易方达中小板指数分级证券投资基金 基金合同

易方达中小板指数分级证券投资基金 基金 时时就是金时～效率就是生命, 易方中小板指分时时券投时基金达数 基金合同 基金管理人,易方基金管理有限公司达 基金托管人,中建时时行股有限公司国份 二一二年八月〇 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就, 时时就是金时～效率就是生命, 目 时 一、前言 ............................................................................................................................... .......... 3 二、时时 ............................................................................................................................... .............. 5 三、基金的基本情况 ..................................................................................................................... 11 四、基金时的分时作及时时时算时时份运 ............................................................................................ 12五、易基中小板时的时份售 ............................................................................................................. 16六、基金时案 ............................................................................................................................... .. 18七、基金时的上市交易份 ............................................................................................................. 19八、基金时的申时时回份与 ............................................................................................................. 21九、基金时的非交易时时、时时时押份与 ............................................................................................ 29十、基金的时配时时时份 ..................................................................................................................... 30十一、基金合同事人及时利时时当 ................................................................................................ 32十二、基金时持有人大份会 ......................................................................................................... 38十三、基金管理人、基金托管人的更时件和程序条 ................................................................ 47十四、基金的托管 ......................................................................................................................... 50十五、基金时的登时时算份 ............................................................................................................. 