水利工程管理单位安全生产标准化评审标准

PAGE/NUMPAGES水利工程管理单位安全生产化评审标准说明一、适用范围：本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评审等相关工作。二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000—2016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和126个三级项目。涉及水电站的应参照相应的评审标准。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc511822207"1、目标职责（130分）PAGEREF_Toc511822207\h1HYPERLINK\l"_Toc511822211"2、制度化管理（80分）PAGEREF_Toc511822211\h6HYPERLINK\l"_Toc511822212"3、教育培训（70分）PAGEREF_Toc511822212\h10HYPERLINK\l"_Toc511822213"4、现场管理（470分）PAGEREF_Toc511822213\h12HYPERLINK\l"_Toc511822214"5、安全风险管控及隐患排查治理（140分）PAGEREF_Toc511822214\h27HYPERLINK\l"_Toc511822215"6、应急管理（50分）PAGEREF_Toc511822215\h32HYPERLINK\l"_Toc511822216"7、事故管理（30分）PAGEREF_Toc511822216\h34HYPERLINK\l"_Toc511822217"8、持续改进（30分）PAGEREF_Toc511822217\h361、目标职责（130分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分1.1目标（30分）1.1.1安全生产目标应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。6查中长期安全生产工作规划和年度安全生产工作等相关文件目标未以正式文件发布，扣6分目标制定不全，每缺一项扣1分1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。4查相关文件目标未分解，扣4分目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分目标分解与职能不符，每项扣1分1.1.4逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。5查相关文件未签订责任书，扣5分责任书签订不全，每缺一个部门、单位或个人扣1分未制定目标保证措施，每缺一个部门、单位或个人扣1分责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时，及时调整安全生产目标实施计划。6查相关文件和记录未定期检查、评估，扣6分检查、评估的部门或单位不全，每缺一个扣3分必要时，未及时调整实施计划，扣3分1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。6查相关文件和记录未定期考核奖惩，扣6分考核奖惩不全，每缺一个部门或单位扣2分1.2机构和职责（40分）1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。5查相关文件未成立或未以正式文件发布，扣5分成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分人员发生变化，未及时调整发布，扣2分1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。5查相关文件未按规定设置，扣5分1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。5查相关文件安全管理人员配备不全，每少一人扣2分人员不符合要求，每人扣2分1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。15查制度文本未以正式文件发布，扣3分责任制不全，每缺一项扣3分责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。10查相关文件和记录会议频次不够，每少一次扣2分未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分重大问题未经安委会（安全生产领导小组）研究解决，每项扣2分未形成会议纪要，每次扣2分1.3全员参与（15分）1.3.1定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。8查相关记录未进行评估和监督考核，扣8分评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位或个人扣2分1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。7查相关文件和记录未建立激励约束机制，扣7分未对建言献策回复，每少一次扣1分1.4安全生产投入（25分）1.4.1安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分1.4.2按有关规定保证具备安全生产条件所必须的资金投入。5查相关文件和记录资金投入不足，扣5分1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。