中普软件操作说明书

中普审计管理信息系统操作手册 目 录 1目 录 3第一章、软件使用流程 6第二章、详细操作与常见问解答 6一、安装初始化（由系统管理员操作） 61>、软件安装 92>、注册授权 103>、系统参数设置 114>、单位组织结构设置 125>、操作员设置及授权 13二、数据采集、转换： 131>、生成U盘数据采集工具 132>、数据采集 193>、数据转换 21三、审计项目管理 211>、建立审计项目 232>、登录审计项目 243>、项目作业底稿生成 25四、审计准备阶段 261>、设置查账期间 272>、行业科目对照 283>、数据准备及测试 29五、财务综合分析 291>、基本查账 322>、账龄综合分析 363>、分析查账完成后对疑点问题进行核实 38六、审计终结阶段 39七、项目台帐录入（可以不录台帐直接归档） 41八、审计项目档案归档 42九、集团合并报表 431>、设置集团合并单位 442>、录入抵消分录 463>、合并报表 49第三章、常用功能按钮的使用 52第四章、法规的查询与应用 521>、常用法规查询 522>、用户录入查询 533>、法规精选摘要 第一章、软件使用流程 第二章、详细操作与常见问题解答 一、安装初始化（由系统管理员操作） 1>、软件安装 1.1软件的安装 第一步：插入中普审计软件安装光盘，系统会自动弹出安装向导，或者打开安装盘直接双击 Setup.exe 可执行文件。（如图1.1-1） （图1.1-1） 第二步：选择安装的内容，如果想安装单击版或者网络版的客户端；默认即可，如果只需安装客户端，请用鼠标点击第一项【安装：客户端】； 说明：安装客户端的电脑是不能在本机独立运行软件的，他需要通过网络连接审计服务器（插狗的机器）；单机版是可以单独在本机运行软件的。 （图1.1-2主安装界面） 第三步：通过下拉菜单选择安装包（如图1.1-3），点击下一步。此步默认即可。 （图1.1-3 软件版本选择） 第四步：选择软件安装目标盘，系统默认装在目标盘\ZPERP7目录下（如图1.1-4）。 说明：此步一般不选C盘；因为安装在C盘一旦操作系统坏掉，可能会使原有的数据全部丢失；采用最新行业底稿一般不勾选此项。 （图1.1-4 选择安装路径） 第五步：所有选项选择完成后，点击【执行】，等待软件安装完成。（如图1.1-5） （图1.1-5 执行安装选项） 1.2软件卸载 打开“开始菜单”——“所有程序”——“中普软件” (如下图1.1-6所示)，单击“卸载中普软件”这样的话只卸载软件程序的部分，数据保留；若想全部删除，则：直接删除软件安装目录即可。 （图1.1-6 软件卸载） （图1.1-7 软件卸载） 常见问题解答： 问：软件覆盖安装后，账套和底稿数据还有吗？ 答：有，中普软件可以多次安装，账套数据都会保留。 问：若需重装系统，怎么备份审计数据? 答：备份中普软件安装目录下ZPERP7\mysql5\data文件夹，重装系统后安装中普软件，将备份文件夹拷贝到相同目录即可。 问：中普软件网络版客户端怎样登陆服务器？ 答：在登陆界面，服务器地址输入插狗电脑的ip地址，以及输入服务器已设置好的用户名来登陆。 问：登陆时出现“Cannot perform this operation on a closed dataset.”的提示；或者提示Mysql数据库未启动或应用服务器连接失败 答：有如下几种情况： 1、确认本机是否安装中普审计软件“单机版或网络版的服务器端”，右下角是否有“中普软件应用服务器”图标； 2、双击右下角中普软件应用服务器，查看启动提示--数据库是否启动正常 3、防火墙软件（包括Windows xp sp2内置防火墙）如瑞星、江民、赛门铁克等可能阻止数据库访问，解决方法是设置防火墙访问规则或者关闭防火墙，再重新启动应用服务器。 问：登陆时输错密码三次被锁定了怎么办？ 答：系统管理员身份进入到软件中的操作员设置及授权功能，选中被锁定人员，点击界面中的“清除锁定标志”按钮。 问：为什么登陆时提示超过购买连接数？ 答：首先确定登陆软件的人数是否和购买的连接数相同，若已登录满则不能再登陆。 若确定登录的人数未超过购买的连接数，则在服务器桌面的右下角找到中普应用服务器的图标“”，右键---关闭应用服务器；然后再登陆的时候，点击登陆界面中“启动工具”按钮中的“启动本机-中普软件应用服务器”，再重新登陆即可。 2>、注册授权 首先：需要登录审计软件中进行注册授权;注册授权需要在服务器上进行。 注：登录时请注意：服务器地址：后面输入的是插软件狗所在电脑的ip 地址；第一次登录：操作员代码为：system 操作员口令空。以后登录可用自己用户名登录。 （登录界面） （系统维护主界面） 说明：单击版或者小型局域网第一次安装使用时需要进行下面操作（包括：软件注册授权，单位结构设置、操作员设置及授权；（以用户名system登录操作）） 在“系统维护”主界面中点击“注册授权”按钮，在如下界面输入“授权单位”及“授权码” 注意界面上的说明“授权码30位，不含英文字母O（欧）”，授权码可以先输入到记事本中再复制，然后点【粘贴】，授权码会自动分开。 （如图1.2-1） （图1.2-1 软件注册授权） 常见问题解答： 问 ：注册时提示授权码不正确? 答：检查加密狗是否插入电脑usb接口，指示灯是否工作正常（一直常亮为工作正常）；授权单位和授权码是否正确（查看授权书）。 问 ：忘记授权码，授权书也找不到了怎么办? 答：与本公司客服联系：010-82895042/43/45/49；24小时服务热线：15910596932；服务QQ：598781197 。 3>、系统参数设置 1）、在“系统维护”主界面中点击“系统参数设置”按钮，打开‘设置单位编码及系统当前年度’窗口（如图1.3-1），设置本单位代码及系统当前年度.