烟花爆竹生产企业安全现状评价作业指导书

9烟花爆竹生产经营单位安全现状评价作业指导书9.1生产经营单位安全现状评价的基本要求9.1.1评价依据根据《中华人民共和国安全生产法》的规定，按照《安全评价通则》（国家安全生产监督管理局安监管技装字[2003]37号）和《安全现状评价导则》（安监管规划字［2004］36号）的要求，采用有效的国家标准、规程、、行业标准及规范性文件，对生产经营单位进行安全现状评价。9.1.2适用范围本作业指导书适用于对烟花爆竹生产经营单位的安全现状评价。本作业指导书不适用于危险化学品企业、矿山企业、石油和天然气开采企业的安全现状评价。8.1.3评价内容本评价根据国家有关的法律、法规规定或者生产经营单位的要求进行，对烟花爆竹生产经营单位生产设施、设备、装置、贮存、运输及安全管理等方面进行全面、综合的安全评价。主要内容包括：1）收集评价所需的信息资料，采用恰当的进行危险、有害因素识别；2）应用安全系统工程原理和方法，对特定烟花爆竹生产经单位存在的危险、有害因素进行识别，分析烟花爆竹生产经营单位发生事故和职业危害的可能性及其严重程度；3）对发现的事故隐患，提出安全对策措施与建议；4）判断烟花爆竹生产经营单位安全生产经营条件符合有关法律法规、国家标准和行业标准的程度。9.2评价程序9.2.1评价作业流程前期准备现场检查与评价定性、定量评价安全管理现状评价安全对策措施和建议确定评价结论编制安全评价报告评价报告审核、审定修改评价报告报告归档9.3评价程序9.3.1前期准备由业务部牵头会同评价部和委托方明确被评价单位的评价范围，根据生产经营规模、产品级别由项目负责人组成评价组。了解被评价单位的情况，收集有关资料，重点收集与现实运行状况有关的各种资料与数据，包括涉及到生产运行、特种设备管理、安全、职业危害、技术性能检测等方面内容。收集的主要资料有如下：1)委托方的基本情况；　　2)工厂平面布置图，安全设施名录；　　3)产品范围（包括产品级别和产品类别）；　　4)安全生产组织机构及安全管理人员；　　5)相关人员培训资质证明；　　6)安全#管理制度#；　　7)从业人员工伤保险证明；　　8)特种设备检测合格证明；　　9)事故应急救援预案；　　10)主要产品烟火药剂安全性能检测报告；　　11)主要产品的技术文件（产品结构图、药物成份表、工艺规程、产品标准）；　　12)工房，主要生产设施、设备和工具，消防设施和设备、化工原材料清单；　　13）事故和隐患整改记录等其他相关资料。9.3.2现场检查和评价针对评价对象的生产经营情况及工艺、设备的特点，采用科学、合理的评价方法，进行危险、有害因素识别和危险性分析，确定主要危险场所。9.3.3定性、定量评价1）安全评价单元划分原则根据生产经营单位的特点和安全评价的需要，按照以下原则划分安全评价单元：（1）以危险、有害因素的类别为主划分；（2）以工艺流程为主划分；（3）总体布局必须作为评价单元。2）评价方法（1）预先危险性分析；（2）安全检查表；（3）故障类型和影响分析；（4）事件树分析；（5）事故后果模拟分析。9.3.4安全管理现状评价1）安全管理制度评价；2）事故应急救援预案的评价；3）事故应急救援预案的修改及演练。9.3.5安全对策措施和建议针对现场存在的危险、有害因素和现场评价结果，向被评价单位提出应补充的安全对策措施和建议，并按照安全风险程度的高低进行解决的排序，列出存在的事故隐患及整改紧迫程度，针对事故隐患提出改进措施及改善安全状态水平的建议。9.3.6评价结论根据评价结果明确指出生产经营单位当前的安全状态水平，提出安全可接受程度的意见。8.3.7编制安全评价报告安全现状评价报告应当包括下面主要内容：1）评价概述（1）评价目的和原则（2）安全评价的依据包括国家、部门和地方法律法规依据；主要标准、规程、规范依据。（3）评价范围（4）评价程序项目评价组根据国家法律、法规和相关技术文件，对项目存在的危险、有害因素进行分析；划分评价单元，确定评价方法，对项目的危险性和劳动卫生进行评价，并提出安全对策措施及建议，确定评价结论；最后，编制安全评价报告。