3查相关记录未编制安全生产费用使用计划，扣3分审批程序不符合规定，扣1分未建立安全生产费用使用台账，扣3分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分台账不全，每缺一项扣1分1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。6查相关记录未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分未专款专用，每项扣2分1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。3查相关记录未进行检查、总结和考核，扣3分未公开安全生产费用提取和使用情况，扣1分1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。5查相关记录未办理相关保险，扣5分参保人员不全，每缺一人扣1分1.5安全文化建设（10分）1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。5查相关文件和记录未确立理念或行为准则，扣5分未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。5查相关文件和记录未制定安全文化建设规划或计划，扣5分未按计划实施，每项扣2分单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分1.6安全生产信息化建设（1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。10查相关系统未建立信息系统，扣10分信息系统不全，每缺一项扣2分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分10分）小计130得分小计2、制度化管理（80分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2.1法规标准识别（15分）2.1.1安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分2.1.2职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。5查相关文件和记录未发布清单，扣5分识别和获取不全，每缺一项扣1分法律法规或其他要求失效，每项扣1分未建立文本数据库，扣5分2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。7查相关记录未及时传达或配备，扣7分传达或配备不到位，每少一人扣1分2.2规章制度（25分）2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。规章制度应包含但不限于：1.目标管理；2.安全生产承诺；3.安全生产责任制；4.安全生产会议；5.安全生产奖惩管理；6.安全生产投入；7.教育培训；8.安全生产信息化；9.新技术、新工艺、新材料、新设备设施、新材料管理；15查制度文本未以正式文件发布，每项扣3分制度内容不符合有关规定，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分10.法律法规标准规范管理；11.文件、记录和档案管理；12.重大危险源辨识与管理；13.安全风险管理、隐患排查治理；14.班组安全活动；15.特种作业人员管理；16.建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；17.设备设施管理；18.安全设施管理；19.作业活动管理；20.危险物品管理；21.警示标志管理；22.消防安全管理；23.交通安全管理；24.防洪度汛安全管理；25.工程安全监观测；26.调度管理；27.工程维修养护；28.用电安全管理；29.仓库管理；30.安全保卫；31.工程巡查巡检；32.变更管理；33.职业健康管理；34.劳动防护用品（具）管理；35.安全预测预警；36.应急管理；37.事故管理；38.相关方管理；39.安全生产报告；40.绩效评定管理。2.2.2及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。10查相关记录工作岗位发放不全，每缺一个扣2分规章制度发放不全，每缺一项扣2分2.3操作规程（252.3.1引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。10查规程文本和记录未以正式文件发布，每项扣3分规程内容不符合有关规定，每项扣2分规程的编制和修订工作无从业人员参与，每项扣二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分分）1分2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。5查规程文本和记录“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分2.3.3安全操作规程应发放到相关作业人员。10查相关记录并查看现场未及时发放到相关作业人员，每缺一人扣1分2.4文档管理（15分）2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。3查相关记录未按时进行评估或无评估结论，扣3分评估结果与实际不符，扣2分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。3查相关记录未及时修订，每项扣1分小计80得分小计3、教育培训（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分3.1教育培训管理（20分）3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分3.