(本单位编码可以默认) 。 （图1.3-1 系统参数设置） 2）、在“底稿生成方式”页，可以对生成底稿进行自定义设置，例如下图中可以进行抽凭的检查表取本年或所有年的凭证，与取本人抽的或所有人抽的凭证进行设置，直接勾选即可。（如图1.3-2） （图1.3-2 用户登录安全认证） 3）、在“底稿模板维护”页，点击“单位联系信息” 按钮，设置本单位的联系信息，这些联系信息可作为回函地址，在生成函证的时候自动取到函证中。备用变量1-5一般不需要设置。（如图1.3-3） （图1.3-3 单位联系信息设置） 常见问题解答： 问：底稿只想生成本人抽查过的凭证? 答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【抽查类底稿只生成本人抽查的凭证】 问：如何生成Excel方式的审计风险评估底稿？ 答：系统维护--系统参数设置--底稿生成方式--勾选【风险评估采用Excel底稿方式】 问：转换到系统中的账套，我能否控制操作员访问权限？ 答：系统参数设置里--用户登陆安装认证方式--勾选【转换来的账套数据可以控制须授权才能访问】；再在系统维护--【数据库访问授权】里授权操作员可以访问的数据库。 问：明细账查询时，我想让凭证和明细账显示在同一个界面 答：系统参数设置--个性化设置--勾选【同屏快查】 4>、单位组织结构设置 1）、在“系统维护”主界面中点击“单位结构设置”按钮，打开单位组织结构设置（如图1.4-1），如果第一次登录本系统，则需修改单位名称默认名“安装后请修改本单位”。请点击【修改】，对单位名称及相关属性进行设置； 2）、点击【同级】、【下级】按钮，增加新的单位；如：先选择“4400A1被(审)查单位”点【同级】增加与4400A1被(审)查单位同一级别的单位；点【下级】将增加一个4400A1被(审)查单位的下级单位。 3）、点击【删除】按钮，则将删除选定的某个单位。 （图1.4-1单位设置） 说明：在增加单位的时候，同时点【创建】按钮，创建一个新的数据库，用于存放转换后被审计单位的账套。 常见问题解答： 问：如何建立集团单位结构？ 答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改（新增单位代码两位为一级），但前几位必须与最高级相同，输入集团单位名称，点击【创建】。选中创建后的单位，点击【下级】创建集团下级单位。以此类推。 5>、操作员设置及授权 1）、在“系统维护”主界面中点击‘操作员设置及授权’功能，可以在此窗口进行查看、增加、修改、删除、授权等操作； 注意：权限设置以及操作员口令的清除操作只能由系统管理员执行。 2）、在‘操作人员设置’窗口中点击【增加】按钮，首先选择所属单位，输入操作员的姓名，操作员登陆代码系统以姓名拼音第一个字母自动生成，也可以自定义操作员登录代码。（如图1.5-2） （图1.5-2 新增人员） 3）、增加操作员后，在‘操作人员设置’窗口中点击【授权】按钮进行软件使用人员权限的设置，一般点【全选】按钮即可。（如图1.5-3）； （图1.5-3 操作人员功能授权） 说明：指定此人为系统管理员的选项：只能将某一个人员设定为系统管理员，这样该用户在做系统维护的时候可以不以‘system’ 用户名登录。 当用户登录软件输入三次错误密码后，用户将被锁定，需要系统管理员进入上面界面，点击“清除锁定标志”。 常见问题解答： 问：操作员如何授权？ 答：选择新增加的人员后，点击【授权】，勾选其人允许操作的模块后确认。 问：忘记密码，无法登陆程序？ 答：用管理员账号登陆--系统维护--操作员设置--选中此操作员--清口令。此用户可以以空密码登陆。 问：在软件使用中，有些功能按钮是灰色的，致部分功能不可用，如单位设置，底稿复核，数据备份等？ 答：1、此问题与试用版无关。 2、请检查当前操作员权限。如须更改权限，请以系统管理员身份登陆软件，然后执行【系统维护】--【操作员设置及授权】。 二、数据采集、转换： 1>、生成U盘数据采集工具 生成数据采集用U盘可以分为两种方式： 第一种：直接从安装盘里拷贝数据采集工具到U盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的：“\数据采集工具\数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘，再解压运行即可。 第二种：进入软件后，在“主菜单”导航下点击【生成数据采集用U盘】按钮，将数据采集工具生成到U盘中。（如图2.1-1） （如图2.1-1） 在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点击【确认】按钮； 注意选择根目录即可，在此过程需要的时间可能有点长，一定要等出现下图提示才能拔下U盘。 2>、数据采集 两种采集方式 采集方式1：（U盘采集，在U盘上运行采集工具）：将采集工具拷贝到U盘或移动硬盘上，这时只需带U盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。将U盘插入财务的服务器端的电脑上，如果为网络版财务软件可将U盘插在财务的客户端上进行联网采集，打开U盘上的数据采集工具文件夹，双击“zpsjcj.exe”可执行文件运行数据采集工具； 采集方式2：（联网采集）：采用自己的笔记本电脑或在财务的客户端上联网进行采集。一般建议在服务器上进行采集，如果被审单位不允许在服务器上采集可选择此方式。 笔记本联网采集：将笔记本接上网线（要与财务服务器相通），直接运行中普软件中的数据采集工具即可。 U盘联网采集：联网采集也可以将带有采集工具的U盘插在与财务服务器在同个局域网中的任何一台电脑上（建议在财务的客户端机器上）进行采集。 