2012公共经济学

第一章公共经济学导论 1.经济学的本质：它是一门关于如何选择的科学。经济学的两大核心思想是稀缺性和效率。“稀缺性”，指现实世界远非如此丰裕，完美，相对于人类的无限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限，稀缺的。“效率”指最有效的利用所掌握的资源来满足需要或欲望。 2“政府必须做什么”是公共经济学试图解答的主要问题。 3“生产什么”，“如何生产”，“为谁生产”，如何生产“等等。对这些问题的分析和讨论，通常有两种不同的途径：一是描述性的实证；二是包含价值判断的规范方法。这两种方法代表了经济学中的两种研究路径的分野，即实证经济学与规范经济学。 4公共经济学又称“政府经济学“或者”公关部门经济学“。无论哪个名称，它都是经济学的一个分支。 5稀缺性：指现实世界远非如此丰裕，完美，相对于人类的无限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限，稀缺的。 6效率：指最有效的利用所掌握的资源来满足需要或欲望。 7“稀缺性”和“效率”的关系：（1）人们如此看重效率，力图最有效，最合理的利用种种资源，就是因为资源的稀缺;（2）正是稀缺性的普遍存在，促成了人们对效率的要求。 8经济学研究社会在稀缺性的条件下如何选择使用有限的资源时，通常会有四个最主要的问题：生产什么？如何生产？为谁生产？如何做出决策？ 9.经济学的核心思想：稀缺性和效率。 10选择：由于现实世界资源的稀缺性，因此，人们对资源的使用必须做出判断和决策。 11.公共经济学是一门关于公共部门：亦称政府部门经济动的科学，公共经济学是研究时象是公共部门经济活动的规律性。 12. 公共部门经济活动存在着一条主线，就是围绕公共部门经济活动而发生的收入与支出。公共经济学有一个别称、公共财政学。 13公共经济学研究的对象：（1）生产什么？在社会资源总量有限的情况下，究竟用多少来生产公共产品，多少来生产私人产品？这是一个权衡取舍的问题。（2）如何生产？这些产品应该由公共部门来生产，还是由私人来生产？这个问题的回答取决于效率性。（3）为谁生产？对于同一种公共产品来说，有些社会群体可能从中受益匪浅，有些群体则可有可无，还有些群体可能对之深恶痛觉。那究竟应该为谁生产？（4）如何做出决策？在竞争性德市场上，均衡的产品价格由供给与需求决定，但是在公共部门，相关的决策却并非以此方式进行。事实上，公关部门里一般都是集体决策，即社会一起做出的选择。但这绝非易事，因为随着人数增多，达成一致会越来越困难。 14蒂格利茨对公共部门经济问题的分析四个阶段：（1）描述公共部门从事的活动：（按照料诺里等地归纳，政府开展的活动可以分为管制，定价，提供物品这三种类型。按照斯蒂格利茨的归纳，则可分为四类：生产产品及服务；管制和补贴私人生产；购买产品及服务；收入再分配。）（2）分析并预测政府活动的全部结果。（3）评估可选择的政策。（4）解释政治程序。 15研究公关部门的经济问题有两种不同方法：一是描述性的实证方法；二是与研究者主观价值判断有关的规范方法。前一种研究方法所要回答的问题为“是什么”，而后一种研究方法所要回答的问题为“应该是什么”。 16实证分析与规范分析都是经济学中重要的研究方法。 17实证，规范两种研究方法在目的上有很大的差异，但在研究步骤上却是十分相识。第一，不管采取何种研究方法，研究者首先要能够准确理解和预测政府活动的全部结果；第二，要对政府活动加以科学分类，从收支的角度来看，政府活动通常可以分为三个大类，即预算，支出与税收；第三，要对政府政策的后果加以准确的评估，这种评估涉及三个方面的内容：政府的行为目标是否合理？采用的政策手段是否正确？其结果是否能够达到预定目标？ 18公共经济学始于19世纪60年代中期。80年代是新旧公共经济学的一个分水岭，七关键区别在于两者对伦理规范部分的研究。 19公共经济学是在财政学的基础上发展起来的。 20公共经济学经历了两次重大革命。詹姆斯米歇尔和威廉维克里两位学者被授予诺贝尔经济学奖。 21证方法：对经济现象进行描述与解释的分析方法。“是怎样？” 22证经济学：试图解释这个世界究竟发生了什么事，它想解释这个世界。 23范方法：在实证分析的基础上，对经济政策的结果进行价值判断。“应该怎样？“ 24济学：规范经济学的内容则致力于对实证经济学的应用，其目的是就实际问题，包括公共政策问题而提出建议。 25证性的表述，我们总能够通过分析证据或经验例证来判断它是否正确。 26范性的表述，由于它涉及到伦理观念和价值判断，因此很肯能根本无所谓对或错，从而也就不可能仅仅通过经济分析来做判断。 27证分析与规范分析的关系：实证分析可以揭示一项具体政策对效率，福利水平的影响，而规范分析可以从公平的角度来对这些影响作出评价。实证分析与规范分析这也不是完全对立的，规范分析往往要以实证分析为基础，实证分析也离不开规范分析的指导。 28府行为和政策分析的不完全性：经济学的研究方法由于存在某些困难，对政府行为的分析与政府政策的研究不可能是完全的。这是因为：（1）由于经济学家无法把握所有变量之间的关系，因此，经济学家们无法描述政府行为对整个经济的影响（2）由于经济学家们对经济行为的机制有部同的理解，从而使用不同的分析模型，以致采用同样研究方法的人完全可能有截然不同的分析结果（3）由于经济学家具有不同的价值观，从而对于一项政策的优势会有完全不同的评价，这种情况在规范性研究中尤为明显。 29证分析与规范分析的研究步骤：（1）研究者首先要能够准确理解和预测政府活动的全部结果。（2）要对政府活动加以科学分类。（3）要对政府政策的后果加以准确地评估。 30统财产学：传统财产学所涉及的问题主要是政府的收入和支出，即税收与公债，财政支出等。 31廉配第对国家经费的划分，将国家经费分为6个项目：（1）军费（2）管院俸禄与司法费用（3）宗教教务经费（4）大学及其他学校费用（5）孤儿抚养费及无业人员生活救济费（6）修桥铺路及其他公共福利费用。 