发电企业安全生产风险管控体系建设导则

发电企业安全生产风险管控体系建设导则（送审稿）国家能源局2018年10月I目录1.前言................................................................12.引言................................................................13.适用范围............................................................24.规范性引用文件......................................................25.术语和定义..........................................................46.总体要求............................................................76.1基本原则........................................................86.2组织管理........................................................86.3体系实施........................................................96.4信息沟通.......................................................106.5资源配置.......................................................116.6保障.......................................................117.风险识别...........................................................117.1划分识别单元...................................................117.2确定识别对象...................................................127.3分析风险事件...................................................127.4分析危害因素...................................................138.风险分析...........................................................138.1风险事件发生可能性（L）取值....................................148.2风险事件后果严重程度（S）取值..................................159.风险评价...........................................................159.1风险值（R）....................................................159.2风险等级.......................................................1610.风险控制..........................................................1710.1责任分工......................................................1710.2控制......................................................1710.3监控预警......................................................1810.4警示告知......................................................18II11.检查与审核........................................................1811.1日常检查......................................................1811.2内部审查......................................................1911.3外部审核......................................................1912.改进优化.........................................................19附件1设备系统风险评估参考样例（汽机给水系统风险评估与管控措施表）...........21附件2作业任务风险评估参考样例（汽机高压加热器检修风险评估与管控措施表）.....24附件3作业任务风险评估参考样例（汽机运行开机风险评估与管控措施表）...........26附件4作业区域风险评估参考样例（汽机区域风险评估与管控措施表）...............2911.前言发电企业是技术、资本和劳动密集型企业。发电生产作业环境复杂，危害因素较多，发生安全事故（事件）的后果严重、损失巨大。为深入贯彻落实习近平总书记能源安全新战略，落实国家安全生产法律法规要求和有关决策部署，推动发电企业安全管理关口前移、重心下沉，降低发电安全风险，有效防范遏制安全事故（事件）的发生，保障广大人民群众生命财产安全，推进发电企业安全风险管控体系建设、强化发电企业安全风险管控工作势在必行。