采集后的数据文件名构成 采集后的数据命名规则：财务软件类型(全拼)_被审单位名称(第一个拼音字母)-账套年度∽被审单位名称_财务软件类型（中文），例如：YongYou82_bsdwmc_2004~被审单位_用友82。 采集后的数据存放路径 ①压缩(用于U盘等拷贝)：数据采集工具\数据导出 ②不压缩(用于联网直接采集)：数据采集工具\data5 注：针对数据库类型一样，采集操作方法也是一样的。数据库类型在采集工具第一步选择财务软件类型中，财务软件版本后边“【 】”中的为数据库类型。下面例举几种不同数据库采集方法： 例1:用友8.2以上版本SQLserver数据库财务软件采集 以用友财务通UFERP8.2以上版本为例进行采集操作说明如下： 第1步：运行采集工具如下界面，（如图2.2-2） （如图2.2-2 选择采集接口） 第2步：此界面是采集数据的关键； ①：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据； ②：输入数据库的连接参数。（财务服务器的ip、数据库的口令等。） 在第二步连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请联系被审单位财务软件数据库管理员进行配合，否则无法采集； ③：点击【取】按钮，会出现一个该财务软件中所有账套清单的界面，从账套清单结果中选择需要采集数据库； ④：点击【下一步】，如图2.2-3） （图2.2-3 采集主界面） 注：上图为在客户端采集的方式，若是在服务器上采集，则不需要做上图中的第二步，直接勾选采集助手中的第一行即可，如下图所示。 第3步：、点击【开始采集】按钮；（如图2.2-4） （如图2.2-4） 当系统出现如下面图片的提示；就说明数据采集完成了。（如图2.2-5） （图2.2-5 采集完成） 如果：要采集多年的数据，则点击【上一步】按钮，再点击【取】按钮来选择其他年度的账套继续采集。 例2: Access类型数据库财务软件采集 以用友UFERP8.1为例进行采集操作说明如下： 第1步：选择财务软件类型，略……（同上） 第2步：见下图2.2-6用友Access数据库财务软件采集第二步： 图2.2-6 用友Access数据库财务软件采集第二步 第3步：选择采集后数据的存放方式（压缩或不压缩），再点开始采集。 说明1：在图2.2-6中的第②步，取数据库文件说明如下： （1）、用友8.1缺省安装路径为：C:\UFSOFT80，文件名为：Ufdata.mdb。 （2）、用友7.X：缺省安装路径为C:\UFSOFT。 （3）、金碟7.0：缺省安装路径为C:\Program Files\KingDee\KDWin70，文件名为：单位账套名.ais。 （4）、金算盘：缺省安装路径为C:\gasoft\AC98\data\，文件名为：单位账套名+.GDB。 （5）、华兴财务：缺省安装路径为C:\CK2000，文件名为：TZ+账套编号\ZW+账套年度.MDB。 （6）、上海科发通用财务：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\科发通用会计信息系统\sys+账套编码，文件名为：Xxcwpz.mdb。 （7）、金蜘蛛财务：缺省安装路径为C:\Program Files\SCSWsimWorker\LHH，数据库文件名为zt.mdb。 （8）、小蜜蜂财务：缺省安装路径为C:\XMF，数据库文件名为BEEAC000.BAC。 （9）、速达财务：缺省安装路径为C:\Program Files\Superdata\速达财务\data。文件扩展名为：*.GDB，数据库访问用户名缺省为SYSDBA，口令为masterkey，(注意大小写，若无法访问请询问系统管理员)。 说明2：Access数据库文件可以直接将原始文件拷贝到自己机器再进行采集，无需安装任何数据库程序。不建议用财务软件备份（由于有的财务软件备份出的文件，Windows系统无法识别）。 技巧：找数据库文件的时候，首先按照说明1中的提示找的相应后缀名的文件，个别情况找不到数据库文件，可以利用搜索按钮将此后缀名的文件都搜索出来，在搜索到的结果中按文件大小排序，一般文件大的是数据库文件。这时可以选中此文件利用图2.2-6中的验证按钮，来验证下是否为需要采集的账套。 例3：Oracle数据库类型的财务软件采集 第1步：选择财务软件类型，略……（同上） 第2步: 此界面是采集数据的关键；如：图2.2-7 采集主界面 ①：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据； ②：输入数据库的连接参数。（财务服务器的IP、数据库别名、口令等。） 在第二步连接参数输入过程中，针对Oracle数据库，这些连接参数需要财务软件数据库管理员进行配合输入，否则无法采集； （图2.2-7 采集主界面） ③：选择别名（此处也需要财务软件数据库管理员来提供） 图2.2-8 ④：如果不需要采集该别名数据库中的所有单位，则点击“批量采集多个单位”按钮，来选择要采集的单位，如下图2.2-9所示。若要采集该数据库中所有的单位，直接点击“下一步”即可。 图2.2-9 ⑤：选择采集后数据的存放方式（压缩或不压缩），以及选择需要采集的数据起始年度（设好年度后进行勾选），再点开始采集。如下图2.2-10所示： 图2.2-10 常见问题解答： 问：怎么知道被审计单位安装什么财务软件及版本？ 答：1、通过采集工具中的【本机安装财务软件搜索】 2、询问对方企业财务人员或系统管理员。 3、通过登陆财务软件，查看软件【关于】信息 问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，怎么输入服务器ip地址？ 