2）评价项目概况（1）被评价单位情况和评价项目概况（2）生产经营范围、品种级别、规模、工艺、场所（3）安全管理方面情况3）危险、有害因素辨识与分析（1）自然灾害（2）主要物质的危险、有害因素分析通过主要物质的危险、有害因素分析列出物质的危险、有害特性数据一览表。（3）重大危险源辨识根据《重大危险源辨识》（GB18218-2000）和国家安全生产监督管理局安监管协调字[2004]56号《于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》等规定辨识、分析生产、储存场所（包括经营场所）是否构成重大危险源，并列出重大危险源辨识一览表。（4）生产经营过程中的危险、有害因素分析主要针对建筑物危险等级及计算药量、工程规划及周边防护距离、总平面布置及内部最小允许距离、工艺及布置、危险品的储存及运输状况、建筑结构、安全管理，以及电气、水、电、通风除尘、消防、防雷防静电接地等公用工程系统等进行分析。4）评价单元的划分与评价方法的选择（1）评价单元划分的原则（2）评价单元的划分（3）采用的评价方法5）定性、定量评价对生产装置和辅助设施所涉及到的内容进行危险、有害因素识别后，运用定性、定量的安全评价方法进行分析评价，确定危险程度和危险等级，以及发生事故的可能性和严重后果。生产经营单位安全评价检查表见表9.3.1-9.3.3。表9.3.1烟花爆竹生产/经营单位资料检查表序号项目审核内容类别检查记录结论1组织机构安全生产组织机构A原材料、产品质量检测检验机构B应急救援组织A2从业人员主要负责人、主管人员、安全管理人员培训考核上岗资格证A特种作业人员、危险工序从业人员培训考核上岗资格证A从业人员是否参加工伤保险A其他从业人员培训考核上岗资格证B3规章制度安全管理责任制度A事故隐患整改制度A安全设施设备管理制度B从业人员安全教育培训制度A动火作业管理制度A安全投入保障制度A安全检查制度A职业卫生管理制度A安全操作规程A重大危险源检测、评估、监控措施A不合格产品处置和跟踪制度B技术管理制度、产品管理文件B烟火药安全性检测A原料购买、入库验收制度A余药、废药安全处置制度A设施和环境因素影响安全生产的规定A安全目标管理与奖惩制度A应急救援预案A危险工房和车间的安全管理制度A4技术资料设计说明书B厂房平面布局图A工房、库房施工设计图B化工原料、产品、半产品质量检测检验资料B                                         表9.3.2烟花爆竹生产/经营单位总体布局安全检查表序号项目检查内容类别实际情况检查意见1选址选址是否符合城镇规划的要求，并应避开居民点、学校、工业区、旅游区、重点建筑物、铁路和公路运输线、高压输电线等（查外部距离）A2分区是否分别设置非危险品生产区、危险品生产区、危险品总仓库区、销毁场或燃放试验场及行政区A是否在非危险区设立独立的操作人员更衣室A在危险品生产区、总仓库区、燃放试验场的外部距离范围内是否设置建筑物A危险品生产区和总仓库区是否设置密砌围墙，其高度是否低于2米，围墙与危险性建筑物的距离是否小于5米B危险品生产区和总仓库区是否设在安全地带；销毁场和燃放试验场是否单独设在偏僻地带A是否有无关人员和货流通过危险品生产区和总仓库区A危险品货物运输是否通过住宅区B是否将危险品生产区布置在山坡陡峭的狭窄沟谷中A3工艺布置危险品生产区是否根据生产的品种，分别建立生产线，是否做到分小区布置A是否有危险品的往返和交叉运输A运输危险品的车辆，是否在其他的防护屏障内通过A核算药量大或危险性大的厂房和仓库，是否布置在危险品生产区的边缘或其它有利于安全的地形处B粉尘污染比较大的厂房，是否布置在厂区的边缘B当危险品生产厂房布置在山凹中时，是否考虑人员的安全疏散和有害气体的扩散B比较危险的或核算药量大的危险品仓库，是否布置在库区出入口的附近A　表9.3.3烟花爆竹生产/经营单位生产工房安全检查表序号项目检查内容类别实际情况结论1工房定级定量建筑物的危险等级的划分是否符合标准A建筑物内的存药量是否符合标准要求和设计要求A生产区或仓库区的建筑物内部距离是否符合标准要求B建筑物外墙上是否标识安全要素内容。