银行纪检监察业务培训

知使命尽职责---****银行纪检监察业务培训2017年9月*三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领**二、纪检监察概述出了问，才有事做，重在案件的查处针对领导干部纪检监察工作是得罪人的事。正正正误误误纪检监察工作是做善事。敢管事不怕事主要精力要放在预上，查是为了不出问题关口前移防患未然关键点、关键岗、关键事全过程，全覆盖***四个转变”，积极找准新定位，努力做到逐步由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变；由侧重事后“亡羊补牢”向事前预警防控转变；由侧重监督约束干部职工向监督约束与保护激励干部职工相结合转变；由侧重为干部职工设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，做到主动预防、关口前移、防患未然。治病救人。批评教育从严，处理从宽，给出路的政策。三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领目录**二、纪检监察概述（三）纪检监察工作方针二、纪检监察概述（一）纪检监察及纪律检查委员会概念（四）纪检监察办案程序**（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述纪检监察是党的纪律检查机关和政府的监察部门行使的两种职能。（一）纪检监察及纪律检查委员会概念纪律检查委员会是党的机构，是党的“两委”之一（即党委、纪委），是“五套班子”之一（即“五大家”——党委、人大、政府、政协、纪委），它是党的一届委员会，不是党委部门，其规格高于党委部门（即宣传部、统战部、组织部、政法委等），是专司监督检查党的机构和党员贯彻执行党的路线、方针、政策的情况，查处违纪党组织和党员的机关。党的各级纪律检查委员会（简称纪委）按照党章规定履行职责。监察是政府部门，是专司监督检查政府机构和政府系统公职人员的机关。各级监察机关（监察局）依据《行政监察法》履行职责。 1993年纪委和监察局实行合署办公，一套班子，两块牌子，履行纪检监察两种职能。**（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述**1.党的纪律检查机关发展历程 一是建党初期的党内监督党的纪律检查机关最早产生于新民主主义革命时期。1927年4月，党的第五次全国代表大会选举产生了党内维护和执行纪律的专门机关——中央监察委员会，这是党的历史上最早设立的纪律检查机构。1945年4月，党的七大通过的新党章，专列了“党的监察机关”一章，对纪检机关的产生、任务和职能、领导体制作了明确的规定。第一次大革命失败后，党的组织遭到严重破坏，党的检查机关不复存在。1928年6月，党在莫斯科召开第六次全国代表大会，总结教训，在党章中明确了有关纪律检查的规定，并成立了中央审查委员会。（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述** 二是执政后党内监督体制的历史1976年10月，党一举粉碎了江青反革命集团，宣告了“文化大革命”的结束。粉碎“四人帮”以后，1977年党的十一大通过的党章，恢复了中央和县以上设立纪律检查委员会的规定，但由于文化大革命中被撤销的各级纪检机关一时难以恢复，有关党的纪律检查工作，只能由各级党的组织部门承担。新中国成立后，1949年11月，党中央做出了《关于成立中央及各级党的纪律检查委员会的决定》，成立了中央纪律检查委员会，朱德任书记。1956年9月，党的八大召开后，进一步加强了纪律检查工作。1966年5月“文化大革命”开始后，党的监察工作被彻底否定，中央监察委员会和地方各级监察委员会的许多干部受到冲击，业务工作也完全停止。1969年1月31日，中共中央组织部业务组向中央写了《关于撤销中央监察委员会机关的建议》；4月，中国共产党第九次全国代表大会通过的《中国共产党章程》取消了有关党的监察机关的条款；7月，毛泽东批示“原则同意”取消中共中央监察委员会机关，善后工作由中共中央组织部业务组负责处理。（二）纪检监察机关的发展历程1982年9月，党的十二大选举产生了新一届中央纪律检查委员会，委员有132人。中央纪委第一次全会选举陈云为第一书记，黄克诚为第二书记，王鹤寿为常务书记。全会还选举了由11人组成的常务委员会，处理中央纪委的日常工作。十二大以后，根据党章的规定，明确了向同级党政机关派驻纪检组和纪检员。二、纪检监察概述** 三是改革开放后党内监督体制的发展1978年12月党召开了十一届三中全会，重新确立了马克思主义的思想路线、政治路线和组织路线，做出了把工作重点转移到社会主义现代化建设上来的战略决策，标志着党和国家进入了社会主义现代化建设新的历史时期。并决定重建党的纪律检查委员会。全会选举产生了中央纪律检查委员会，委员由100人组成。其中，陈云任第一书记，邓颖超任第二书记，胡耀邦任第三书记。