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。17查相关文件和记录未编制年度培训计划，扣17分培训计划不合理，扣3分未进行培训效果评价，每次扣2分未根据评价结论进行改进，每次扣2分记录、档案资料不完整，每项扣2分3.2人员教育培训（50分）3.2.1应对各级管理人员进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力，每年按规定进行再培训。按规定经有关部门考核合格。10查相关文件、记录并查看现场培训不全，每少一人扣1分对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分未按规定考核合格，每人扣2分3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，教育培训时间满足规定学时要求；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应根据技术、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，10查相关记录并查看现场新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未按规定进行培训，每人扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分应经部门（站、所）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗。转岗、离岗复工人员未经培训考核合格上岗，每人扣2分3.2.3特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作;建立健全特种作业人员档案。15查相关文件、记录并查看现场未持证上岗，每人扣3分离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣3分特种作业人员档案资料不全，每少一人扣2分3.2.4每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。5查相关记录未按规定进行培训，每人扣1分3.2.5督促检查相关方的作业人员进行安全生产教育培训及持证上岗情况。5查相关记录未督促检查，扣5分督促检查不全，每缺一个单位扣2分3.2.6对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录未进行安全教育，扣5分安全教育内容不符合要求，扣3分无专人带领，扣5分小计70得分小计4、现场管理（470分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.1设施设备管理（195分）4.1.1基本要求按规定进行注册、变更登记；按规定进行安全鉴定，评价安全状况，评定安全等级，并建立安全技术档案；其它工程设施工作状态应正常，在一定控制运用条件下能实现安全运行。10查相关文件并查看现场水库大坝、水闸未按规定进行注册、变更登记，不得评为达标未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级，不得评为达标大坝安全鉴定结果未达到二类及以上（有水电站的，水电站安全管理分类评审未达到B类及以上），水闸、泵站安全类别未达到二类及以上，不得评为达标技术档案不全，每缺一项扣3分4.1.2土工建筑物外观整齐美观，无缺损、塌陷；无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查相关记录并查看现场外观有缺陷，每处扣2分外观有洞穴，每处扣2分渗流量不符合规定，每处扣5分附属设施不完整，每项扣2分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.3圬工建筑物表面无裂缝，无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷，基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏，反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定。10查相关记录并查看现场表面、基础有缺陷，每处扣2分墙身有异常，每处扣5分防冲设施冲刷破坏，每处扣2分反滤设施堵塞，每处扣2分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.4混凝土建筑物表面整洁，无塌陷、变形、脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查相关记录并查看现场表面有缺陷，每项扣2分裂缝严重，每处扣5分伸缩缝填料流失,扣5分附属设施不完整，扣5分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.5机（厂）房外观整洁，结构完整，稳定可靠，满足抗震及消防要求，无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠；边坡稳定，并有完好的监测手段。