金谷信托光控华发人民币投资基金信托计划风险申明书

金谷〃华发人民币投资基金集合资金信托计划 之 认购风险申明 中国金谷国际信托有限责任公司 二〇一三年月 金谷〃华发人民币投资基金 集合资金信托计划 尊敬的委托人/受益人: 为了维护您的利益,受托人特别提示您在签署信托文件前,认真阅读本《认购风险申明书》、《金谷〃华发人民币投资基金集合资金信托计划之信托计划说明书》、《金谷〃华发人民币投资基金集合资金信托计划之资金信托》等信托文件。受托人承诺,管理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,为受益人的最大利益服务。 受托人在管理运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,投资者应谨慎衡量下文所述之投资本信托计划可能涉及的风险: (一)法律与政策风险 因国家法律、法规的变化以及国家货币政策、财政政策、产业政策及政 府对金融市场监管政策的调整可能会对本项目产生的风险。 (二)管理风险 在信托计划资金的管理和运用中,可能因为受托人管理方式、管理能力 的缺陷,导致信托计划资金运作的管理失当。 (三)市场风险 经济周期风险。经济运行具有周期性的特点,宏观经济运行状况可能对 投资项目产生影响,从而对信托收益和信托财产产生影响。通胀风险。 如果发生通货膨胀,则本信托计划投资所获得的收益可能会被通货膨胀 全部或部分抵消,从而影响到信托收益和信托财产。 (四)交易对手信用风险 在管理、运用信托财产过程中,交易对手发生违约,将可能导致信托财 产损失和信托收益变化。 (五)受托人经营及操作风险 (1)按照我国金融监管法律、法规规定,信托公司需获得中国银行业监督 管理委员会的批准方可经营信托业务。虽然受托人相信其本身将按照相 关法律法规的规定进行营运及管理,但无法保证其本身可以永久维持和 符合监管部门的批准。如在信托计划存续期间受托人无法继续经营信托 业务,可能会对信托计划产生不利影响。 (2)受托人一直遵循并相信将会继续履行诚实、信用、谨慎、有效管理的 义务管理信托事务。但若在信托计划存续期间受托人不能遵守信托文件 约定对信托计划实施管理,则可能对信托计划产生不利影响。 (六)资金保管人的操作风险 (1)按照我国金融监管法律、法规规定,资金保管人需获得中国银行业监 督管理委员会核准的保管人资格方可经营保管业务。虽然资金保管人相 信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理,但无法保证其本 身可以永久维持和符合监管部门的批准,如在信托计划存续期间资金保 管人无法继续从事保管业务,则可能会对信托计划产生不利影响。 (2)若信托计划存续期间资金保管人不能遵守信托文件约定对信托资金 和本信托计划实施管理,则可能对信托计划产生不利影响。 (七)委托人投资于信托计划的风险 根据信托文件的约定,本信托项下的信托资金将用于按照《北京光控安 华投资中心(有限合伙)之有限合伙》的约定向北京光控安华投资 中心(有限合伙)(以下简称为“有限合伙”)认缴出资,并成为有限合 伙人,有限合伙之普通合伙人为重庆光控股权投资管理有限公司。基金 通过组合投资方式为上市公司珠海华发实业股份有限公司(以下简称“华 发股份”)提供资金支持,以支持其业务发展。具体事宜以《有限合伙协 议》约定为准。 (1)如果光控华发人民币基金发生经营状况恶化、信用危机等情形,可 能造成信托财产损失; (2)如果所投资上市公司华发股份发生经营状况恶化、信用危机等情形, 可能造成无法收回投资本金和收益的情况,造成信托财产损失; (3)如果担保方不履行或者不完全履行义务,或者涉及的质物、抵押物 价值降低,则可能对信托计划产生不利影响; (4)光控华发人民币基金的合伙事务由普通合伙人和基金管理人进行管 理,如果普通合伙人或者基金管理人未勤勉尽职或者判断失误,可能造成信托财产损失; (5)受托人提前强制性赎回各类信托单位的风险; (6)受托人可以处置所持有信托财产,包括但不限于对信托财产以折价、 变卖、拍卖等形式进行转让等,可能届时无法或者难以找到受让方;受托人为维护受益人利益、避免信托财产遭受更大的损失需要及时处置信托财产,处置信托财产所得资金可能不足以支付信托收益和信托资金本金,则 会对信托计划产生不利影响; (7)信托计划项下的信托财产运作存在盈利的可能,也存在损失的风险。 (八)信托计划项下的信托财产运作存在盈利的可能,也存在损失的风险。尽 管受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,以受益人获得最大利益为目的管理、运用、处分信托财产,但并不意味着承诺信托财产运用无风险。 (九)受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理本信托事务,并谨慎管理信 托财产,但不承诺委托人基于《信托合同》所交付并设立信托的资金或其他财产不受损失,亦不承诺最低收益。本信托计划不承诺保本和最低收益,具有一定的投资风险,适合风险识别、评估、承受能力较强的投资者。信 托文件所记载的预期收益率(如有)不代受托人的承诺。 (十)受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担。受 托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以自有财产赔偿,不足赔偿时,由委托人/受益人自担。 (十一)操作和技术风险 信托计划存续期间的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统 的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影 响。 (十二)流动性风险 如果投资项目流动性不足,将可能导致信托财产难以迅速变现进而影响 支付信托收益和返还剩余信托财产。 (十三)其它风险 除以上所述风险外,本信托计划还存在尽职调查不能穷尽的风险、聘请 的中介机构的信用风险,以及其他因政治、经济、自然灾害等不可抗力 对信托财产产生影响的风险。 本信托计划不承诺保本和最低收益,具有一定的投资风险,适合风险识别、 评估、承受能力较强的合格投资者。 受托人郑重声明:根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他有关规定,信托公司依据信托计划文件管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担。信托公司因违背信托计划文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由信托公司以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资者自担。 委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位,不得非法汇集他人资金参与信托计划,委托人参与本信托计划不存在任何法律、合约或其他障碍;委托人应保证所交付的真实、完整、合法。 委托人在本《认购风险申明书》上签字,即表明已认真阅读并理解所有的信托计划文件,并愿意依法承担相应的信托投资风险。 本《认购风险申明书》一式两份,受托人和受益人各持一份,具有同样法律效力。 金谷〃华发人民币投资基金集合资金信托计划的代理资金收付银行,仅负责该资金信托计划的资金收付工作,不为该资金信托计划垫付任何资金、不承担该资金信托计划可能产生的任何风险。 申明人/受托人:中国金谷国际信托有限责任公司 继续阅读