不久，中央纪委和中组部联合发出通知，就中央和国务院各部门及地方各级成立纪检机构做出规定。1987年11月，党的十三次全国代表大会选举产生的中央纪律委员会有委员69人，中央纪委第一次会议选举乔石为书记，并选举了8人组成的常务委员会。（二）纪检监察机关的发展历程2002年11月，党的第十六次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员121人，中央纪委第一次全会选举吴官正为书记，并选举了17人组成常务委员会。二、纪检监察概述** 三是改革开放后党内监督体制的发展1997年9月，党的第十五次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员115人，中央纪委第一次全会选举尉健行为书记，并选举了15人组成常务委员会。2007年10月，党的第十七次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员127人，中央纪委第一次全会选举贺国强为书记，并选举了19人组成常务委员会。1992年10月，党的十四大选举产生新的一届中央纪律委员会委员108人，中央纪委第一次全会选举尉健行为书记，并选举了由13人组成的常务委员会。（二）纪检监察机关的发展历程1993年，为了加强党的纪律检查工作和政府行政监察工作，按照党中央和国务院的决定，中共中央纪律检查委员会和中华人民共和国监察部合署办公，实行一套工作机构，两个机关名称的体制。合署后的中央纪委履行党的纪律检查和政府行政监察两项职能，对党中央全面负责；监察部按照宪法规定仍属于国务院的序列，接受国务院的领导。地方各级监察机关与党的纪委合署后，实行由所在政府和上级纪检监察机关双重领导的体制，按照《中华人民共和国行政监察条例》规定的职责、权力和工作程序开展工作。二、纪检监察概述**2.行政监察机关的发展历程1949年10月，中华人民共和国成立，国家十分重视监察工作，在政府中设立了人民监察委员会，履行对各级国家机关及其工作人员的监察。1954年，政务院改为国务院后，人民监察委员会改为监察部。1959年4月，因国家管理体制调整，撤销了监察部。1986年12月第六届全国人民代表大会常务委员会决定恢复行政监察体制，组建监察部。1987年7月1日，监察部正式对外办公。标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防二、纪检监察概述（三）纪检监察工作方针**二、纪检监察概述（四）纪检监察办案程序**二、纪检监察概述（四）纪检监察办案程序**三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领目录**二、纪检监察概述三、国有企业纪检监察工作认识（一）整体认识**（二）纪检监察工作方法三、国有企业纪检监察工作认识一个中心两个发展三道防线四种作用五项制度六个职责坚持以人为本促进企业发展员工全面发展教育警示、制度约束、监督惩处服务、监督、协调、保障定位：服务大局保驾护航（一）整体认识**中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则关于实行党风廉政建设责任制的规定国有企业领导人员廉洁从业若干规定关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见关于加强和改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见三、国有企业纪检监察工作认识五项制度** 做好对基层党组织、党员和领导干部贯彻执行国家的法律法规、党的方针政策和有关规章制度的情况的监督检查。 做好党风廉政建设的日常工作，督促检查落实党风廉政建设责任制的情况。 做好受理基层党组织、党员和领导干部违反党纪政纪的信访和举报工作。做好登记、自办、转递、催办工作。 调查处理基层党组织和党员、干部违反党纪政纪的行为，做好案件的整理、归档工作。 受理党员、党员领导干部及行政干部不服党纪政纪处分的申诉。 做好党风党纪和廉洁从政的教育、宣传、调研等工作。六项职责三、国有企业纪检监察工作认识**（二）纪检监察工作方法困扰：不能影响企业正常经营活动不能牵扯各级领导过多的精力不抓又会出问题预预见预防预警三道防线不敢—惩治不能—制度不想—思想以预防为主，最大限度降低腐败案件，惩处时要注意综合效应，法律范围内维护企业利益。创新工作思路丰富廉政教育形式拓宽监管手段设高压线-营造安全区三、国有企业纪检监察工作认识***三、国有企业纪检监察工作认识目录一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领**二、纪检监察概述（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读（一）纪检监察八项重点工作（四）党风廉政建设责任制（五）领导人员廉洁自律**（二）效能监察 落实各项制度，不断推进党风廉政和惩防体系建设。 