32斯密对财政问题的关注：斯密指出政府的职能，还分析了政府的收入来源，征税原则，以及通过发行公债来筹备资金的必要性和可行性。斯密的《国富论》使财政学理论成为一个较完整的体系。 33经济学与传统财政学的关系：公共经济学是对传统财政学的扩充与发展。公共经济学研究领域除包括传统财政学的研究范围，还包括一是政府政策对经济的影响，二是关于政府的选择和决策。 34共选择理论：是将经济分析应用到对政府部门研究中去得一门科学。 35共利益模式：经济学家往往倾向于把政府描述为慈善家，即默认政府会理所当然的推行慈善性政策。 36选择理论对传统“公共利益模式”的质疑：公共选择理论认为，个人无论在公共领域内还是公共领域外都是自利的，因此政策的制定应该被视为自利群体之间的一种交易结果。 第二章混合经济中的公共部门 1混合经济是一个体制概念，它指的是经济运行市场行为与政府行为的结合，而不是经济制度中资本主义因素与社会主义因素的混合。 2混合经济起源于市场失灵。 3混合经济最主要的经济特征是存在着一个十分强大的公关部门。 4如何在市场与政府之间确定一个合理的界限，使两种机制能够有效的相互配合，是公共经济学研究的主要任务之一。 5竞争上午巨大作用在于它不仅可以提高资源配置的效率，而且可以提高市场经济中信息分配的效率。 6对于当今的绝大多数国家来说，市场机制无疑是居于主导地位的资源配置方式。 7市场经济是一种“化私利为公益”的机制。而市场上的价格则是这只无形之手指引种种经济活动的最重要的工具。 8现实中人们的收入分配在很大程度上是由这样一些因素所决定的，它们包括：智力，财富的初始禀赋，社会地位，健康状况，性别，乃至运气等等。 9市场垄断是企业规模不断扩大的必然结果。 10失业是自由竞争市场经济失灵的最重要的表现。 11混合经济当然属于经济体制的范畴。 12混合经济就是市场机制与政府干预的结合。 13造成各国混合经济体制差异的原因有多方面，其中最重要的是：各国经济发展的水平；各国社会与政治的结构；各国占统治地位的意识形态。 14政府就成为公共经济学的主要研究对象。 15政府的特征：（1）政府拥有强制权。这一基本特征也成为“强制性”（2）政府要对选民负责。这一基本特征也称“义务性”。 16社会进行资源配置的三种方法：习惯机制，指令机制，市场机制。 17习惯机制：长期以来人们在社会经济活动中形成的，共同接受和普遍遵守的惯例。它成为人们处理社会经济问题，配置资源的一种方法和制度约束。 18习惯机制的优缺点：优点,习惯作为一种稳定的社会力量保证了社会经济活动的秩序及其延续。缺点，在社会经济发展的正常时期，势必造成经济决策权的集中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动服从于上层的偏好与利益，社会总体福利遭到损害等结果。 19市场机制：通过市场价格的波动，市场主体对利益的追求，市场供求的变化，调节经济的机制。 20市场机制优缺点：优点，是由一种竞争的价格制度来决定的。缺点，国家或政府在市场经济中的作用非常有限。 21命令机制：政府（或最高统治者）掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出与生产和分配相关的所有重大决策。 22命令机制的优缺点：优点，掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出生产和分配相关的所有重大决策。缺点，在社会经济发展的正确时期，势必造成经济决策权的集中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动服从于上层的偏好与利益，社会总体福利遭到损害等结果。 23市场机制在资源配置方面的优越性：（1）国家对私有财产的保护极大地刺激人们从事经济活动的热情（2）以交换和盈利为目的的市场活动打破了传统的分工制度，导致了社会的专业化分工和劳动生产率的提高以及技术的进步（3）市场经济的价格体系为每个经济活动的参与者提供了必要，恰当的信息（4）市场经济的信息的完全性和充分应用是提高效率的配置资源的两个必要条件（5）竞争机制也是市场经济中的一种提高资源配置效率是力量 24自由价格体系的两个基本功能：（1）配置稀缺的经济资源，以实现物尽其用（2）把商品及服务分配给消费者。 25自由竞争市场经济强调的三个特点：（1）自由放任（2）面向消费者（3）稀缺资源的配置效率与最佳使用。 26亚当．斯密关于“无形之手”的判断：在价值规律的作用下，那些追求自身利益最大化的众人最终将有效的促进公共利益。 27“无形之手”促进效率的前提条件：完全竞争是“无形之手”的前提条件。 28“无形之手”与公平分配：“无形之手”能促进公平，但是忽视“公平”。在现实中人们的收入分配在很大程度上是由以下因素决定的：智力，财富的初始禀赋，社会地位，健康状况，性别，乃至运气等。 29自由市场经济的基本原理：（1）制度框架：私有财产的合法性；契约的合法性，生产规模小，没有工会；政府市场作用小（2）运行机理:价格机制（3）适用范围：小规模经济生产时代。 30福利经济学的基本问题：福利经济学研究的基本问题是规范性的，即应该生产什么，如何生产，为谁生产等。 31帕累托效率：根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的；一个有效率的经济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了的经济。 32帕累托改进：政府的某一种活动或政策变化至少使一个人得境况变好而没有人得境况变坏的状态。 33福利经济学第一定理：在完全竞争，没有外部性，信息完全相等条件之下，市场机制的自我调节作用可以引致帕累托最优状态。 34福利经济学的第二定理：给定适当的初始再分配，任何一种符合帕累托效率的资源配置都可以通过竞争性市场机制来实现。 35市场失灵：指市场在资源配置方面出现低效率时，即发生了市场失灵。 36市场成功：指福利经济学第一定理所描述的资源配置达到帕累托最优时的状况。 