国外工程项目社会成本相关领域研究综述_刘炳胜

58 ■ 管理学 国外工程项目社会成本 相关领域研究综述 刘炳胜，王雪青，陈 文 （天津大学 管理学院，天津 300072） 摘 要：工程项目在建设过程中，会对周边区域的生态环境、经济发展和社会秩序等方面产生不利的影响， 国外学者从上个世纪 80 年代开始围绕着以下方面展开研究：其一，系统分析造成的不利影响；其二，社 会成本计量与预测；其三，考虑社会成本的工程项目评标方法。我国在该研究领域正处于起步阶段，文章力图通 过对国外研究成果的介绍，为我国工程建设的决策与管理提供可以借鉴的参考，以期我国真正实现工程建设、自 然环境和人类社会的可持续发展。 关键词：工程项目；施工；社会成本；评标 中图分类号：F224.5 文献标识码： A 文章编号：1008-472X(2008)01-00058-04 收稿日期：2007-08-21 作者简介：刘炳胜（1979—），男，天津人，天津大学管理学院博士研究生，研究方向：工程评价与管理。 王雪青（1965—），女，浙江人，天津大学管理学院教授、博士生导师，工程管理系主任。 引 言 工程项目在其建设过程中，会对周围区域的 生态、经济和社会等方面产生不利的影响，而这 些不利影响将转化成经济损失，最终形成社会成 本。传统的评标方法没有考虑工程施工活动造成 的经济损失，通常将最低的报价作为评标选择的 依据，这样，施工单位基本上不考虑工程产生的 不利影响[1]。伴随着社会环保意识的提高，该问题 已经引起了公众、学术界和政府的高度重视，国 外学者提出了五种将社会成本因素考虑到工程评 标过程中的方法，如 Campbell&Humphrey 提出了 “成本效益分析”评标法[1]； Herbsman&Ellis 提出 了“多参数”综合评标方法[2]； Herbsman 提出了 A+B 评标法[3]； Sorenson 提出了“道路租用”评 标法[4]； Allouche 提出了“多维度系统”评标法[5]。 近年来，由于我国城市化建设步伐的加快，全国各 大、中城市建设项目的数量都在不断增加，由之 引发的生态破坏、交通堵塞、环境污染等问题屡 有发生，与此同时，我国对于该领域的研究又甚 少，因此，希望通过对于国外相关领域研究成果 的介绍，以期为我国提供可以借鉴的参考。 一、工程施工造成不利影响 的系统分析 Allouche 教授认为，社会成本是指工程在实施 过程中不能根据划入建设直接或间接成本的 成本[5]。通过文献的阅读[6-10]，归纳起来主要包括 四个方面的不利影响：自然环境方面、公共财产方 面、人类社会方面和区域经济方面。 自然环境方面，施工过程中，重型设备的运 行以及车辆的警报声会产生高分贝的噪声；打桩、 混凝土夯实、爆破等工程施工手段对周围的环境 造成强烈的振动；在工程施工 150 平方米的范围 2008 年 1 月 西安电子科技大学学报（社会科学版） Jan.2008 第 18 卷第 1 期 Journal of Xidian University(Social Science Edition) Vol.18 No.1 59 内，粉尘和颗粒是最主要的污染物；建筑设备在 施工过程中，不断地向空中排放碳氧、氮氧混合 气、粉尘、重金属等有害物质，污染城市的环境。 公共财产方面，多年的城市化建设增加了后 续工程的施工难度，施工过程中极易造成原有建 筑的不均匀沉降，使得原有建筑结构发生破坏； 由于长期的基坑开挖，造成城市地下水位下降， 使原有建筑不同程度受到破坏；一些基础设施项 目和改扩建公路项目在施工期内由于施工占道， 迫使车辆绕行，迫使相关道路超限使用，降低了 使用寿命。 人类社会方面，施工产生的高分贝噪声、强烈 振动、粉尘和颗粒等都将直接影响当地居民的生活 质量，对居民的生理和心理产生不良影响，引发疾 病；公路施工，造成交通堵塞、加大了燃油的消耗、 延长了车辆的运输时间、引发交通事故发生。 区域经济方面，项目的建成可以为当地带来 经济效益，能提高土地价格、促进当地商业与文 化的发展。但是，项目建设同样会对一定范围的 经济活动带来负面影响，由于项目干扰商业的正 常运营，将造成交易量的下降、收入的减少，从 而导致当地政府税收减少。 二、工程项目社会成本的评估 与预测技术研究 国外学者关于工程项目社会成本评估技术的 研究成果主要包括六种：产量损失估值法、人力 资本估值法、重置成本估值法、道路关闭成本法、 延时成本估值法和权益成本估值法，各种技术的 特点与适用情况如下所述： 产量损失估值法。当工程在施工过程中影响 到其他企、的正常生产或运营，并且造 成了产量下降时，可以根据市场价格,运用产量损 失公式（LOP）,计算出相应的损失价值。LOP 的 公式如下所示： LOP=(受影响的雇员数量)×（平均每小时的 产量）×（产量下降系数）×（项目施工时间）， 不同部门的产量下降系数各不相同，可以通过特 定行业每小时平均劳动生产率计算得出。 人力资本估值法。该技术强调项目对人生产 能力的影响，主要用于计量项目给人的健康与收 入等方面带来的不利影响，考虑的主要是建筑事 故、商业损失、失业、健康威胁和环境质量下降 带来的货币损失。从本质上讲，人力资本的方法 可以看作是 LOP 方法的一个特例。 重置成本估值法。当某项已有资产受到建设 工程破坏时，可以采用该方法重置估算该资产的 成本。应用该技术必须全面考虑重置费用，全面 性是应用该技术最为关键的因素。 道路关闭成本法。该方法主要用于计量在建 公路关闭给行人造成不利影响的成本、工程施工 期内交通延迟、交通管制与管理需要的成本，以 及由此带来的商业交易量减少造成的损失成本。 计算公式如下为： 建设项目路面关闭成本=高峰期路面关闭时 间×高峰期路面关闭的单位成本+非高峰期路面 关闭时间×非高峰期路面关闭的单位成本。 