 1、认真贯彻落实党的民族、宗教方针、政策; 2、依法妥善处理涉及民族、宗教工作的突发事件。 4 业务流程 风险 指导协助 1、思想认识不到位; 2、没有按照相关政策办事。 低 低 1、提高思想认识，加强与有关部门的工作联系和信息交流; 2、认真指导学院党组织开展统战工作，积极做好有关统战干部的教育培训工作。 5 制度机制 风险 建议推荐政协委员提名程序实行公开、公平、公正的民主推荐与提名政协委员提名程序 1、培养、举荐党外代表人士的机制不完善， 2、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐 中 1、严格按照中央统战部《关于进一步做好党外代表人物队伍建设工作的意见》要求，做好积极支持民主党派干部、党外知识分子代表人士参加中央、省社会主义学院学习严格程序 经审定，统战部(港澳台侨事务办公室)共查找廉政风险点6个，其中高级0个，中级4个，低级2个，制定防控措施14条。 部门(单位):机关党委(机关工作处) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 科级干部选拔任用 未按照干部选拔任用制度规定的程序推荐，任人唯亲 中 中 严格按照干部选拔任用制度规定的程序进行，规范各个环节，杜绝拉关系、任人唯亲现象的出现。 2 岗位职责 风 险 干部任期考核 未按期考核，未按规定的程序考核 低 低 公布考核程序，接受群众监督，并严格按照干部考核程序进行考核，杜绝走过场现象的发生。 3 岗位职责 风 险 党员发展 未按规定的程序进行组织发展工作，对培养对象培养考核流于形式 中 中 坚持党员标准，规范对培养对象培养考核工作，按规定的程序进行组织发展工作。 4 岗位职责 风 险 党费收缴、使用、管理 未按时按标准收缴党费，党费管理账目不清 低 低 坚持按时按标准收缴党费，党费管理账目定时公开，接受监督。 5 岗位职责 风 险 评先评优 未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在评选中讲人情、拉关系 低 低 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作; 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 3、公示，接受监督。 6 岗位职责 风 险 机关工作 人员招聘 没有相应的制度，存在招聘不规范现象。 低 低 建立公开招聘机制，实行阳光操作。 7 岗位职责 风 险 职称评审 用行政审核替代专家评审，初审把关不严，矛盾上交 低 低 由专家组对照评审条件对评审材料进行严格把关，确保评审质量 8 岗位职责 风 险 年度考核 流于形式 低 低 协助校人事处建立形之有效的考核机制，把考核结果和年终分配挂钩。 9 业务流程风险 科级干部选拔任用 长官意志，领导意见替代民主推荐，民主评议结果不能真实得到反映 中 高 实行集体决策，按规定程序选拔。 10 业务流程 风险 干部任期考核 考核走过场 低 低 严格执行有关流程和谈话人数，确保考核质量。 11 业务流程 风险 党员发展 把关不严，走形式。 低 低 发挥党支部的作用，广泛听取群众意见，宁缺毋滥。 12 业务流程 风险 党费收缴、使用、管理 党费使用不公开、不透明，挪用、截留 低 低 定期公示公开，按规定收缴。 13 业务流程 风险 评先评优 评选程序不规范，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 低 低 严格评选条件，防止人为干扰。 14 业务流程 风险 机关工作 人员招聘 私下联系，协商确定，没有形成公开招聘的机制 低 低 严格按流程、条件进行 15 业务流程 风险 职称评审 对申报材料没有做到对照条件认真审核 低 低 严格按流程、条件进行申报和推荐 16 业务流程 风险 机关职工年度考核 流于形式 低 低 严格按流程、条件进行 17 制度机制 风险 机关工作 人员招聘 建立规范的制度 低 低 制定相关制度，严格执行。 经审定，机关党委(机关工作处)共查找廉政风险点17个，其中高级1个，中级2个，低级14个，制定防控措施19条。 部门(单位):发展与规划办公室 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 捐助资金分配 未能做到董事会、校友会捐助支持办学资金的合理安排。 中 中 做到董事会、校友会捐助支持办学资金的规范管理。 2 业务流程 风险 对外 引资 1、校友会、董事会及其它捐赠未能及时建账，未能按规章制度合理使用; 2、争取外来捐助签订时，未能保证学校合法权益; 3、单独建立小金库。 高 高 1、校友会、董事会及其它捐赠款项及时建账，按规章制度合理使用; 2、争取外来捐助资金签订合同时，保证学校合法权益; 3、不单独建立小金库。 3 制度机制 风险 董事会、校友会基金管理 1、未能严格执行基金管理条例; 2、未能严格执行捐助人的捐助意愿，将捐助费用挪作他用。 中 中 严格执行基金管理条例 经审定，发展与规划办公室共查找廉政风险点3个，其中高级1个，中级2个，低级0个，制定防控措施5条。 部门(单位):人事处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 机构编制 没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡，以致出现管理部门忙闲不均现象，影响学校整体工作。 低 中 1、根据学校办学目标和定位，进一步梳理学校各机构的工作职能和工作职责，明确各机构的边界，重新核定各类人员编制; 2、通过深入调研、科学论证，根据校“十二五”规划的工作目标，结合学校实际，以师资队伍建设为主线，以人才培养为中心，保证定编的科学性、合理性、规范性，减少人为干扰因素，杜绝因人设岗现象; 3、科学制定岗位职责。 2 岗位职责 风险 人才引进 1、没有科学合理的制定进人计划; 2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正; 3、进人环节把关不严; 4、新进人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。 低 高 1、制定人力资源需求计划时，变被动为主动，充分论证，切实做到“公开、公平、公正”; 2、规范进人程序、加强进人考核，通过目标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层把关，并继续执行试用期制度; 3、对管理人才的引进方面，应加强对专业性较强的岗位给予必 要的人才补充，比如财务管理、资产管理、人力资源开发、信息管理人员等; 4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要考核其管理水平，带领团队的提升能力，整个团队的发展状况等，以防带头人流失后，整个团队停滞不前; 5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、研究方向、预测其发展潜力，并与其今后分流方向相联系，提前做好职业规划工作; 6、在引进高技能人才时，因学历低，不能入编的，可以采取柔性引进，协议管理，明确工作目标、任务后，执行协议工资。 3 岗位职责 风险 校内人员调配 1、对各类人员的调配没有科学规划; 2、在中讲人情、拉关系 中 出台校内人员流动办法，明确流动的范围、流动原则、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广大教职工的监督，使人员流动进一步合理、规范、有序。 4 岗位职责 风险 职工因私因公出国(境)审批 1、对各类人员因私因公出国(境)审批把关不严; 2、未按照相关政策报批; 中 中 按照相关政策报批，严格把关。 5 岗位职责 风险 人事经费管理 1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严;2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。 低 低 1、认 真审核教职工探亲路费报销表中婚姻状况; 2、认真审核报销的金额和年限，坚决杜绝讲人情。 6 岗位职责 风险 教职工 薪资变动 1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资; 2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别; 3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。 低 高 1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事; 2、做到坚持原则，细心认真;对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。 7 岗位职责 风险 福利费管理 1、对于各单位福利费报销审核不严格; 2、对于不符合福利费使用范围的给予审核通过; 3、将个人费用放入福利费中报销。 低 低 1、熟悉福利费使用范围，严格审核各单位福利费使用; 2、实行福利费使用登记制度，登记详细; 3、坚持原则，每项报销审核都向处领导汇报，接受监督。 8 岗位职责 风险 社会保险工作 1、未按照规定申报相关人员社保缴费基数; 2、私自增加、提高、补缴相关人员社保。 低 低 1、严格按照规定申报相关人员社保缴费基数、补缴相关人员社保; 2、实行反馈机制，及时将相关信息反馈给用工单位审核。 9 岗位职责 风险 教师系列专业技术职务聘任和分级工作 1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关; 2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核; 3、评审工作中所收费用没有按照要求全部缴财务处所设的专用账户中; 4、职称评定中接受请托、收受或索取财物。 中 高 1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假; 2、评审工作中各项收费严格按照省物价局公布的文件执行，按照学校规定全部缴财务处所设的专用账户中，专款专用。 