国家能源局电力安全监管司组织开展了发电企业安全生产风险管控体系建设专题研究，并在研究成果的基础上编制了本导则，旨在规范和加强发电企业安全风险识别、控制和检查，防范和降低安全风险，减少直至杜绝发电安全事故（事件）的发生。中国能源研究会电力安全与应急技术中心、中国电力企业联合会电力咨询评价院、原中国神华集团公司安全监察局、华能集团安全环保部、湖北电力勘测设计院等单位承担了研究的有关工作，并参与了本导则的编写。2.引言为进一步加强发电企业安全生产监督管理，推进发电企业安全生产风险管控体系建设，引导发电企业健全完善安全生产风险评估机制，准确识别安全风险，积极采取针对性控制措施，有效管控安全风险，大力提升发电企业本质安全水平，特制定2本导则。本导则从设备系统、作业任务和作业环境等方面提出了安全生产风险管控体系中的风险量化要求，有利于发电企业实行风险分级管理，有利于电力行业丰富完善监督管理方式。发电企业可按照本导则规定并结合本单位实际，建立健全涵盖发电企业运行、检修和管理等全方位、全过程的安全生产风险管控体系。3.适用范围本导则适用于发电企业（包括火电、水电、核电、新能源发电企业）。从事发电安全生产指导、咨询、服务等业务的单位可参照执行。本导则附件为火力发电企业部分设备设施和作业环境风险评估样例。国家能源局将适时制定水电、核电、新能源发电企业的风险评估样例。4.规范性引用文件下列规范性文件对于本导则的应用是必不可少的。《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令第十三号（2014年）《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第八十一号（2017年）《中华人民共和国特种设备安全法》中华人民共和国主席令第四号（2013年）3《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2007年）《电力安全事故应急处置和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第599号（2011年）《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》中发〔2016〕32号《安全生产“十三五”规划》国办发〔2017〕3号《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工作场所职业卫生监督管理规定》国家安全生产监督管理总局令第47号（2012年）《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》安委办〔2017〕29号《国家发展改革委国家能源局关于推进电力安全生产领域改革发展的实施意见》发改能源规〔2017〕1986号《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》国能安全〔2015〕1号《防止电力生产事故的二十五项重点要求》国能安全〔2014〕161号《职业健康监护技术规范》GBZ188-2014《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000-20164《风险管理术语》GB/T23694-2013《风险管理原则与实施指南》GB/T24353-2009《风险管理风险评估技术》GB/T27921-2011《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-20095.术语和定义5.1风险risk不确定性对目标的影响。注1：不确定性是指对事件及其后果或发生可能性的信息缺失或了解片面的状态。注2：影响是指偏离预期，可以是正面的和（或）负面的。注3：目标可以有不同方面（如财务、健康与安全、环境等）和层面（如战略、组织、项目、产品和过程等）的目标。注4：通常用潜在事件、后果，或者两者的组合来区分风险。注5：通常用事件后果（包括情形的变化）和事件发生可能性的组合来表达风险。5.2风险源risksource可能单独或共同引发风险的内在要素。注：风险源可以是有形的，也可以是无形的。5.3危险hazard潜在伤害的来源。5注：危险可以是一类风险源。5.4事件event某一类情形的发生或变化。注1：事件可以是一个情形或多个情形，并且可以由多个原因导致。注2：事件可以包括没有发生的情形。注3：事件有时可称为“事故”。注4：没有造成后果的事件还可称为“未遂事件”“事故征候”“临近伤害”“幸免”。5.5后果consequence某事件对目标影响的结果。注1：一个事件可以产生一系列后果。注2：后果可以是确定的，也可以是不确定的；对目标的影响可以是正面的，也可以是负面的。注3：后果可以定性或定量表述。注4：通过连锁反应，最初的后果可能升级。5.6可能性likelihood某事件发生的机会。注1：无论是以客观的或主观的、定性或定量的方式来定义、度量或确定，还是用一般词汇或数学术语来描述（如概率或一定时间内的频率），在风险管理学中，“可能性”一词都用来表示某事件发生的机会。6注2：“可能性”（likelihood）这一英语词汇在一些语言中没有直接与之对应的词汇，因此经常用“概率”（probability）这个词代替。不过，在英语中，“概率”常常被狭义地理解为一个数学词汇，在风险管理术语中，“可能性”应该有着与许多语言中使用的“概率”一词相同的解释，而不局限于英语中“概率”一词的意义。5.7风险等级levelofrisk单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。5.8风险矩阵riskmatrix通过确定后果和可能性的范围来排列显示风险的工具。5.9风险识别riskidentification发现、确认和描述风险的过程。