37市场影响力：指企业对所有行业价格与市场决策的控制程度。在垄断市场条件下，企业拥有高度的市场影响力，它成为价格的制定者；在完全竞争市场条件下，企业则是一个价格的接受者。 38外部性：指一个人（个人，家庭，企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。 39市场垄断：指企业规模扩大到必然结果，而企业规模的巨大化是由以下三个因素决定的：一是技术进步；二是市场扩大；三是企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行横向与纵向的合并。 40市场失灵的原因：（1）与时间无关的因素：a缺乏充分就业b垄断成分c外部性d公共产品e社会公平（2）与时间有关的因素：a与不确定有关的问题b蛛网和其他收敛困难c市场均衡的时间。 41市场失灵的具体表现：（1）收入与财富分配不公（2）“外部性”问题（3）市场垄断（4）失业问题（5）公共产品问题（6）消费者无知（7）市场调节成本问题（8）国际收支平衡。 42国家干预经济的理由：市场失灵现象表明，自由竞争市场经济并不是一种理想的经济制度，它只是适应经济活动规模小，产业结构简单，对信息要求不高的经济过程;因此随着活动规模的扩大，产业结构的复杂化，以及经济过程的高度动态化，必然需要国家的介入，以解决或缓解市场失灵。 43混合经济：指各国的经济组织的主要形式，它主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收，支出和管制等，来应付市场失灵和宏观经济的不稳定等情况。 44混合经济的特征：（1）社会经济活动不仅满足个人的经济目标，而且必须满足某些公共目标（2）经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且取决于以政府为代表的公共经济决策（3）处理经济问题的方式是介于自由放任与政府管制两种极端之间的“中间方法”（4）政府对经济的干预造成的个人经济自由相对减少，在一定程度上可以提供政治上的自由而得到补偿。 45混合经济的类型：（1）资本主义特征与社会主义特征并存（2）市场因素与因素的混合（3）国家借助宏观经济政策和政府组建的公共部门而进行的市场管理。 46作为经济体制的混合经济：混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制。 47秩序导向：政府更注重经济竞争的方式与过程，也就是规则的制定。 48发展导向：政府注重发展和理性计划，将设定具体社会与经济目标为自己的首要任务。 49各国混合经济差异的原因：（1）各国经济发展的水平（2）各国社会与政治的结构（3）各国占统治地位的意识形态。 50当今具有代表性的混合经济体制：（1）以美国为代表性的国家需求管理型（2）以英国和瑞典为代表的福利国家型（3）以德国为代表的社会市场型（4）以法国为代表的强调供求管理的指示性计划型（5）以日本为代表的国家发展导向型。 51在自由竞争时期政府承担的两大类公共产品是：（1）社会的基础设施（2）社会秩序和法律。 52公共部门扩张对私人部门资源配置的影响：（1）减少可供私人部门使用的经济资源（2）影响整个社会的资源配置和使用效率。 53公共部门规模扩张的原因：随着混合经济体制的发展，公共与准公共物品需求量增加，公共产品占国内生产总值的比重也不断增加。 54公共部门的规模扩张：政府机构的数量迅速增加，政府机构中就业的人数也在迅速增加，从而使政府机构膨胀与基本预算规模的增加，使得私人承担更钟的税收负担。 55强制性：指胜负作为社会中最强大的一个组织，政府部门的行为对于其接受者而言具有强制性。 56义务性：在民主政治体制下，政府的行为要向选民负责。 57中央政府与地方政府的区别：（1）在行政级别上的区别（2）在管辖范围和权限上的区别（3）在担当的职能上，中央政府的职能主要是：国防，外交，造币，调节区域或国家间的商业活动等。地方政府的职能主要是：教育，福利，地方治安，消防，以及其他一些地方性服务。 59政府面临的解决问题：（1）生产什么？公共产品生产与私人生产的均衡问题。（2）如何生产？公共产品是由政府来组织还是由私人企业来生产？生产效率的问题。（3）为谁生产？公共产出的利益分配问题。 60有益物品：社会愿意鼓励提供的物品。 61无益物品：对社会没有益处，甚至有害的物品。 62政府的职能：（1）政府的配置职能：政府对经济运行中资源的配置进行干预。（2）政府的分配职能：政府对社会经济资源进行再分配，以减少不公平的现象。（3）政府的稳定职能：政府保证经济运行尽可能地处于充分就业，价格稳定的良好态势之下。（4）政府执行国际经济政策的职能：政府致力于减少贸易壁垒;执行国际援助计划；协调宏观经济政策；保护全球环境。 63政府失灵：指当政府政策或集体行动所采取的手续不能改善经济效率，或者实现道德上可以接受的收入分配时，就产生了政府失灵。 64寻租：指运用权力来寻求租金。 65政府系统性失灵的原因：（1）不完全信息（2）动机原因（特别是政府计划的管理者或执行者的动机问题）（3）未能估计到政府计划的各种后果，包括私人部门的反应。 66政府失灵的表现：（1）政府的代表性遭到削弱甚至消失（2）政策的短视和行为的短期化（3）政府活动的低效率。 67奥尔森的“强化市场型政府”：一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利，并且能强制执行各种契约，同时还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权力，这就是一个强化市场型政府。 68对政府失灵的纠正的两条思路：（1）芝加哥学派提出，重新创造市场，恢复竞争。在行政机构之间竞争，重新公共部门的激励结构，将私人市场办法扩展到公共服务的生产中去等。（2）宪法经济学提出，对政府权力施以宪法约束。改革经济活动和政治活动的决策规则。 