10查相关记录并查看现场主要构件有缺陷，每项扣5分不满足消防要求，扣2分附件损毁，每项扣2分通风、防潮、防水不满足要求，每项扣2分避雷装置不符合规定，每项扣2分边坡不稳定，扣2分4.1.6金属结构启闭机及升船机零部件及安全保护装置正常可靠，满足运行要求；按规定程序操作，并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范；闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常20查相关记录并查看现场未按规定程序操作，每次扣3分未向有关单位通报信息，每次扣10分符合报废条件的，未按规定申请报废，扣5分运行记录不全或不规范，每项扣2分金属结构装置存在缺陷，每项扣2分汛前未进行检查和启闭试验，扣5分未按规定对水工钢闸门和启闭机进行安全检测或者检测结果为“不安全”级别的，不得评为达标二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分；压力钢管伸缩节完好，无渗漏；每年汛前应对泄洪闸门进行检查和启闭试验。4.1.7电气设备发电机、变压器、输配电系统、厂用电系统、直流系统、继电保护系统、通信系统、励磁装置、自控装置、开关设备、电动机、防雷和接地、事故照明等设备运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；配电柜（箱）等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理，基础稳定；升压站、变电站周边防护及排水符合规定；操作票、工作票的管理和使用符合规定。20查相关记录并查看现场用电设备运行不符合规定，每项扣2分继电保护及安全自动装置配置不符合要求，每项扣2分直流系统设备不符合规定，每项扣2分末级设备运行不符合规定，每项扣2分接地、防雷措施不符合规定，每项扣2分电气设备基础不稳定，每台扣2分无操作票、工作票，扣20分操作票、工作票管理和使用不符合规定，每项扣5分升压站、变电站围墙或围栏不满足要求，每处扣2分升压站、变电站内排水不符合规定，扣2分4.1.8水力机械及辅助设备水轮机、水泵、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统设备状况良好；运行管理符合相关规范要求；运行状态良好；运行记录规范。10查相关记录并查看现场存在缺陷，每处扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分运行记录不规范，每项扣1分4.1.9自动化操控系统安全监测、防洪调度、调度通信、警报、供水调度、电站调度、水情测报等自动化操控系统运行正常，安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。10查相关记录并查看现场自动化操控系统运行不正常，每项扣2分网络安全防护不满足要求，每项扣5分未定期对系统硬件检查和校验，扣5分备份恢复能力不满足要求，扣5分运行记录不规范，每项扣2分4.1.10备用电源（柴油发电机）发电机的准备、启动、运行符合有关规定，及时维护保养，排除运行故障；运行记录规范。10查相关记录并查看现场发电机无法正常启动，扣10分现场无操作规程，扣2分蓄电池电压不正常，扣2分备用柴油量不满足要求，扣2分维修养护不及时，扣5分记录不规范，扣2分4.1.11安全设施管理新、改、扩建建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。20查相关记录并查看现场未执行安全设施“三同时”制度，扣20分安全设施不符合规定，每项扣2分极端天气前后未对安全设施进行检查验收，每次扣5分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.1.12检修管理制定并落实综合检修计划，落实“五定”原则（即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度），检修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准，严格执行操作票、工作票制度，落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有设计、批复文件，有竣工验收资料；各种检修记录规范。15查相关记录并查看现场未制定检修计划，扣15分检修计划内容不全，扣3分未检修或检修质量不合格，扣15分未落实“五定”原则，扣3分未执行操作票、工作票制度，扣15分未落实安全措施，每次扣3分大修工程无设计、批复文件，扣15分大修工程竣工验收资料不全，每缺一项扣5分记录不规范，扣3分4.1.13特种设备管理按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废；有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案（包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料）；安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施，应当符合有关规定。20查相关记录并查看现场未经检验或检验不合格使用，扣20分检验周期超过规定时间，扣20分记录不全，每缺一项扣2分未制定应急措施或预案，扣10分达到报废条件的未按规定办理注销，每台扣2分未建立特种设备技术档案，扣5分档案资料不全，每缺一项扣1分安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施不符合有关规定二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分，每项扣2分4.1.14设施设备安装、验收、拆除及报废对新设施设备按规定进行验收，设施设备安装、拆除及报废应办理审批手续,拆除前应制定方案，涉及危险物品的应制定处置方案,作业前应进行安全技术交底并保存相关资料。10查相关记录并查看现场设备设施未进行验收，扣10分未办理安装、拆除审批手续,扣10分安装、拆除无方案或未按方案执行，扣10分未交底或交底不符合规定，每人扣2分设备设施报废手续不全，每台扣2分资料保存不全，每项扣1分4.2作业行为（205分）4.2.1安全监测安全监测范围、监测项目设置、监测点布置等符合有关规定；监测设施设备齐全完好，满足监测要求；监测频次、精度等符合有关要求；监测资料整编、分析、报告等符合有关规定；及时评估工程运行状态并提出措施与建议。