加强廉洁文化教育，营造风清气正的良好环境。 完善纪检监察工作制度，理顺工作流程。 继续做好廉洁风险防控工作。 开展效能监察工作。 继续抓好专项治理工作。 信访案件查办工作。 切实加强纪检监察部门自身建设。四、国有企业纪检监察重点工作解读（一）纪检监察八项重点工作**基本程序： 选题立项（选择性：查人、查事、查制度）； 实施准备（成了项目组、制定下发实施、组织业务培训、下达效能监察通知书）； 组织实施（评价行为、查找缺陷、确认事实、分析原因、共商建议并下达监察建议书或监察决定书、进行整改）； 拟定效能监察报告； 作出监察处理； 跟踪整改落实； 总结评审； 立卷归档。四、国有企业纪检监察重点工作解读（二）效能监察**概念：是企业监察机构针对影响企业经营管理效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理，自我完善，提高经营管理效能的综合性管理监控工作。（效能监察系行政职能）目的：监察一个项目、规范一类问题，监察一次问题、防止再次发生同样错误，不断促进企业建立健全长效管理机制的工作。*四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作**处理举报信访的基本原则 以党章和法律法规为准绳 实事求是，以事实为依据 坚持民主集中制，重要信访集体讨论决定 维护当事人的民主权利 分级负责、归口办理，坚持大事查清、小事说清、无事澄清 解决实际问题和思想教育工作相结合（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读***信访工作概念：是纪检监察机关处理群众来信、接待群众来访、接听群众举报电话，按照职能和规定的程序处理解决信访问题的工作。具有两重性：1、纪检监察机关执纪的一部分2、综合信访的一部分信访举报：举报是具有特殊性质的信访，是具有特殊处理手段的信访工作。一般信访和信访举报的联系与区别。联系：与群众沟通，向党和政府、上级机关反映意见和要求区别：法规、任务、职责、受理范围、处理程序方法等。 以党章和法律法规为准绳（略） 以事实为依据，实事求是处理信访问题，要注意以下几点： 对群众提出的问题，要防止先入为主，偏听偏信； 对重复或越级的信访问题，应注意听取有关组织的意见； 写信上访人对原单位的处理提出不同意见时； 遇到与其他单位、组织有不同意见时。 坚持民主集中制，重要信访集体讨论决定 纪检信访工作贯彻民主集中制原则，主要是对重要信访问题的处理要由集体讨论决定，日常工作中的一般事项由承办人员按规定处理。监察信访工作实行纪委书记负责制，对于重要信访问题的处理，经纪委负责人批准后执行。区分“重要信访问题”“一般事项”。 维护信访当事人的民主权利（维权应六要） 保证信访渠道畅通。 认真处理群众反映的信访问题。（及时、客观、公正） 严格保密制度。（保密是保证检举、控告人不受打击报复的一条重要纪律) 正确区分诬告、错告，积极挽回诬告、错告造成的影响和损失。(澄清是非、清除影响) 严肃处理诬告陷害和打击报复行为。 奖励举报有功人员。 分级负责、归口办理，坚持大事查清、小事说清、无事澄清。 解决实际问题和思想教育工作相结合。四、国有企业纪检监察重点工作解读处理举报信访的基本原则（三）做好新形势下的信访案件查办工作** 登记接待：含来信阅办、来访接待、举报电话接听、编号登记等； 送阅承办：对反映的问题要分清性质，对信访提出拟办意见，送领导阅批，按领导批示及时交办、转办或直接核查。交办件要正式行文，转办件要附转办单。 办理报结：直接办理的信访一般应在3个月内办理完毕，情况复杂的，时限可以适当延长。需要立案的，按程序办理立案手续。检举、控告属实或部分属实的，应依纪依法，实事求是地提出处理意见。 回复举报人：对受理的署实名举报或申诉，应将核查情况和处理意见告知举报人或申诉人。对失实的举报，要区分诬告与错告。认定诬告的，对诬告人要依纪依法严肃处理。认定错告的，必要时可由承办单位在一定场合予以澄清。 材料归档：谁办理、谁立卷。（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读**处理举报信访的一般程序 企业自办案件 重视案源。1.最主要案源是信访举报；2.拓宽渠道，主动关注案件易发多发的重点部位和环节，通过检查、审计、专项清理等发现案件线索。 基本要求。严格依纪依法办案，坚持执行办案24字基本要求，“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”。 全面审理。审理指对调查结束后的违纪案件，按照规定程序和要求所作的审核处理工作。按照24字基本要求，认真审理案件，提高办案质量。1.对案件本身；2.监督制约；3.维护合法权利。严格执纪执法。加强对纪律处分决定执行情况的督促落实。工作思路：预防为主、积极自办违纪案件，配合司法机关查办违法案件。