第三章公共产品理论 1公共产品通常都具有“非排他性”和“非竞争性”这两个基本特征。 2非排他性：指一种物品被提供或生产出来以后，想要阻止人们消费该物品是不可能做到的，或者即使做到，但是太过昂贵以至于不现实。 3非竞争性：指一种物品被提供或生产出来以后，一个人对它的使用（或消费）并不减少，妨碍其他人对该物品的使用。 4公共产品与非公共产品的区别：根据公共产品的定义，它应该同时具备非排他性与非排他性两个特征。与之相对应的，私人产品则应该既不具备非排他性，也不具备非竞争性。 5私人产品则应该既不具备非排他性，也不具备非竞争性。 6边际成本：指表示为了增加1单位的产出所必需付出的额外成本。 7政府提供的产品并不一定仅仅限于公共产品。实际上，政府也可能提供某些私人产品，通常发生在以下两个情况：（1）某些私人产品即使由政府免费提供，也不会造成太大的无谓损失：（2）政府为了实现社会公平，采取统一提供某些私人产品的方法，即给所有人提供同样数量的产品。 7非排他性与非竞争性的区别：从两者的定义和特点论述。非排他性是指一种物品被提供或生产出来以后，想要阻止人们消费该物品是不可能做到的，或者即使做到，但是太过昂贵以至于不现实。而非竞争性指一种物品被提供或生产出来以后，一个人对它的使用（或消费）并不减少，妨碍其他人对该物品的使用。换句话说，对于非竞争性物品而言，增加一个使用者所导致的边际成本为零。 8纯粹公共产品的两个基本特征：非排他性和非竞争性。 9纯公共产品：指每个人对这种产品的消费，都不会导致期他人对该产品消费的减少。具有非排他性和非竞争性的物品。（例如国家公园） 10纯私人产品：具有排他性与竞争性的物品。 11公共资源：具有非排他性，却是竞争性的物品。（例如公共海滩） 12准公共产品：具有排他性，却是非竞争性的物品。 13搭便车问题：指人们使用或者消费了公共产品，但却没有支付公共产品的生产成本。也就是公共产品的使用上不劳而获，坐享其成。 14解决搭便车问题的最佳方法是：林达尔试图解决免费搭车的问题，关键在于规避道德风险。通过为公共产品的毎个使用者设定不同的消费价格来模拟市场。使用者遵守规，即没有道德风险，就可行;但是如果使用者不遵守，则无法实现。 15公共产品识别方法：（1）看该物品的使用或者消费中是否存在竞争性（2）看是否存在排他性。 16需求曲线：即对应于每一价格水平，人们愿意购买的产品数量曲线。 17边际收益：指销售增加1个单位所引起的总收益的变化。 19消费者剩余：消费者为了得到某种产品所愿意付出的价格与他实际付出的价格之间的差额。 20无谓损失：由于不恰当的经济活动所造成的社会福利损失。 21实现资源最优配置的边际原则：边际成本=边际收益，即MC=MR 当人们经济活动的边际成本等于边际收益时，他的收入或利润就实现了最大化。 22政府提供的私人产品的两种情况：（1）某些私人产品又政府免费提供，也不会造成太大的无谓损失（2）政府为实现社会公平，采取统一提供某些私人产品的方法，即给所有人提供同样数量的产品。 23需求的价格弹性：是指一种产品的价格变动所引起的需求量变动的大小。 24必需品与奢侈品在需求弹性方面的区别：必需品的需求弹性一般比较小，这是因为人们对必需品的需求通常是比较稳定的，没有太多变动余地；而奢侈品德需求弹性一般比较大，奢侈品的价格变动将引起该产品需求量的较大变动。 25免费供应与无谓损失：（1）免费供应也不会造成太大损失的私人产品：自来水（原因：免费供应导致的无谓损失是比较小的，对资源配置的扭曲比较轻微）（2）免费提供会造成很大损失的私人产品：高级保健服务（3）无谓损失大小的决定因素：（造成差异的关键：两种产品的需求弹性大小不同）需求的价格弹性，生活的必需品。 26免费供应与社会公平：横轴教育服务的需求量，纵轴教育的价格，穷人与富人的收入水平，政府提供一定水平的免费教育服务。 27需求弹性与无谓损失的关系：需求弹性越大，无谓损失就越多；需求弹性越小，无谓损失就越少。 28效用：指人们从某件产品的消费中得到的满足程度。 29基数效用论：指效用是可以测量并且加总求和的。 30机会成本：为了得到该事物而不得不放弃的东西。 31公共产品有效供给的实现：以全体使用者缴纳的税收来支付公共产品的生产成本，至于单个使用者应缴纳多少，则由他的受益程度来决定；谁受益多，谁就应当多缴纳税。这种差别化的税收也称作税收的受益原则。 32需求曲线：即对应于每一价格水平，人们愿意购买的产品数量曲线。 33私人产品的总需求：指在同一价格水平下所有消费者需求量的横向加总。 34公共产品的总需求：是由全体消费者各自的需求曲线垂直相加而得到。 35私人产品的有效定价原则：PA=PB=P=MC 36公共产品的有效定价原则：PA+PB=P=MC 37公共产品定价原则与私人产品的定价原则的区别以及共同之处：私人产品的有效原则，每个消费者都面临同样的价格，这一价格水平等于边际成本，即PA=PB=P=MC。公共产品的有限定价原则，每个消费者面临相同的产量和不同的价格，公共产品的总价格等于生产边际成本，也等于每个消费者支付价格的总和，即PA+PB=P=MC。两者相同之处都是符合“价格等于边际成本（P=MC）”的原则。不同之处是公共产品的总价格是所有单个消费者支付价格之和；私人产品的价格对于任何消费者来说都一样。 38林达尔均衡的核心问题：是双方讨价还价过程中的变好显示问题。 39“虚假的均衡”（1）对于公共产品，如果无论付费与否，他都能得到数量相同的产品，因为他可以拒绝支付任何费用，每个人都发出虚假信号，导致所产生的公共产品供给均衡水平远远低于社会最优水平（2）如果不论消费者对公共产品的需求是高是低，其支付价格都不受影响，人们就会夸大自己的需求，导致公共产品的供给过度，供给水平远远高于社会最优水平。 40混合品：即有公共产品又有私人产品性质的产品。如教育与保健，它们即是个人投资的对象，有溢出效用；又是由社会支付一部分成本的产品。 41混合品德有效供给：混合品的费用一部分由私人承担，一部分由支付承担。 