51十六、基金的投时 ......................................................................................................................... 52十七、基金的时时 ............................................................................................................................. 57十八、基金时时的时估 ......................................................................................................................... 58十九、基金的时用收与税 ............................................................................................................. 64二十、基金的收益分配与 ............................................................................................................. 67二十一、基金时折算份 ................................................................................................................. 69二十二、基金作方式时时及相时事时运 ............................................................................................ 79二十三、基金的时和时时会 ............................................................................................................. 81二十四、基金的信息披露 ............................................................................................................. 82二十五、基金合同的时更、时止基金时时的算与清 ........................................................................ 87二十六、时时时任 ............................................................................................................................. 90二十七、时的时理争 ......................................................................................................................... 91二十八、基金合同的效力 ............................................................................................................. 92二十九、其他事时 ......................................................................................................................... 93三十、基金合同容摘要内 ............................................................................................................. 94唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就, 时时就是金时～效率就是生命, 一、前言 (一)时立本基金合同的目的、依据和原时 1.时立本基金合同的目的是保时投时者合法时益～明基金合同事人的时利时时确当～时范基金作。运 2.时立本基金合同的依据是《中时人民共和合同法》、国《中时人民共和时国券投时基金法》(以下时“《基金法》”称)、《时券投时基金作管理时法》运(以下时“《作时法》”称运)、《时券投时基金时管理时法》售(以下时“《时时称售法》”)、《时券投时基金信息披露管理时法》(以下时“《信息披露时法》”称)和其他有时法律法时。 