B2建筑结构建筑面积与定员是否符合标准要求和地方法规A门的开启方向、门的宽度、门的数量、门上的小五金、门的插销、门的材质、门槛的设置，门与其它建筑物门的对应方向等是否与标准相符B窗洞口的高度，窗扇的高度、结构及开启方向，窗台的高度，小五金、双层窗的开启方向，插销等是否符合标准要求B屋盖的材料，结构是否符合标准要求B墙的结构，墙的厚度，内墙面，梁或过梁的设置等是否符合标准要求B地面是否采用阻燃、柔性、导静电材料B仓库的防潮，隔热，通风，防小动物，窗的铁栅和金属网的配置等是否符合标准要求B3疏散要求安全出口的数量，布置方向，设置位置是否符合标准要求B厂房内主通道的宽度，每排操作间的通道宽度，工作间内的通道宽度是否符合标准要求B疏散门的开启方向，插销的设置，建筑物外门口的台阶及坡度是否符合标准要求B4人员定员是否与设计相符合A人员是否经过培训且持证上岗B职工的衣着是否符合标准要求B职工的防护用品是否穿戴齐全，防护用品的材质是否符合标准要求B从事特殊工种人员年龄和身体状况是否符合标准要求A是否有从业人员酒后上班A是否有人员离岗串岗和穿戴有药尘的工作服进入其它工房B5防护屏障是否按标准要求设置防护屏障B是否按设计要求设置防护屏障B防护屏障的形式是否符合标准要求A高度，顶宽，底宽，边坡，与建筑物的距离是否符合标准要求A6消防消防水源水量是否满足室外消防用水量B是否按标准要求设置自动喷水灭火设施B是否按标准配备消防系统、固定式灭火装置、手抬机动泵、干粉、干沙或其它扑灭金属火灾的灭火器材A是否按要求设立了消防蓄水池高位水池B是否配备通讯用具B7废药废水处理危险工作间的药尘的处理是否符合要求B含药废水的排放、沉淀及沉渣的销毁是否符合要求B有余药场地的清扫是否符合要求A排除含废药的排水系统，排水沟壁是否符合标准的要求B8采暖通风采暖的方式是否符合标准要求B采暖温湿度是否符合标准要求A采暖系统的管道，散热器，散热器与墙的距离，散热器与地面的距离是否符合标准要求B蒸汽或高温水管道的入口装置和换热装置是否符合标准要求B通风系统的设置是否符合标准要求B散发粉尘的送风系统的设计是否符合标准要求B机械排风系统的风口位置和入口风速，排入大气的空气，风机的型号，水平风管的坡度等是否符合标准要求B送风机的出口是否有止回阀B9电气电气设备是否是按国家产品标准生产，并经检验合格B电气设备的选型与安装是否符合标准要求A电气照明的选型与安装是否符合标准要求B电气设备是否有操作规程B电气线路的选择，导线的连接，导线截面的选择和保护是否符合标准要求B采用电线穿钢管是否符合标准要求B采用电缆是否符合标准要求B变电所及配电房的设置是否符合标准要求B室外架空线路是否符合标准要求A建筑物的防雷是否符合标准要求B设备的接地是否符合标准要求B设备安装，设备检修，设备维修是否符合标准要求B危险工作间的出入口是否安装防静电装置，其接地电阻是否符合标准要求A通讯或信号设施是否配备齐全B10运输与贮存生产区内运输危险品的主干道与其它建筑物的距离是否符合标准要求B运输危险品的主干道纵坡是否符合要求B机动车的装卸距离是否符合标准要求B危险品堆垛的高度，堆垛间的距离，运输通道的宽度，通风巷的宽度，垛架的高度是否符合标准要求B原材料的贮存是否符合标准要求A库房内的温度、湿度、通风的控制是否符合标准要求B厂内运输工具的类型及行驶速度是否符合标准要求B库房内木地板，垛架，铁丁以及在其中的操作等是否符合标准要求B11生产工具干法混合烟火药使用设备是否符合标准要求A手工混料的工作台，操作工具，筛子，纸张等是否符合标准要求A配制高感度药物的工房和工具是否符合标准要求A筑药工具的材质是否符合标准要求A盛装药的器具是否符合标准要求A12其它产品或成品干燥烘房的热源的形式及设备是否符合标准要求A干燥房中是否有温度和湿度监控措施、记录以及报警装置B太阳烘干时晒架材质，高度是否符合标准要求B烘干温度是否与标准相符合B烘房中烘盒，烘垫，烘架的材质，堆码的高度是否符合标准要求B各生产设备、操作过程等是否有符合标准的操作规程，是否按标准进行操作B6）事故原因分析与重大事故模拟（1）重大事故原因分析；（2）重大事故概率分析；（3）重大事故预测、模拟。7）对策措施与建议（1）管理方面（制度、组织、人员）的对策措施包括安全管理组织、安全管理责任制、安全管理制度、事故应急救援预案等方面。