（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读**案件查处 反映问题失实，向被反映人所在单位领导班子说明，必要时可在一定范围内予以澄清。 有违纪事实，但情节轻微，不需要追究党纪政纪责任的，建议有关党政组织对其进行批评教育或其他组织处理。 有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，按有关规定予以立案。 涉嫌违法犯罪的，适时移送司法机关。需进行查处的信访案件的基本方法1.初步核实：对违纪问题线索，经纪检监察部门领导同意，应及时派人进行初步核实。初步核实后，初核人员应写出初步核实情况报告，区别不同情况作出如下处理：四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作** 立案应履行立案审批程序，写出立案呈批报告并附检举材料和初核情况报告，按立案批准权限呈报审批。相应的党组（党委）或纪检监察部门应在15天内批复。 立案部门应根据案情组成调查组.调查组应依法、全面、客观地收集证明案件真实情况的一切证据;认定错误事实必须有确实、充分的证据;调查组应把认定的错误事实写成材料，并与被调查人见面。被调查人应在错误事实材料上签署意见，对拒不签署意见的，由调查组在错误事实材料上注明;调查取证结束后，调查组应写出。 经调查确属反映失实的，应及时办理销案手续。需进行查处的信访案件的基本方法2.立案与调查：经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，依照人事管理权限按程序办理立案手续：四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作** 案件审理可采取本单位纪检监察部门内部互审或上级审理方式进行。 案件经审理需给予党纪、政纪处分的，按照相关程序办理。 对于不服党纪政纪处分决定的申诉，纪检监察部门应予受理。经过复查、复议，如需改变或取消处分决定的，经与原处分单位协商，建议重新作出决定。在新的决定作出前，仍按原处分决定执行。 案件办结后，一案两报告。（1）结案报告。主要内容有：处理结果，有关事项落实情况，结案意见。（2）整改报告。主要内容有：分析原因、查找漏洞、制定防控整改措施。需进行查处的信访案件的基本方法3.审理与结案：经立案调查，凡需追究党纪政纪责任的案件，都要移送审理。四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作**（四）党风廉政建设责任制主要概念关键环节具体做法责任内容责任分解检查考核与监督责任追究党和政府的各级领导班子、领导干部抓党风廉政建设的一种责、权、利相结合的管理制度。中央2010年11月颁发了新的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》32条（以下简称《规定》），是党中央加强党风廉政建设和反腐败斗争的重大决策，《规定》是根本性制度、基础性制度、起龙头作用。 层层签订《党风廉政建设责任状》，一级管一级，明确主体、内容。 责任分解近年与惩防体系分解相融合。 每年检查评比，两年对责任制和双目标进行表彰。与惩防体系一并进行，责任到单位、部门等七种追究的具体情形，三种追究方式四、国有企业纪检监察重点工作解读**领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任。领导班子主要负责人是职责范围内的党风廉政建设第一责任人，应当重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要环节亲自协调、重要案件亲自督办。领导班子其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制**责任主体 贯彻落实党中央、国务院以及上级党委（党组）、政府和纪检监察机关关于党风廉政建设的部署和要求……； 开展党性党风党纪和廉洁从政教育……； 贯彻落实党风廉政法规制度，推进制度创新……； 强化权力监督制约，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制……； 监督监察本地区、本部门、本系统的党风廉政建设情况……； 严格按照规定选拔任用干部……； 加强作风建设，纠正损害群众利益的不正之风……； 领导、组织并支持执纪执法机关依纪依法履行职责……。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制**责任内容 制定办法、建立健全考核机制、评价、考核内容程序； 每年考核进行一次考核检查，并将情况进行通报，督促整改； 检查结果作为领导班子总体评价、业绩评定、奖惩、任用依据； 领导干部责任制的情况应作为民主生活会、述廉议廉的重要内容； 加强巡视； 社会评价、广泛接受监督。