延时成本估值法。该方法用于评估施工造成 交通堵塞、引发车速下降带来的价值损失量。该 方法的基础估计指数是平均每小时工资百分数 （加拿大一般为 25%到 33%之间）[6]，用这个数 乘上平均延迟时间（h）和受影响的人数，当然每 小时的价值与该段时间的用途是不可分的（如工 作与休闲不同）。其计算公式如下所示： 平均使用者的延时成本=（每辆车的乘客数） ×（每辆车的平均延时时间）×（平均每小时工 资）×（工资百分数）。 权益成本估值法。该方法包括两种操作性技 术：愿意支付（WTP）调查和愿意接受（WTA） 调查。通过直接问卷调查，获得由于项目建设造 成权益受损的公民可以接受或者满意的补偿价 格。该估价法具有很强的随机性，评估值主要受 到被调查者个人的收入水平、环境知识以及教育 背景等诸多因素的影响。由于该方法的数据具有 很强的自生性，因此，被广泛地应用到了公共物 品和无形资产的估价中。 与此同时，国外学者通过大量的实地调查， 开发出了一些基于历史数据的预测模型，如 Tighe 和 Troe 提出了预测交通延迟的模型，Thalheimer 和 Gilchrist 提出了建筑噪声的预测模型，AWWA 提出了典型社会成本价值预测模型，这些模型的 提出可以为社会成本估价提供有力的支持。 三、考虑社会成本工程项目 评标方法的研究 近年来，伴随着公众环保意识的不断提高， 社会成本问题正愈加引起公众的关注，尤其在北 美国家受到高度了关注。国外学者主要提出了五 种方法用于将社会成本因素考虑到工程评标过程 中：A+B 评标法、道路租用法、综合评标法、成 60 本效用分析法和多级别评估系统，五种方法考虑 的因素见表 1。 A+B 评标方法。A 部分是建筑成本，类似于 最低中标方法中的建筑成本，B 部分由工程施工 时间（t）、代理成本（如，交通控制、监理和管理 成本）和单位时间产生的社会成本（如，交通延 迟、额外的燃料消耗和商业损失等）组成。应用 该方法时，将选择 A 和 B 两项之和最小的投标方 案作为最佳，其计算公式为：成本（C）=A+(t× B)。此外，该方法还规定，如果承包商完成工程 比标书中规定的时间少，那么可以获得资金奖励， 一般是整个中标价格的 5%-7%。 道路租用方法。该方法实质上是 A+B 方法的 变形，运用该方法需要首先计量出公路平时在高 峰时期和非高峰时期的收入，然后假设施工期间 内该公路由工程承包商租用，计算出工程整个施 工期的租用费用。其目的是鼓励承包商能够更加 合理地规划工程时间，把对交通的影响最小化， 尤其是在高峰时期。 “多参数”综合评标法。该方法首先对评标 过程中需要考虑的各种指标如建筑成本、时间、 质量、施工记录、安全纪录等赋予特定的权重， 权重之和为 1.0，然后对每个评价指标依据度量单 位（如，美元、天等）评定一个值，所有非成本 参数都依据预定的度量单位转化成资金。每份标 书转化成的资金数量再乘上各因素的权重可以得 出项目的等价成本，等价成本最低的即中标。 成本效用分析法。成本效用分析法首先由美 国国防部提出，当时运用该方法主要解决的是资 金不足问题。而后，美国运输部将该方法用于评 估高速公路的建设方案与改进方案。该方法采用 成本效用率表示产出效率的单位成本，为分析成 本与各种绩效之间的平衡关系提供了一个鉴别各 种方案是否达到最优绩效水平的分析框架。假设 所有的方案都符合项目的技术要求，不同方案的 成本效用（CE）可以用下面的公式表示： 31 2 ( ) ( )( ) ( ) ... ii i i i i C W D WAW B WCE C C C C ∆ ∆∆ ∆= + + + + 其中 CEi 方案 i 的成本效用；Ci 为标书 i 的竞 标价格；A、B、C、D 等为效用；W1、W2、 W3….Wi 为各个因素的权重。 “多维度系统”评标方法。该方法通过使用 者输入的信息，生成满足所有决策者所要求解决 方案的边界空间，这个空间由多个维度组成，每 个维度代表一个考虑的指标因素（如，建筑成本、 时间、交通影响等），然后比较待评估方案预定的 可接受的价值。由于所有的解决方案不是在边界 空间的里面就是在其外面，这样，通过计算原始 值（理想值）和方案值之间的欧几里德距离来给 每个方案打分，边界空间内的欧几里德距离最小 的方案即为最佳。 表 1：五种方法考虑的主要因素统计[6] 评标方法 指 标 A+B 方法 道路租用方法 综合评标法 成本效用分析 “多维度系统”评估系统 建筑成本 ● ● ● ● ● 时间 ● ● ● ● 质量 ● ● 施工记录 ● ● 交通 ● ● ● ● 经济发展 ● ● 污染 ● ● 社会生态健康 ● ● 四、展 望 通过在评标过程中对于社会成本的考虑，可 以促进承包商更加合理地规划施工方案，减少社 会成本的形成，当然施工过程的强制管理与工程 保险也是必不可少的措施。虽然国外学者对于工 程项目社会成本的研究已经开展了近 20 年，但由 于社会成本计量的复杂性，精确计量出社会成本 就目前的研究成果而言，依旧是不现实的。因此， 最为有效的途径应该是将相关专家的经验与已有 研究成果相结合，提出一种更为合理、简便的评 标方法与程序。文章最后认为构建施工项目社会 成本核检表是一个较为有效的方法，这种标准化 的核检表将各种施工技术可能造成的不利影响的 程度、大小、性质进行分类与总结，便于评标专 家进行度量，最终将有利于实现社会成本计量的 科学化与标准化。相信，随着世界各国政府、学 61 者以及公众对于环保和可持续发展意识的不断提 高，工程建设的决策与管理将会更加合理与科学。 [参 考 文 献] [1] CAMPBELL B,HUMPHREY T F.Methods of Cost Effectiveness Analysis for Highway Projects[C]. Washington,DC:Transportation Research Board,National Research Council,1998. [2] HERBERSMAN Z,ELLIS R..Multiparameter bidding system-innovation in contract construction adimination[J].Journal of Construction and Management,1992,118(1):142-150. [3] HERBSMAN Z J.A+B bidding method-hidden success story for highway construction[J].Journal of Construction Engineering and Management,1995,121(4):430-437. [4] SORENSON J,TERRY E,MATHIS D.Maintaining the Customer-Drivenhighway[J].Public Roads,1998,62(3):489-495. [5] ALLOUCHE E N, ARIARATNAM S T,ABOURIZK S M.Mult-Dimensional Utility Model for Selection of a Trenchiless Construction Method [C]. Proceedings Construction Congress VI,2000(11):543-553. [6] ANDREW GILCHRIST,EREZ N.Allouche.Quantification of social costs associated with construction projects:state-of-the-art review[J].Tunnelling and Underground Space Techonology,2005(20):89-104. [7] WATKINS L H.Some research into the environment impact of roads and traffic,transport research for social and ecomomic process[C].Proceedings of World Conference on Transport Research,1980. [8] THALHEIMER E.Construction noise control program and mitigation strategy at the central artery/tunnel project[J].Noise Control Engineering Journal, 2000(5): 157-165. [9] DELUCHI M A.The social cost of motor vehicle use[J].The Annals of the American Academy of Political and Social Science,1997:553. [10] Utah Technology Transfer Center,2002.Lane Rental Best Practices Guide[EB/OL].http://www.ic.usu.edu. Literature Review on Social Costs of Overseas Construction Project LIU BINGSHENG , WANG XUEQING , CHEN WEN (Management school of Tianjin University, TianJin, 300072, China) Abstract: The construction projects have great negative impact on local ecology, society and economy during the construction period. Foreign scholars have studied these problems from three aspects since the 1980s: a theoretical analysis is firstly made of the negative impact on construction projects; secondly social costs of construction projects are estimated; thirdly the bid evaluation method considering social costs for construction projects is studied. This paper is hoped to be useful to construction management, construction decision and realization of sustainable development between construction，ecology and society in China through introducing research findings abroad. Key words: Construction projects; Constructing; Social costs; Bid evaluation