3.时立本基金合同的原时是平等自愿、时时信用、充分保时投时者合法时益。 (二)基金合同是时定基金合同事人之时时利时时时系的基本法律文件～其当 他基金相时的涉及基金合同事人之时时利时时时系的任何文件或表述～如基金合与当与 同有突～均以基金合同时准。基金合同事人按照《基金法》、基金合同及其冲当 他有时时定享有时利、承时时。担 基金合同的事人包括基金管理人、基金托管人和基金时持有人。基金当份 投时者自依本基金合同取得基金时～成时基金时持有人和本基金合同的事人份即份当～其持有基金时的行时本身表明其时基金合同的承时和接受。份即 (三)易方中小板指分时达数时券投时基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有时时定募集～时中时券时督管理委时并国会(以下时“中时时称国会”)核准。 中时时时本基金募集的核准～时不表明其时本基金的价时和收益做出时时性国会并 判或保时～也不表明投时于本基金有时时。断没 基金管理人依照恪时守、时时信用、时勤勉的原时管理和用基金时时～但尽慎运 不保时投时于本基金一定盈利～也不保时最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息～其容涉及界定基金合同事人之时时利时时时系的～如基金合同有突～以内当与冲 基金合同时准。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,3 时时就是金时～效率就是生命, 基金合同时适用《基金法》及相时法律法时之时定～若因法律法时的修改或当 新法律法时的时布施行时致基金合同的容时有效的法律法时的时定不一致～时内与届当以时有效的法律法时的时定时准。届 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,4 时时就是金时～效率就是生命, 二、时时 在本基金合同中～除非文意有所指～下列时时或时具有如下含时,另称 1.基金或本基金,分时作期～指易方中小板指分时时券投时基金～分时运内达数 运届运达数作期时或提前时束～基金作方式自时时时后～指易方中小板指时券投时基金;LOF, 2.易方中小板指时券投时基金;达数LOF,,指易方中小板指分时时券达数 投时基金分时作期时或提前时束后～自时时时成的上市时放式基金;运届LOF, 3.基金管理人,指易方达基金管理有限公司 4.基金托管人,指中建时时行股有限公司国份 5.基金合同或本基金合同,指《易方中小板指分时达数时券投时基金基金合同》及时本基金合同的任何有效修时和时充 6.托管时时,指基金管理人基金托管人就本基金时时之《与易方中小板指达数分时时券投时基金托管时时》及时时托管时时的任何有效修时和时充 7.招募时明时,指《易方中小板指分时达数时券投时基金招募时明时》及其定期的更新 8.基金时时时公告,指《份售易方中小板指分时达数时券投时基金基金时时时公份售告》 9.法律法时,指中时行有效公布时施的法律、行政法时、时范性文件、司法国并 解时、行政时章以及其他时基金合同事人有时束力的定、时、等当决决 10.《基金法》,指2003年10月28日时第十全人民代表大常时届国会 委时第五次时通时～自会会2004年6月1日起时施的《中时人民共和时券投时基国金法》及时布机时时其不时做出的修时 11.《时时法》,指中时时时售国会2011年6月9日时布、同年10月1日时施的《时券投时基金时管理时法》及时布机时时其不时做出的修时售 12.《信息披露时法》,指中时时时国会2004年6月8日时布、同年7月1日时施的《时券投时基金信息披露管理时法》及时布机时时其不时做出的修时 13.《作时法》,指中时时时运国会2004年6月29日时布、同年7月1日时施的《时券投时基金作管理时法》及时布机时时其不时做出的修时运 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,5 时时就是金时～效率就是生命, 14.中时时,指中时券时督管理委时时国会国会 15.时行时时督管理机,指中人民时行和构国/或中时行时时督管理委时国会 16.基金合同事人,指受基金合同时束～根据基金合同享有时利承时时当并担 的法律主～包括基金管理人、基金托管人和基金时持有人体份 17.人投时者,指依据有时法律法时时定可投时于时券投时基金的自然人个 18.机投时者,指依法可以投时时放式时券投时基金的、在中时人民共和境构国 内册并并会体合法注登时存时或时有时政府部时批准时立存时的企时法人、事时法人、社时时 或其他时时 19.合格境外机投时者,构指符合时时有效的相时法律法时时定可以投时于中境国 内国构时券市时的中境外的机投时者 20.投时者、基金投时者,指符合法律法时时定的人投时者、机投时者、合个构格境外机投时者以及法律法时或中时时允时时时时券投时基金的其他投时者的合时构国会称 21.基金时持有人,指依基金合同和招募时明时合法取得本基金基金时的份份 投时者 22.