（2）安全生产方面的对策措施包括建筑物危险等级及计算药量、工程规划及周边防护距离、总平面布置及内部最小允许距离、工艺及布置、危险品的储存及运输状况、建筑结构，以及电气、水、电、通风除尘、消防、防雷防静电接地等方面。8）评价结论（1）重大危险源辨识结论（2）外部环境和自然条件评价结论（3）安全生产经营评价结论（4）运用各种评价方法进行的危险程度分析评价的评价结论（5）安全管理方面评价结论（6）根据评价结果明确指出生产经营单位当前的安全状态水平，提出安全可接受程度的意见。9.4评价报告的审核、审定评价报告编制完成后，初稿由评价部指定人员进行主审（用蓝笔），由质量控制部进行形式审核（用黑笔），由技术负责人进行审定（用红笔），并逐一填写项目审核记录单。9.5修改评价报告评价报告编制人根据审核意见对评价报告进行修改，经确认后形成终稿，提交被评价单位。6.6报告归档报告初稿、项目审核记录单、被评价项目的原始材料等移交质量控制部归档。9.7　项目组的组成原则和相关责任评价项目组视项目规模和难易程序一般由3-5人组成，包括相关的人员，规模较大的项目可以由5人以上组成。项目负责人应由本公司专职评价人员担任，项目组长对所承担项目的安全评价过程、进度、质量等负责；评价部主任对评价程序审核负责；质量控制部对评价报告的质量负责；技术负责人对报告的审定负责；公司总经理对评价（评估）程序审批负责任。9.8　现场工作要求9.8.1工作要求1）现场工作必须认真、严谨、严格按要求进行检查；2）必须认真作好检查记录，认真、如实填写各类检查表。9.8.2现场记录的主要内容1）企业基本情况，包括人员、生产产品及数量、原料品种及数量、运输及储存方式；2）周边环境情况；3）生产经营场所、储存场所检查情况，包括总平面布置、生产工艺与布置、主要设备和特种设备、消防和安全设施、操作情况；4）安全管理情况，包括安全教育与培训、安全管理制度、安全生产责任制；5）事故应急救援预案；6）安全检查表9.9安全现状评价报告格式1）封面（见9.10.3）2） 安全评价机构资质证书影印件3） 著录项（见9.10.4）4）目录5）编制说明6）前言7）正文8）附件（1）数据表格、平面图、流程图、控制图等安全评价过程中制作的图表文件；（2）评价方法的确定过程和评价方法介绍；（3）评价过程中专家意见；（4）评价机构和生产经营单位交换意见汇总表及反馈结果；（5）产经营单位提供的原始数据资料目录及生产经营单位证明材料；（6）法定的检测检验报告。9.10附录9.10.1封面格式1）封面布局封面第一、二行文字内容是生产经营单位名称;封面第三行文字内容是建设项目名称;封面第四行文字内容是报告名称，为“安全评价报告”;封面最后两行分别是安全评价机构名称和安全评价机构资质证书编号。2）封面样张封面样张见9.10.19.10.2安全现状评价报告封面样张一生产经营单位安全评价报告评价机构名称安全评价资质证书编号9.10.3著录项格式1）布局“评价机构法定代表人，课题组主要人员和审核人”等著录项一般分两张布置，第一张署明评价机构的法定代表人（以评价机构营业执照为准）、审核定稿人、课题组长等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及安全评价机构（以安全评价机构资质证书为准）公章用章区；第二张则为安全评价人员（以安全评价人员资格证为准并署明注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其他有关人员名单，安全评价人员和技术专家均要求手写签名。2）样张著录项样张见图1和图2。生产经营单位安全评价报告法定代表人：以评价机构营业执照为准审核定稿：课题组长：评价报告完成日期（评价机构公章）图1著录项首页样张评价人员评价组长：***（资格证书号：APR—****—****）签名评价组成员：***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名报告编制人：***（资格证书号：APR—****—****）签名***（资格证书号：APR—****—****）签名报告审核人：***（资格证书号：APR—****—****）签名技术专家（列出各类技术专家名单）图2　著录项次页样张