答：1、询问财务或网络管理人员。 2、在财务服务器上采集默认就可以了。 3、服务器采集，可以点击采集工具中的【SQL server采集助手】中第二项在服务器上采集获取本机IP来获取。 问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，数据库访问用户名、数据库口令怎么输入？ 答：1、用户名为“sa”，若在财务服务器上采集数据，把采集助手的“当前在服务器上采集”打钩，此时不需要输入用户名密码 2、如在客户端采集，可尝试用“sa”和空密码采集，如不能正确连接数据库，则需要询问数据库管理人员。 问：数据库类型为SQL server的财务软件采集，输入数据库名称怎么输入？ 答：1、使用本软件【搜】功能，搜索财务数据库，然后在结果中选择 2、使用本软件【取】功能，取该服务器上已有数据库清单 3、若知道数据库名称，可直接输入 问：如何对SQLserver备份数据采集？ 答：1、可以自行将备份数据恢复到数据库中再采集（需先安装SQLserver数据库程序）。 2、可在数据采集工具中选择【备份采集】按步骤操作（需先安装SQLserver数据库程序）。 问：数据库类型为Access、Dbase、SQLAnywhere等文件型数据库的财务软件，怎么查找其账套文件？ 答：1、利用软件提供的搜索功能。选中某一采用该类型数据库财务后，点击【搜】，采集工具会搜索出具备该财务软件账套文件特征的数据库账套文件。 2、可利用采集工具左下角的“附加工具”中的‘文件搜索’工具，查看某数据库类型的扩展名是什么，然后在财务软件的安装盘符（如D盘下）利用右键的搜索功能来搜索（如搜*.mdb）。搜索完成后，可在搜索结果中进行文件大小的排序，一般文件比较大的、文件名或所在文件夹已年度命名的为数据库文件。 问：被审计单位不允许采集也不给备份数据，怎么办？ 答：可以导出科目余额表和序时账（凭证分录汇总表），通过我们软件的手工账导入模板导入到软件中，效果与采集转换是一样的。 问：采集后数据怎样拷走？ 答：1、如果直接运行U盘采集工具，则不需要再拷贝，采集后的数据在U盘中。 2、如果把采集工具拷贝在电脑上或在电脑上安装采集工具，在需拷贝“数据采集工具”目录下的‘数据导出’文件夹中的压缩文件或者‘data5’目录下的数据文件夹（一般文件夹的命名为“财务软件拼音_被采集单位拼音第一个字母缩写_数据年度”）。 问：在采集过程中，出现提示：一台电脑不能同时打开采集和转换工具，本系统不支持Windows98，怎么办？ 答：1、确认电脑是不是Windows98系统，如果是，拷贝到其他电脑运行本程序,采集工具不支持windows98系统。 2、如果不是Windows98系统，看是否打开了多个采集工具或同时打开了采集与转换工具（因为采集与转换工具只能运行一个才能正常使用），如果是，都关闭后再运行采集工具；如果不是，注销此电脑，重新运行采集工具。 问：使用采数工具直接取数是否会破坏对方的财务数据？ 答：不会，中普数据采集工具采用只读不写的技术，不会破坏对方的数据库文件。 3>、数据转换 第一步：登录软件后点击“审计简易流程”导航下的“数据转换”按钮 （如图2.3-1） （图2.3-1 进入转换程序） 第二步：转换步骤如下（如图2.3-2） （图2.3-2转换程序主界面） 说明1：转换数据第2步“选择数据所在位置”比较关键；需要选择U盘上 数据采集工具\data5\目录下的采集好的数据库文件； 说明１选择U盘上的文件 说明2：转换数据第3步：需要新建账套或者选择账套；在什么时候新建账套？当你选择的数据库从来没有转换过任何年度的数据，你将新建立一个账套；新建账套直接点“第4步”开始转换；系统会提示建立账套的名称 说明2是否建立新的账套 什么时候使用选择账套而不再新建账套？如果已经转换了2007年的数据，现在要转换同一单位2008年的数据并且两个年度放在同一个账套中，方便跨年查询和分析，此步就需要选择已经转换好的2007年的账套。 说明3：如果财务软件的账套是一年一个账套，采集的时候要一年一年的采，所以转换也要一年一年的转换，但可以在转换工具第二步中选择已经转换后的账套，将同一单位多年的数据转换到一起方便跨年查询。 常见问题解答： 问：采集好数据后，该如何操作？ 答：采集好数据后要进行数据转换，转换到本系统中。 用U盘采集的，插入到安装中普软件的电脑后，运行审计软件中的数据转换工具来转换。 问：采集了某单位多年数据，如何将其存放在一个账套中？ 答：在转换工具中，先把第一年的数据转换到新建账套，转换第二年数据时在转换工具第三步里选择之前转换过的账套，其他年度以此类推。 问：怎样将一台电脑转换好的账套数据移至另一台电脑上使用？ 答：1、利用数据库备份工具，将该单位数据库发布给其他人，操作：【数据库维护工具】--【将当前数据发布给他人】，另一台电脑导入即可。 2、利用账套备份/恢复功能，操作：【账套备份及维护】--【备份】，选择需要备份的账套点击“备份”即可，另一台电脑再利用相同工具恢复。 三、审计项目管理 1>、建立审计项目 1、登录软件后，点击“主菜单”导航下的“建立审计项目”按钮；（如图3-1） （图3-1 建立审计项目） 2、在审计项目建立窗口中，点击【增加】，进入审计项目建立向导第一步（如图3-2）。输入项目基本信息后点击下一步。注意：带星号内容和项目所属年份必须填写，系统会自动以被审单位名称+项目分类名称生成项目名称，也可以手动修改项目名称。 （图3-2 增加审计项目） （图3-3 填写项目信息） 审计项目建立向导第二步中（如图3-4），点击选择人员，从人员列表中（该人员也就是在系统管理中建立的操作员）左边待选名单选择到右边已选项名单后点击确认，可以看已选人员的名单。