10 岗位职责 风险 教职工 进修工作 1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划; 2、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件; 3、没有严格按照学校规定的报销比例审核，有一人一议现象。 低 中 1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学校的发展规划，科学制定学校师资培养培训文件; 2、认真做好年度师资培养计划制定工作，按照学校规定审核是否具备进修报考条件; 3、按照学校规定，认真完成与教职工签订在职培养协议的签订工作; 4、严格按照学校的规定审核教职工学费报销比例。 11 岗位职责 风险 新教师 岗前培训 1、没有按照文件规定做到认真考勤; 2、讲人情，没有严格考场考试制度。 低 低 1、按照文件规定收费、合理安排培训任务，在培训过程中做到认真考勤; 2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试制度。 12 岗位职责 风险 奖惩工作 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐;2、在评选中讲人情、拉关系;3、材料把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性 低 1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见 高 1、严格执行《干部档案工作条例》(组通字[1991]13号); 2、严格执行《干部档案工作八项制度》; 3、严格执行学校的《干部档案保管保密制度》; 4、不得私自保管他人档案，防止档案损毁、丢失、散落、失密、泄密等事故的发生; 5、严禁个人查(借)阅本人及本人公务回避对象的档案;查(借)阅者不得泄露档案内容。 14 业务流程 风险 下达机构编制 1、下达数未科学论证，存在因人设岗现象。 2、工作中未能顶住压力，存在主观随意现象。 低 中 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 15 业务流程 风险 下达进人计划 进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“对人招聘”现象。 低 中 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 16 业务流程 风险 进人考核 讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正 低 高 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 17 业务流程 风险 教职工转岗、流动 不按制度执行，有一人一议现象。 低 低 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 18 业务流程 风险 人事信访 对收到的信访事项未及时转送、交办 低 1、受理信访人提出的属于职责范围内的信访事项转办;受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示;提升信访工作责任意识，做好信访件办理结果的存档加强对信访资料的保管归档工作执行《信访条例》和有关信访处理的规定加强学习，增强信访工作责任心 19 业务流程 风险 教师系列专业技术职务聘任 对教师申报材料没有认真 审核把关，存在人情关系。 低 中 督促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定 20 业务流程 风险 教职工进修 没有按照程序，及时启动每年的师资培养计划制订工作，耽误教职工进修培训。 低 低 公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。 21 业务流程 风险 各类专家推荐评审 1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作。 2、没有按照规定程序进行推荐工作。 低 中 1、按照上级部门文件要求，积极主动做好各类专家的推荐工作。 2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝随意上报; 3、按照省主管部门通知，及时划拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。 22 业务流程 风险 档案的查(借)阅工作流程 未按照规定对查阅人员进行要求，造成个人信息失真 低 低 1、严格执行《干部档案工作条例》(组通字[1991]13号); 2、严格执行《干部档案整理工作条例》(组通字[1991]11号); 3、严格执行《干部档案工作八项制度》; 4、严格执行学校的《干部档案查(借)阅制度》; 5、在查(借)阅档案时，必须由两名中共正式党员干部共同进行，履行登记制度，在制定的地点进行查(借)阅。 23 制度 机制 风险 校内调配 未从学校角度统筹考虑，把关不严，未严格执行相关文件。 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定 24 制度机制 风险 机构编制 超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾，虽有上级文件的制约的因素，也存在工作中人为因素。 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 25 制度机制 风险 进人计划 从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 26 制度机制 风险 教职工 年度考核 制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。 中 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 27 制度机制 风险 教职工 考勤 对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 中 1、修订学校考勤文件; 2、创新教职工考勤方法; 3、加强考勤的通报、监督。 28 制度机制 风险 教职工进修培训 工作 没有结合学校师资队伍现状及学校发展规划，制订学校师资培养培训文件，阻碍学校的发展。 低 低 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 29 制度机制 风险 教师系列专业技术职务聘任工作 制订的条件不符合学校的实际情况、不具有可行性。 低 中 组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。 经审定，人事处共查找廉政风险点29个，其中高级5个，中级14个，低级10个，制定防控措施63条。 部门(单位):教务处(招办) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 职称晋升人员教学考核 1、对申报人资格审查不严格;2、加减分、工作量完成情况审查不严格;3、学生评教数据统计遗漏;4、发生教学事故统计遗漏。 低 中 制定更加规范可操作的文件; 实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度; 对考核结果实行公示制度，加强监督。 2 岗位职责 风险 优秀教学奖和优秀教学管理奖评选、奖励 1、对申报人资格审查不严格;2、对申报人提供材料真实性审查不严;3、评选程序不透明;4、评选结果不公示。 低 中 1、制定更加规范科学的管理办法; 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度;3、建立专家数据库，制定更加科学的评选程序; 4、对评选结果实行公示制度，加强监督。 3 岗位职责 风险 青年教师基本功大赛 1、对申报人资格审查不严格;2、对申报人提供材料真实性审查不严;3、评选程序不透明;4、评选结果不公示。 低 低 1、制定更加规范科学的管理办法; 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度; 3、建立专家数据库，制定更加严格的评选程序; 4、对评选结果实行公示制度，加强监督。 4 岗位职责 风险 突出教学 成果奖励 1、对申报奖励材料的真实性审查不严格;2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。 低 高 1、制定更加规范科学的奖励办法; 2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度; 3、对审核结果实行公示制度，加强监督。 5 岗位职责 风险 推荐免试生 1、未按上级文件起草本校文件;2、分配名额时出现失误。 低 高 领导组集体会议审定有关问题，校监察处全程参与监控。 6 岗位职责 风险 “质量工程”项目管理 1、未按上级文件起草本校文件;2、分配申报限额时出现失误。 低 高 专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。 7 岗位职责 风险 专业建设 1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果;2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。 低 低 严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。 8 岗位职责 风 险 学生评教活动 1、未能及时组织相关活动开展;2、没有及时、准确地进行数据核对、录入、反馈工作。 低 低 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。 