42正外部性：当一个人得行为对他人的福利水平产生了有利的影响，却无法从他人那里获得报酬。 43负外部性：当一个人的行为对他人的福利水平产生了不利影响，却无需向他人支付补偿。 44社会成本：一项行动的个人成本与该行动队社会的额外成本之和。 45外部性问题带来的低效率：（1）负外部性产品的过度生产（2）正外部产品的生产不足 46科斯定理：只要交易成本为零，那么无论产权如何界定，都可以通过交易来达到资源的有效配置。 47交易成本：指有关各方在展开协商，遵守过程中发生的成本。 48外部性的私人部门解决办法：（1）通过谈判协商来实现帕累托效率。根据科斯定理，如果人们可以就资源配置问题自由协商，且无需任何成本，那么市场机制本身就可以解决外部性的问题。但是现实生活中科斯定理的前提条件不成立，从而会影响不同主体之间的福利分配，即社会公平问题。（2）将外部化予以内部化。将原本相互影响的不同经济活动结合在一起的形式，使资源配置效率得到提高。（3）社会规范与道德约束。社会规范和道德准则对人们的行为往往有一定的约束力，因此，可以缓解外部性问题。 49政府规则：政府为控制企业的价格，销售和生产决策而直接采取的各种行动。 50寻租：指通过政治程序获得某种特权，从而摄取资源的再分配行动。 51政府规则的规范性分析：政府为了实现公共利益，利用政府规则来解决外部性或市场失灵问题，纠正资源的错误配置，提高社会总体福利水平。但是政府规则的有效性还必须由成本收益分析来判断，即规则的收益大于规则的成本。 52政府规则的实证性分析：政府规则未必总代表了公共利益。政府规则只代表了某一利益集团的特殊利益，并为“寻租”提供条件，因此，政府规则对社会经济有严重的负面影响。 53政府规则的必要性：政府规则的必要性可以通过：（）政府规则是否有效，应该由成本收益分析来做判断（）政府规则应当符合公共利益。 54外部性的公共部门解决方法：（1）直接管制。即政府为控制企业价格，销售和生产决策而直接采取的各种行动（2）政府基于市场的政策或手段向私人提供有效的激励，以此来解决外部性问题。 第四章公共选择理论 1偏好显示问题：选民们通过官员的选举来反映出需要多少水平的公共支出，按时不能反映出来具体公共产品的偏好问题。 2偏好加总问题：公共产品的供给是一个集体选择的行为，因而要求个人偏好加总在先，公共决策在后；这与私人部门中个人决策在先，偏好加总在后不一致。 3选民差异的原因：（1）选民的偏好互不相同（2）他们的收入水平不同（3）他们面临的税收水平不同。C 4公关部门与私人部门资源的区别：公关部门与私人部门资源配置的区别在于：前者是通过非市场的政治过程来决定；后者是基于需求与供给关系，由市场部门来决定。私人部门场合进行资源配置的主要机制是：市场价格体系和市场竞争，决策是以个人为基础作出的。公关部门场合主要机制是投票：产生偏好显示和偏好加总的问题。 5无差异曲线：曲线上的每一个点都代表了不同产品额一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是一样的。 6不同类型政府的决策：（1）柏拉图式的政府：即大公无私的只为全民利益服务的公仆政府。改类型的政府根据社会偏好向全社会成员提供法律和秩序等公共产品，同时从私人部门课税，用来支付政府人员工资（2）专制君主政府：与公仆政府相反，是一种自私自利的国家机器。（3）官僚政府：的目标函数是整个官僚机构工资收入的最大化（4）所谓的“民主”政府：指社会各利益集团通过各种渠来影响国会，政府的决策是各种利益集团对抗，妥协，讨价还价的结果。 7柏拉图式的政府：即大公无私的只为全民利益服务的公仆政府。改类型的政府根据社会偏好向全社会成员提供法律和秩序等公共产品，同时从私人部门课税，用来支付政府人员工资。 8专制君主政府：与公仆政府相反，是一种自私自利的国家机器。 9官僚政府：的目标函数是整个官僚机构工资收入的最大化。 10所谓的“民主”政府：指社会各利益集团通过各种渠来影响国会，政府的决策是各种利益集团对抗，妥协，讨价还价的结果。 11投票行为的重要因素：(1)选民自身投票的重要意义：选民对自己参与投票能否影响选举结果的主观推测。(2)对政党间的期待效用差：选民对参与选举额政党所提出政策的效用差异的认识。(3)投票成本：选民参与投票所需额费用。(4)长期利益：选民依靠民主体制的保护来维护和发展切身利益。(5)选民投票热情的决定因素(6)选民投票的经济分析。 12选民投票的热情的决定因素：（1）决定着选举中是否出现短兵相接的选民的主观能动性越强，对不同政党之间的期待效用差别越大，选民就有可能参与投票。（2）投票成本有碍于选民参与投票。（3）投票的长期利益有助于选民参与投票。 13选民投票的经济学分析：选民是根据效用的大小决定投票选举什么样额政府。假定政府所提供的公共产品对选民产生的是收益，政府wie生产这些公共产品而向选民征税产生的是成本，那么将此收益减去成本就是选民的效用。 14自身投票的重要意义：指选民对自己参与投票能否影响选举结果的主观推测。这种推测依赖于选举中是否会出现短兵相接现象，即依赖于有关其他选民的推测。 15投票成本：指选民参与投票所需要的费用。 16对各种政党间的期待效用差：指选民对参加选举的政党所提出政策的效用差异的认知。 17长期利益：指选民依靠民主体制的保护来维护和发展切身利益。 18统一税制：每个人都要缴纳额同样数量额税收，不论其收入水平如何。 19比例税制：每个人按照相同的收入百分比纳税。 20累进税制：在这中税收制度下，对富人课税较重，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重较高。 21累退税制：岁富人课税越轻，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重较低。 22投票者的效用曲线：统一税制：每个人都要缴纳额同样数量额税收，不论其收入水平如何。比例税制：每个人按照相同的收入百分比纳税。累进税制：在这中税收制度下，对富人课税较重，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重较高。