40查相关记录并查看现场安全监测范围不符合规定，扣10分监测项目设置、监测点布置等不符合规定，每项扣3分监测设施设备不满足监测要求，每台扣3分监测频次、精度等不符合有关要求，每项扣3分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分资料整编、分析、报告等不符合规定，每项扣3分未及时评估工程状态并提出措施与建议，扣20分4.2.2调度运行建立通畅的水文气象信息渠道；有调度规程和调度制度；调度原则及调度权限清晰，严格执行调度方案和指令，并有记录；制定汛期调度运用计划，经上级主管部门审查批准后，报有管辖权的人民政府防汛指挥部备案，并严格执行。15查相关记录并查看现场未建立水文气象信息渠道，扣15分调度规程和调度制度未以正式文件发布，扣3分调度原则、调度权限不清晰，扣3分未严格执行调度方案和上级（指有调度权）指令，扣15分无执行记录，扣5分运用计划未经主管部门批准，扣5分汛期调度运用计划未按规定备案，扣15分未严格执行汛期调度运用计划，扣15分4.2.3防洪度汛防洪度汛组织机构健全，人员配置符合规定，岗位责任明确；按规定编制工程防洪度汛方案和应对超标准洪水应急预案；工程险工、隐患图表清晰，有度汛措施和预案；防洪度汛物资设备按规定备足，定期对抢险设备进行试车；开展防汛抢险队伍培训，汛前按规定组织险情的抢护演练；开展汛前、汛中和汛后检查，发现问题及时处理；日常管理记录规范。15查相关文件、记录并查看现场防洪度汛组织机构不健全，扣5分人员配置不符合规定，扣5分岗位责任制不明确，扣5分无度汛方案、超标准洪水应急预案，扣15分度汛措施或预案不全面或操作性不强，每项二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分扣5分无工程险工、隐患统计图表，扣5分工程险工、隐患统计图表不全，每缺一项扣2分重要险工隐患没有度汛措施或预案，扣15分防汛物资未按规定储备管理，扣5分抢险设备未按规定进行试车，扣5分未对抢险队伍进行培训或未按规定进行演练，扣5分未开展汛前、汛中和汛后检查，扣15分发现险情，未及时报告并采取抢护措施，扣15分管理记录不规范，扣5分4.2.4工程范围管理工程管理和保护范围内无法律、法规规定的禁止性行为；水法规等标语、标牌设置符合规定，在授权范围内对工程管理设施及水环境进行有效管理和保护。10查相关记录并查看现场存在禁止性行为，扣5分标语、标牌设置不足或不符合规定，每处扣2分对涉河活动监管不力，每次扣2分4.2.5安全保卫建立或明确安全保卫机构，制定安全保卫制度；重要设施和生产场所的保卫方式按规定设置；定期对防盗报警、监控等设备设施进行维护，确保运行正常；出入登记、巡逻检查、治安隐患排查处理等内部治安保卫措施完善；制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。10查相关文件、记录并查看现场未建立或明确安保机构，扣5分未建立安保制度，扣3分未按规定落实安保措施，每项扣2分报警、监控设备设施运行不正常，每项扣2分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分内部安保工作存在漏洞，每项扣2分无应急处置预案，扣5分未定期演练，扣3分4.2.6现场临时用电管理按有关规定编制临时用电专项方案或安全技术措施，并经验收合格后投入使用；用电配电系统、配电箱、开关柜符合相关规定；自备电源与网供电源的联锁装置安全可靠，电气设备等按规范装设接地或接零保护；现场内起重机等起吊设备与相邻建筑物、供电线路等的距离符合规定；定期对施工用电设备设施进行检查。10查相关文件、记录并查看现场未按规定编制临时用电专项方案及安全技术措施，扣10分未经验收合格投入使用，扣10分用电配电系统、配电箱、开关柜不符合相关规定，每项扣2分无可靠的自备电源与网供电源的联锁装置，扣5分未按规定设置接地或接零保护，每处扣2分起吊设备的安全距离不符合规定，扣10分未按规定对用设备电设施进行定期检查，每缺一次扣2分4.2.7危险化学品管理建立危险化学品的管理制度；购买、运输、验收、储存、使用、处置等管理环节符合规定，并按规定登记造册；警示性标签和警示性说明及其预防措施符合规定。5查相关文件、记录并查看现场未建立危险化学品管理制度，扣3分管理环节不符合规定，每项扣2分标签或说明不全，每缺一项扣2分预防措施不落实，扣5分未按规定登记造册，扣2分4.2.8交通安全管理建立交通安全管理制度；定期对车船进行维护保养、检测，保证其状况良好；严格安全驾驶行为管理。10查相关文件、记录并查看现场未建立交通安全管理制度，扣3分未按规定对车船进行维护保养、检测，二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分扣10分存在违规驾驶行为，每次扣2分4.2.9消防安全管理建立消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配备足够的消防设施、器材，并完好有效；建立消防设施、器材台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。10查相关文件、记录并查看现场未建立消防管理制度，扣3分未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制，扣5分未按规定配备消防设施、器材，每处扣2分未建立台账，扣2分未严格执行动火审批制度，扣10分未培训和演练，扣5分未建立防火重点部位或场所档案，扣5分4.2.10仓库管理仓库结构满足安全要求，安全管理制度齐全；按规定配备消防等安全设备设施，且灵敏可靠；消防通道畅通；物品储存符合有关规定；管理、维护记录规范。