基金时时时,指基金管理人或代时机宣时推介基金～时基金时～时理售构售份 基金时的申时、时回、时时、非交易时时、时托管及定期定时投时等时时份 23.时机,指直时机和代时机售构构构 24.直时机,指构易方达基金管理有限公司 25.代时机,指符合《时时法》和中时时时定的其他时件～取得基金代时构售国会条时时时格接受基金管理人委托～代时时理基金时时时的机并售构 26.基金时点,指直时机的直时点及代时机的代时点售网构网构网 27.登时时算时时,指基金登时、存管、时时、算和时算时时～具容包括投时者清体内基金时时的建立和管理、基金时注登时、基金交易的时、算和时算、代理时放时份册确清 利、建立保管基金时持有人名等并份册 28.登时时算机,指时理登时时算时时的机。本基金的登时时算机时中时券登构构构国 时时算有限时任公司～基金管理人也可以自行或委托其他机任登时时算机构担构 29.基金时时,指登时时算机时投时者时立的、时时其持有的、基金管理人所管理构 的基金时余时及其时时情的时时份况 30.基金交易时时,指时机时投时者时立的、时时投时者通时时时机时时售构售构本基金的 基金时时时及时余情的时时份况 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,6 时时就是金时～效率就是生命, 31.深时券时时,投时者在中时券登时时算有限时任公司深分公司时立的深圳国圳圳 时券交易所人民时普通股票时时;即A股时时,或时券投时基金时时 32.基金合同生效日,指基金募集达条到法律法时时定及基金合同时定的件～基金管理人向中时时时理基金时案国会并国会确手时完时～时得中时时时面时时的日期 33.年度时时日,指时增年的同月同日～如份2011年n月n日的年度时时日时2011年以后每一年的n月n日 34.基金募集期,指自基金时时之日起份售售至时时时束之日止的期时～最时不得超时3月个 35.存时期,指基金合同生效至时止之时的不定期期限 36.分时作期,指本基金运运运采取分时作方式的作期时。本基金基金合同生效后七年;含七年,时分时作期～但分时作期可能提前时束内运运 37.分时作期限,运7年 38.分时作运两个运周年,指本基金基金合同生效日相时年度时时日之时的作期时。第i个运分时作周年指本基金基金合同生效日第i-1年个度时时日;含时日,至基金合同生效日第i个运年度时时日;不含时日,之时的作期时～其中i=1,2,3,4,5,6,7。基金合同生效日的第0年个即度时时日基金合同生效日 39.日、天,指公时日 40.月,指公时月 41.工作日、交易日,指上海时券交易所和深时券交易所的圳正常交易日 42.T日,指时机在时定时时受理投时者申时、时回或其他时时申时的售构工作日 43.T+n日,指自T日起第n工个作日(不包含T日)～n时自然数 44.时放日,指时投时者时理基金时申时、时回或其他时时的份工作日 45.交易时时,指时放日基金接受申时、时回或其他交易的时时段 46.《时时时时》,指易方基金管理有限公司、深时券交易所、中时券登时达圳国 时算有限时任公司及代时机的相时时时时时构 47.时外,指不通时深时券交易所交易系时圳柜而通时自身的台或者其他交易系时时理基金时时时、申时和时回时时的基金时机和时所份售构 48.时,指通时深时券交易所时时内圳会圳份位和深时券交易所交易系时时理基金时时时、申时、时回和上市交易时时的时所 49.注登时系时,中时券登时时算有限时任公司时放式基金注登时系时～通时时册国册 外时机时时、申时的基金时登时在本系时售构份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,7 时时就是金时～效率就是生命, 50.时券登时时算系时,中时券登时时算有限时任公司深分公司时券登时时算系时国圳～通时时时时内会份位时时、申时或时入的基金时登时在本系时 51.上市交易,指本基金分时作期～投时者通时时时时运内内会位以集中时价的方式时时易基中小板A时时、易基中小板份B时时的行时～以及分时作期时或提前时份运届 束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～投时者通时时时时内会位以集中时价的方式时时易基中小板时的行时份 52.《上市交易公告时》,本基金分时作期～指《易方中小板指分时运内达数 时券投时基金之易基中小板A时时和易基中小板份B时时上市交易公告时》～本基份 金分时作期时或提前时束～自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～指《易方达中小板指时券投时基金;数LOF,上市交易公告时》 53.时时,指在基金募集期～投时者按照基金合同的时定申时时时本基金易基中内 小板时的行时份 54.申时,指基金合同生效后的存时期～投时者根据基金合同和招募时明时的内 时定申时时时本基金易基中小板时的行时份 55.时回,指基金合同生效后的存时期～基金时持有人按基金合同时定的内份 条将份件要求本基金易基中小板时时时时时金的行时 56.