累退税制：岁富人课税越轻，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重较低。富人的效用曲线最高，反映出他们更偏好较高的公共支出水平；穷人的效用曲线最低，他们更倾向于较少的公共产品更给；中间阶级的效用曲线和偏好水平居于富人和穷人之间。 23投票者效用曲线的由来：作为选民的消费者，在决定购买多少私人产品和决定投票要求多少公共产品时，他们的决策均衡点是由自己额收入预算线与无差异曲线所决定额。当且仅当无差异曲线与收入预算线相切时，消费者的效用达到了最大化。收入预算线：就是指对应一定的收入水平，消费者能够购买的不同的产品组合。去差异曲线：表示能给消费者带来同等程度满足的两种商品的不同数量组合的点的轨迹。 24多数票规则：指的是一项决策必须有一半以上的投票者 赞成才能获得通过的投票规则。 25简单多数票规则：指赞成票只要超过半数，决策即可通过。 26比例多数票规则：赞成票必须高于半数以上相当大的比例，比如2／3，3／5，甚至4／5等。 27投票悖论：指多数票规则可能 在多个备选中达到均衡，而在各种选择之间循环。 28阿罗不可能定理：指不存在一种能够把个人对多种备选方案额偏好次序转换为社会偏好次序，并且准确表达全体成员各自的个人偏好的社会选择机制。 29最优多数规则：当决策的时间成本与决策的外部成本相等时，决策的总成本最小化时，这就是最优的多数规则。 30决策的外部成本：指在集体决策中，个人因其他成员的行动而承担的成本，这发生在集体决策强加给个人的场合。 31决策的时间成本：为了使集体决策得到所需的赞同人数而花费的时间和努力。 32决策额外部成本与决策时间成本之间的权衡：（1）当社会决策人数众多时，决策的时间成本将会提高，决策的外部成本将会降低；（2）当由一个体代表社会全体来决策时，时间成本最小，个体取代，压倒了全社会的意见，因此，决策的外部成本将急剧增加（3）当全体社会成员做出决策，那么外部成本最低，时间成本最高。在现实生活中，人们往往将决策的时间成本与外部成本之和达到最低，这就成为最有效率的多数投票均衡点。 33中间投票人定理：如果所有人得偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。在多数票规则下，当公共物品的供给量大于中间收入者最为偏好的水平时，低收入者和中间收入者都会表示反对，因为供给对他们来说显得太多了。反之，当公共产品的供给量小于中间收入者最为偏好的水平时，高收入者和中间收入者则会联合起来表示反对。结果，中间收入者的立场就决定了公共产品的供给量。 34公共行动费的分散性：指赋税负担的分散性，政府开支的增减对普通选民的影响不大。 35公共行动利益分配的相对集中性：指选民中的某些人却能从维持或增加政府开支的行动中得到许多好处，并且他们为此支付的税收成本与相比简直微不足道的。 36利益集团的优势：（1）利益集团的组织优势：按照奥尔森的集体行动的逻辑理论，在小集团内部，大家充分认识到彼此行动的重要性，以最低的组织成本来追求集团成员的共同利益，在影响政府决策时能够轻松的战胜人数众多的分散选民。（2）利益集团的信息优势：政治家不可能获得关于全体选民一致赞成的偏好信息，在普通选民不愿意积极提供偏好信息的情况下，利益集团就成为唯一的偏好信息提供者。（3）利益集团的财政优势：利益集团还可以提供财政方面的支持，以使政治家倾向于按利益集团的偏好来决策。 37利益集团在公共决策决定的影响力：由于公共行动费用的分散性及其公共行动利益分配的相对集中性，使得利益集团在公共政策的决定中具有相当大的影响力。并且一般选民并不积极热衷于在整治市场上进行投票，而少数选民却往往积极的通过组织利益集团来投票或游说，以促成对自己有利的公共决策。 38官僚：指的是在各级政府机构中任职的个人。即现代政府部门中专业化的行政管理人员。 39官僚的行为特征：（1）经济人得假设同样适用于官僚（2）与私人部门的情况相比，官僚们在追求个人目标时拥有更高的自由度和更弱的法则与制度约束。因此，政府部门中工作的个人却最有可能恣意追求个人利益的最大化，而不管这是否符合公共利益。 40信息不对称官僚效用的最大化理论：由于存在信息的不对称，官僚们垄断了有关公共产品市场成本的真实信息，使监督困难，这样官僚们就会制定实现其自身效用最大化的预算法案，而政治家往往缺乏充分信息来判断这些预算的合理性，从而也就没有足够的理由提出异议。 41官僚预算最大化理论：为实现官僚效用的最大化，官僚们会追踪预算最大化。一方面，官僚希望将自己的预算规模最大化，因为这使他掌握了更多的资源，可以提高自身的效用；另一方面，政治家也乐于支持能够使产出最大化的预算水平，这有助于他获得选民的支持。 42官僚效用最大化对官僚预算最大化的修正：米盖也贝兰格研究表明认为官僚们决定公共产品更给量时，倾向于能够为自己所得的预算结余的最大化。尼斯卡南提出官僚效用函数包括其职位所带来的收入现值，也包括闲暇时间，社会地位，其他应酬等非货币收入。 43所谓单峰偏好：指个人在一组备选方案中，对某一个方案的偏好程度最高，面对其他任何方案的偏好程度都低于此方案。 44所谓投票者的选择是价值限制性的，就是指全体投票者对一组选择方案都同意其中一个方案并非最优。更一般第说，在任意三个备选方案中，全体投票者对其中一个方案达成一致意见，投票悖论即可消除。这有以下几中选择的可能：（1）全体投票者都同意，其中一个方案不是“最优的”（2）全体投票者都同意，其中一个方案不是“次优的”（3）全体投票者都同意，其中一个方案不是“最差的”。 45决策成本可以分两种：决策的外部成本；决策的时间成本。所谓决策的外部成本，是指集体决策中，个体因其他成员的行动而承担的成本，这发生在集体决策强加给个体的场合。而决策的时间成本是指，为了使集体决策得到所需要的赞同人数而花费的时间和努力。随着决策所需要人数的增加，这两种成本将发生方向相反的变化。 