注1：风险识别包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。注2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见及利益相关方的需求。5.10风险分析riskanalysis理解风险性质，确定风险等级的过程。注1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。注2：风险分析包括风险估计。5.11风险评价riskevaluation7对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。注：风险评价有助于风险应对决策。5.12风险评估riskassessment包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。5.13风险管理riskmanagement在风险方面，指导和控制组织的协调活动。5.14风险控制riskcontrol处理风险的措施。注1：风险控制包括处理风险的任何流程、策略、设施、操作或其他行动。注2：风险控制并非总能取得预期效果。5.15评审review为实现预定目标而进行的决定某一事项的适宜性、充分性和有效性的活动。注：评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或控制。5.16持续改进continualimprovement为实现风险管理绩效的提升，不断规范、强化和完善风险管控工作的过程。6.总体要求坚持“生命至上、安全第一”的安全思想，全面深入开展安8全生产风险管控体系建设工作，积极探索符合发电企业生产实际的，系统化、规范化和持续改进的安全生产风险管理模式，逐步建立一套理念先进、方法得当、有效可行的安全生产风险管控体系。6.1基本原则——契合实际，准确定位。结合发电企业实际，明确安全风险管控的目的和范围，并根据资源条件确定风险管控策略。——确立主线，闭环管理。以风险管理为主线，全面推进风险识别、风险分析、风险评价、风险控制等各项工作，实现安全风险闭环管理，确保安全风险可控在控。——多措并举，务求实效。综合施策，多措并举，强化事前评估、事中控制、事后总结提升，有效提升企业风险管控能力和水平。6.2组织管理加强指挥协调，完善组织体系，成立相应领导机构，为安全生产风险管控体系建设提供组织保障。主要负责人，作为本单位安全生产第一责任人，要深入研究、认真谋划、缜密部署风险管控工作，不断完善思路方针和策略措施，积极推进风险管控体系建设。分管负责人，要牵头负责安全生产风险管控体系建设工作，建立制度标准，完善体制机制，规范过程管理，督促指导相关部门有序高效开展风险管控体系建设。9发电企业要明确责任部门，指定专（兼）职安全风险管理人员，具体负责安全生产风险管控体系的建设管理。责任部门和专（兼）职安全风险管理人员，既要做好风险管理日常工作，也要现场检查风险管控体系运作情况，发现问题及时制止纠正，并提出进一步完善管控体系的意见建议。按照“业务分配到车间班组、责任落实到岗位个人”的要求，组织相应岗位人员实施风险评估、风险分析、风险评价、风险控制等工作。6.3体系实施建立健全风险管控体系建设和管理程序，保证风险管控贯穿于所有活动和过程，做好风险识别、统计、分析、整理、归档工作。按照PDCA闭环管理模式的内在要求，建立风险管控体系建设良性循环机制，持续开展风险管控体系的规划、建设、实施、检查、评价、审核、纠正等工作，定期查找发现存在的问题，及时分析、总结、通报和完善，实现对体系建设的动态管理。健全风险管理方式。合理确定设备系统、工作任务和作业环境风险定期评估的周期，条件成熟的，推行“凡工作必评估”的风险管理方式，促进风险管理贯穿生产经营所有活动和全部过程。当标准规范和生产工艺出现较大调整、生产设备设施出现较大改进、作业环境出现较大变化、生产过程出现较大不符10合项及发生事故（事件)时，必须及时重新开展风险评估识别，制定并落实相应的控制措施。图6.1风险管控体系示意图6.4信息沟通将体系建设和运行要点及时传达到各级员工。员工要将体系运行效果、效率和存在的问题等如实向上级报告。发电企业要将参与本单位生产经营活动的各相关方纳入风险管控体系统一管理，及时准确地向各相关方传达风险管控的方针、规定和要求，并监督其严格执行、全面落实。各相关方必须按照发电企业风险管控要求，深入开展安全生产风险管控工作。发电企业要按规定向有关单位和部门报告风险管控体系11建设、实施等情况。6.5资源配置建立健全与安全生产风险管控相关的技术和资金保障机制，确保风险管控所需的人力、财力和物力。企业要为安全生产风险管控信息化建设创造条件，为电力安全生产风险管控大数据管理提供信息资源支撑。6.6制度保障建立安全生产风险管控体系建设，并根据外部要求和企业人员、设备、环境、文化等因素变化，及时完善该制度。制度至少应规定以下内容：明确风险管控体系建设的内容、方法及审查审核要求，提高体系的有效性、全面性、充分性和适应性；识别风险管控体系适用的法律法规和标准规范，严格管理文件文本，确保各部门、各岗位均能获得有效的文件文本；结合本单位生产经营活动特点，编制风险管控手册，明确风险识别的范围、单元和要求，制定落实相应管控措施；制定奖惩办法，保障风险管控体系有序高效运转。7.风险识别主要识别风险源、事件及其原因和潜在后果等。7.1划分识别单元为了有效识别风险源，需根据生产特征、管理单元、作业环节、工作制度及程序等进行识别单元分类，并建立识别单元12清单。设备系统识别单元：按照工艺流程并结合设备系统类型，采用线分类法，划分风险识别单元，尽可能保证各识别单元之间相对独立。以火力发电机组的汽机为例，可划分为汽机本体、主汽系统、给水系统、冷却循环水系统、疏水系统、调节保安系统及润滑油系统等单元。作业任务识别单元：按照工种和作业任务进行风险识别单元划分，原则上遵循一张工作票或操作票的工作任务不超过一个风险识别单元。