人力资源工作检查模板

Sheet1 模块 检查项目 检查 检查操作方式 评分标准 分值 实际检查情况 综合得分 需整改部分 整改完成时间 人事 档案管理性 检查员工档案完整性、规范性；（档案中应包含：应聘登记（含录用签字）、身份证复印件、学历及资格证复印件、离职证明（非应届）、笔试试卷、登记相片等） 随机抽查10份员工的人事档案资料：（在名单选择上应覆盖新入司员工、老员工、从兄弟公司调入的员工）查看是否下列资料（应聘登记表（含录用签字）、身份证复印件、学历及资格证复印件、离职证明（非应届）、笔试试卷、登记相片等）、劳动合同（老员工从入职之日起连续的劳动合同）。 资料不完整者，每人扣1分，扣完为止；签字审批不完整者，每人扣1分，扣完为止 25 1.所有员工合同、保密合同保存是否规范2.新入司员工须在30天内签订劳动合同3.劳动合同到期前须与员工续签4.试用期约定、延长、劳动合同解除是否合法 检查10份档案中的劳动合同：1.查看全部员工是否都签订合同；实习生是否签订实习协议；2.查看员工入职时间与合同签订时间是否超过入职后一个月；3.查看续签合同日期是否超过上期合同到期实际日期；4.查看第三次续签人员是否签订无固定期限劳动合同；如有员工写的申请，可签订固定期限劳动合同； 少一份，扣5分；一人未签订，或超时签订，扣5分；出现一次不合规行为，扣5分； 5.员工合同编号、合同内容填写是否规范 5.查看合同是否有编号。 如果没有编号，发现一次扣2分，扣完为止 及时办理社会保险 1.及时为达到参保条件的员工办理社会保险；2.员工不愿办理或以报销形式参保的，必须按集团统计模板签订《协议书》。 从花名册中找到检查日上月应参保人员的名单，随机抽取10人：1.核实是否参保；2.未参保人员必须有不愿办理或以报销形式参保的《协议书》。 该参保但未参保，出现一次，扣3分；协议书签订标准，保持完整，否则发现一起不合规，扣3分，扣完为止（自愿签订协议除外） 10 入职、离职、异动手续完整性 1.入职是否有完整的员工手册、各项领用资料的签字手续 随机抽查10份异动员工档案资料：查看是否有员工手册签收单、调动申请单等 员工手册签收单留存，保存规范，未保存或回收签收单按按1分/人扣分，扣完为止 10 2.异动（调动、换岗）是否有员工签字确认的手续 调动申请单据保留规范，未按标准留存按1分/人扣分，扣完为止 3.离职资料包括：《离职确认书》、《离职交接表》 随机抽查5-10份员工的离职资料：查看是否有《离职确认书》、《离职交接表》 一人资料未完整，扣2分 及时办理员工转正 检查员工转正的规范性，包括员工试用期考核资料、试用期员工转正自我评估资料、转正申请表、用人部门转正评语、HR评语、总经理是否签字，转正日期是否与试用日期一致等 1.随机抽查5-10份员工的转正资料：查看是否有员工试用期考核资料、试用期员工转正自我评估资料、转正申请表等资料，并检查用人部门转正评语、HR评语、总经理是否签字，转正日期是否与试用日期一致等 转正资料保留规范，未按标准留存按1分/人扣分，扣完为止 10 2.随机访谈3-5名员工，了解是否收到过转正通知单，是否被告知 转正通知及时，否则按0.5分/次扣分 考勤资料完整性 1.除考勤表外，考勤资料还包括：事假、病假、婚假、丧假、产检、工伤、哺乳等请假单；2.病假、婚假、工伤、产假须提供相关证明3.所有员工的加班是符合现行法律法规，是否申请所在公司的工时制；4.加班审核流程是否规范 随机抽取一个月考勤表，查看3-5名请假员工的请假单及相关证明：1.了解现行加班情况；2.审查加班审核单是否有相关领导签字。 1人请假手续不完整扣2分，1人审批签字不完整扣1分，扣完为止 5 招聘 招聘规范性 1.员工非结构化面试考官评语记录、结构化面试资料、用人部门建议录用评语记录 随机抽查10份员工的人事档案资料：1.检查新入职员工的面试评分资料以及入职审核资料； 1人审批签字不完整扣1分，扣完为止 10 内部竞聘 1.检查内部竞聘流程规范，竞聘打分表评委是否签字；2.竞聘结果是否及时公示. 2.抽查内部人员跨部门调动情况，特殊是岗位晋升人员，通过检查相关资料，了解内部竞聘是否规范； 1.选拔不公示，发现一次扣2分，扣完为止2.审批签字不完整扣1分，扣完为止 绩效 绩效沟通反馈 1.日常绩效沟通 1.随机访谈3-5名员工，是否进行绩效沟通； 未进行绩效沟通，扣1分/人 10 2.绩差员工帮助做了改进计划和跟踪 2.查看绩效结果，访谈绩效优秀和绩效差的员工，分别选取1-2名员工进行访谈； 未做绩效改进计划和跟踪，扣1分/人 培训 外部培训管理 1、OA外训申请流程 1、查看外部培训是否走OA外训申请流程； 出现一次违规，扣2分，扣完为止 10 2、外训是按计划实施开展 2、查看外训实施开展情况与OA申请是否一致； 出现一次违规，扣2分，扣完为止 3、外部讲师调研结果记录 3、抽查外部讲师训后调研结果。（要求合同、签到表、满意度表等资料齐全） 出现一次违规，扣2分，扣完为止 扣分项 职务任免 1、是否存在未经集团审批的管理人员任命2、管理晋升从见习储备池中选拔，晋升符合“之"字标准 检查公示文件、任免公文 若无公示文件，或者文件未经过集团审批，视为违规任免（开发中心核实） 扣10分/次 组织架构 未经组织架构、岗位、编制调整标准流程审核直接设置组织架构、岗位的。 系统检查管控(仓储、业务) 员工关系中心提供数据 扣10分/次 组织架构 未经组织架构、岗位、编制调整标准流程审核直接新增编制的。 系统检查管控 员工关系中心提供数据 扣5分/次 年终考评、调薪、评优 1、是否存在不执行评优文件的情况 项目负责人跟进评估 薪酬绩效中心提供数据 扣10分/次 2、是否存在不执行集团考评文件内容的情况 薪酬绩效中心提供数据 3、是否存在不执行集团调薪结果的情况 薪酬绩效中心提供数据 否定项 超过5人以上未签劳动合同。 检查方式按“档案管理规范性”项 现场检查直接得0分 超过10人以上未交社保且未给员工签订协议。 检查方式按“及时办理社会保险”项 其他重大违法违规行为，经人力资源总部确认为否定项 现场检查人员发现的其他重大问题Sheet2Sheet3