46所谓公共行动费用的分散性是指赋税负担的分散性。 第五章公共支出理论 1公共支出：所谓“公共支出”也称财政支出或政府支出，是政府为履行其职责为购买相应商品和劳务而支付出的一切费用的总和。 2消耗性支出：是政府各部门的消费性和投资性支出，是政府干预经济的重要手段。 3转移性支出：指政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移给收益人。（养老金，补贴，公债利息，失业救济金） 4财政挤出效应：是指政府支出增加所引起的私人消费或投资降低的作用。挤出效应则是政府支出行为形成对私人部门的负的外部性造成的，这种负的外部性是通过利率变量来传导的。 5中央政府公共支出与地方政府公共支出的区别：公共支出的这种区别来源于一个事实：公共服务带来的利益可能受到空间的限制。这就是产生了“地方”公共产品与“全国”公共产品的区别。正是这一区别为财政区位理论提供了基础。按照这种理论，提供公共服务的支出安排所根据的原则是，每个管辖当局提供并支付的公共服务所带来的利益仅限于其管辖区内。此外，利益的空间限制也引发了这样的观点：人们对公共服务额偏好显示可以通过“用脚投票”的方式来进行。 6公共支出的作用：（1）再分配（2）反垄断（3）纠正由于缺乏远期市场和保险市场所造成的影响（4）消除长期不均衡（5）纠正外部性（6）提供公共产品（7）有益品需要 7经济发展的阶段理论：早期阶段，公关部门投资在整个社会的总投资中占有较大比重；中期阶段，政府投资还应继续进行，但只是对私人投资的补充。另外，无论是早期还是中期，为了应对市场缺陷，政府干预也应该增加。成熟阶段，公共支出将从关于基础设施的支出转向不断增加的对于教育，保健与福利服务的支出。大众消费阶段，进行再分配的政策性支出的增加会大大超过其他项目的公共支出，也会快于GNP的增长速度。他们还认为，整个发展阶段，GNP中的总投资的比重是趋于上升的，但是政府公共投资占GNP的比重却会下降。 8瓦格纳法则：19世纪的德国经济学家，研究公关部门支出占GDP比例不断上升的原因。从政治因素看，公共支出的相对增长是国家活动规模扩大的结果。从经济因素看，由3个原因促成：工业化，城市化，需求的收入弹性。 9替换效应：危机时期公共支出替换了私人支出。 10检验效应：在危机或社会变动过程中，选民将认识到增加公共支出的必要性，他们能够容忍的税收水平也将提高。 11按照宏观经济总量来解释公共支出的变化：（1）经济发展的阶段理论：早期阶段，公关部门投资在整个社会的总投资中占有较大比重；中期阶段，政府投资还应继续进行，但只是对私人投资的补充。另外，无论是早期还是中期，为了应对市场缺陷，政府干预也应该增加。成熟阶段，公共支出将从关于基础设施的支出转向不断增加的对于教育，保健与福利服务的支出。大众消费阶段，进行再分配的政策性支出的增加会大大超过其他项目的公共支出，也会快于GNP的增长速度。他们还认为，整个发展阶段，GNP中的总投资的比重是趋于上升的，但是政府公共投资占GNP的比重却会下降。（2）瓦格纳法则：19世纪的德国经济学家，研究公关部门支出占GDP比例不断上升的原因。从政治因素看，公共支出的相对增长是国家活动规模扩大的结果。从经济因素看，由3个原因促成：工业化，城市化，需求的收入弹性。（3）皮考尔与瓦埃斯曼的分析。政府的公共支出不断增加的两原因：A内因，即GDP上升-收入上升-税收上升；B外因，即由战争与灾害等外生变量引起的公共支出的增加。 12鲍莫尔模型：把经济部门分为：累进部门，非雷晋部门。提出了有关公共支出增长的可能解释：如果公共部门生产率增长低于经济中其他部门，且公共部门雇员的工资与经济中其他部门的工资同步变动的话，那么在其余因素不变时，公共支出将会提高。 13从微观角度来解释公共支出的增长：（1）产品水平决定。公共部门的产出水平是由中间投票人的效用函授所决定的。（2）服务环境因素。公共支出的增加，有时并不是服务水平或效率下降所致，而是由社会环境恶化所引起，当现实生活中出现这种情况是，增加公共支出水平是一种合理的决定。（3）人口变化对公共支出的影响A当公关部门提供纯公共产品时，如果不存在价格效应，则不会增加B当公关部门提供私人公品时，要维持个人效应，公共指出必须随人口增加而增加C当公关部门提供准公共产品时，同上，要维持个人效应，公共指出也会增加，但公共支出的提高率小于人口增长率D人口增加还以通过价格效应作用于公共指出，使公共支出提高E人口增加对环境产生影响，无疑都会要求增加公共支出。（4）公共部门投入额价格。生产公共产品的各种投入要素价格的提高，也会引起公共指出水平的提高。（5）公共部门所太过产品的质量。公共产品的质量也是决定公共支出水平的一个因素。一般而言，质量较高的公共产品的生产显然要比那些质量较低的公共产品的生产需要更多的资源投入，从而也要求更多的公共支出。 14私人企业投资的步骤：（1）确定一系列可供选择的方案。（2）分析各种方案可能产生的后果，特别是各种方案所要求的投入及可以带来的产出（3）估算各种投入与产出的价值（4）将各种方案的投入与产出价值进行比较，计算可得利润，选择最大的方案。 15投资回报的贴现问题：由于跨时投资存在机会成本，所以必须考虑未来利润收入的贴现值。 16私人支出的“成本—收益”分析方法：（1）私人企业投资的步骤：A确定一系列可供选择的方案。B分析各种方案可能产生的后果，特别是各种方案所要求的投入及可以带来的产出C估算各种投入与产出的价值D将各种方案的投入与产出价值进行比较，计算可得利润，选择最大的方案。（2）投资回报的贴现问题：由于跨时投资存在机会成本，所以必须考虑未来利润收入的贴现值。 17影子价格：政府为了计算社会利润，所使用的不是主导的市场价格，而是反映社会成本与社会收益的价格。 18社会贴现率：是指能够恰当的把整个社会未来的成本和收益这算为真实社会现值的贴现率。 19时间价值法：指政府一项公共支出所带来的收益是以人们因此而节约下来的时间，乘以小时工资率。 20生命价值法：指用一个人在其生命周期中所能创造的国民收入来估算其生命的价值，进而计算出公共支出所带来的收益。 