作业环境识别单元：根据生产现场布置，结合职责分工，按照区域或场所划分风险识别单元。7.2确定识别对象根据识别单元，细化分解确定识别对象。设备系统识别对象根据风险识别单元所属设备构成，逐一具体到设备部件；作业任务识别对象按风险识别单元，逐一具体到每道工序；作业环境识别对象按风险识别单元，逐一具体到现场区域每个设施。7.3分析风险事件针对识别对象，结合日常安全生产管理实际，按照事故类别和故障类型等，确定风险事件。确定风险事件要综合考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态，以及已发生事故事件和历史风险情13况。7.4分析危害因素针对识别对象的风险事件，根据本单位生产活动特点和规律，按照风险的独立性与相关性，从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的不到位等方面，全面系统地分析危害因素。分析危害因素可以采用安全检查表法、事故树分析法等方法，查找、辨识，以确保危害因素分析工作全面、准确、完整。分析危害因素时，不论风险事件的风险源是否在控制范围以内或其原因是否已知，都应对其进行识别。其中，作业环境危害因素至少应包括火灾源、职业病危害、空气质量、照明与能见度、建筑物可靠性、重大危险源等。8.风险分析在综合考虑预先危险性分析法（PHA）、故障型影响分析法（FMEA）、工作危害分析法（JHA）、作业条件危险性分析法（格雷厄姆-金尼法，LEC）、工作安全分析法(JSA)、作业风险分析法(风险矩阵法，TRA)等评估分析法的基础上，推荐采用风险矩阵法。风险矩阵法的主要内容是：识别出存在的风险，分析和评价风险事件发生的可能性和后果，二者相乘，得出风险的风险值，确定风险级别，进而决定应当采取的风险控制措施。数学表达式为：R=L×S，其中，14R代表风险值；L代表风险事件发生可能性；S代表风险事件后果严重程度。8.1风险事件发生可能性（L）取值针对识别出的风险，对照风险事件发生的可能性，取其最大值作为最终L值，即满足若干条件之一时就取对应的L值，而无需满足所有条件。对照过程中，涉及到资料的，要见证到具体名称和条款；涉及到人员的，要具体到所有参与者。事件发生的可能性（L）用事件发生的概率表示，取值如下表所示：表8.1风险事件发生可能性（L）参考取值表L参考频率人员情况设备设施、工器具及材料环境状况规程和针对性管理方案5本企业一年内发生过无培训，无经验超期运行或超检验期危险化学品生产贮存区域；存在或可能产生危害气体没有4本集团一年内发生过有培训但培训时间不够或未达成效果保护自动装置功能不完善，存在质量缺陷作业空间受限；作业立体交叉；恶劣气象条件；高空或在运行设备设施上作业有，但不完善，且只偶尔执行3本行业一年内发生过经验不足，多次出现差错基本完好，但安全装置不完善通风、光照或温度需要采取措施才能作业；周围有运行设备；立面有同时作业有，较完善，但只部分执行2全国范围一年内发生过偶尔出现差错总体完好，但有缺陷通风、光照或温度不影响作业；系统停运；同一作业面有其它作业有，完善，但偶尔不执行1从未发生过培训充分，经验丰富，安全意识强完好，无缺陷通风、光照良好，温度适宜；系统停运且周围无运行设备有，完善，严格执行15注：当缺少基础资料或者无法取得充分可靠的数据或者分析数据不具有成本效益性时，取值可参照类似性质、规模企业的业内平均水平8.2风险事件后果严重程度（S）取值从人员伤亡、经济损失二个维度对风险事件后果严重程度进行评价取值，以最大值作为最终S值，即满足若干条件之一时就取对应的S值，而无需满足所有条件。表8.2风险事件后果严重程度（S）参考取值表S可能造成的人身伤害可能造成的财产损失、设备设施损坏53人及以上死亡或7人及以上重伤直接经济损失在1000万元及以上41-2人死亡或3-6人重伤直接经济损失在100万元及以上，1000万元以下3造成1至2人重伤或3至6人轻伤直接经济损失在10万元及以上，100万元以下21至2人轻伤直接经济损失一万元及以上，10万元以下11至2人轻微伤直接经济损失在1万元以下9.风险评价风险评价是根据风险分析的结果，确定风险等级。9.1风险值（R）根据公式R=L×S计算出风险的风险值（R），并取最大值作为该风险的最终风险值（R）。16表9.1风险矩阵（R）严重性S可能性L1234511234522468103369121544812162055101520259.2风险等级根据风险值（R）的大小，将风险由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。表9.2风险分级及控制措施风险值（R）等级颜色标示应采取的行动/控制措施措施实施方式17-25重大风险（红）在采取措施降低危害前，不得继续作业或运行，且应对改进措施进行评估。立即实施10-16较大风险（橙）采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。及时实施5-9一般风险（黄）建立目标和操作规程，加强培训及沟通按计划实施1-4低风险（蓝）建立作业指导书，但须定期检查。条件具备时实施1710.风险控制发电企业应明确相关责任，从组织、制度、技术、应急警示教育等方面，制定相关制度，实施风险管控，将安全生产风险控制在可承受范围之内，防范安全生产事故。10.1责任分工发电企业应根据本单位风险管控需求，结合本单位安全生产管理体制，把风险管控融入到企业管理和业务流程中，按照管理层次和职能的相关性，建立风险管控工作机制，明确各部门、各岗位的风险管控任务分工，明确不同层级对不同级别风险的管控责任，其中重大风险由企业管控，较大风险由部门管控，一般风险由班组管控，低风险由岗位管控”。10.2控制方案根据风险评价结果，明确风险管控策略，并结合风险因素动态变化情况，及时更新和调整风险管控方案和措施。按照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的总体思路，采取管理、技术、工程等手段，不断降低风险值，直至进入可接受范围内。