供应商审核检查表-20160926(3)

首页 工厂评定审核表 项目 权重 应得总分 实际得分 占比 1 质量系统及文件 20% 111 0 0% 2 资源管理 15% 63 0 0% 3 设计控制 15% 156 0 0% 4 采购及服务 15% 90 0 0% 5 生产控制及检验 20% 138 0 0% 6 测量，分析和改进 15% 243 0 0% 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 总分 0 评审规则 1)审核评级：90≤A≤100；70≤B＜90；C＜70； 2)检查点评分细则：符合3分；基本符合2分；可接受1分；不符合0分。 3)占比分数=实际得分/应得总分 4)总分=占比分数*权重比后相加值（公式自动计算） 审核评级 A□B□C□ 供应商管控过程 不符合数量 不符合标准条款 1 质量系统及文件 2 资源管理 3 设计控制 4 采购及服务 5 生产控制及检验 6 测量，分析和改进 审核员签字: 时间/签署：年月日检查表 供应商审核表 序号 审核过程 审核员 审核内容 审核方法 审核记录 评分 1 组织环境 供应商管理专员 组织如何获取和确定的内外部环境信息；组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。 关注经营发展规划；组织环境分析的方法，如SWOT分析法、行业环境分析、价值链分析等。 组织确定的相关方及相关方的要求 检查组织接受合规性监管、监督、的结果；检查组织处理相关方关系的其他证据，如产品安全告知、对产品交付后有害物质处理的措施、产品质量投诉处理程序等 确定所需的过程及相互作用。 1、与最高管理者及体系策划管理部门负责人交谈，了解其确定质量管理体系过程的过程和考虑因素；2、支持和证实过程运行的形成文件的信息。 2 领导作用 供应商管理专员 明确与质量管理体系有效性及策划结果的实现相关的最高管理者的职责 1、与最高管理者交谈，听取其对质量管理体系的领导作用和承诺的理解，了解其相关职责的履行情况；2、在其他部门审核时，进一步证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺；3、依据上述结果，综合判定组织最高管理者的作用与承诺是否发挥到位。 质量方针的制定与沟通 1、与最高管理者交谈，了解其在制定和沟通质量方针方面职责的履行情况；2、查阅包含质量方针的形成文件的信息以及相关方获取质量方针信息的渠道；3、在各部门/过程审核时，检查评价对质量方针的沟通、理解和应用情况。 最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。 核查组织关于岗位、职责和权限定义、分派的相关文件，如组织结构图、岗位职责权限报告关系说明书等 3 策划过程 供应商管理专员 关注与质量管理体系所有过程相关的风险。1、确定需要应对的风险和机遇。2、策划应对这些风险和机遇的措施。3、在质量管理体系中整合并实施这些措施。4、评价这些措施的有效性。 1、与最高管理者交谈，了解组织建立质量管理体系希望达到的目标和期望的结果；2、与最高管理者交谈，了解组织确定的需要应对的风险和机遇；3、结合对各部门/过程的审核，查看《风险和机遇清单》（适用时），了解制定的应对风险和机遇的措施；4、结合对各部门/过程的审核，了解应对风险和机遇的措施的实施情况；5、结合对各部门/过程的审核，了解对措施实施有效性的评价情况。 组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向（同级部门）、纵向（管理层、中层、基层），基于各自承担的职能设立或分解。 1、核查文件化的质量目标体系（组织的总目标、部门目标/过程目标、岗位目标/个人目标；长期目标、中期目标和短期目标）；2、通过与最高管理者和质量管理体系归口部门领导的交谈，了解质量目标实现的策划情况；3、核查实现质量目标开展的活动，体现4W1H；4、与各部门沟通，查看目标实现情况及措施实施的有效性（关注目标的绩效考核） 4 人力资源管理过程 供应商管理专员 1.是否制订了员工招聘计划 抽查相关记录 2.应聘员工是否按要求填写了“应聘登记表” 抽查相关记录 3.各岗位是否有职责任职要求 查岗位职责任职要求 4．是否每年按要求对新老员工进行了能力评价，并填写了“岗位资格认定表” 抽查相关记录 5.