10查相关文件、记录并查看现场仓库结构不满足安全要求，扣10分安全管理制度不全，每缺一项扣2分安全设备设施不全，每缺一项扣3分消防通道不符合规定，扣5分物品储存不符合规定，扣3分管理、维护记录不规范，扣2分4.2.11高处作业高处作业人员须经体检合格后上岗作业，登高架设作业人员持证上岗；坝顶、杆塔、吊桥等危险边沿进行悬空高处作业时，临空面搭设安全网或防护栏杆，且安全网随着建筑物升高而提高；登高作业人员正确佩戴和使用合格的安全防护用品；有坠落危险的物件应固定牢固，无法固定的应先行清除或放置在安全处；雨雪天高处作业，应采取可靠的防滑、防寒和防冻措施；遇有六级及以上大风或恶劣气候时，应停止露天高处作业；高处作业现场监护应符合相关规定。10查相关记录并查看现场高处作业人员未经体检合格上岗，每人扣2分登高架设人员未持证上岗，每人扣3分安全网或防护栏杆不规范，扣2分作业人员未正确使用安全防护用品，每人扣二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2分存在有坠落危险的物件，每项扣2分雨雪天作业，未采取可靠的防护措施，扣2分在六级及以上大风或恶劣气候条件下从事露天高处作业，每人扣2分作业现场无专人监护，扣3分4.2.12起重吊装作业起重吊装作业前按规定对设备、工器具进行认真检查，确保满足安全要求；指挥和操作人员持证上岗、按章作业，信号传递畅通；吊装按规定办理审批手续，并有专人现场监护；不以运行的设备、管道等作为起吊重物的承力点，利用构筑物或设备的构件作为起吊重物的承力点时，应经核算；照明不足、恶劣气候或风力达到六级以上时，不进行吊装作业。10查相关记录并查看现场作业机械及工器具性能、功能不满足安全要求，每台套扣2分作业人员未按规定持证上岗，每人扣3分未按操作规程作业，每次扣3分信号传递不畅通，扣2分未按规定办理审批手续，扣5分无专人现场监护，扣5分4.2.13水上水下作业从事水上水下作业，按规定取得作业许可；制定应急预案；安全防护措施齐全可靠；作业船舶安全可靠，作业人员按规定持证上岗，并严格遵守操作规程。10查相关文件、记录并查看现场未取得许可，扣10分无应急预案，扣5分未落实安全保障措施，每项扣3分船舶不符合有关规定，扣10分作业人员未按规定持证上岗，每人扣3分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分违反操作规程，每人扣3分4.2.14焊接作业焊接前对设备进行检查，确保性能良好，符合安全要求；焊接作业人员持证上岗，按规定正确佩戴个人防护用品，严格按操作规程作业；进行焊接、切割作业时，有防止触电、灼伤、爆炸和引起火灾的措施，并严格遵守消防安全管理规定；焊接作业结束后，作业人员清理场地、消除焊件余热、切断电源，仔细检查工作场所周围及防护设施，确认无起火危险后离开。10查相关记录并查看现场焊接设备不符合安全要求，扣10分作业人员未持证上岗，每人扣3分作业人员未按规定佩戴防护用品，每人扣3分作业人员违反操作规程，每人扣3分焊接、切割作业无安全措施，每项扣2分作业结束后未仔细检查并确保安全，扣2分4.2.15其他危险作业涉及临近带电体作业，作业前按有关规定办理安全施工作业票,安排专人监护；交叉作业应制定协调一致的安全措施，并进行充分的交底；应搭设严密、牢固的防护隔离措施；有（受）限空间作业等危险作业按有关规定执行。10查相关记录并查看现场作业未办理审批,扣10分现场无专人监护，扣10分临近带电体作业未办理作业票或未按作业票执行，扣10分交叉作业未制定安全措施，扣5分交叉作业未交底或交底不符合规定，每人扣2分交叉作业安全防护隔离措施不满足要求，扣5分有（受）限空间作业未按规定采取安全措施，扣10分作业人员违反操作规程，每人扣3分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分其他危险作业未执行相关规定，每项扣5分4.2.16岗位达标建立班组安全活动管理制度，明确岗位达标的内容和要求，开展HYPERLINK"http://www.aqxx.org/"\t"_blank"\o"安全信息网安全生产信息网"安全生产和职业卫生教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等岗位达标活动，并做好记录。从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、HYPERLINK"http://www.aqxx.org/"\t"_blank"\o"安全信息网安全生产信息网"安全生产和职业卫生操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。10查相关文件、记录并现场问询未建立班组安全活动管理制度，扣3分制度内容不符合要求，每项扣2分未按规定开展岗位达标活动，每少一项扣3分从业人员对相关安全知识不熟悉，每人扣2分记录不完整，每项扣2分4.2.17相关方管理严格审查检修、施工等单位的资质和安全生产许可证，并在发包中明确安全要求；与进入管理范围内从事检修、施工作业的单位签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务；对进入管理范围内从事检修、施工作业过程实施有效的监督，并进行记录。10查相关文件、记录并查看现场未审查相关方的资质和安全生产许可证，扣10分合同中未明确安全要求，扣5分未签订安全生产协议，扣10分协议内容不符合要求，扣5分未对相关方作业实施有效监督，扣5分记录不完整，每项扣2分4.3职业健康（60分）4.3.1职业健康管理制度应明确职业危害的监测、评价和控制的职责和要求。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.3.2按照法律法规、规程规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业病防护设施、防护用品。