严格执行安全生产风险分级管理制度，全员参与、分级负责，不同等级风险管理由不同层级和职权的人员负责，较大及以上风险实行专人挂牌督办。1810.3监控预警根据监控机制确定的异常判断规则，由监控系统辅助人工，掌握风险管控单元实时状态和变化趋势。出现异常时，有关部门和人员应及时向业务相关部门和人员发出预警信息，及时通知责任部门协调处理。10.4警示告知根据风险评价结果，汇总较大及以上风险，编制本单位风险清单。将较大及以上风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位和人员。在较大及以上风险所在场所设置醒目位置设置安全告知牌，标明较大及以上风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施或设置明显的安全警示标志。根据风险分布情况，绘制本单位重大风险、较大风险、一般风险和低风险分布图。11.检查与审核11.1日常检查建立检查和评价机制，对现场安全生产风险管控体系运行情况、各项安全生产活动执行效果进行检验：——通过安全检查与隐患排查，识别具体安全生产活动效果，发现存在的问题，实现持续改进；——通过信息监测技术，识别安全生产活动，及时发现19问题；——通过管理评审，确定安全生产方针、目标、指标和现场安全生产风险管控体系的适宜性、充分性和有效性，调整资源、优化程序，提高风险管控水平和安全生产保障能力。11.2内部审查建立风险管控审查制度，明确审查计划、审查范围、审查准则与依据、审查工具与方法、审查人员及其职责分工、审查工作要求，定期开展审查。审查应保留审查，按时提交审查报告，并公布审查结果。11.3外部审核由第三方机构对企业安全生产风险管控体系进行外部审核。第三方机构应具有从事电力安全生产相关咨询和服务的经验，具备风险管控相关知识和审核技能，并能够确保审核的客观性、独立性和公正性。通过审核，确定企业安全生产风险管控体系执行的符合程度，发现和纠正不符合项，持续提升体系运行水平。审核结果应形成审核报告，并及时公布。12.改进优化根据日常巡查、行为观察、事故（事件）调查、安全会议、体系审核、管理评审等活动确定潜在不合格项及其原因。确定并实施所需的预防与改进措施。审核所采取预防与改进措施的有效性。20建立纠正措施控制程序，规定不符合项的审核、原因确定、纠正措施需求，对不符合项采取相应的纠正措施，记录措施实施过程和效果。附件：1.设备系统风险评估参考样例（汽机给水系统风险评估与管控措施表）2.作业任务风险评估参考样例（汽机高压加热器检修风险评估与管控措施表）3.作业任务风险评估参考样例（汽机运行开机风险评估与管控措施表）4.作业区域风险评估参考样例（汽机区域风险评估与管控措施表）21附件1设备系统风险评估参考样例（汽机给水系统风险评估与管控措施表）设备部件故障类型危害因素危害后果可能性L严重程度S风险值R风险等级管控措施前置泵机械密封磨损水泵轴向窜动大损坏，水泵停运检查机械密封运行情况及水泵轴向振动情况叶轮电动给水泵叶轮汽化，损坏，影响供水汽蚀损坏，水泵停运检查在运转时的声音及振动是否正常转子电动给水泵动静摩擦，泵损坏，影响供水动静摩擦损坏，水泵停运检查在运转时的声音及振动是否正常压力表一次门压力表一次门泄漏内漏或垫片损坏漏水检查压力表一次门是否存在泄漏情况密封水门密封水门泄漏内漏或垫片损坏漏水检查密封水门是否存在泄漏供回油管路垫片泄漏老化漏油日常点检对法兰等密封部位多观察泵壳泵壳冲刷密封损坏漏水，水泵停运日常点检对泵壳结合面部位多观察进出口法兰垫片泄漏老化漏水日常点检对法兰等密封部位多观察轴承乌金熔化供油中断损坏，水泵停运巡检时仔细检查轴承供油情况及轴承温度振动泵轴弯曲泵轴或叶轮卡涩损坏，水泵停运巡检时仔细检查泵体及轴承的振动给水泵机械密封磨损水泵轴向窜动大损坏，水泵停运巡检时仔细检查机械密封运行情况及水泵轴向振动情况轴承乌金熔化供油中断损坏，水泵停运巡检时仔细检查轴承供油情况及轴承温度振动叶轮电动给水泵叶轮汽化，损坏，影响供水汽蚀损坏，水泵停运检查在运转时的声音及振动是否正常转子电动给水泵动静摩擦，泵损坏，影响供水动静摩擦损坏，水泵停运检查在运转时的声音及振动是否正常压力表一次门压力表一次门泄漏内漏或垫片损坏漏水检查压力表一次门是否存在泄漏情况密封水门密封水门泄漏内漏或垫片损坏漏水检查密封水门是否存在泄漏供回油管路垫片泄漏老化漏油日常点检对法兰等密封部位多观察泵轴弯曲泵轴或叶轮卡涩损坏，水泵停运巡检时仔细检查泵体及轴承的振动耦合器轴承乌金熔化供油中断损坏，水泵停运巡检时仔细检查轴承供油情况及轴承温度振动供回油管路法垫片泄漏老化漏油日常点检对法兰等密封部位多观察22兰液力偶合器泵轮泵轮叶片有裂纹制造不良功能失效检查在运转时的声音及振动是否正常液力偶合器涡轮涡轮叶片有裂纹制造不良功能失效检查在运转时的声音及振动是否正常勺管勺管卡涩勺管弯曲变形损坏，水泵停运巡检时仔细检查勺管的运行情况工作油泵工作油泵卡涩油中有杂质损坏，水泵停运巡检时仔细检查工作油泵的出口油压润滑油泵润滑油泵卡涩油中有杂质损坏，水泵停运巡检时仔细检查油泵的出口油压给水泵润滑油冷却器冷油器管束换热效果不良设备老化，换热器结垢无调整冷却水量，双冷油器并列运行铜管泄漏铜管胀管工艺不良、铜管腐蚀损坏，停运隔离换热器进行处理壳体泄漏密封材料老化，密封面光洁度不够损坏，停运隔离换热器进行处理给水泵工作油冷却器冷油器管束换热效果不良设备老化，换热器结垢无调整冷却水量，双冷油器并列运行铜管泄漏铜管胀管工艺不良、铜管腐蚀损坏，停运隔离换热器进行处理壳体泄漏密封材料老化，密封面光洁度不够损坏，停运隔离换热器进行处理高压加热器安全阀安全阀法兰接合面严密性降低垫片老化无利用计划检修对垫片进行更换弹簧失效弹簧老化损坏，安全门失效利用计划检修弹簧进行检查阀杆弯曲或断裂机械故障门杆损坏利用计划检修阀杆进行检查，对弯曲点进行调直处理或更换阀杆阀芯及组件严密性降低或卡涩阀门密封面磨损密封面损坏利用计划检修阀门密封面进行检查高加正常疏水调节门填料泄