是否制定了年度培训计划并按计划组织实施 抽查培训计划及实施记录 6．是否对培训过程进行了记录 抽查“培训实施记录” 7．是否建立了员工顶岗计划，并制定了“员工素质矩阵表” 查“员工素质矩阵表” 8．是否对关键及重要岗位的人员进行了专业技能的培训 抽查培训记录 9．是否每季度进行员工满意度调查 抽查相关记录 10．是否经常开展一些员工激励活动，如开展竞赛活动、信息交流会、研讨会、质量改进和技术革新等 抽查相关记录 5 设备管理过程 体系专员 1．设备进厂是否按照要求进行验收并填写“设备进厂验收报告”。 抽查“设备进厂验收报告” 2.特种设备是否通过年检。 依据设备台账，抽查特种设备的年检报告 3．经验收通过的设备是否进行了编号，并及时更新“设备清单” 查“设备清单” 4．设备故障维修时、班前班后维护保养时是否按要求填写了“设备设施日常维修保养记录” 抽查“设备设施日常维修保养记录” 5．生产科是否不定期检查设备日常维护保养的执行情况 抽查“设备设施日常维修保养记录” 6．是否按照要求编制了设备的预防性和预测性维护保养计划，并按计划组织实施 抽查“设备维修保养计划” 7.是否按照规定对超过6个月不使用的设备进行封存，重新启用时是否履行了相关手续 检查“设备封存（启用）申请表” 8.设备报废是否履行了相应的手续 查“设备报废单” 6 工装模具管理过程 体系专员 3.是否按照规定建立了“工装模具管理台帐”，并及时进行更新、维护 抽查“工装模具管理台帐” 4.工装模具是否合格并且能够满足/保证产品的要求。 抽查“工装模具检验记录” 5.是否按照规定定期对工装模具进行维护保养。 抽查“工装模具使用记录” 6.是否对模具的使用寿命进行了规定。 查看相关资料 7 监视和测量设备管理 体系专员 1．强检的计量器具是否都经过检定。 抽查“检定证书” 2．计量器具台账是否随时更新。 抽查“检测设备台帐” 4．计量器具是否编制周检计划并按计划实施。 抽查“检测设备周期检定计划” 5．检定后的计量器具是否按规定进行标识。 抽查合格标识 6．计量使用和检定过程中出现不合格时，是否按规定的程序进行处理。 抽查相关记录 7．计量器具报废是否按规定的程序。 抽查相关记录 8．是否对检测设备进行日常检查和校准。 抽查“试验设备验证标准及记录”、“检测设备内部校准标准及记录” 9．是否对计量器具按计划进行测量系统分析。 抽查“测量系统分析报告” 8 文件和记录管理过程 体系专员 1．受控文件是否编制了清单。 检查“受控文件清单” 2．文件修改是否同时更改了版号。文件经多次更改或大幅度修改时，是否进行换版。 抽查更改过的文件 3．文件修改是否按规定规定的程序进行更改。 抽查“文件修改记录” 4．下发的文件是否受控。是否履行了发放/回收的登记手续。 抽查“文件发放回收记录” 5．工程更改是否按要求跟踪。 抽查“工程更改记录” 6．质量记录是否按标准化、化、适用性、必要性、便于管理和控制等原则进行编制。 抽查表格的规范化 7．是否建立了“质量记录一览表”，规定了保存期限。 抽查“质量记录一览表” 8．是否按要求填写质量记录。 抽查相关记录 9．质量记录是否按规定的频次进行存档。 抽查“质量记录归档、销毁记录” 10．质量记录的储存条件是否符合要求。 抽查现场 11．质量记录是否分类保管，以便检索和查阅。 抽查现场 12．质量记录是否按规定的保存期限，并在过期后按规定销毁。 抽查“质量记录归档、销毁记录” 9 顾客要求评审过程产品交付管理过程 供应商管理专员 1．是否按要求组织了评审，并形成了“合同评审记录”。 抽查“合同评审记录” 2．合同修订是否按规定程序并得到评审和审批。 抽查“销售合同修改记录” 3．是否对合同订单实时进行监控。 抽查 4．顾客反馈/投诉是否按规定进行处理。 抽查相关记录 10 设计和开发过程 供应商管理专员 1．是否对新产品进行质量先期策划并包括必要的内容。 抽查相关设计开发计划及过程控制的相关资料，对照《产品设计开发计划》中规定的评审、验证和确认活动，查阅相关记录，证实是否按计划实施了控制 2．是否应用统计技术分析来减少产品变差。 寻找实例 3．涉及产品特殊特性的项目是否在控制计划、作业指导书等文件中加以标识。 抽查相关文件 4．是否按文件规定对产品特殊特性的符号进行标识。 抽查相关文件 5．当出现规定的情况时，是否按提交要求作了PPAP。 查相关资料 6．当顾客规定按等级3提交PPAP时，PPAP中是否包括必要的内容。 