在人员列表中，将光标选中某个人员的‘在审计小组担当的职位’时，会出现下拉箭头菜单，通过下拉菜单，可以给该人员进行本次审计项目的职位分配。人员及职位分配完成后，点击下一步。 说明：项目小组成员的职位权限主要是用于复核底稿，只有组长或主审才能复核本项目小组成员的工作底稿；同时，只有该项目小组成员的身份登录审计系统，才能对该项目进行审计工作和查看该项目相关数据。“实施”按钮还可以为每个审计组成员分配审计工作方案及相关方案说明，同时也可以对相关方案使用软件的哪部分功能进行方案设置 （图3-4 审计建项第二步） （图3－4－1 实施方案设置） 3、审计项目建立向导第三步中（如图3-5），点击【选择账套】在打开的账套数据库信息表中选择该项目相关的账套（即采集转换后的被审单位数据），打勾表示已选中该账套，可以多选，完成后点击【 确定】按钮，返回到向导第三步中后，点击【数据访问授权】确定无误后，点击【 完成】按钮，则审计项目已建立成功。 （图3-5　审计建项第三步） 说明：选择账套方法 （如图3-6选择账套） 常见问题解答： 问：超过预计审计截至日期以后，用我的用户无法登陆查帐了怎么办？ 答：我们可以用系统管理员的身份进入建立审计项目中，把审计的截止日期延长。这样我们的审计人员就可以正常工作了。 问：项目分类的名称没有我需要的怎么添加？ 答：我们可以在项目建立中的工具中的项目分类设置中进行添加。 2>、登录审计项目 1、操作：点击【选择审计项目】按钮（如图3.2-1）（说明：以后登录软件都从此步开始操作，每次登录软件必需操作“先选择项目”。（也可在“系统参数设置”中将项目登录方式设为唯一的方式） （图3.2-1登陆审计项目） 2、选择需要登录的项目，操作按图上标注进行；（如图3.2-2） （图3.2-2 选择项目） 常见问题解答： 问：用项目方式登录的时候为什么看不到项目？ 答：在这里我们有三点需要注意的： 第一点：我们选择项目的时候一定要和建立项目的时间相符。 第二点：我们一定要确认在我们所选的项目中，登录的用户属于项目组成员。 第三点：我们所察看的项目不是在项目截至日期以后进行的登录。 3>、项目作业底稿生成 点击“审计准备阶段” 按钮，从模板中选择 “审计书”或其他审前准备底稿。（如图3.3-1,3.3-2） （如图3.3-1审计准备阶段底稿） （如图3.3-2 从模板中选取底稿模板） 或者从外部导入EXCEL作为审前工作底稿 “审计通知书”或其他审前准备底稿；操作点击“工具”菜单下的“导入外部文件作为底稿”（如图3.3-3） （如图3.3-3 从外部导入文件到软件） 说明：凡是从外部导入的底稿都要点击“修改”按钮；在弹出的对话框选择“档案归类”否则从外面导入底稿无法归档； （如图3.3-4修改档案归类） 常见问题解答： 问：编制人为什么总是系统管理员 答：在这里我们要注意，登陆的时候一定要用项目组人员的身份进行登陆。 四、审计准备阶段 首先点击【选择审计项目】按钮（如图3-1）（说明：以后登录软件有从此步开始操作，每次登录软件必需操作 （图3-1） 2、选择需要登录的被审单位账套，操作按图上标注进行；（如图3-2） （图3-2 选择被审单位账套） 1>、设置查账期间 在“查前准备”主界面中点击“设置查账期间”按钮，如：需要生成2008年12月31日的报表；需要把截至日期设置到2008-12-31日；然后点击“方法2：设置为该时间范围”再点【确定】按钮。 注：如需要选择系统内置的其他底稿模板，可以在下图中的“选择底稿模板”中选择，默认为“2007中注协底稿模板”。 （图3.1-1设置查账时间） 说明：此操作一个项目只要设置一次即可，只影响查询的默认时间，和生成报表的时间； 如不需要生成报表此可以不作； 常见问题解答： 问：审计时间范围已经重新设置，但是仍然没有改变？ 答：在时间设置后，请点击【方法2.设置为该时间范围】，修改的时间范围才能保存。 问：我想选择其他的底稿模板，但模板中只有两个怎么办？ 答：系统维护—系统参数设置—底稿模板维护中点“底稿模板维护”按钮，在打开的界面中，点“重新读取服务器模板列表”后返回到设置查账期间界面进行选择。 问：我在转换账套时名字是简写，在生产底稿时的被审计单位名称也是简写怎么修改？ 答：设置查账期间--高级选项--修改“被审单位名称”。 2>、行业科目对照 在“查前准备”主界面中点击“行业科目对照”按钮。 行业科目对照是为了解决各年度科目名称一样而对应的科目代码发生了变法(这种情况，在打开行业科目对照功能，选择对照年度后，系统会自动进行对照)，一样可以进行跨年查询和分析；如2007年的科目代码：26代表“暂收款”　；到2008年的时科目代码28代表“暂收款”这种情况就要作行业科目对照； 操作： 1、选择对照年度2007； 2、选择对应的行业； 3、点击“第1步、1级对照”； 4、“点击第二步　对照校验”； 5、选择对照年度2008； 6、点击“点击第二步对照校验”；　 7、点击“明细对照”。 如果科目名称也不一致的话，需要手工来对照，如下图3.1-2所示： （图3.2-1 行业科目对照） 说明：此操作只要对照一次即可，本功能用于将企业账套的科目与软件中标准科目模板中的科目进行对照，如这里没有对照上的话，可能会影响到底稿、报表等的取数，所以此步必须做。 如果有对照不上的科目，在科目对照界面会显示红色，对照时只要从右边将相应的模板科目托到左边即可。模板中的科目包括（科目A;B;……）这些科目都是预留的行业科目，可用于科目模糊对照用。例如上图中，低值易耗品没有对照上会显示红色，在右边的科目模板中没有找到“低值易耗品”这个科目，由于这个科目属于存货，所以可以将“存货A”对应到“低值易耗品”，这样的话，在存货的底稿中，或报表等存货的位置就会出现“低值易耗品”的科目名称及数据了。 