基金从业资格考试题库

基金从业资格考试题库基金从业资格考试题库PAGE/NUMPAGES基金从业资格考试题库1.股权投资基金管理人内部控制，需要()。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充足考虑内外面环境的基础上，对经营过程中的风险进行辨别、评论和管理Ⅳ.只要进行内部控制，没有经营目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防备和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充足考虑内外面环境的基础上，对经营过程中的风险进行辨别、评论和管理的安排、组织系统和控制举措。故此题选A选项。2.我国的基金自律组织是()。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金公司协会D.中国人民银行答案：C分析：我国的基金自律组织是2012年6月6日建立的中国证券投资基金业协会。故此题选C选项。3.股份有限公司申请股票在新三板挂牌应该切合的条件有()。Ⅰ.依法建立且存续满两年Ⅱ确，拥有连续经营能力Ⅲ.股权清晰，股票刊行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商介绍并连续督导.业务明A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东全部制性质的限制，不限于高新技术公司，但应该切合以下条件：(1)依法建立且存续满两年。有限责任公司按原账面净财富值折股整体更改加股份有限公司的，存续时间能够从有限责任公司建立之日起计算。(2)业务明确，拥有连续经营能力。(3)公司治理体制健全，合法例范经营。(4)股权清晰，股票刊行和转让行为合法合规。(5)主办券商介绍并连续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其余条件。故此题选D选项。4.依据股权投资保护性条款商定，可致使投资人履行一票反对权的重要事项包含模以上股权或债权的刊行或必定规模以上的财富处理Ⅱ.会计政策的重要更改或外面()。Ⅰ.必定规审计机构的更改Ⅲ.波及公司知识产权的交易或重要关系交易Ⅳ.致使公司控制权发生变化的吞并、收买、分立、归并或清理事件A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：保护性条款实质上给予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重要事项的一票反对权。重大事项往常包含必定规模以上股权或债权的刊行;必定规模以上的财富处理;波及公司知识产权的交易;重要关系交易;致使公司控制权发生变化的吞并、收买、分立、归并或清理事件;公司章程、董事会构造或议事规则的更改;公司业务范围或业务活动的实质性变化;会计政策的重要更改或外面审计机构的更改;等等。故此题选D选项。5.我国法律规定，有限合伙人能够退伙，但退伙往常需要()合伙人赞同。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上答案：B分析：退伙往常需要全体合伙人赞同。故此题选B选项。6.对于建立有限合伙公司的说法中错误的选项是()。A.有限合伙公司由3个以上50个以下合伙人建立，可是法律法例还有规定的除外B.有限合伙公司起码应该有一个一般合伙人C.有面合伙协议D.有限合伙公司名称中应该注明“有限合伙”字样答案：A分析：依据《合伙公司法》的有关规定，建立有限合伙公司，应该具备以下条件：(1)有限合伙公司由2个以上50个以下合伙人建立，可是法律法例还有规定的除外，有限合伙公司起码应该有一个一般合伙人;(2)有书面合伙协议;(3)有限合伙人认缴或许实质缴付的出资;(4)有限合伙公司名称中应该注明“有限合伙”字样;(5)有限合伙人能够用钱币、实物、知识产权、土地使用权或许其余财富权益作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，一般合伙人也往常只宜以钱币形式出资);(6)有生产经营场所;(7)法律法例规定的其余条件。故此题选A选项。7.以下对于股权投资协议中反摊薄条款的表达正确的有()。Ⅰ.又称反稀释条款Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的商定Ⅲ.目的是保证不会因公司以更低的刊行价进行新一轮融资而致使投资人的股权被稀释进而投资被贬值Ⅳ.反摊薄条款依据新一轮融资刊行的股数的比率、价钱的不一样，可能采纳完整棘轮法或许加权均匀法，在调整达成前，公司不得增资A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ答案：C分析：反摊薄条款又称反稀释条款，是一种用来保证股权投资基金权益的商定，目的是保证不会因公司以更低的刊行价进行新一轮融资而致使投资人的股权被稀释进而投资被贬值。反摊薄条款依据新一轮融资刊行的股数的比率、价钱的不一样，可能采纳完整棘轮法或许加权均匀法，在调整达成前，公司不得增资。故此题选C选项。8.中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行()。A.自律管理B.合规管理C.强迫管理D.以上三项均不是答案：A分析：中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行自律管理。故此题选A选项。9.以下()属于私募基金特别风险。A.税收风险B.召募失败风险C.基金营运风险D.外包事项所涉风险答案：D分析：私募基金的特别风险，包含基金与中国基金业协会集同引导不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金拜托召募所涉风险、外包事项所涉风险、邀请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记存案的风险等。故此题选D选项。10.()指境外投资者对我国境内公司的直接投资。A.对外直接投资B.跨境直接投资C.入境直接投资D.外国直接投资答案：D分析：跨境直接投资包含外国直接投资(FDI)和对外直接投资(ODI)两种详细形式，前者指境外投资者对我国境内公司的直接投资，后者指我国境内投资者对境外公司的直接投资。故此题选D选项。