12查相关记录并查看现场作业环境和条件不符合规定要求，每处扣2分未按规定配备防护设施，每处扣1分未按规定配备防护用品，每人扣1分4.3.3指定专人负责保管、定期校验和维护职业病防护设施、防护用品，确保其完好有效。10查相关记录并查看现场未指定专人保管，扣5分未定期校验和维护，扣5分防护设施、防护用品损坏或失效，每项扣2分4.3.4对从事接触职业病危害的作业人员应按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。5查相关记录并查看现场职业健康检查不全，每少一人扣1分职业卫生档案和健康监护档案不全，每少一人扣1分4.3.5按规定给予职业病患者及时治疗、疗养；患有职业禁忌症的职工，应及时调整到合适岗位。5查相关记录和档案职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分患有职业禁忌症的职工未及时调整到合适岗位，每人扣1分4.3.6与从业人员订立劳动合同时，如实告知工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施。5查劳动合同和相关记录未告知职业危害、后果及防护措施，每人扣1分4.3.7按照有关规定，产生职业病危害的单位，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素监测结果。5查相关记录并查看现场未设置公告栏，扣5分标志和说明内容不全，每少一项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.3.8按规定及时辨识本单位存在的职业危害因素，制定针对性的预防和应急救治措施，并及时更新信息；对工作场所职业病危害因素进行日常监测，并保存监测记录。存在工作人员密切接触职业危害因素的单位，应按有关规定，及时、如实向所在地有关部门申报存在职业病危害因素的项目，并及时更新信息；应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构每年进行一次全面的职业危害因素检测。15查相关记录和档案未辨识职业危害因素，扣15分未对职业危害因素制定针对性的预防和应急救治措施，扣2分未及时更新信息，扣3分未按规定进行日常监测，每次扣2分未申报职业病危害因素，扣5分未进行职业危害因素检测，扣5分4.4警示标志（10分）4.4.1按照规定和现场的安全风险特点，在有重大危险源、较大危险因素和职业危害因素的工作场所，设置明显的安全警示标志和职业病危害警示标识，告知危险的种类、后果及应急措施等；在危险作业场所设置警戒区、安全隔离设施。定期对警示标志进行检查维护，确保其完好有效并做好记录。10查相关记录并查看现场未按规定设置警示标志，每处扣2分危险作业场所未设置警戒区、安全隔离设施，每处扣2分未定期检查维护，每次扣2分记录不规范，每项扣1分小计470得分小计5、安全风险管控及隐患排查治理（140分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分5.1安全风险管理（30分）5.1.1安全风险管理制度应明确风险辨识与评估的职责、范围、方法、准则和工作程序等内容。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分5.1.2组织全员对安全风险进行全面、系统的辨识，对辨识资料进行统计、分析、整理和归档。辨识范围应覆盖本单位的所有活动及设备设施，安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。6查相关记录并查看现场未实施安全风险辨识，扣6分辨识范围不全或与实际不符，每项扣1分统计、分析、整理和归档资料不全，每缺一项扣1分5.1.3选择合适的方法，定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施、物料等进行评估。风险评估时，至少从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度进行分析。6查相关记录未实施风险评估，扣6分评估不全，每缺一项扣1分评估分析不符合要求，每项扣1分5.1.4根据评估结果，确定安全风险等级，实施分级分类差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施（包括工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等），对安全风险进行控制。3查相关记录并查看现场未确定安全风险等级，未实施分级分类差异化动态管理，扣3分控制措施制定或落实不到位，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分5.1.5在重点区域设置醒目的安全风险公告栏，针对存在安全风险的岗位，制作岗位安全风险告知卡，明确主要安全风险、隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。5查相关记录并查看现场未设置安全风险公告栏，每处扣1分未设置岗位安全风险公告卡，每处扣1分公告栏或告知卡内容不全，每少一项扣1分5.1.6将评估结果及所采取的控制措施告知从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险。5查相关记录并现场问询未告知，每少一人扣1分不熟悉安全风险有关内容，每人扣1分5.1.7变更前，应对变更过程及变更后可能产生的风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。