9 岗位职责 风险 实践教学 实验教学与实习监管、专业技能竞赛和毕业论文 (设计)组织实施力度不够，大学生创新性实验计划项目执行不到位。 低 低 加强实验教学与实习监管、加大专业技能竞赛和毕业论文(设计)组织力度，严格实施大学生创新性实验计划项目，规范普通话水平测试各环节要求。 10 岗位职责 风险 成绩管理 没有严格执行关于成绩修改和成绩录入的规定，对一些不符合规定的申请酌情处理。 低 低 制定更加详细全面的成绩管理规定，严格执行规定内容，规范操作流程。 11 岗位职责 风险 教学维持费划拨、部门经费支出审批 未能科学划拨教学维持费，存在学院人情;部门经费使用不当，审核不严。 中 中 学院根据实际申报，处务会讨论决定。 12 岗位职责 风险 制定招生政策 制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。 低 低 加强对招生政策的制定过程的监督，采取集体讨论，集体决策 13 岗位职责 风险 录取管理 1、违规录取不符合条件的考生;2、私下联系进档考生，提条件。 中 高 加强对录取管理过程的监督，建立责任追究制 14 岗位职责 风险 招生考试组织 1、人员封闭安排不到位;2、试题保管不善致泄题; 中 高 由纪检监察部门直接介入调查 15 业务流程 风险 职称晋升人员教学考核 1、对发现问题未及时上报领导; 2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。 低 低 明确工作职责，加强对考试组织环节的监督。 16 业务流程 风险 教学奖评选 1、对发现问题未及时上报领导; 2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。 低 低 严格按流程审查材料 17 业务流程 风险 突出教学成果奖励 1、教师提供虚假材料，未能及时纠正; 2、教师申请奖励项目级别与事实不符。 低 低 严格按流程审查材料 18 业务流程 风险 推荐免试生 办理推免手续审核不准。 低 低 严格推荐手续和程序 19 业务流程 风险 各级质量工程 上传审核不仔细、申报级别出误差 低 低 严格按流程审查材料 20 业务流程 风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时 低 低 严格按流程审查材料 21 业务流程 风险 学生评教活动 1、对收集到的材料未能及时处理，导致材料丢失;2、未能科学准确地处理信息，造成评教信息失真。 低 低 严格按流程操作，做好信息的准确处理 22 业务流程 风险 实习评优评先 实习评优不严格按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。 低 低 严格按照评选条件开展，杜绝评选过程中的主观随意性。 23 业务流程 风险 创新性实验项目评审 大学生创新性实验计划项目评审过程中存在主观性、有干扰因素。 低 低 严格按照大学生创新性实验计划项目管理办法开展项目评审，坚持公平、公正，宁缺毋滥的原则，择优立项。 24 业务流程 风险 考风考纪检查工作 不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。 低 低 按规定程序进行事实认定和处理 25 业务流程 风险 数据审核及证书发放 审核不严格，导致数据错报、多报 低 低 严格审核数据，确保数据准确性。 26 业务流程 风险 招生考试评分评卷教师遴选 1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师;2、私下与评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。 中 中 加强监督，建立评分专家库，在纪检部门监督下由招办从中抽调或从省外抽调评分教师。 27 业务流程 风险 招生考试成绩录入、汇总 1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩;2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩 中 中 严格根据教育部规定时间，执行有关文件精神进行电子注册工作;对学籍管理做出严格、规范、细致的规定，实行校院二级管理、互相监督制度。 28 业务流程 风险 招生考生资格审核 考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足 中 高 严格考生资格审查程序，由两人或两人以上共同审核。 29 制度机制 风 险 职称晋升人员教学考核 没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。 低 低 制定更加规范可操作的文件;实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度;对考核结果实行公示制度，加强监督。 30 制度机制 风险 教学奖评选 没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围 流于形式，没有达到预期的评选目的。 低 低 建立相关制度，加强资格和条件审查。 31 制度机制 风险 突出教学成果奖励 没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据 低 低 制定更加规范科学的管理办法;实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度;对评选结果实行公示制度，加强监督。 32 制度机制 风险 “质量工程”管理 系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险 低 低 专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。 33 制度机制 风险 学生评教活动 保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息 低 低 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。 34 制度机制 风险 招生工作纪律 没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求 中 中 严明招生工作纪律，加强教育、防范和监督，建立责任追究制。 35 制度机制 风险 网上录取 1、没有制定网上录取工作人员选调制度;2、没有制定网上录取工作监督制度;有制度而没有严格执行。 低 低 完善制度建设，加强监督，建立责任追究制。 36 制度机制 风险 招生考试组织 1、没有制定各类工作人员的工作职责;2、没有制定各类工作人员的回避制度; 低 低 严格执行招生考试有关 回避等制度，加强纪律教育。 经审定，教务处(招办)共查找廉 政风险点36个，其中高级6个，中级6个，低级24个，制定防控措 施46条。 部门(单位):学生工作处(学工部、人武部) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 综合测评和奖助学金评审 综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，奖助有人情现象 低 高 认真制定评方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作 学院各类学生工作考评 材料审核不仔细，评审过程和结果不公正导致负面影响 低 低 认真制定方案，明确， 高 严格执行学生经费审批、发放制度，按时按量发放或下拨学生工作经费，所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡，财务流转过程公开透明。 4 岗位职责 风 险 学生违纪处理 处理不尊重事实，不公正公开，不听取学生申辩，主观臆断决定处分种类 低 低 完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。 5 岗位职责 风 险 学生档案管理 收集整理档案不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失;保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真 低 低 增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。 6 业务流程 风险 奖助学金评审流程 不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑 低 低 认真审查，严格把关，。 7 业务流程 风险 奖助经费管理流程 审核不细、不严，不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高 低 中 严格 执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。 8 业务流程 风险 违纪学生处理流程 不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉 低 低 严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。 9 业务流程 风险 学生档案的归档、转递工作流程 归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范 低 低 增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。 10 业务流程 风险 就业率统计，就业报到证、教师资格证办理 不按程序规范操作，就业率统计不及时、漏统、错统，证书办理不及时、遗办、错办 低 低 认真审核数据，就业率统计做到不重不漏，不弄虚作假。证书办理严格程序，规范操作，按时按质按量完成。 11 制度机制 风险 学生经费管理 学生经费管理机制不健全，制度执行不力，随意性较大 低 中 健全学生经费管理机制，完善制度，严格管理。 