常见问题解答： 问：底稿中有些科目的明细表、审定表、抽查表等没有生成数据？ 答：先执行行业科目对照，按流程操作。 问：财务费用明细表中，中注协表样明细表没有数据，或只生部分数据？ 答：请在行业科目对照中，执行到底层科目对照，即【第3步：明细对照】。 3>、数据准备及测试 在“查前准备”主界面中点击“数据准备及测试”按钮。 （这些项目可选择性操作）（如图3.3-3） 1）、第一、账户平衡校验。 2）、第三、年度间科目结转校验（检查上年末与本年初的余额是否一致，包括明细科目的结转及变化情况）。 3）、第四、凭证校验及红字对冲检查（检查凭证的准确性、合规性、是否有缺凭证或凭证号不连续、红字凭证等）。 4）、第五、历年科目设置连续性校验；（检查年度间科目名称代码的变化情况）。 （图3.3-3 凭证校验） 常见问题解答： 问：损益类底稿科目与底稿数据不符？ 答：请先执行--【数据准备及测试】--【二、损益类科目冲销校验】，在此界面执行--【操作流程】--【第3步、重新校验所有年度】。 问：企业的某个科目年初数有错误，如何调整？ 答：数据准备及测试--【八、重新记账】--科目年初数手工调整。 五、财务综合分析 1>、基本查账 1、 科目汇总查询 在财务审计的主界面中我们可以看到科目汇总查询，我们可以点击进入输入我们所需要的条件来查看科目汇总表。 财务查询（5.1-1） 注：若需要进行查询余额表我们可以点击上图中的“科目汇总查询”功能。如下图所示。 科目汇总查询(5.1-2) 2、 明细账查询 在审计工作记录的“查账专家”界面中的右边部分的“集成查账中心”功能，可以快速按科目进行各种总分类及明细辅助账的查询与分析；如下图所示，直接双击“集成查账中心”中的科目名称即可对该科目进行明细账查询。 查帐专家(5.1-3) 注：若需要进行查询日记账方式，则需点击财务查询中的“明细账查询”功能。如下图所示。 明细账查询(5.1-4) 3、凭证定位查找 在打开财务查询界面中，点击界面上凭证定位查找，输入我们要查询凭证的日期，或月份就可以直接查到我们所需要的信息了。 凭证定位查找(5.1-5) 4、凭证抽查 在查帐过程中我们经常要进行抽凭，我们如何来按照自己所定义的抽凭条件来进行抽凭，如下图所示我们只要输入自己所需要的条件就可以了。 凭证抽查(5.1-6) 5、自由抽凭 自由抽查 在上图中点击【自由抽查】功能，弹出操作界面如下图5.1-7自由抽查 图5.1-7自由抽查 （1）在上图5.1-7自由抽查中输入抽查凭证的条件， 根据系统设定流程可以查看该选择科目的基本信息，以及待查凭证、已确认抽查凭证、抽查轧迹等。 （2）联查凭证：在上图5.1-7中选择某张凭证，然后点击【联查凭证】按钮，可以联查当前凭证的具体内容，或者通过双击某张凭证实现凭证联查。 （3）分层抽凭：在这里除了的抽查方式以外，我们还有分层的抽凭方式，确定每段金额所要抽取凭证的数量。如图5.1-8 图5.1-8分层抽凭 在凭证抽查的结果中我们可以对凭证的内容来做相应的核对，包括原始凭证是否齐全、记账凭证与原始凭证是否相符、财务处理是否正确、是否记录于适当的会计期间等内容，当然我们在核对完内容后还可以对我们所抽的凭证进行备注的填写，如图5.1-9 图5.1-9需要核对的内容以及备注的填写 常见问题解答： 问：抽出的凭证，想生成到其他科目中 答：1、在凭证抽查表的行业科目分类中，直接输入其他科目的名称。 2、或者直接打开此凭证，在其他科目里单击右键--【将当前科目设置为：抽查凭证归集科目】进行抽查即可。 问：如何生成截止测试。 答：在我们查看明细账中看到功能头上有截止测试的字样，我们点击就可以直接生成截止测试。 问：如何生成银行询证函。 答：我们在查看详细余额表的时候可以选中一个银行，然后点击功能头上的函证按钮，这样我们就生成了一张银行询证函，银行询证函可以到函证管理中查看到。 问:不是我抽查的凭证，怎么生成到我的底稿里？ 答：系统参数设置里--底稿生成方式，不勾选【抽查类底稿只生成本人的凭证】 2>、账龄综合分析 说明：此功能可分析往来科目核算中的下级往来明细或辅助核算往来单位明细、重分类调整分录的自动生成、查询。 1、单科目总体分析 通过一系列的财务数据之间的关系模型，对所科目的科目结构、借贷余自身变化情况、与相关科目对应情况进行总体分析，最后用预期值和实际值进行比较，对差异进行分析，找出疑点。 点击功能【单科目总体分析】，在弹出界面首先进行第一个页面“分析设置”，在此页面选择分析方法和对应科目等。可选择单个科目的分析，计算出某科目的自身变化规律。也可点击“增加”选择多个有相关性的科目进行分析，计算出这些互相有联系的科目的变化规律，从而找出突变点。（如图5.2-1） （如图5.2-1 单科目总体分析） 1) 选择科目102银行存款； 2) 选择分析时间：年、月；（可以跨年分析）如：2002年1月-2004年12月； 3) 点击【分析】按钮 ；（如图5.2-1） 4) 可以通过月借趋势分析窗口查看银行存款的月借趋势；（如图5.2-2） （图5.2-2月借趋势分析） 5) 在月借和月贷疑点分析窗口，系统通过建立数学模型分析该数据。图形框中，黄色条为实际发生值，蓝色条为系统估算值。实际值与估算值相差比较，系统会提示需要测试，审计人员可以把此期间作为审计的重点；（如图5.2-3） （图5.2-3月借疑点分析） 常见问题解答： 问：模拟估算值是怎么来的？ 答：是我们软件通过数学模型估算出来的，与实质发生额对比形成分析分析提示。 问：怎样生成数图结合方式的底稿？ 答：我们只需要在上放的功能头上点击图表就可以生成，EXCEL方式数图结合的底稿。 2、多科目综合分析 提供全程多视角的单个科目或多个科目的绝对数分析、比率趋势分析或对比分析。 点击功能【账龄审计综合分析】，进入账户数据综合审计分析。 