21影子价格与市场价格的区别：影子价格考虑了社会成本与社会收益，那么几回成本则表现了稀缺性与选择之间的基本关系；市场价格则不反应边际成本与利益。 22公共支出也私人支出的区别：（1）公共支出的目标不是利润（2）公共指出在很多情况下不能像私人企业那样用市场价格来估算。 23公共支出的“成本—收益”分析方法：（1）影子价格：政府为了计算社会利润，所使用的不是主导的市场价格，而是反映社会成本与社会收益的价格。（2）社会贴现率：是指能够恰当的把整个社会未来的成本和收益这算为真实社会现值的贴现率。（3）时间价值法：指政府一项公共支出所带来的收益是以人们因此而节约下来的时间，乘以小时工资率。（4）生命价值法：指用一个人在其生命周期中所能创造的国民收入来估算其生命的价值，进而计算出公共支出所带来的收益。（5）影子价格与市场价格的区别：影子价格考虑了社会成本与社会收益，那么几回成本则表现了稀缺性与选择之间的基本关系；市场价格则不反应边际成本与利益。（6）公共支出也私人支出的区别：A公共支出的目标不是利润B公共指出在很多情况下不能像私人企业那样用市场价格来估算。 24公共支出的贴现问题：（1）政府所采用的贴现率被称为社会贴现率。（2）它表明人们对将来发生的各种事情有多重视。一个高的社会贴现率，意味着人们对未来的责任感减弱，说明人们只追求眼前利益。变得鼠目寸光。（3）社会贴现率受一下因素的影响：A它依赖于经济贴现率B社会安定，特别是政治安定对社会贴现率有重大影响C人得平均剩余寿命，社会的犯罪率，交通事故率，职业保障程度，也会对社会体现率产生影响。（4）对于一个投资项目，如果采用过低的贴现率，社会无效工程也会上马，造成社会资源的浪费，影响社会经济的可持续发展。如果采用过高的贴现率，有效工程会因无法通过可行性分私人部门的贴现率选择通常需要考虑一下几个因素：析而被舍弃。而且，过高的贴现率还会使人们低估未来的长远利益，刺激人们更早的耗尽自然资源，并把成本负担推到未来几代人的身上。（5）私人部门的贴现率选择通常需要考虑一下几个因素：A市场竞争是完全的还是不完全的B不确定性。不确定性越强，贴现率越高。C风险。风险越大，贴现率月高D税收。税收易变，贴现率就越高E宏观经济政策。 25根据目标性质对公共支出决定的区分：一种情况是目标可以分割；另一种情况是目标不可分割。 26根据预算性质对公共支出决定的区分：一种是预算固定，另一种是预算可变。 27公共支出问题的产生：公共支出问题之所以会产生，是因为公共支出的收益分配具有相对集中性，而公共支出的成本负担却具有分散性。 28对公共支出公平问题的考虑：（1）通过调查研究，确定社会权重（2）调整公共支出方式，使不合理的社会权重得到修正，已尽可能增加得益者人数，减少利益受损者人数。 29一个国家的公共支出为何具有不断增加的趋势问题，可以从宏观与微观两给方面来加以分析。从宏观来看，公共支出的增长主要与经济增长，人均收入提高等因素有关。从微观来看，则与公共产出的水平，服务环境因素以及人口因素等有关。一般而言，公共支出的决策需要进行“成本—收益”分析。 30公共支出还有广义与侠义之分，广义的公共支出既包括通过公共部门预算提供产品和服务的成本，也包括政府颁布法律与规章所引起的私人部门支出；而狭义的公共支出仅指上面第一部分的支出，即提供产品与服务的成本。 31从公共支出的（1）性质来看，它可以分为“消耗性支出”与“转移性支出”。（2）按功能来看，可将政府的公共支出分为民用与国防两大类；也可以分为生产性与非生产性；或将支出项目划分为更多的种类。（3）按政府的层次分，便有中央政府的公共支出与地方政府的公共支出的区别。 32公共支出的相对增加的原因：（1）工业化（2）城市化（3）需求的收入弹性。 33累进部门与非累进部门劳动生产率巨大差异的原因：劳动在投入两大部门中起着不同的作用。在累进部门中，劳动只是生产最终产品的一种附属投入，技术进步起着主导的作用；而在非累进部门中，劳动起着主导作用。因此，这两类部门的差异也可以用技术密集型与劳动密集型来加以区别。非累进部门一般包括服务业，如中央与地反政府服务，手工业，表演艺术，参观等等。在这些行业中，劳动是密集型的，其生产率提高虽有可能，但通常比较缓慢。 34政府的支出行为至少在两个方面与私人企业不同：第一公共支出的主要目标不是利润；第二公共支出在很多情况下不能像私人企业那样用市场价格来估算。 35用非货币化的收益来衡量公共支出的效果，可以采取两种方法：（1）时间价值法（2）生命价值法。 36公共支出的资源配置的有效性（1）预算固定，目标克分割的情况（2）预算可变，目标可分割的情况（3）预算固定，目标不可分割的情况（4）预算可变，目标不可分割的情况。 37对公平问题的考虑可以分两部来考虑：第一，通过调查研究，确定社会权重；即一项公共支出会使多少人获益，各种获益所占权重又是多少。第二，调整公共支出方式使不合理的社会权重得到修正；以尽可能的增加得益者人数，减少利益受损者人数。 第六章公共支出政策 1卢卡斯判据：政府的一切政策都会被人们发觉并且做出相应反应。 2理性预期：当政府的经济政策变动时，人们会随着政策变动而调整自己的行为。 3收入效应：指实际收入的变动会导致人们对产品的需求的变动。 4替代效应：指产品相对价格的变动也会导致人们对产品需求量的变动。 5收入效应与替代效应的区别：政府的公共支出既有收入效应又有替代效应。在政府的公共支出不改变任何商品的价格时，就会产生公共支出的收入效应。反之，则会产生公共支出的替代效应。替代效应往往造成低效率。 6替代效应造成的低效率：当一种产品的相对价格下降时，消费者增加对该产品的消费，而当其相对价格上升时，消费者减少对该产品的消费。在许多情况下，一项公共支出往往既有收入效应也有替代效应，它们产生的效应也不同。而在这两种效应中，替代效应通常会造成低效率。 7利益转移：是指政府的一项公共支出政策最初是为了让某一部分人收益，但该政策实行的结果却往往是应该收益的人没有收益，而不应该收益的人却收益了。或实际归宿不