12 制度机制 风险 学生奖惩机制 学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学 低 低 严格规范学生奖惩机制，建立科学时效的学生评价体系。 13 制度机制 风险 辅导员队伍、学生资助、就业等考评机制 不够完善，不够科学，达不到理想效果 低 低 及时总结，走出去请进来，广泛征求意见，逐步完善。 经审定，学生工作处(学工部、人武部) 共查找廉政风险点13个，其中高级2个，中级2个，低级9个，制 定防控措施13条。 部门(单位):保卫处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 案件查办 不按制度执行，不及时、不到位、不妥当。 高 高 1、以学校师生员工利益为出发点，; 干部人事聘用调配 人员聘用调配条件制订不详尽，人员资格审查不详细，聘用考核和考核环节受人情因素影响。 中 中 1、严格依据学校政策和文件，从我处工作的实际出发，调配各岗位干部骨干; 2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见 物业公司保安工作监管 不能认真履行合同有关规定，监督力度不够，管理措施不力，业务指导不精。 低 低 1、依据物业公司保安的运行实际情况，完善物业公司保安合同;2、严格依据合同对物业公司保安进行监督管理，对本处不能解决的问题及时向校领导汇报; 3、历行检查与突击检查相结合，加强对物业公安保安的监管; 4、每次检查必须2人以上，以图片或音像的形式记录下来，做到过程公开、结果公开。 4 岗位职责 风 险 保卫处各项经费审批 不按制度执行，经费使用不当。 中 中 1、严格依照财务纪律使用各项经费，做到年初有预算，采购有计划，过程有控制，最终严把关，使有限的经费发挥最大的效能; 2、所需物品，采取各科室申报，处务会通过，双人采购，指定人员报帐，处长“一支笔”把关; 3、定项核查报帐与计划相符情况。 5 岗位职责 风 险 组织安全检查和安全教育 履行职责不力，应急处置不当或不及时。 中 中 1、安全检查做到:例行检查与突击检查相结合，确保校园安全;,、跟踪检查整改结果，确保措施到位，效果到位，杜绝检查流与形式; ,、努力推进安全教育进课堂活动，增强在校学生的安全防范意识; ,、编制符合我校安全教育实际的安全教育教材，强化校园安全意识防工程建设。 经审定，保卫处共查找廉政风险点5个，其中高级1个，中级3个，低级1个，制定防控措施16条。 部门(单位):科研处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 项目遴选及评审 1、泄漏推荐专家信息;2、干扰专家公正评审、评价。 中 高 1、认真制定方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取意见。 部门专项经费的使用 1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范。 中 中 根据经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 3 岗位职责 风险 科研项目经费的使用管理 1、对经费没有检查监督或监督不力。 低 高 根据科研经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。 4 岗位职责 风险 横向项目签订审核 1、未按照相关文件审核项目条款;2、忽视对学校不利条款的审核; 低 低 1、按照相关文件审核项目条款; 2、加强对学校不利条款的审核; 3、严格审核对双方权利义务条款的审核。 5 岗位职责 风险 事达创新科技公司项目管理 未按照公司规定管理项目 低 低 按照公司规定办理教师项目签订与经费管理。 6 岗位职责 风险 专利(成果)申报与转化 未按照专利管理办法执行 低 低 1、严格按《安徽师范大学专利管理办法》和《安徽师范大学知识产权管理办法》的有关规定; 2、按相关程序组织和规范专利转让的谈判。 7 岗位职责 风险 科研数据统计发布 1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务;2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。 低 低 加大开发力度和经费投入，充分利用学校资源，加强硬件和软件建设与维护 8 业务流程 风险 选用评审专家 1、专家遴选的条件、程序、范围不规范;2、未建立专家库;3、泄露评审专家信息。 中 中 规范组织程序，执行管理规定，明确评审条件及要求，发挥专家作用，集体研究决定，公示评审结果。 9 业务流程 风险 科研成果奖申报 1、泄漏推荐专家信息;2、干扰专家公正评审、评价。 中 中 1、完整及时传达项目申报信息; 2、按政策、程序办理接受申请人项目申报材料; 3、严格审查申报人的申报资格; 4、不泄露校内遴选专家信息; 5、杜绝漏登漏记申报人材料; 6、按时按期组织好项目申报工作; 7、按规定保存申请书。 10 业务流程 风险 成果登记与奖励 1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励;2、奖金金额 统计计算错误，发放错误。 低 低 1、认真，明确条件和范围，严格程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取意见。 11 业务流程 风险 部门专项经费及科研经费的管理 1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题;2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。 低 低 1、严格按照管理规定使用与审批; 2、制定部门具体使用经费的管理规定，规范经费的使用。 12 业务流程 风险 专利(成果)申报与转化 1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明;2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。 中 中 按规定审核，按申报流程管理，避免随意性。 13 制度机制 风 险 评审专家选用 制度未固化 中 中 固化有关专家选用制度 14 制度机制 风险 部门专项经费及科研经费的管理 1、对经费使用情况的审计不够及时，经费使用效益缺少评估。2、没有建立专门科目支出的有关规定，造成审批程序不合理，支出不规范。 低 低 部门专项经费及科研经费定期接受审计，并在一定范围内进行公开。 15 制度机制 风险 横向项目管理 1、横向项目在老师科研业绩评价中未能得到充分认可;2、鼓励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。 低 低 明确横向项目有关扶持政策，健全鼓励机制。 16 制度机制 风险 专利(成果)管理与转化 1、促进专利成果转化的力度与机制不够;2、二级单位对成果转化管理的职责不明确;3、缺乏知识产权价值评估制度。 低 低 进一步强化专利成果转化的力度，建立健全评价机制。 17 制度机制 风险 无形资产管理 制度不完善 中 中 与资产管理处一起加强对学校无形资产的管理 18 制度机制 风险 事达创新科技服务公司 经审定，科研处共查找廉政风险点18个，其中高级2个，中级7个，低级9个，制定防控措施30条。 部门(单位):研究生学院(研究生工作部) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 研究生招生 没有开展招生纪律教育;复试不公开不公正，违规接收调剂生，违规录取不符合条件考生;接收考生方的财物、吃请;特殊情况，未经集体研究，未请求汇报，擅自作出决定。 高 高 加强政策学习和纪律学习;严格执行有关文件，加强招生全过程的监督;实行阳光招生，坚持公开公平公正。 2 岗位职责 风险 自主考试命题与制卷 1、题科目代码、数量错误。 2、卷过程中出现缺页、多页及空白页等错误。 3、装试卷过程中出现错装、漏装及混装等错误。 4、人情、利益等因素干扰，导致泄题。 高 高 1、一切工作在监控下进行。 2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。 3、加强管理，认真审核，防止一些“硬伤”的错误出现。 4、按文件制度从严要求。 3 岗位职责 风险 统考与阅卷 1、监考教师选拔不符合要求; 2、考试组织各种不细致; 3、试卷运输过程中出现丢失。 4、保密室没有达到相关要求，导致试卷丢失、损坏等。 5、选聘阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，出现错评、漏评等。 6、受到人情、利益等因素干扰，通过各种途径修改考生成绩。 高 高 1、一切工作在监控下进行，严格按有关文件要求选聘监考教师。 2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。 3、加强管理，多次审核，防止阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，防止在机读阅卷过程中出现错评、漏评，错录、漏录等错误。 4 岗位职责 风险 学位点申报和建设 未能正确领会上级文件精神，或未能及时组织学位点申报;对各学院申报工作指导不到位;经费分配不当;使用渠道不当。 高 高 组织相关人员及时学习上级文件，领会精神，制定实施方案，落实相关工作，合理使用经费。 5 岗位职责 风险 部门经费支出审批 对票据真实性、支出必要性没有进行审查;公务接待存在超标和浪费现象;列支错误;违反财务规定，设立“小金库”。 7 岗位职责 风险 导师遴选 未能严格执行遴选标准;接受当事人的说情、宴请和财物;将匿名评审的信息告诉当事人;特殊情况擅自作主，没有集体研究，没有及时向领导汇报。 高 高 按照《安徽师范大学研究生指导教师工作条例》的规定执行，严守相关纪律。 8 岗位职责 风险 学位授予 把关不严，授予不符合条件者学位;工作疏漏，没有及时授予学位;教育宣传不够，造成学位论文中学术不端现象频发。 高 高 按照《安徽师范大学学位授予实施细则》，加强与改进学位授予工作。 