2查相关记录变更未进行风险分析，每项扣1分未制定控制措施，每项扣2分未履行审批或验收程序，每项扣1分未告知或培训，每项扣1分5.2重大危险源辨识和管理（35分）5.2.1重大危险源管理制度应明确重大危险源辨识、评价和控制的职责、方法、范围、流程等要求。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分5.2.2对本单位的装置、设施或场所进行重大危险源辨识，对确认的重大危险源应进行安全评估，确定等级，制定管理措施和应急预案。15查相关文件和记录未进行辨识和评估，扣15分辨识或评估不全，每缺一项扣3分未确定危险等级，每项扣3分未制定管理措施或应急预案，每项扣3分5.2.3对重大危险源进行登记建档，并按规定进行备案。5查相关文件和记录未登记建档，每项扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分未按规定进行备案，每项扣1分5.2.4对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）进行监控。12查相关文件和记录未进行监控，每项扣2分监控措施不全，每缺一项扣2分5.3隐患排查治理（65分）5.3.1隐患排查治理制度应明确排查的责任部门和人员、范围、方法和要求等，逐级建立并落实从主要负责人到相关从业人员的事故隐患排查治理和防控责任制。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分5.3.2组织制定各类活动、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确排查的时限、范围、内容、频次和要求，并组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的各类活动、场所、设备设施，以及相关方服务范围。12查相关记录并查看现场未制定排查标准或清单，扣12分排查标准或清单内容不全，每缺一项扣2分未组织开展培训，扣2分未将相关方纳入隐患排查范围，扣6分5.3.3按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用定期综合检查、专项检查、季节性检查、节假日检查和日常检查等方式进行隐患排查，对排查出的事故隐患，及时书面通知有关部门，定人、定时、定措施进行整改。15查相关文件和记录隐患排查方式不全，每缺一项扣3分未书面通知有关部门，每次扣1分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分5.3.4对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并登记建档，包括将相关方排查出的隐患纳入本单位隐患管理。10查相关文件和记录未分级，每项扣2分未建立隐患台账，扣10分台账不全，每缺一项扣2分未将相关方的隐患纳入本单位隐患管理，扣5分按照《水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）》，存在重大事故隐患的，不得评定为安全生产标准化达标单位5.3.5对于一般事故隐患应按照责任分工立即或限期组织整改。对于重大事故隐患，由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求，并制定应急预案。在事故隐患治理过程中，应当采取相应的监控防范措施。重大事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关装置、设备、设施。15查相关记录并查看现场一般事故隐患未立即组织整改，每处扣2分重大事故隐患未制定治理方案，扣15分重大事故隐患治理方案内容不全，每缺一项扣3分治理过程中未采取监控防范措施，每项扣5分5.3.6隐患治理完成后，按规定对治理情况进行评估、验收。重大事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立的5查相关文件和记录未进行评估验收，每项扣2分二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分为安全生产提供技术、管理服务的机构进行评估。5.3.7对事故隐患排查治理情况如实记录，至少每月进行统计分析，及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。应通过水利安全生产信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并按照水行政主管部门和当地安全监管部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。5查相关文件和记录未定期统计分析，每次扣2分未向从业人员通报，每次扣1分未运用信息系统，扣2分未按规定报送隐患排查治理情况，每次扣1分5.4预测预警（10分）5.4.1根据生产经营状况、隐患排查治理及风险管理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术，建立体现水利生产经营单位安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。5查相关文件和记录未建立安全生产预测预警体系，扣5分体系内容不全，每缺一项扣2分5.4.2每季度至少组织一次安全生产风险分析，通报安全生产状况及发展趋势，及时采取预防措施；在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息。5查相关文件和记录未定期分析、通报，每次扣2分未采取相应预防措施，每项扣2分未及时发出预警信息，每次扣2分小计140得分小计6、应急管理（50分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分6.1应急准备（40分）6.1.1