漏填料压盖紧力不足，填料无压缩量无利用计划检修对填料进行部分或整体更换气动头膜片破损膜片老化泄露日常点检对阀门状态和阀杆工作状态观察阀芯密封面严密性降低阀门密封面磨损密封面损坏日常点检对阀门状态和內漏情况进行监察阀杆断裂阀杆磨损或拉力过大损坏利用机组A、B、C级检修机会检修高加事故疏水调节门填料泄漏填料压盖紧力不足，填料无压缩量无利用计划检修对填料进行部分或整体更换气动头膜片破损膜片老化无日常点检对阀门状态和阀杆工作状态观察阀芯密封面严密性降低阀门密封面磨损密封面损坏日常点检对阀门状态和內漏情况进行监察阀杆断裂阀杆磨损或拉力过大损坏利用机组A、B、C级检修机会检修压力表一次门压力表一次门泄漏内漏或垫片损坏漏水检查压力表一次门是否存在泄漏情况23人孔盖密封垫片泄漏垫片老化，紧力不足无日常点检对人孔密封部位多观察,对人孔螺栓施加紧力加热器本体焊缝缺陷焊缝出现裂纹损坏日常点检对加热器壳体多观察管束磨损高压水长时间冲刷损坏点检时检查高加的水位的运行情况给水泵再循环调门阀门填料填料泄漏填料压盖紧力不足，填料无压缩量无利用计划检修对填料进行部分或整体更换气动头膜片破损膜片老化无日常点检对阀门状态和阀杆工作状态观察阀芯密封面严密性降低阀门密封面磨损密封面损坏日常点检对阀门状态和內漏情况进行监察阀杆断裂阀杆磨损或拉力过大损坏利用机组A、B、C级检修机会检修给水泵出口电动门阀门电装机械和电气故障齿轮磨损或电气原件损坏电装损坏日常点检对执行机构工作声音和状态观察阀门电装渗油密封条磨损无每月进行巡检传动套传动套卡涩铜套磨损或门杆螺纹损坏铜套损坏日常观察阀门体上是否有套筒摩擦产生的铜屑阀门填料填料泄漏填料压盖紧力不足，填料无压缩量无日常点检对填料部位检查填料压圈压入深度,紧固填料紧力阀杆弯曲或断裂机械故障门杆损坏日常点检对阀门状态和阀杆工作状态观察阀芯及组件严密性降低或卡涩阀门密封面磨损密封面损坏日常点检对阀门状态和內漏情况进行监察高加出口电动门阀门电装机械和电气故障齿轮磨损或电气原件损坏电装损坏日常点检对执行机构工作声音和状态观察阀门电装渗油密封条磨损无每月进行巡检传动套传动套卡涩铜套磨损或门杆螺纹损坏铜套损坏日常观察阀门体上是否有套筒摩擦产生的铜屑阀门填料填料泄漏填料压盖紧力不足，填料无压缩量无日常点检对填料部位检查填料压圈压入深度,紧固填料紧力阀杆弯曲或断裂机械故障门杆损坏日常点检对阀门状态和阀杆工作状态观察阀芯及组件严密性降低或卡涩阀门密封面磨损密封面损坏日常点检对阀门状态和內漏情况进行监察24附件2作业任务风险评估参考样例（汽机高压加热器检修风险评估与管控措施表）工序危险源危害因素危害后果可能性L严重程度S风险值R风险等级管控措施作业环境评估高温环境气温超过40℃中暑人员轮换工作；为作业人员提供饮水、饮料及防暑药品；增加通风设备孔洞盖板缺损或平台防护栏杆不完整高空坠落盖板缺损及平台防护栏杆不完整时，采取临时防护措施，增设围栏现场照明不足高空坠落增加临时照明安全措施确认高温高压蒸汽检修系统未彻底隔离灼烫伤1.开工前与运行人员共同检查确认高加抽气电动门已关闭，高加进、出口电动门已关闭，并悬挂标示牌；2.待管道内介质放尽，压力为零、温度适可后开始检修作业准备工作及现场布置临时电源线路电源线悬挂高度不够触电电源线架设高度室内不低于2.5米，严禁缠绕在护栏、管道和脚手架上电源线、插头、插座破损，未安装漏电保护器，电源箱体未接地触电1.检验合格证在有效期内；电源线外绝缘良好，无破损，插头插座完好；2.分级配置漏电保护器，作业前试验漏电保护器正确动作；3.电源箱体接地良好，接地、接零标志清晰通风机防护罩缺损机械伤害风机转动部位应装设完好防护装置，并标明旋转方向角磨机电源线、插头破损，防护罩破损缺失，转动装置卡滞机械伤害、触电1.检验合格证在有效期内；2.电源线、插头完好，防护罩完好；3.电源开关动作正常、灵活；4.转动装置转动灵活，无阻滞电焊机电源线、插头、电焊钳破损，焊机外壳未接地触电1.检验合格证在有效期内；2.电焊机电源线、插头、电焊钳等完好，导线应使用绝缘皮线；3.电焊机裸露导电部位、转动部位及冷却用风扇均应装有保护罩；4.电焊机金属外壳应有可靠独立接地焊机、焊钳与电缆线连接不牢固触电1.电焊机、焊钳与电缆线连接牢固，严禁接地端头外露；2.在与电焊钳连接端，至少有5m绝缘软导线一闸接多台电焊机；多台焊机接地、接零线串接触电1.电焊机应装有独立的专用电源开关，严禁多台焊机共用电源开关；电焊机容量应符合要求，超负荷时，能自动切断电源；2.每台焊机应设有独立接地和接零线，接点用螺丝压紧氧气、乙炔氧气表、乙炔表失效，氧气瓶、乙炔气瓶放置不当爆炸1.氧气瓶和乙炔瓶应垂直固定放置，氧气瓶和乙炔气瓶距离不小于5m；2.乙炔气瓶禁止放在高温设备附近，应距离明火10m以上；253.严禁使用没有防震胶圈和保险帽的气瓶；4.氧气表、乙炔表经检验合格后使用大锤、手锤锤头与木柄连接不牢固，锤头破损物体打击锤头与木柄的连接应用金属楔栓固定，楔子长度不得大于安装孔深的2/3、锤头完好、木柄使用整根硬质木料行灯行灯电源线、插头破损，外壳未接地，防护罩缺失，手柄破损触电1.行灯电源线、插头完好无破损；2.行灯的电源线应采用橡胶套软电缆；3.行灯变压器外壳应有良好接地线，高压侧应使用三相插头；4.行灯应有保护罩；5.行灯手柄应绝缘且耐热、防潮打开人孔孔洞人孔未设置警告标志高处坠落1.检修作业中，人孔打开后，应设有明显警告标志；2.作业间断时，应将人孔临时进行封闭；3.核对容器进出入记录大锤、手锤单手抡大锤、戴手套抡大锤物体打击抡大锤时，严禁周围有人，严禁单手或戴手套抡大锤高压加热器内部检查空气氧气含量不足窒息1.打开所有通风口进行通风；2.严禁向容器内部输送氧气；3.测量氧气浓度保持在19.5%-21%范围内无人监护窒息设专人不间断地监护行灯行灯变压器带入金属容器或管道触电严禁将行灯变压器带入金属容器或管道内行灯电压等级不符触电在金属容器及管道内使用的行灯电压不超过12v角磨机未正确使用防护用品砂轮片破损机械伤害1.操作人员应正确佩戴防护面罩、防护眼镜；2.