9 岗位职责 风险 培养管理 突发事件处理不及时，或者处理不当;缺少防范措施;学籍管理不规范，休学、退学、请假等手续不完备;档案管理失误，造成档案损坏或丢失。 中 中 按照《安徽师范大学研究生学籍管理规定》、各专业学位培养方案等文件，加强培养过程的管理。 10 业务职责 风险 印章使用管理 印章使用监督不严;印章使用范围不恰当。 中 中 加强宣传教育，严肃印章使用。 11 业务职责 风险 研究生就业和派遣 毕业生就业协议书审核不严，对就业政策把握不准。 中 中 加强毕业生就业协议书的管理，按照规章办理改派等手续，做好服务工作。 12 业务流程 风险 部门经费支出审批 不熟悉财务规定，审批错误;公款支出比例失当;支出渠道错误。 中 中 严格审批工作流程，分管领导分口把关。 13 制度机制 风险 研究生会干部管理 选拔机制不健全，有人为因素干扰。 中 中 完善研究生会干部选拔的机制，防范拉关系等不正之风。 14 制度机制 风险 研究 生招生 校、院、学位点三级招生权责制度不完善;复试环节监督不到位;内部监督机制不健全。 中 中 加强招生监督机制建设，推进阳光工程。 15 制度机制 风险 培养管理 培养机制改革缺少配套文件，推进艰难;研究生思想政治工作制度存在薄弱环节;有的制度不能适应现在的形势。 低 低 完善相关制度，明确管理责任。 经审定，共查找廉政 风险点15个，其中高级7个，中级7个，低级1个，制定防控措施 20条。 部门(单位):财务处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 收入管理 1、未严格按照;2、未严格在中讲人情、拉关系;、。 1、严格按照;2、严格在中讲人情、拉关系;、。 贷款管理 不能争取最优贷款结构、期限、利率 高 高 1、严格按照未严格按照在中讲人情关系 高 1、严格按照中讲人情关系; 4 岗位职责 风险 支出管理 1、不能严格执行国家、省和学校有关支出规定;2、不能严格执行合同;3、不能严格执行预算;4、在讲人情关系 高 1、严格执行国家、省和学校有关支出规定; 2、严格执行经济合同; 3、严格执行预算，严禁超预算支出; 4、严禁在讲人情 高 1、坚持大额资金调度的集体决策和处内通报制度; 2、加强制度建设，严格审批; 3、按照效益最大化原则调度、管理资金。 6 业务流程 风险 收费 1、开票与收款不分开;2、收款与稽核不分开;3、收费数据初始、变动与收款不分;4、学费减免与应收学费直接相抵;5、收费不开票、不及时入账等。 高 高 1、严格执行国家、省和学校有关收入管理规定; 2、整合完善学校收入管理方面的文件。 7 业务流程 风险 预算 1、未严格按照进行;2、在中讲人情关系;未严格按照严格按照 高 高 严格执行《安徽师范大学预算管理办法》，加强流程管理。 8 业务流程 风险 支出 1、未严格;2、在讲人情关系 高 1、建立完善的管理制度; 2、严格审批手续; 3、实行多层复核。 9 业务流程 风险 结余 未严格 高 严格 10 业务流程 风险 大额资金调度 不能按照效益最大化调度、管理资金 高 高 按照效益最大化调度、管理资金 11 制度机制 风险 收入管理 因制度存在缺陷导致收入流失 高 高 进一步健全收入管理相关制度 12 制度机制 风险 贷款管理 因制度存在缺陷导致贷款成本较高 高 高 争取最优贷款结构、期限、利率 13 制度机制 风险 预算管理 因制度存在缺陷导致预算管理不够严格 高 高 1、严格按照严格按照 支出管理 因制度存在缺陷导致支出标准混乱 高 高 1、严格遵守财经法规、规章制度; 2、严格执行合同; 3、建立完善的支出管理规定。 15 制度机制 风险 大额资金调度 因制度存在缺陷导致不能按照效益最大化调度、管理资金 高 高 建立完善的管理制度 经审定，财务处共查找廉政风险点15个，其中高级15个，中级0个，低级0个， 制定防控措施35条。 部门(单位):审计处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 审计质量管理 因接受被审计对象提供的利益，在财务审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意疏漏或隐匿审计事项，或歪曲事实、避重就轻，减轻当事人责任;在工程造价审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实，导致学校经济利益流失。 高 高 1、严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量; 2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任; 3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。 2 岗位职责 风 险 审核或批准审计报告 因接受被审计对象提供的利益，擅自修改审计报告内容或造价审计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲事实，或避重就轻，减轻当事人责任，导致学校经济利益流失。 高 高 1、严格执行审计程序和审计质量控制制度; 2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备查;本责任人对审计报告内容的修改或造价审计核增事项要说明理由或有资料支持，并征得审计组或审计人员认可;对分歧意见做好记录，并向分管校领导或主要领导报告; 3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督; 4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学校经济利益流失，应追究本责任人的责任。 3 岗位职责 风 险 审计整改 因接受被审计对象吃请、财物等，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。 高 高 审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会议监督。 4 业务流程 风险 审计工作安排 因索取或接受被审计对象提供的利益，在审计过程中，故意拖延审计时间，或提前安排审计项目，或有意减少审计环节，压缩审计时间。 中 中 1、执行校审字[2005]2号文件规定的审计时间; 2、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由; 3、做好审计时间、审计进度记录备查; 4、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。 5 业务流程 风险 社会中介机构选择 因接受被审计对象或社会中介机构的经济利益，故意将审计业务委托特定的社会中介机构审核。 高 高 1、建立社会中介机构库; 2、在库中随机选择社会中介机构;需要回避的，需说明原因; 3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。 6 制度机制 风 险 经济责任审计评价及责任认定 没有经济责任审计评价的规范性文件，缺少单位负责人经济责任、权限细则，审计评价及责任认定的不确定性较大。 高 高 制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作为审计评价及责任认定的依据。 7 制度机制 风 险 工程审计 在综合计价向清单计价方式转换过程中，招标评标办法、施工合同条款未作相应调整，工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中，工程审计不确定性较大。 高 高 适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制;完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理、结算风险。 经审定，审计处共查找廉政风险点7个，其中高级6个，中级1个，低级0个，制定防控措施17条。 部门(单位):资产管理处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 固定资产管理 1、未按规定建账和销账;2、设备到货和尾款给付时未验收和确认。 低 高 1、完善制度体系，从申请、审批、采购、建账、管理、处置等环节全面规范固定资产管理; 2、建立资产管理信息平台，实现日常管理的动态化、公开化;制定资产清查的常规化方案。 2 岗位职责 风险 房地产管理 1、未按制度规定的条件和程序，随意分配周转房;2、未按周转房的性质、面积和租金标准核算租金;3、未按规定为不符合二手房交易的对象办理交易手续;4、在公房和租住房管理中未按实际情况进行统计分析，隐瞒或更改数据。 中 中 修订周转房管理，实行公开透明的公示机制，完善决策监督机制。 3 岗位职责 风险 经营性资产管理 1、未按招标程序确定承租商;2、未按规定收取承租方的水电费用和承租费用;3、收受承租人的商业贿赂;4、收取的租金费用没有经过论证或租金较低。 高 高 1、建立经营性资产管理管理暂行办法; 2、统筹校内经营性资产，统一纳入学校本级管理; 3、加强对校内二级独立核算单位经营性资产的监管。 4 岗位职责 风险 招投标及采购管理 1、招标计划制定不科学，有倾向性; 2、招标公告内容模糊、不完整不规范，公告范围不够;3、规避公开招标，化整为零自行采购; 4、评标专家人选库未建立;5、评标办法不健全;6、供货数量与质量和招标要求不一致。 高 高 1、全面完善招投标制度体系，实行招标采购与使用方相分离的招标管理体制，建立纪委全程参加、资产管理处组织的新的招标采购体制，避免校内多头采购的局面; 2、重新构建专家评标与学校招标领导小组定标相结合的评标办法; 3、严格执行政府采购制度，实现阳光采购;加强从业人员廉洁自律教育。制定资产处置实施细则，按照公开招标的方式处置报废设备，避免个人单独决策。 5 岗位职责 风险 经费管理 1、使用内容不合理;2、审批把关不严格。 低 低 健全集体决策的机制，处内重大事件通过处务会决定;完善相关工作流程和工作程序，提高办事效率。建立内部事务公开机制。 