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制**检查考核与监督 责任追究的具体情形：七种，对党风廉政建设领导不力；对上级交办事项不贯彻落实；对严重违纪违法行为隐瞒不报、压案不查；对班子成员和下属疏于监督管理致使发生严重违纪违法问题；违反规定选拔任用干部或用人失察失误；对下属人员违法行为放任、包庇、纵容；其他违法规定行为。 追究方式：班子三种，情节较轻，书面检查；情节较重，通报批评；情节严重，调整处理。领导干部九种：批评教育、诫勉谈话、责令书面检查、通报批评、调整职务、责令辞职、免职、降职，涉嫌犯罪的移交司法机关。其他：单用合用，完善程序，从重从轻等。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制**责任追究具体做法 层层签订《党风廉政建设责任状》，一级管一级。明确了主要领导是第一责任人，以及党风廉政建设工作的责任、目标和任务共六个方面内容。 责任分解近年与惩防体系分解相融合。 每年检查评比，两年一周期对责任制和双目标进行表彰。 与双目标一并落实考核，一岗双责。四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制**领导人员廉洁自律工作方法 民主生活会 谈话制度 专项清理专项检查 查处违反廉洁自律案件 重要情况报告制度 述职述廉四、国有企业纪检监察重点工作解读（五）领导人员廉洁自律**三、国有企业纪检监察工作认识目录一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领**二、纪检监察概述厚德、勤思、耳聪、明目、健谈、会写、自律五、纪检监察人员如何增强履职本领** 为什么？ 企业纪检监察涉及面宽广，政治性、政策性、复杂性、潜移性、细致性、连续性、持久性等等；做人的工作是最复杂的工作（一娘生崽，性格各有不同；同一个结果、同一件事，原因多种多样，所以打铁先得自身硬） 练什么？（打铁先得自身硬）内功：五、纪检监察人员如何增强履职本领炼好内功不断增强履职本领** “四自”：自重、自省、自警、自律 “五常”： 常思贪欲之害（算算七笔账） 常排非分之念 常怀感恩之情五、纪检监察人员如何增强履职本领炼好内功不断增强履职本领** 思想上要始终做到“四自五常” 行动上要始终保持“六慎”“一不”“二控”“三心” “六慎”：慎微、慎独、慎始、慎友、慎言、慎终 “一不”：不攀比地位、财富、舒适…，知足常乐也 “二控”：控制欲望，控制情感(用理智控制情感 “三心”：平和心态，知足心态，抗压心态高压线--底线。绝对不能碰，否则必死无疑。黄线--事项虽然合理，但做起来不合规不合法（如招待费）。红线--事项虽然合理，但是法律法规明令不准做（如“小金库”）。不碰“高压线”，少越“黄线”，不踩“红线”。“踩红线”：打擦边球，寻找合法的做法来解决合法事项。如拆分经济事项。无论越“黄线”、还是踩“红线”，前提都必须是为公，必须是合理的。“黄线”、“红线”都不能硬闯。有能力的人才可以越“黄线”、踩“红线”，否则劝你离“黄线”远点，更不能靠近“红线”。不能借口合理，把越“黄线“当成常态，切不可多用。坚持黄线、红线、高压线不动摇合法、合理、合情，顺序不能颠倒。五、纪检监察人员如何增强履职本领**廉洁敬业，从每一天的工作开始每天想想自己在想什么、忙什么、为了什么，就是修身养性的一种最好方式。平静思考，平淡生活，平和待人，平安工作。守住“一口井”，井水虽不满，可以汲取，取之不尽，用之不竭。子孙若如我，留钱做什么？贤而多财，则损其志；子孙不如我，留钱做什么？愚而财多，益增其过。有油水的地方常常是最容易滑倒的，滑倒了想爬起来也最不容易。吃一点，拿一点，卡一点，要一点，早晚毁在这一点。千线万线，莫碰廉政“高压线”；这路那路，别走腐败“不归路”。好的管理者有义务帮助他的员工取得胜利。你的工作是展露他们的闪光点。不要光去做事情，坐下来想一想。最多用24小时庆祝胜利或哀叹失败。自立立人，自达达人。失败是成功之母，信心是成功之父。知足常乐，不断进取；活在当下，把握现在。**题外话 用廉洁文化熏陶砥励自己，阳光心态处世****四个转变”，积极找准新定位，努力做到逐步由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变；由侧重事后“亡羊补牢”向事前预警防控转变；由侧重监督约束干部职工向监督约束与保护激励干部职工相结合转变；由侧重为干部职工设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，做到主动预防、关口前移、防患未然。治病救人。批评教育从严，处理从宽，给出路的政策。***信访工作概念：是纪检监察机关处理群众来信、接待群众来访、接听群众举报电话，按照职能和规定的程序处理解决信访问题的工作。具有两重性：1、纪检监察机关执纪的一部分2、综合信访的一部分信访举报：举报是具有特殊性质的信访，是具有特殊处理手段的信访工作。一般信访和信访举报的联系与区别。联系：与群众沟通，向党和政府、上级机关反映意见和要求区别：法规、任务、职责、受理范围、处理程序方法等。