基金时时,指基金时持有人按基金管理人时定的件～申时其持有的基份条将 金管理人管理的、某一基金的基金时时时时基金管理人管理的其他基金的基金时份份 的行时 57.系时时托管,基金时持有人持有的基金时在注登时系时不同时内份将份册内售 机;点,之时或时券登时时算系时不同时时构网内会位;交易时元,之时时行时登时的行时 58.跨系时时托管,基金时持有人持有的基金时在注登时系时和时券登时时份将份册 算系时时时行时登时的行时 59.定期定时投时时,指投时者通时有时时机提出申时～时定划售构每期申时日、申时金时及申时方式～由时机于售构内扣每期时定申时日在投时者指定时行时时自时完成款及受理基金申时申时的一时投时方式 60.自时分,指本基金时时束后～投时者在时时时的离售内每2易基中小板份份售时在时时束后按1:1比例自时时时时1易基中小板份A时时和份1易基中份小板B时时份 61.配时时时,指本基金分时作期～易基中小板时时易基中小板运内份与A时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,8 时时就是金时～效率就是生命, 份时、易基中小板B时时之时按时定的时时时时时行时时的行时～包括分和合份拆并 62.分,指本基金分时作期～根据基金合同的时定～基金时持有人拆运内份 申时其持有的将每2易基中小板时的时时按份份内份1:1的比例时时时1易份基中小板A时时时份与1易基中小板份B时时的行时份 63.合,指本基金分时作期～根据基金合同的时定～基金时持有人并运内份 将其持有的每1易基中小板份A时时时份与每1易基中小板份B时时申时份按照1,1的比例时时成2易基中小板时的时时的行时份份内份 64.易基中小板时,分时作期～指本基金的基时时～分时作期时份运内份运届 或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～指易方中小板指达数时券投时基金;LOF,之基金时。分时作期～投时者在时外时时、申时的易基份运内 中小板时不时行基金时分～投时者在时时时的易基中小板时自时分时～投时者份份拆内份将离在时申时的易基中小板时～可时时时行基金时分～也可时时不时行基金时分～内份份拆份拆 分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～投时者在时外或时申时的易基中小板时均不可时行基金时分内份份拆 65.易基中小板A时时,本基金分时作期～易基中小板时按基金份运内份 合同时定时时所自时分或时时分的时离拆份健收益时基金时 66.易基中小板B时时,本基金分时作期～易基中小板时按基金份运内份 合同时定时时所自时分或时时分的时取收益时基金时离拆份 67.易基中小板A时时的本金,除非基金合同文意有所指～时于份另份每易基中小板A时时份而言～指1.0000元 68.易基中小板A时时时定年基准收益率,易基中小板份A时时时定年份基准收益率时固定利率7%。但基金管理人不承时或保时易基中小板并A时时份持有人的时等收益～易基中小板A时时的基金时持有人可能份份会面时无法取得时定时得收益的时时甚至时失本金的时时 69.易基中小板A时时份累时时定时得收益,易基中小板A时时依据时定份年基准收益率及基金合同时定的截至时算日的时时天数时算的累时收益 70.易基中小板B时时时得时时及收益,在份个运每分时作周年末～本基金时时时时先分配予易基中小板A时时的本金及时定时得收益后除易基中小板时所代份扣份 表的时时时时后的剩余时时时 71.时的指,本基金的时的指时中小板价格指数数数 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,9 时时就是金时～效率就是生命, 72.巨时时回,分时作期～指本基金时时放日的易基中小板时时时回运内个内份 申时(时回申时时时份数份数扣份数加上基金时时中时出申时时时后除申时申时时时时及基金时时中时入申时时时时后的余时份数)超时上一时放日基金时时;包括易基中小板时、易份份 基中小板A时时及易基中小板份B时时,的份10%～分时作期时或提前时运届束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～指本基金时时放日的易基个内中小板时时时回申时份(时回申时时时份数份数扣加上基金时时中时出申时时时后时除申时申时份数份数时时及基金时时中时入申时时时时后的余时)超时上一时放日基金时时的份10% 73.元,指人民时元 74.基金利时,指基金利息收入、投时收益、公允价时时时收益和其他收入扣除相时时用后的余时 75.基金时时时时,指基金时有的各时有价时券、时行存款本息、基金的时收款时及其他投时所形成的价时时和 76.基金时时时时,指基金时时时时减去基金时时后的价时 77.基金时时时,指以时算日基金时时时时除以时算日基金时时时所得的时份份数位基金份运内份数时的价时。