6 业务流程 风险 固定资产管理 未进行资产交接就办理单位或个人的资产交接手续。 低 低 严格资产交接手续 7 业务流程 风险 周转房管理 1、没有向出具周转房租金相关票据;2、没有按照规定及时收取相关租金费用。 低 低 出具相关票据;按照规定及时收取相关租金费用。 8 业务流程 风险 经营性资产管理 1、出租经营性用房随意性较强，缺乏议事决策程序和相关记录;2、对出租房的日常监管不到位不能正常收 取租金。 中 中 按有关流程进行决策和管理 9 业务流程 风险 招投标及采购管理 1、未按招标程序规定公布招标信息; 2、未按相关规定和程序进行采购; 3、未按规定支付合同款。 中 中 严格执行招投标工作流程进行操作和管理 10 制度机制 风险 固定资产管理 缺乏固定资产管理的规范性文件 中 中 进一步加强相关规范性文件 11 制度机制 风险 周转房管理 周转房管理办法陈旧，缺乏监督制约机制，需要修订 低 低 依据实际取款，进一步修订周转房管理办法，并严格执行。 12 制度机制 风险 经营性资产管理 1、对于经营性资产没有具体明确的管理办法，以致造成多头管理问题;2、缺乏绩效评估机制。 高 高 制定经营性资产管理办法，逐步建立绩效评估机制。 13 制度机制 风险 招投标及采购管理 缺乏规范的系统性文件，造成招投标管理机制不健全 高 高 优化招标工作流程，理顺管理关系，明确责任，形成长效机制。 经审定，资产管理处共查找廉政风险点13个，其中高级5个，中级4个，低级4个，制定防控措施18条。 部门(单位):离退休工作处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 离退休工作经费管理 1、经费使用不科学、不合理，使用效率不高，存在浪费现象;2、利用公款吃喝，超标接待;3、经费使用程序不规范;4、票据审核不严，存在虚报和造假现象。 中 中 1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据; 2、实行物品双人采购制度; 3、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意; 4、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。 2 岗位职责 风险 离退休福利费管理 1、支出事项超出福利费使用范围;2、执行补助标准不统一，因人而异;3、票据审核不严，存在虚报和造假现象。 中 中 1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据; 2、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意; 3、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。 3 岗位职责 风险 进人考核 1、制定招聘条件带有倾向性，对人招聘;2、考核内容设置不科学，不能真实反映出应聘者水平;3、考核程序不规范，导致考核人员主观性较大，出现不公平不公正现象;4、接受应聘者吃请或收受、索取应聘者礼金。 中 低 1、认真制定进人考核方 案，公开选拔条件和范围; 2、严格考核程序，公开考核结果; 3、认真执行保密制度和回避制度。 4 岗位职责 风险 离休干部服务 1、未能按照要求开展走访慰问活动，对离休干部的思想和生活状况不关心、不了解;2、解决老干部的困难不及时，老干部身心健康受到损害;3、老干部政治生活待遇未能得到有效落实，引发老干部和学校之间的矛盾与冲突。 低 低 1、认真落实校领导联系老干部制度; 2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动; 3、开展丰富多彩的文体健身活动，丰富离退休老同志精神文化生活; 4、按照政策要求，主动协助相关部门认真落实离退休人员的政治生活待遇。 5 岗位职责 风险 信访受理 1、无故不受理信访事项或接待信访对象时态度冷漠、方法失当;2、没有对信访事项进行及时登记;3、对信访对象提供的原始材料保管不当，造成丢失或损毁;4、对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理;5、未在规定时间内对处理结果进行反馈。 低 低 1、畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作; 2、建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。 6 业务流程 风险 评先评优 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐;2、在评选中讲人情、拉关系;3、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。 1、认真评选表彰方案，评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 7 业务流程 风险 进人考核 在考核过程中讲人情、拉关系;考核人员安排失当，没有执行回避制度;泄露考核内容。 中 低 1、认真制定进人考核方案，公开选拔条件和范围; 2、严格考核程序，公开考核结果; 3、认真执行保密制度和回避制度。 8 业务流程 风险 信访处理 没有严格遵守信访工作处理程序，不主动和相关单位进行有效沟通，工作马虎，办事拖拉，敷衍了事，造成信访处理结果失真，反馈不及时。 低 低 畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作。 9 制度机制 风险 离休干部服务管理 离休干部困难帮扶的体制机制不健全，存在管理漏洞和安全隐患。 低 低 1、认真落实校领导联系老干部制度; 2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动; 10 制度机制 风险 信访处理 由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理机制不健全，直接影响处理结果。 低 低 建立健全信访工作机 制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任 制和责任追究制。 经审定，共查找廉政风险点10个，其中高级 0个，中级2个，低级8个，制定防控措施25条。 部门(单位):后勤管理处 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 后勤管理模式选择 1、未能吃透上级主管部门文件精神，对后勤社会化的改革方向把握不够准确;2、选择的后勤管理模式不符合我校实际。 中 中 校领导注意把关，本单位集体决策;根据学校实际，选择有效模式。 2 岗位职责 风险 后勤工作计划的制定 1、对校情把握不够准确，所制定的学校后勤保障工作的中长期规划明显不符合实际;2、所制定的学校后勤保障工作的年度计划不太符合实际。 中 中 校领导注意把关，本单位集体决策;注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划。 3 岗位职责 风险 后勤监管 1、管理制度不够健全;2、碍于情面，对企业监管力度不够;3、条件占用费收取不及时，损害学校利益。 高 高 1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益; 2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管;严格依照合同办事。 4 岗位职责 风险 后勤保障经费的计划、使用和管理 1、计划不够科学、合理;2、使用和管理不够规范，未能严格执行报销审批制度。 高 高 1、坚持原则，严格按照规章制度办事; 2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”; 3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象;对各项支出的必要性进行认真审查。 5 岗位职责 风险 质量监控 1、体系不完备，没有做到全覆盖; 2、监控流于形式，形成走过场的结果，甚至形同虚设。 中 中 1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益; 2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管;严格依照合同办事。 6 岗位职责 风险 维修改造 1、立项手续不完备;2、招标、议标过程不规范;3、监督不到位; 4、验收把关不严;5、恶意拖欠工程款，对企业管、卡、要。 高 高 1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项; 2、不收受有关单位和个人的任何好处; 3、坚持原则，严格按照学校规定和实际情况办事。 7 岗位职责 风险 节能减排 1、节能责任主体、管理主体不清晰;2、节能硬件投入不足。 中 中 1、集体决策，多人参与，互相监督; 2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。 8 岗位职责 风险 交通班车的运行、管理 1、车辆使用审批手续不完备，有公车私用现象;2、用油、维修等过程不规范，有损公肥私现象。 高 高 集体决策，多人参与，互相监管 9 岗位职责 风险 文明校园创建 1、学生劳动课流于形式，碍于情面，让部分学生规避劳动;2、在亮化、美化环节谋取私利。 中 低 1、加强对相关服务企业和有关单位的监管，努力使门前“三包”、除“四害”工作落到实处; 2、领导带头，以身作则，努力推动芜湖市创建文明卫生城市和学校创建文明卫生校园活动的开展。 10 岗位职责 风险 学校重大活动中的后勤保障 1、活动用品采购不规范，价格偏高或接受了企业贿赂;2、有铺张浪费现象。 中 中 集体决策，多人参与，互相监管 11 业务流程 风险 招标业务 1、不严格执行学校有关投标工作程序;2、随意扩大职能部门的权限，接受投标企业贿赂。 