使用前检查角磨机砂轮片完好无缺损手提角磨机导线或转动部位触电严禁手提导线或转动部位更换砂轮片时未切断电源机械伤害更换砂轮片前应切断电源电焊机未正确使用防护用品，未穿绝缘鞋灼烫伤触电1.正确使用配备并穿戴防护用品，包括面罩、电焊服、电焊手套、白光眼镜、橡胶绝缘鞋；2.更换焊条时，应戴电焊手套；3.金属容器内焊接作业应穿绝缘鞋，铺绝缘垫焊接尘未正确佩戴防尘口罩，通风不良尘肺病1.应在足够的通风条件下(包括自然通风或机械通风)焊接作业；2.作业时正确佩戴合格的防尘口罩高温焊渣高温焊渣飞溅灼烫伤、火灾1.动火作业区域周围设置防护屏，防止飞溅的焊渣烫伤人员，地面铺设防火布；2.离开现场前，检查现场，确保无火种留下封闭人孔空气人员遗留在容器内窒息1.封闭人孔前工作负责人应认真清点作业人员；2.核对容器进出入登记，确认无人员和工器具遗落，并喊话确认无人检修作业结束孔洞打开的盖板、栏杆未恢复高空坠落检修结束后，临时打开的孔、洞和栏杆应恢复原状，检查现场安全设施完善26附件3作业任务风险评估参考样例（汽机运行开机风险评估与管控措施表）工序危害因素危害后果可能性L严重程度S风险值R风险等级管控措施冲转保护设备损坏机组振动监测系统投入且动作正常，振动等各项主保护在冲转前必须可靠投入冲转参数不能快速通过临界转速1.冲转前确认蒸汽参数等各主要测点准确；2.冲转参数负荷规程规定，蒸汽温度与金属温度良好匹配；3.冲转过程中尽量保证蒸汽参数稳定汽门波动大，升速不宜控制，且不利于充分暖机1.冲转前确认蒸汽参数等各主要测点准确；2.冲转参数负荷规程规定，蒸汽温度与金属温度良好匹配；3.冲转过程中尽量保证蒸汽参数稳定过热度不够，可能导致汽轮机发生水冲击1.冲转前确认蒸汽参数等各主要测点准确；2.冲转参数负荷规程规定，蒸汽温度与金属温度良好匹配；3.冲转过程中尽量保证蒸汽参数稳定；4.严防水冲击产生热冲击1.冲转前确认蒸汽参数等各主要测点准确；2.冲转参数负荷规程规定，蒸汽温度与金属温度良好匹配；3.冲转过程中尽量保证蒸汽参数稳定设备损坏1.严格执行操作票制度；2.冲转前盘车必须连续运行，以减少冲转惯性；3.汽轮机冲不动时，应对系统进行全面检查，任何时候均不允许强行挂闸冲转主、再热主、调门汽缸左、右膨胀不均，导致振动增加，甚至损坏主设备1.按规程规定进行开机前实验；2.确认控制方式在自动位；3.更换伺服阀或热工变更接线后的汽门，在开机前必须进行实际开关试验，并检查各汽门EH油控制阀确已开启；4.禁止单侧进汽冲转盘车动、静部分碰磨，啮合齿轮损坏1.冲转时盘车应处于“自动”控制方式；2.热工运行人员必须保证盘车控制回路完好，以免啮合手柄不能自动退出；3.冲转后盘车不能脱扣时，必须立即打闸停机；274.冲转时运行人员应远离啮合手柄，防止啮合手柄动作伤人升速主机润滑油导致振动异常，严重时造成轴瓦烧毁1.开机前实验并确认润滑油压低联锁保护动作正常；2.油泵联锁必须可靠投入；3.建立本台机组最低润滑油压及其对应转速台账，每次启动时加以对照、分析振动设备损坏1.熟知升速振动特性和临界转速值；2.主蒸汽压力必须保证机组能顺利通过临界转速，避免因压力较低而在临界转速出现怠速现象；3.禁止在临界转速附近故意停留；4.严格执行升速过程中振动大停机的相关规定：严禁强行通过临界转速或因振动大而降速暖机。如果振动超标，必须回至盘车状态，待查明原因并消除后，经过连续盘车4h方可重新启动轴承温度或回油温度导致振动异常，严重时造成轴瓦烧毁1.开机前确认轴瓦金属温度及回油温度测点准确；2.整个冲转过程中，防止振动、轴向位移等参数超限；3.保证润滑油温正常；4.加强轴瓦金属温度及回油温度监视，发现问题按规程进行处理动、静部分设备损坏整个冲转过程中，汽轮机平台应有人不间断巡视，仔细监听气缸内、轴封处声音应无异常。一旦听到明显异常声音，必须立即紧急停机暖机凝结水泵落入临界转速范围，导致振动增大严格按照厂家推荐的转速保持范围和现场安装后的调试结果选择暖机转速，不允许随意提高或降低暖机时间机组振动增加，升速时轴系可能发生脆性破坏，带负荷时产生热冲击，造成应力疲劳。1.锅炉调整人员稳定蒸汽参数；2.根据厂家提供的转子暖机规程和蒸汽参数变化情况合理确定中速暖机时间，任何时候均不允许缩短此暖机时间主、再热主、调门机组振动增加，严重时造成主设备损坏1.建立各汽门原始反馈值台账，与DCS中各汽门反馈值进行比较；2.开机前进行调节系统仿真试验，检查各汽门开度正常；3.开机时发现汽门开度不一致、左右汽室金属壁温差异常时，应及时联系处理，在未处理好之前禁止升速汽缸膨胀动、静部分碰磨，机组振动增加，严重时造成主设备损坏1.确保汽缸膨胀测点准确，并检查汽缸左、右两侧膨胀值应接近或一致；2.控制主蒸汽、再热蒸汽左、右支管蒸汽温差在规程规定范围内；3.滑销系统定期加脂，确保滑销系统膨胀、收缩畅通、无卡涩汽缸温差动、静部分碰磨，机组振动增加，严重时造成主设备损坏1.开机前检查汽缸保温完整，无脱落或脱空现象；2.确保汽轮机本体、主蒸汽管道、再热蒸汽管道及各段抽汽管道疏水畅通；3.加强各段抽汽蒸汽温度、抽汽管上下金属管壁温及汽缸上下缸温差的监视，防止汽轮机进水；4.发现汽缸上、下缸温差异常应及时处理，一旦汽缸上、下缸温差达到规程规定极限值，必须立即打闸停机主机润滑油导致振动异常，严重时造成轴瓦烧毁1.检查主油箱电加热已自动退出，否则手动退出；2.根据油温的变化及时调整冷油器冷却水量来保证润滑油温在规程规定范围阀切换阀切换时间振动增大、损坏叶片1.启动前进行调节系统仿真试验正常；282.若阀门切换时间超过厂家规定，应打闸停机，通知热控人员处理阀体温度在蒸汽室内形成水滴，导致汽轮机发生水冲击1.启动时在保证顺利通过临界转速的条件下，建议采用压力较低的蒸汽；2.阀门切换必须在蒸汽室内壁温度等于或高于主蒸汽门前蒸汽压力对应的饱和温度时，方可进行并网发电机发电机、励磁机超温及时投运发电机氢冷器、励磁机空冷器冷却水，并确认其自动调节装置动作正常带负荷初始负荷对汽轮发电机组造成冲击并网后立即加负荷至规程规定的初始负荷，进行暖机升负荷对汽轮机造成热冲击、可能导致汽轮发电机组振动增大1.