分时作期～时算日基金时时时时算日易基中小板时时、易基中小板份 A时时时易基中小板份与B时时的时之和～分时作期时时或提前时束～本基金时时时份份数运届 上市时放式基金;LOF,后～时算日基金时时时时时算日份数易基中小板时时时份数 78.基金时份参运内份考时时,指分时作期～本基金按照基金合同时定的基金时时时时及时时时算时时时算得到的T日本基金每份易基中小板A时时份与份每时易基中小板B时份估份参并份时的算价时。基金时考时时不代表基金时时持有人可时得的时时价时 79.基金时时时,指时算、时基金时时和时时的价时～以定基金时时时时和基金时估估确份 时时的时程 80.指定媒体国会,指中时时指定的用以时行信息披露的时网网刊、互时站及其他媒体 81.中,指中时人民共和。就本基金合同国国区而言～不包括香港特时行政、澳时特时行政和区湾区台地 82.不可抗力,指任何无法时时、无法避免、无法克服的事件和因素 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,10 时时就是金时～效率就是生命, 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 自本基金合同生效日起的分时作期～本基金名时“易方中小板指运内称达数 分时时券投时基金”～分时作期时或提前时束～基金作方式时时时上市时放式基金运届运 ;LOF,后～本基金名时“易方中小板指时券投时基金;称达数LOF,”。 (二)基金的时时 股票基金 (三)基金的作方式运 契时型时放式 本基金合同生效后7年;含内7年,～本基金采取分时方式时行作～运7年分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运届将LOF,。 (四)基金的投时目时 本基金采取指数跟跟离化投时方式～以时时时时时比时基准的时密踪～追求踪偏度及跟踪时差最小化。 (五)基金的最低募集时时时份和金时 基金募集时时时不份少于2时～基金募集金时不份少于2时元。 (六)基金时份面时和时时时用 本基金基金时份初始面时时人民时1.00元。 本基金的时时时率最高不超时5%～具时率情由基金管理人定～在招体况决并 募时明时和基金时时时公告中列份售示。 (七)基金存时期限 不定期 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,11 时时就是金时～效率就是生命, 四、基金时的分时作及时时时算时时份运 (一)分时作期限运 本基金合同生效日起的7年;含内7年,时本基金的分时作期～本基金运采取分时作方式～运7年时后自时时时时上市时放式基金;届LOF,。此外～若本基金在分时作期时生分时作期提前时束的情运内运将形～本基金提前时时时上市时放式基金;LOF,。有时本基金分时作期时或提前时束后时时作方式的具信息时时本运届运体 基金合同之“二十二、基金作方式的时时及相时事时”。运 (二)基金时时时份 分时作期～本基金的基金时包括易方中小板指分时时券投时基金之运内份达数 基时时;“易基中小板时”,、易方中小板指分时时券投时基金之时份即份达数健收益时份即时;“易基中小板A时时”,易方中小板指分时时券投时基金之时取收益时份与达数 份即时;“易基中小板B时时”,。其中～易基中小板份A时时、易基中小板份B时份份运内时的基金时配比在分时作期始时保持1:1的比例不时。 分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～本基金全部时均时“易方中小板指时券投时基金;份达数LOF,”基金时;“易份即基中小板时”,。份 (三)分时作期基金时的自时分分时时运内份离与拆 基金时时束后～本基金投时者在时时时的全部易基中小板时按售将内份1:1的比例自时分时时期收益时时不同的时时时时～时易基中小板离与两份即A时时和易基中小板份 B时时。份 根据易基中小板A时时和易基中小板份B时时的基金时份份比例～易基中小板A时时在时基金份内份份初始时时中的时占比时50%～易基中小板B时时在时基金份内初始时时中的时份份占比时50%～且两份并运时基金时的基金时时合作。 基金合同生效后～易基中小板时时份独内与置时的基金代时～只可时行时时外的申时和时回～不上市交易～易基中小板A时时时易基中小板份与B时时份圳只可在深时券交易所上市交易～不可时时行申时或时回。独 投时者可在时申时和时回易基中小板时～可时时其时申时的内份并将内每2易基份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,12 时时就是金时～效率就是生命, 中小板时按份1:1的比例分时拆1易基中小板份A时时和份1易基中小板份B时时份～投时者可按1:1的配比将其持有的每1易基中小板份A时时和份每1易基中小份板B时时申时合时份并2易基中小板时后时回。份份 投时者可在时外申时和时回易基中小板时。时外申时的易基中小板时不时行分份份拆～投时者可其持有的时外易基中小板时将份内并将拆跨系时时托管至时～申时其分成易基中小板A时时和易基中小板份B时时后上市交易。