高 高 1、严格按照招标工作规章制度办事; 2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好处; 3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。 12 业务流程 风险 维修业务 1、不严格执行学校有关投标工作程序;2、随意扩大职能部门的权限，接受投标企业贿赂。 高 高 1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节; 2、建立健全对制度执行情况的监督机制。 13 业务流程 风险 监管业务 1、监管过流于到式;2、接受企业吃请和贿赂。 高 高 1、建立健全各类服务企业监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业; 2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。 14 业务流程 风险 卧具采购 1、未能严格执行教育厅文件精神，对企业进行管、卡、要;2、接受企业吃请甚至受贿。 高 高 1、严格按照招标工作规章制度办事; 2、加强教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好处; 3、严格招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。 15 制度机制 风险 后勤服务效率低 1、因甲乙方体制、机制造成的推诿、扯皮;2、边界划分不清晰。 中 中 1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖; 2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。 经审定，后勤管理处共查找廉政风险点15个，其中高级8个，中级6个，低级1个，制定防控措施30条。 部门(单位):教育工会 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 评先评优 1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐;2、在评选中讲人情、拉关系;3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 1、.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作;2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。 工会经费管理 1、挪用专项资金;2、违反财经纪律和开支规定，违规开支;经费使用不合理，不科学。 中 中 1、进一步规范日常经费报销程序、手续和资料; 2、经办人、报账员、审核人、审批人职责明晰，相互监督，杜绝漏洞。 3 岗位职责 风 险 教职工慰问 1、慰问范围确定不合理;2、慰问不及时;3、慰问品采购供货商和供货价格的确定 暑期疗休 疗休旅行社的洽谈方式、范围、参与面窄。 低 低 采取分级管理制: 1、福利部负责与旅行社联系，搜集旅行线路、价格及旅行社方案;2、副主席负责具体审核确认，并将备选方案提交办公例会讨论;3、主席主持办公例会，研究确定方案; 4、副主席负责指导福利部具体实施疗休相关事宜; 5、数额在1万元以上，报分管领导审批;涉及经费在五万元以上的事项，需经集体研究确定方案。 5 岗位职责 风 险 会员会籍档案管理 1、资料整理不完整准确;2、违反 规定损害涂改档案内容或抽取档案资料; 低 低 严格按规定管理会员会籍档案 6 岗位职责 风 险 工会宣传报道 对工会开展的活动和工作不能及时进行宣传报道，不能充分发挥出应有的作用。 7 业务流程风险 民主监督 教代会四项职权发挥不到位，民主监督手段不够。 低 低 充分发挥教代会四项职能，积极参与学校民主管理。 8 业务流程 风 险 互助互济 1、资料整理不完整准确;2、信息报送不及时 低 低 统一规范手续办理时间，完善基础数据库; 公示理赔流程图，及时报案理赔，最大限度维护教职工利益。 9 业务流程 风 险 会员会籍档案管理 1、对于新入会人员和离会人员档案，不能做到及时更新档案。 低 低 及时更新会员会籍档案，杜绝人情干扰。 10 业务流程 风 险 设备资产管理 工会活动室各类资产日常管理不到位。 低 低 加强资产设备的监督管理，专人负责，责任到人，严格交接手续。 11 业务流程 风 险 经费报销 1、报销资料不齐全;2、手续不规范;3、对报销票据审核不细，报销手续审查不严。 低 低 严格经费报销手续及审核流程 12 业务流程 风 险 工会文件处理流程 不按工作性质分类，不按程序处理，导致报告处理不顺。 低 低 严格按业务流程办理 13 制 度机制 风险 议事决策 教代会执委参与学校重大问题 会费使用 《工会法》执行不到位，学校、工会切块比例不尽合理，下拔较少。 中 中 争取学校支持，尽量提高工会切快比例，力争依法足额科学使用工会经费，从而提高下拨各分工会经费比例，促进各分会二级“职工之家”建设，从而促进和谐校园建设。 15 制度机制 风险 设备管理 工会资产购置、入库、交接手续制度不健全。 低 低 建立健全相关管理制度。 经审定，工会共查找廉政风险点15个，其中高级1个，中级3个，低级11个，制定防控措施26条。 部门(单位):团委 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 各项评先评优未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐在评选中讲人情、拉关系;对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 团干、学生干部选拔、培养 对专职团干协管不力，主要学生干部要求不严，导致团学干部素质不高、战斗力不强。 低 低 1、认真制定学生干部选拔、培养、考核方案，明确标准; 2、严格工作程序，完善决策机制，拒绝讲人情，拉关系; 3、严格要求，办好各级团校，努力提高学生干部队伍素质和工作战斗力。 3 岗位职责 风 险 经费使用管理 经费预算不科学，经费使用不合理，不科学，使用效率不高;团费管理不严，使用不合理;下拨团费监管不力，使用不合理。 中 中 1、建立专项经费使用预算制度，科学预算，严格预算科目; 2、科学、合理使用经费，提高经费使用效率; 3、明晰财务收支流程，专人负责，定期培训，及时公开财务状况，接受群众监督; 4、严格团费管理，认真监管下拨团费使用情况，定期审查通报下级团组织团费使用情况。 4 岗位职责 风 险 素质拓展活动规划 规划不合理，模块不均衡，课程量 不足，影响学生毕业;对学院素质拓展活动监督、指导不力。 中 中 1、严格审核活动项目规划，实现学分设置合理，模块均衡，数量充足; 2、研发学分网络认证平台，通过技术手段规范学分审核、认证; 3、定期组织业务培训，指导、监督各学院、各单位及时、准确、公正、公开的审核、认证学分。 5 业务流程风险 团学干部选拔流程 干部选聘时受到人情因素干扰，不能坚持程序和条件。 低 低 严格按公开的程序进行。 6 业务流程 风 险 团内评优流程 对基层团组织要求不严，受到人情干扰，评优表彰时跑风漏气，不能严格程序和条件。 低 低 坚持原则和保密纪律，严格按公开的程序进行。 7 业务流程 风 险 经费审批流程 对报销票据审核不细，报销事宜审查不严，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。 中 中 进一步完善经费审批手续，相互监督。 8 业务流程 风 险 推荐优秀团员入党流程 评优要求不严，受到人情干扰;推优程序不符合规定，个别人擅自做主，缺少民主监督。 低 低 1、认真修订《推优工作条例》，完善推优工作机制; 2、指导学院严格推优工作程序，完善民主监督机制，不徇私舞弊，不擅自做主。 9 业务流程 风 险 素质拓展活动学分认证流程 素质拓展认证项目较多，单项活动由主办单位认证，院级、班级独立负责，学分认证容易出现疏漏、错误。 中 中 研发学分网络认证平台，通过技术手段规 范学分审核、认证流程。 10 制度机制 风 险 团学干部选拔培养制度 制度过于笼统，条件不具体，对执行中的各环节缺少约束力。 低 低 建立健全团学干部选拔培养相关制度。 11 制度机制 风险 团内评优表彰制度 对于评优项目、指标、程序、条件的规定不具体，操作中有漏洞，不能随情况变化及时修改。 低 低 进一步明确团内评优项目、指标、程序、条件的规定，完善机制，做到与时俱进。 12 制度机制 风险 经费审批管理制度 对经费使用情况规定不清晰，对经费使用效益缺少评估。 中 中 严格遵守学校经费管理规定，加强经费使用效益分析。 经审定，团委共查找廉政风险点12个，其中高级1个，中级5个，低级6个，制定防控措施22条。 部门(单位):国际教育学院(外事办公室) 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 留学生教育管理工作 1、未2、认真，阳光操作;。 外籍教师聘请工作 1、院系外籍教师需求和外籍教师实际聘请情况不尽一致;2、外籍教师的管理与所需学院管理不够紧密;3、外籍教师的生活待遇与学校软硬件条件有差距。 低 低 1、做好外籍教师年度评聘计划，通盘考虑全校各单位外籍教师的使用需求; 2、加强与外籍教师需求固定且量大的重点单位的联系，及时沟通信息; 3、及时掌握和了解有关外教教师生活及待遇的政策和信息，办理各种证件，逐步改善外籍教师待遇。 3 岗位职责 风 险 外事交流接待工作 1、文件拟写不及时，信函翻译不及时，欠准确;2、接待程序需要进一步规范;3、外事接待规格有时不对等。 低 低 1、加强外事交流工作的预见性和计划性，及时总结与各国代表团交流和接待工作的经验; 2、认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序; 3、投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。 4 岗位职责 风 险 资产配备购置工作 教学和办公设备添置计划性不强。 低 低 1、尽快抽调人员认真详细地清理学院内部的所有设备和仪器，集中登记造册，摸清归属，办理补登手续; 2、逐步建立学院内部资产管理规则，做到设备仪器数目请、使用人员有归属，借还手续有登记; 3、配合教学管理计划，逐步理清多头购置的弊端。 