选择分析的科目及分析的数据类型，再先择分析年月，点击开始分析便可。 十一种分析方法有四种是常用的： 1）、本月历年－绝对数分析；本月历年指的固定一个月，几年的数据纵向比较。 如想分析一些费用的各年增长情况（如图5.2-4） （如图5.2-4 本月历年绝对数分析） （图5.2-5 分析结果 ） 　　点击表格数据进入明细帐，再次双击“明细帐”上的凭证穿透的凭证，如果认为凭证可疑可以生成疑点凭证；（如图5.2-6） （如图5.2-6） ２）、历年历月—绝对数分析 以生产费用 2002-1月到2004-12月每个月发生额的绝对数分析为例，（如图5.2-7） （图5.2-7 账户数据综合审计分析） 选择分析科目为生产费用，年月为2002-1—2004-12，开始分析。（如图5.2-8） （图5.2-8 历年历月-绝对数分析） 可以清楚的发现2003年12月的生产费用发生额最大，所以我们可以把这个月作为审计的重点来查。用鼠标双击2003年12月的发生额（注意是表格而不是图型）可以在二级查询分析窗口打开该区间的明细，实现明细账的联查功能;同时也可以经过过滤查询后找到疑点，双击则打开记账凭证，实现凭证联查功能。 3）、横向为科目纵向为会计期间 选择需要分析的科目。比如了解 “财务费用”下级科目的各种费用情况（如图5.2-9） （图5.2-9横向为科目纵向为会计期间） 4）、不同金额类型科目对比分析；这个分析功能主要分析具有对比意义的科目；而取数的方向又不同的；如一个科目需要取月借方发生额，对比科目需要取月贷方发生额；就用这个分析方式；（如图5.2-10） （图5.2-10 不同金额类型科目对比分析） 常见问题解答： 问：多科目分析我察看的结果为什么总是一个科目的？ 答：在科目选择中，我们需要把所需要分析的科目加入到分析栏中。这样得到的结果才是多科目分析的结果。 问：我分析出来的结果为什么总是借方发生额？怎么切换别的分析方式。 答：在多科目综合分析中第一步，后面有一个选择分析的方式，我们选择自己需要的分析方式就可以了。 问：往来类科目底稿中没有生成任何数据? 答：先执行账龄分析。 问：为什么我分析出来的账龄只有一年的数据? 答：我们要注意的是我们账龄分析是以数据为基准的，所以注意有三点： 1、我们需要几年的账龄就要转换几年的数据。 2、我们查账准备的时候一定要设好是三年，如果要五年度额账龄，那么我们就需要设五年。 3、设置缺省的账龄区间，我们需要几年的账龄区间就选择几年的账龄区间。 3>、分析查账完成后对疑点问题进行核实 打开在查帐分析过程中形成的底稿和疑点； 1）、操作方法：用鼠点击窗口上的小“WORD”的图标（如图5.3-1） （如图5.3-1 审计工作底稿） 2）、用鼠标点击“凭证抽查”页将页面切换到疑点凭证窗口系统增加了“自由抽查”功能：（图5.3-2） （图5.3-2凭证抽查） 操作方法： 1、选择需要抽查的科目； 2、选择抽查凭证的日期； 3、设置抽查的金额； 4、选择“抽查方法”抽查方法有随机、等距、分层； 5、点击“第1步、开始查询” 6、选择样本量； 7、点击“第2步、自动选取本次抽查” 8、点击“第3步、确认抽凭” (图5.3-3自由抽查) 3）、用鼠标点击“疑点凭证”页将页面切换到疑点凭证窗口 这个窗口将查看到审计人员在分析和查询过程中形成的疑点凭证；审计人员可以将此页打印出来去核对原始凭证了。（如图5.3-4） （如图5.3-4） 4）、如果在核实过程中确实存在问题，可以将此张凭证生成工作底稿； 打开疑点凭证后点击工具菜单下“生成为凭证工作底稿（含被查单位意见栏）”（如图5.3-5） （图5.3-5 由凭证生成底稿） 5）、用鼠标点击“工作底稿”将页面切换到工作底稿窗口； 这个窗口存放审计人员在分析和查询过程中形成的证据性工作底稿，也可以在这个窗口增加结论性工作底稿； 6）、点击“增加”按钮将增加一个结论性底稿；（如图5.3-6） （图5.3-6增加底稿） 7）、导入或者导出工作底稿；点击“底稿工具”菜单下的“word/excel文件导入导出”，选择相应的选项导入外部文件作为底稿或者将软件的底稿导出外部。 常见问题解答： 问： 我想给底稿换个名字，或者索引号怎么弄？ 答： 我们可以在底稿工具中点击底稿名称索引号修改工具打上勾，然后再底稿工作区中可以直接修改，底稿的名称以及索引号。 六、审计终结阶段 审计终结阶段底稿操作方法与审计准备阶段底稿操作方法一样，将终结阶段的审计报报告等资料编辑保存在本阶段中。 审计终结阶段底稿6.1-1 七、项目台帐录入（可以不录台帐直接归档） 项目完成后对所审计的问题进行汇总，领导也可用于对审计项目问题的查询，如每年做了那些审计项目、查出损失浪费多少、违规金额多少等。 　 １、切换审计模块到“统计报表系统”点击“内部项目综合管理”。（如图7-1） （如图7-1） 2、选择需要录入台帐的项目再点击“台帐”按钮： 如在这个界面没有发现自己建立的项目，原因有：（1）选择的单位不对，你选择的单位不是自己建立用户时所在的单位（2）查询年份不对，查询年份要是自己建立项目的年份，（3）阶段过滤不对；最好选“全部项目”。 3、选择相应的“选择问题分类”，然后点击“增加”按钮（如图7-2） （图7-2 增加台账） ４、台帐录入完毕后，点击“工具菜单”下的“项目完成复核”（注意：复核不能再修改台帐，如果需要修改，再次点“项目完成复核”将项目反复核）项目不复核不能生成项目统计报表。（如图7-3） （图7-3 表报复核） ５、项目报表的生成：点击“统计报表综合处理／报表生成与打印”。 １）、选择项目年度及所在月份：如上图项目建立的年度是2008年6月，那么在这里应选择年份2008，第2季度，或者6月； ２）、选择创建项目的单位；如上图项目创建单位是“本单位”下图选择单位时就选“本单位”；（如图7-4） ３）、双击需要生成项目的报表。 （图7-4 选择需要生成的报表） （图7-5 生成报表） 常见问题解答： 问： 我录入完成之后为什么生成的统计报表上没有数据？ 答： 我们要注意在单位组织机构设置的时候把统计报表的勾打上。 八、审计项目档案归档 主要用于审计项目从开始到项目完成全过程，产生的底稿、附件、原始凭证扫描、审计报告等的电子档案归档管理，档案格式保持与书面格式一致。 1、切换模块到“审计档案管理系统” 点击“审计档案管理/审计项目档案管理”首次操作可以点击“快速”按钮来读取单位结构来作为档案结构；（如图8.1-1） （如图8.1-1审计项目档案管理) 2、为单位增加项目档案； 1）、选择需要归档的单位（指的是创建项目的单位）然后点击“下级”；（如图8.2-1） （如图8.2-1项目属性) 2）、完成如下对话框的录入；项目代码、录入日期可以默认，选择对应项目作业系统项目（关键：别选错了；）这里项目选择：你需要完成对哪个项目的归档就选对应的项目； 档案号：自己编，全宗号：可以不填；录入完成后点确认。（如图8.2-2） （如图8.2-2 挂接项目） ３、选中再点击“附件”增加项目档案附件，执行【项目】菜单下面的【作业系统该项目工作底稿归档】（如图8.2-3） （如图8.2-3 选择归档项目 ） ４、点击【项目】菜单下面的【作业系统该项目工作底稿归档】，再点击【项目】菜单下面的【审计系统该项目各被审单位工作底稿归档】（如图8.2-4） （如图8.2-4 将底稿归档） ５、档案附件也可以按分类从外部导入文件增加，添加指定文件及批量添加指定目录的所有文件，点击“增加”按钮将从外部导入文件到档案系统。 九、集团合并报表 说明：1、对集团内部的母公司与子公司（主业与多经单位）往来、投资等关联交易进行审计；2、可自动生成各种合并前、合并后报表。 （如图9-1 集团审计） 1>、设置集团合并单位 1、选择集团审计账套 点击【集团审计】功能组中的【选择集团审计账套】，弹出操作界面如下图9.1–1所示： （图9.1–1选择集团审计账套） 2、用户可通过点击【复制】按钮复制原来的集团审计账套后再修改相关内容成为新的集团审计账套。 （图9.1–2修改集团审计合并报表账套设置） 5、用户修改完相关集团账套信息后，直接点击上图9.1–1中的【选择】按钮即可选择当前账套。选择完后在系统中会如上图9.1-1所示，在底部显示当前所登录的集团账套。 注意： （1）集团合并各个单位的是按账套存放，不按年存放； （2）即使下一年度合并同一单位，必须建立新的账套，点击上面的【复制】即可 ； 设置合并单位 1、点击【集团审计】中的【集团包含单位设置】，弹出操作界面如下图9.1–3所示： (图9.1–3集团包含单位设置) 2、在上图9.1-3选择集团审计账套中，各按钮的说明如下： 【从单位库中选取】：可从已经设置好的单位设置里选择相应的集团或下属单位作为集团审计单位； 3、在上图9.1-3中，点击【报表汇总合并口径设置】按钮，弹出操作界面如图9.1–4所示。对需合并统计的单位进行设置，主要用于后面模块的报表和附注合并。 (图9.1–4合并统计单位设置) 4、在上图9.1–4点【增加】按钮增加新的统计口径，然后再点【包含单位】按钮，弹出操作界面如下图9.1–5，在下图中选择需合并的单位到“已选择单位” 里去，再点击【确认】按钮即可。 (图9.1–5选择单位) 常见问题解答： 问：如果没有下级单位的帐套，如何合并？ 答：软件支持读取Excel报表文件和手工录入，首先在包含单位设置时增加此单位即可。 2>、录入抵消分录 用户操作时先在集团审计里，点击【合并报表】功能组中的【抵消分录】按钮，弹出窗口的操作界面如下图9.2–1所示。 (图9.2–1抵消分录) 在本模块中，几个主要的操作说明如下。 1、 增加抵消分录： 点击上图9.2–1中的【新增】按钮，弹出来的操作界面如下图9.2–2所示。用户可以选择相应的科目名称，抵消和被抵消单位，抵消凭证的金额、对应的三大报表项目等相关内容。完成后点击【保存】即可。这样系统会在合并报表时将此抵消分录的相应内容也一块取过去。 (图9.2–2新增抵消分录) 2、 增加抵消分录模板： 用户也可将一些常用的抵消分录做成模板，这样在生成时可减少工作量。操作方法如下：在上图9.2–2中点击【工具】按钮中【模板维护】，弹出来的操作界面如下图9.2–3所示。用户在下图中选择某一树图的级别，再点击右边的【新增】按钮，弹出来的操作界面如9.2–4所示。 (图9.2–3 增加模板) (图9.2–4输入模板) 在上图9.2–4中，首先点击【增加分录】按钮，在增加的行次里设置好相应的内容，如科目、三大报表对应项目等相关内容。最后点击确认即可。增加完模板后，可以通过点击图9.2–2 中“抵消分录凭证模版” 右边的下拉式箭头去选择相应的模板，再点击【由模版生成】，系统将会自动生成抵消分录，用户只需要生成的抵消分录内填入相应的金额，说明事项即可。 常见问题解答： 问：如何快速生成抵消分录？ 答：可以通过模板生成抵消分录项目，用户只需输入金额，说明事项即可。 3>、合并报表 合并报表： 点击【集团审计】功能组中的【合并报表】按钮，弹出来的操作界面如下图9.3–1所示。操作流程分为三步，具体说明如下： (图9.3–1合并报表) 第一步：合并前准备，取得各单位已审报表相关数据。 在上图9.3–1中，系统将用户在【集团包含单位设置】里设置好的单位和报表合并口径单位读了过来，显示在图的左侧。右侧为各单位已经读取的报表数据。用户操作时点击左侧某一个单位，再点击【合并前准备】按钮，选择某种方式将报表数据导入进来。当相关下级单位数据导入进来后，可选择某一统计口径对各单位报表数据进行合并处理。 系统提示四种方式来获取报表数据。操作时点击上图9.3–1的【合并前准备】按钮，弹出以下