份 分时作期～时基金时折算;包括定期时折算、不定期时折算及运内份份份到期份份内份时折算。有时本基金基金时折算的容时时本基金合同之“二十一、基金时折算”,所时生的易基中小板时均不时行自时分。份离 (四)分时作期易基中小板运内A时时时易基中小板份与B时时的基金时时份份参考时时时算时时 分时作期～根据易基中小板运内A时时和易基中小板份B时时的时时和收益份特性不同～本基金时易基中小板时所分的时基金时时时易基中小板内份离两份——A时份时和易基中小板B时时具有不同的份参考时时时算时时。 在分时作期～本基金在运内将个参每工作日按基金合同时定的考时时时算时时分时时算易基中小板A时时和易基中小板份B时时的基金时时份份参考时时～易基中小板A时份份时时低时时且时期收益相时时定的基金时～本基金时时时时先支付易基中小板A时时的份本金及易基中小板A时时份累时时定时得收益～易基中小板B时时时份高时时且时期收益相时时高的基金时～本基金除易基中小板时所代表的时时时后的基金时时时时在时份扣份先支付易基中小板A时时的本金及份累时时定时得收益后～剩余时时时时时易基中小板B时时份的时时时。 在分时作期～易基中小板运内A时时和易基中小板份B时时的基金时时份份参考时时时算时时如下, 1.本基金每工个作日时易基中小板A时时、易基中小板份B时时时行基金时份份参考时时时算～ 2.每2易基中小板时所代表的时时时时等于份份1易基中小板份A时时和份1份易基中小板B时时的时时时时之和～份 3.易基中小板A时时时低时时份份运内且时期收益相时时定的基金时。分时作期易基中小板A时时的时定年基准收益率时份固定利率7%～年基准收益以时份面时1.0000元时基准按时利方式时行时算～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,13 时时就是金时～效率就是生命, 4.易基中小板B时时时份份运内高时时且时期收益相时时高的基金时。分时作期～本基金除易基中小板时所代表的时时时后的基金时时时时在时扣份先支付易基中小板A时时份的本金及其累时时定时得收益后～剩余时时时时时易基中小板B时时的时时时。其中～易基份 中小板A时时份累时时定时得收益按前述易基中小板A时时时定年基准收益率时算的份每日收益率和截至时算日易基中小板A时时时时收益的份数确天定～ 5.本基金任一分时作运内份周年～若未时生基金合同时定的不定期时折算～时易基中小板A时时在基金时份份参数份考时时时算日时时收益的天按自上一定期时时折算基准日次日起至时算日的时时天数个运时算;若时本基金第一分时作周年～时按自基金合同生效日次日至时算日的时时天数份时算,。若时生基金合同时定的不定期时折算～时易基中小板A时时在基金时份份参数运考时时时算日时时收益的天按照最近一次时分时时作周年内份数不定期时折算基准日次日至时算日的时时天时行时算～ 6.易基中小板A时时和易基中小板份B时时的基金时份份参并考时时的时算时果时非易基中小板A时时、易基中小板份B时时的交易价格～份两份亦不代表时基金时持有人的时时时益。 基金管理人不承时或保时易基中小板并A时时的基金时持有人的时定时得收份份 益以及本金不受时失。在极况端情下～易基中小板A时时的基金时持有人可能份份 会面时无法取得时定时得收益甚至时失本金的时时～此时易基中小板B时时的时持有份份人时将失全部收益和本金。 (五)分时作期基金时时时、基金时时运内份份参考时时的时算 分时作期～本基金按照易基中小板时的基金时时时时算时时、易基中小板运内份份 A时时时易基中小板份与B时时的基金时份份参并考时时时算时时～采用以下公式分时时算时公告T日易基中小板时的基金时时时、易基中小板份份A时时时易基中小板份与B时时份的基金时时份参考时时。 1.易基中小板时的基金时时时时算份份 基金时时时时 = 基金时时时时–基金时时时 T日易基中小板时的基金时时时 份份= T日时市后的基金时时时时/T日基金份时时数 分时作期～运内T日基金时时时时份数T日易基中小板时、易基中小板份A时份时易基中小板与B时时的时时之和。份份数 2. 易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的基金时时份份参考时时时算 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,14 时时就是金时～效率就是生命, t 365NAVNAVR=min2,1 +() 易基中小板易基中小板A NAVNAVNAV=max0,2 ?{}易基中小板易基中小板易基中小板BA 时日时易基中小板时时、易基中小板份时时的基金时时份份参考时时时算日。TAB 其中, 自基金合同生效日;不含时日,至日;含日,～自最近一个t = min{TT 基金时折算基准日;不含时日,份至日;含日,～TT} 时日每份份份易基中小板时的基金时时时～NAVT易基中小板 时日每份易基中小板时时的基金时时份份参考时时～NAVTA易基中小板A 时日每份易基中小板时时的基金时时份份参考时时～NAVTB易基中小板B 时易基中小板时时时定年基准收益率份且。