5 业务流程风险 外国留学生奖学金评审工作 1、因平时考勤考绩统计不全，影响公费留学生奖学金年度评审的客观性;2、避免因考察不全面造成影响奖学金申请客观性。 低 低 1、严格按照国家留学基金管理委员会和学校评审程序评审; 2、认真细致全面审核留学生奖学金评审材料和信息; 3、及时报请分管校领导和和国家留学基金委员会审核。 6 业务流程 风 险 因公出国(境)工作 1、出国(境)解释宣传工作不够力度不够;2、出国(境)办文手续快慢不一。 低 低 1、加强因公出国手续和程序的宣传力度; 2、及时提醒因公出国人员补齐相关材料; 3、进一步提高出国(境)办文手续速度。 7 制度机制 风险 教职工年度教学工作量考核 1、年度教学工作量考核不够细致，易产生错误;2、教学工作量考核应建立科学的考核细则。 中 中 1、依据相关规定严格核准教师工作量; 2、认真细致做好工作量审核的工作，做到科学和准确; 3、制定切实可行的院级评审考核机制，使审核工作及时和阳关操作。 8 制度机制 风险 档案文书印章管理 1、学院档案管理缺乏专管人员;2、学院档案尚未完全电子化、规范化。 中 中 1、规范管理学院档案、文书及印章; 2、加强学院档案管理的电子化程度; 3、及时补充和调整相关人员到位。 经审定，国际教育学院(外事办公室)共查找廉政风险点8个，其中高级1个，中级2个，低级5个，制定防控措施24条。 部门(单位):信息管理中心 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风 险 信息化建设项目采购 为人情关系或谋取私利，在信息化建设的软硬件及工程项目招标采购中，不按照实际需要编制计划或虚报需求，给学校造成损失。 中 中 根据学校信息化建设实际需要，认真制定建设方案，项目采购计划经专家组充分论证，领导组审批。 2 岗位职责 风 险 信息化建设项目验收 为人情关系或谋取私利，在信息化建设的软硬件及工程项目的验收环节中，不按规定程序或不认真验收，造成不能通过的项目被通过。 高 高 1、由验收专家组针对项目内容制定验收标准，严格执行验收程序;2、利用有效的技术手段，认真组织验收; 3、加强质量监督和项目使用效果跟踪。 3 岗位职责 风 险 网络运营商服务采购 为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。 高 高 1、在认真做好通信市场调研的前提下与学校有关部门共同与运营服务商进行商务谈判; 2、严格执行《安徽师范大学经济合同管理暂行办法》(校财字〔2009〕9号)文件精神，按程序签定有关服务合同。 4 岗位职责 风 险 小额物品采购 为人情关系或谋取私利，规避招标， 或购买物品质次价高。 低 低 1、根据需要认真制定小额物品采购计划2、建议学校指定小额物品采购管理制度，进行统一采购。 严格按照学校公务接待相关规定执行。 1、严格按照经费收、支等业务流程进行管理2、明确经费管理责任制，严格执行学校“一支笔”管理相关规定。 加班费支付 未严格遵守加班管理的规定程序及标准支付加班费。 低 低 1、进一步完善并严格执行加班管理制度2、合理安排加班，按标准核算并支付加班费。 网络与应用系统维修 未严格遵守维修登记相关流程，产生不合理的维修费用。 低 低 1、建立维修管理制度2、严格执行维修登记程序，控制维修费用。 收费管理 校园网络各项费用的收费管理制度需要进一步完善。 低 低 进一步完善校园网络各项费用的收费管理制度。 网络服务管理 网络系统、应用系统、校园卡系统等维护、维修等服务管理进一步健全网络系统、应用系统、校园卡系统等维护、维修服务管理制度。 小额物品采购管理制度，进行统一采购。 部门(单位):继续教育学院 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责 风险 招生录取 1、招生计划编制不科学;2、录取工作不公开、不公正;3、通知书保管、发放不严密。 中 高 根据国家文件规定精神，成立有纪委参加的录取工作组，规范录取程序，公平、公正、公开录取政策和结果，制定录取原则、程序、严格录取纪律，接受纪委和考生等各方面监督。 2 岗位职责 风险 函授站管理 建站把关不严;2、招生宣传内容不真实。 中 中 1、严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》，严格考核年检制度; 2、对于不具备办学条件的取消其办学协议。3、对违规办学行为及时进行警告、令其限期整改甚至撤销办学资格。 3 岗位职责 风险 学籍管理 审核不严，造成失误;2、与各相关学院手续办理不及时。 低 低 1、严格按照《安徽师范大学成人高等学历教育学生学籍管理实施细则(修订)》校继字[2004]2号等有关制度规范进行管理; 2、按照相关程序核实考核成绩，进一步规范学生成绩认定管理程序,发现问题及时反馈; 3、公开成绩查询流程; 4、指定专人负责，责任到人按照学籍管理规定实施学生学籍管理及毕业资格审查。 4 岗位职责 风险 毕业管理 资格审查不严，数据错报、多报。 低 低 1、严格按照《安徽师范大学成人高等学历教育学生学籍管理实施细则(修订)》校继字[2004]2号有关制度规范进行管理; 2、相关学院提供毕业生登记表，提供毕业成绩; 3、学历部对照毕业生花名册逐个核对信息; 4、证书发放要登记造册; 5、毕业生档案管理指定专人负责，责任到人。 5 岗位职责 风险 培训管理 培训收费，教育考察。 低 低 1、坚持集体领导，按规定报批; 2、严格按照程序开展 学生奖惩 1、评定结果不公平、不公正、不公开2、处分结果过轻或过重。 低 低 1、严格按照评选标准公开、公平、公正地进行评选; 2、评选结果进行公示，发现问题立即改正。 7 岗位职责 风险 考试评卷管理 1、试卷安全无保障; 2、评卷质量不高。 中 中 1、严格执行文件规定和上级要求，建立健全组织机构，明确岗位职责，健全规章制度，确保试卷保密; 2、遴选评卷老师，抓好试评、培训环节;规范评卷程序，确保评卷安全;3、统一评卷评分标准，核分准确。4、评卷经费开支项目公开透明。 8 岗位职责 风险 印章管理 1、制定公章使用规定;2、专人负责 低 低 1、严格按照《安徽师范大学印章管理规定 修订版 9 岗位职责 风险 设备管理 1、严格按设备管理规定管理;2、做好固定资产登记 低 低 1、指定专人负责，责任到人; 2、设备采购要做到事先有预算、事后有决算; 3、设备采购项目由领导班子研究决定，报学校资产处审批; 4、严格执行《安徽师范大学仪器设备建帐细则》、《安徽师范大学仪器设备管理办法(修订)》、《安徽师范大学仪器设备处置管理办法》、《安徽师范大学人员、机构变动仪器设备交接管理办法》。 10 岗位职责 风险 经费管理 未严格按规定报销，私设小金库 低 高 1、加强学习，提高经费管理人员自身素质; 2、严肃财经纪律，严格审批制度，坚持财务审批“一支笔”; 3、接受校财务、审计部门指导检查与监督。 11 业务流程 风险 招生录取 考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足 中 中 1、严格按招生政策加强过程监督，坚持录取工作中的重大事情集体研究决定。 对有合作意向的单位未按规定严格审核 中 中 1、对有合作意向的单位按规定严格审核，严格申报条件和程序、合理布局; 2、严把准入关，组织专家实地考察，验证申报材料，查看办学场地; 3、加强对函授站的日常管理与年度检查。 13 业务流程 风险 学籍管理 未严格根据教育部规定时间，严格执行相关文件精神进行学生注册及异动工作 低 低 1、指定专人负责，责任到人; 2、公开办事程序，接受群众监督; 3、学生课程成绩由代课教师统一打分，成绩的登、补以任课教师打分为准; 4、通过电子摄像采集注册学籍学生图像信息后，定期核查; 5、学籍异动由转出转入学校出具证明，通过查验有关证明材料办理学籍注册、转、退、休学手续。 14 业务流程 风险 毕业管理 审核不严格，导致证书发放错发、漏发 低 低 1、相关学院填报毕业生登记表，提供毕业成绩; 2、学历部对照学生学籍逐一严格审核，确定毕业资格; 3、公示毕业生名单。4、规范办理毕业证书发放。 15 业务流程 风险 培训管理 培训收费未能及时上缴财务处，教育考察未公开招标 低 低 1、教育考察进行公开招标，按文件收取经费经费纳入学院统一管理 低 1、按条件和程序进行，公平、公正奖惩; 2、结果公 17 业务流程 风险 招生考试评卷过程管理 1、试卷安全保障措施不落实;2、未能严格执行试卷安全、保密制度;3、未能严格执行评分标准。 中 中 1、严格执行文件规定和上级要求，确保试卷保密; 2、落实试卷安全保障措施，严格执行试卷安全、保密制度; 3、统一评卷评分标准; 4、评卷经费开支项目公开透明。 18 制度机制 风险 招生录取 未严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校 招生录取工作实施办法，未制定各类工作人员工作职责及回避制度 中 中 1、严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校招生录取工作实施办法; 2、制定各类工作人员工作职责及回避制度; 3、严格招生录取政策，严格程序结果上。 19 制度机制 风险 函授站点设置 未严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》 中 中 1、函授站管理指定专人负责，责任到人; 2、树立良好服务意识，以服务函授站为己任; 3、严格执行《关于进一步加强我校函授教学点建设的通知》规范进行管理。 经审定，继续教育学院共查找廉政风险点19个，其中高级2个，中级7个，低级10个，制定防控措施66条。 部门(单位):图书馆 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 自评 审定 1 岗位职责风险 本单位廉政 第一责任人 1、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;2、 不认真履行“一岗双责”;3、领导和监督职责履行不到位，造成本单 位工作无法顺利开展或出现严重违法违纪问题。 中