查PPAP资料 7．是否保存了标准样品（适应时）。 抽查样件 8.工程变更是否得到了客户的批准。 查相关资料 9．当提交的样品和/或配备文件不符合顾客要求时，是否采取了纠正预防措施。 查相关记录 11 采购管理过程 供应商管理专员 1．是否按照规定的程序选择供方。 查“供方评审表” 2．是否建立了合格供方名单，并及时更新。 查“合格供方名单” 3．是否有主要供方规定的质量体系开发计划。 查“质量体系开发计划” 4．是否对供方进行年度评价。 查“供方业绩评价表” 5．是否按要求编制了年度采购计划。 查“采购计划” 6．描述是否清晰、充分。 抽查采购单的内容是否明确、充分 7．材料物资是否按照规定办了入库手续。 查“入库单” 8.公司没有检验能力的原材料入厂时是否附带了质量保证文件。 抽查质保书 9.原材料入库前是否按照要求进行检验。 抽查原材料检验记录 10.是否识别了外包过程 查外包控制记录 12 生产和服务过程 体系专员 1．是否根据销售计划编制了生产计划并按计划组织生产。 抽查下达的生产计划的合理性 2.生产负责人是否按照规定编制了“生产任务单” 抽查“生产任务单” 3.特殊过程是否受控。 查看相关确认资料 4.是否对作业准备过程进行了管控。 抽查作业前的相应检点记录 5.原材料是否按照要求进行了标识。 现场抽查 6.产品周转过程中的标识是否符合要求。 抽查“产品流转卡” 7.产品出厂标识是否符合要求。 现场抽查 8.是否按照规定对检验状态进行了标识。 现场抽查 9.仓库的条件是否能够满足产品的储藏要求。 现场查看 10.是否能够保证先进先出，避免混料。 现场查看 11.周转工装是否适宜。产品搬运、摆放、周转是否按规定的方式。 现场抽查 12.顾客财产的识别、验证及维护情况 抽查相关识别、验证和维护记录 13.仓库保管员是否定期对库存产品进行盘查。 现场抽查 13 检验和试验过程 体系专员 1．混制料是否经过实验室检验合格后方能发放使用。 抽查“理化检验报告” 2．是否首件验证合格后进行批量生产。 抽查首检记录 3．操作者是否按照要求进行了过程自检。 抽查“工序自检记录” 4．成品检验是否进行记录。 抽查“产品检验记录” 5．产品包装是否进行检验。 抽查“产品包装记录” 6.是否按要求进行全尺寸检验及功能试验。 抽查产品全尺寸检验记录 14 不合格品控制过程 体系专员 1.是否对不合格品进行了标识并隔离存放。 抽查 2.是否及时对不合格品进行评审。 抽查评审记录 3.不合格品是否每月进行统计。 抽查 4.不合格返工或返修后，是否重新进行检验。 抽查检验记录 5.针对不合格品是否采取相应的措施来降低再发生。 抽查 15 绩效收集与分析管理过程 供应商管理专员 每月是否针对各业务绩效指标进行汇总分析。 抽查“部门绩效目标汇总表”“未完成目标的分析及措施” 16 顾客反馈管理过程 体系专员 1．是否要求对顾客满意度进行了调查，并对调查结果进行汇总和分析。 抽查“顾客满意度调查表”及顾客满意度的分析 2．是否按要求建立了顾客档案。 抽查“顾客档案” 3．是否定期进行客户走访，并按要求填写了“售后服务记录”。 抽查“售后服务记录” 17 内审管理过程 供应商管理专员 1．是否编制了年度内部审核计划、过程审核计划以及产品审核计划。 查“年度内部质量体系审核计划”、“年度过程审核计划”、“年度产品审核计划” 2．是否计划组织了内部质量体系审核。 查“质量体系内审检查表” 3．是否按照计划组织了过程审核。 查“过程审核记录表” 4．是否按照计划组织了产品审核。 查“产品审核结果” 18 管理评审过程 供应商管理专员 1.最近一次管理评审计划的时间。 抽查管理评审计划 2.管理评审是否进行了记录，输入文件是否完整。 抽查管理评审记录 3.是否编制了管理评审报告，输出内容包含哪些。是否包含了标准规定的内容。 抽查管理评审报告 19 纠正预防和持续改进管理过程 体系专员 1.是否针对不符合项或不合格问题制定了纠正和或预防措施，并跟踪验证措施的有效性。 抽查纠正预防措施报告报告和不合格评审8D报告。 2．是否识别了持续改进控制点，并按计划实施改进。 抽查持续改进报告 20 包装与运输 供应商管理专员 是否考虑可回收的、可重复使用的或可回收再利用的包装且包装能够满足运输要求 查看设计记录，现场查看包装是否合理 运输部门是否进送货运输方式和关于运输时间的信息是否及时反馈相关人员（包含客户） 查看相关规定及记录