加强蒸汽参数的监视，与锅炉调整人员加强联系，控制升温、升压及升负荷速率；2.加强汽轮机各部分金属温度的监视，严格控制金属温升率；3.按规程规定负荷点和时间带负荷充分暖机；4.避免因升负荷速率过大，导致气温、气压下降，使金属产生交变热应力，严重时甚至发生水冲击事故汽轮机参数造成主设备损坏发现轴向位移、胀差、振动等参数异常，应密切监视并试情况保持负荷，适当延长暖机时间。以上参数达到停机值时，应破坏真空、果断停机本体疏水疏水扩容器超压、爆破造成设备损坏、停止供电，甚至发生人身伤亡事故1.疏水扩容器进汽时，必须保证减温水量充足；2.检查疏水扩容器压力表、温度表显示正确；3.疏水自动可靠投入，汽轮机各部疏水阀在各个负荷点应能及时关闭并就地确认；4.定期对各疏水阀阀体温度进行监测，以便判断各疏水阀内漏情况；5.按规定周期对疏水扩容器及其相连管道、弯头、附件进行探伤检查29附件4作业区域风险评估参考样例（汽机区域风险评估与管控措施表）地点系统设备危险源危害因素危害后果可能性L严重度S风险值R风险等级管控措施25米及以上汽水系统汽水管道、阀门、除氧器、低辅联箱、连排扩容器噪声警示标识不全噪声聋设置齐全、规范的噪音危害及防护警示标识进入噪音区域时、使用高噪音工具时未正确使用防护用品噪声聋进入噪音区域、使用高噪音工具时正确佩戴合格的耳塞高温高压汽、水高温设备及附属系统内动、静密封点密封失效，或系统内设备、管道破损灼烫伤1.设置安全隔离围栏并设置警告标志，无关人员不得入内；2.作业人员必须穿戴好隔热工作服、防护鞋、防护手套、防护眼镜、等防护用具；3.确定逃生路线；4.高温区域内不得长时间逗留；5.利用机组调停或计划性检修对高温设备阀门密封件定期更换、对高温设备管道直管、弯头、大小头焊缝、壁厚进行金属探伤检测，发现异常或超标及时更换，并经金属检测合格；6..阀门管道定期检修检查焊缝、壁厚，密封件定期更换；7.定期巡视检查高温设备及附属管道阀门，发现异常及时汇报，根据设备运行情况制定并实施状态检修计划；8.不准在带有压力的管道上进行任何检修工作，特殊情况下消除轻微泄漏的工作，必须经生产主管领导批准并取得值长同意，制定熟练的人员操作，并设专人监护高温介质疏放口防护装置缺损1.定期检查高温介质疏放口防护装置状况，发现缺损及时修复；2.高温介质疏放口处设明显警示标识；3.高温介质排放时运行值班人员宜安排专人监护，提醒无关人员远离保温缺损1.设置警告标志；2.恢复补齐缺损保温无标识或标识不清晰完善补齐或更换标识30安全门（阀）失效导致容器超压爆炸爆炸1.设置安全隔离围栏并设置警告标志；2.确定逃生路线，工作人员佩戴防护面罩穿好防烫服；3.每年对安全门进行检修校验，检修校验人员或单位必须具有省级或国家级检修校验资格证明及证书；检验合格后挂检验合格证并贴铅封吊装口盖板高空吊装口盖板缺损高空坠落每天对盖板放置情况进行检查，发现有缺损及时恢复电气系统检修电源箱220V交流电、400V交流电绝缘不良触电执行《电力安全工作规程》-火电厂动力部分4.3.5执行《电力安全工作规程》-变电站和发电厂电气部分6.12.2集控室中央空调空调设备制冷剂制冷剂泄漏灼伤皮肤、窒息执行日常维护管理制度实施细则配电柜220V交流电、400V交流电绝缘不良触电执行《电力安全工作规程》-火电厂动力部分4.3.5执行《电力安全工作规程》-变电站和发电厂电气部分6.12.213.7米至25米主再热蒸汽及旁路系统汽轮机噪声警示标识不全噪声聋设置齐全、规范的噪音危害及防护警示标识进入噪音区域时、使用高噪音工具时未正确使用防护用品噪声聋进入噪音区域、使用高噪音工具时正确佩戴合格的耳塞#32汽轮机油汽轮机油泄漏遇高温物体火灾防止火灾的紧急预案氢气泄漏爆炸执行《易燃气、液体的防爆管理标准实施细则》转动设备防护缺失机械伤害执行《发电企业本质安全管理体系研究》11.7现场转动机械要求标准高温高压蒸汽高压管道、汽缸结合面泄漏烫伤严格执行《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施细则》（3.4.5、3.4.5.1、3.4.5.2、3.4.5.3、3.4.5.4、3.4.5.5、3.4.6）高空防护栏或盖板缺失高空坠落执行《爬梯护笼、高架平台、脚手架管理办法》标准汽水系统汽水管道、阀门、高压加热器高温高压汽、水高温设备及附属系统内动、静密封点密封失效，或系统内设备、管道破损烫伤1.设置安全隔离围栏并设置警告标志，无关人员不得入内；2.作业人员必须穿戴好隔热工作服、防护鞋、防护手套、防护眼镜、等防护用具；3.确定逃生路线；4.高温区域内不得长时间逗留；5.利用机组调停或计划性检修对高温设备阀门密封件定期更换、对高温设备管道直管、弯头、大小头焊缝、壁厚进行金属探伤检测，发现异常或超标及时更换，并经金属检测合格；6.阀门管道定期检修检查焊缝、壁厚，密封件定期更换；7.定期巡视检查高温设备及附属管道阀门，发现异常及时汇报，根据设备运行情况制定并实施状态检修计划；8.不准在带有压力的管道上进行任何检修工作，特殊情况下消除轻微泄漏的工作，必须经生产主管领导批准并取得值长同意，制定熟练的人员操作，并设专人监护高温介质疏放口防护装置缺损烫伤1.定期检查高温介质疏放口防护装置状况，发现缺损及时修复；2.高温介质疏放口处设明显警示标识；313.高温介质排放时运行值班人员宜安排专人监护，提醒无关人员远离保温缺损烫伤1.设置警告标志；2.恢复补齐缺损保温无标识或标识不清晰烫伤完善补齐或更换标识安全门（阀）失效导致容器超压爆炸爆炸1.设置安全隔离围栏并设置警告标志；2.确定逃生路线，工作人员佩戴防护面罩穿好防烫服；3.每年对安全门进行检修校验，检修校验人员或单位必须具有省级或国家级检修校验资格证明及证书；检验合格后挂检验合格证并贴铅封DCS系统机柜及内部设备220V交流电、400V交流电1、带电部位裸露2、机柜接地不良触电机组A修DCS检修文件包-DCS系统电源柜