RAR=7% 易基中小板时的基金时时时及易基中小板份份A时时和易基中小板份B时时的份基金时份参数考时时的时算～均保留到小时点后4位～小点后第数5位四舍五入。 T日的易基中小板时的基金时时时、易基中小板份份A时时时易基中小板份与B时份份参当并时的基金时考时时在天收市后时算～时按基金合同时定的时时公告。 (六)分时作期时或提前时束后易基中小板时基金时时时的时算运届份份 分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～本基金根据以下公式时算公告将并T日易基中小板时的基金时时时,份份 基金时时时时 = 基金时时时时–基金时时时 T日易基中小板时的基金时时时 份份= T日时市后的基金时时时时/T日基金份时时数 易基中小板时基金时时时的时算时份份数果保留到小点后4位～小点后第数5位四舍五入。T日的易基中小板时的基金时时时在份份当并天收市后时算～在T+1日公告。如遇特殊情～时中时时同意～可以适时况国会当延时时算或公告。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,15 时时就是金时～效率就是生命, 五、易基中小板时的时份售 (一)易基中小板时的时时时、时时份售售售售象、时方式及时渠道 1.时时时售 自基金时时时份售之日起最时不得超时3月～具时时时时时个体售基金时份时公告。售 2.时时售象 个构构国会人投时者、机投时者、合格境外机投时者～以及法律法时或中时时时允时时时时券投时基金的其他投时者。 3.时方式及时售售渠道 本基金通时时、时外时方式公时时。在基金募集时内两售个段～本基金以同一基金时时时代时在时外和时同时募集。份内 时外时时通时基金管理人的直时机及基金代时机的代时点;具名时时时基将构构网体 金时时公告或相时时时公告,或按基金管理人直时机、代时机时提份售构构供的其他方式时理公时时。时时时通时深时券交易所具有基金代时时时时格的时时售内将圳内会售体位时;具时名时时时基金时时公告或相时时时公告,。本基金时时期时束前时得基金代时时时时格的时时时份售会位也可代理时基金时的时。内份售尚属圳会未取得相时时时时格～但于深时券交易所时的其他机～可在易基中小板构A时时和易基中小板份B时时上市后～代理投时者通时深份 圳参与时券交易所交易系时本基金易基中小板A时时和易基中小板份B时时的上市份交易。 通时时外时时的基金时登时在注登时系时基金时持有人时放式基金时时下～通时时份册份 内份份时时的基金时登时在时券登时时算系时基金时持有人时券时时下。 本基金时时采取全时时款时时的方式。基金投时者在募集期可内多次时时～时时一时受理不得撤时。 基金时机时时时申时的受理不代表时申时一定成功～售构并售构确而时代表时机时接收到时时申时。时时的时以登时时算机或基金管理公司的时时确构确果时准。时于时时申时及时时份确况时的时情～投时者时及时时时。 (二)易基中小板时的时时份 1.时时时用 本基金时时时率不得超时时时金时的5%～在招募时明时中列并示。基金时时时用由投 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,16 时时就是金时～效率就是生命, 时者承～不列担广售入基金时时～主要用于基金的市时推、时、登时时算等募集期时时生的各时时用。 2.募集期时金和利息的时理方式 基金募集期时募集的时金时存入时时时时～在基金募集行时时束前～任何人不得时用。有效时时款时在募集期时时生的利息折算时基金时时基金时持有人所有～其中利息时将份份 份构时以登时时算机的时时时准。 3.基金时时时的时算份 基金时时时具的时算方法在招募时明时中列份体示。 4.易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的时算份 本基金在时时束后基金时持有人时售将份内份初始有效时时的全部时时;保留到整数位,按照1:1的比例分成时期收益时时不同的时时时～易基中小板离与两个份即A时份与时时易基中小板B时时～时易基中小板份A时时时易基中小板份与B时时的时算公份式如下, 易基中小板A时时时时时时 份份= 时时时时时时时内份×0.5 易基中小板B时时时时时时 份份= 时时时时时时时内份×0.5 其中～易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的分时算时份离果均以截位的方法保留到整位数数数份构～整位后的小时的时理方式以登时时算机的时时时时时准～时算的时果以登时时算机的时时时准。构 (三)易基中小板时时时金时的限份制 1.投时者时时时～需按时机时定的方式全时时售构款。 2.投时者在募集期可以内份多次时时基金时～但已受理的时时申时不允时撤时。 3.基金管理人可以时每个笔体参基金交易时时的时最低时时金时时行限制～具限制时看招募时明时或基金时时时公告。份售 4.基金管理人可以时募集期时的时投时者的个体累时时时金时时行限制～具限制和时理方法时参份售看招募时明时或基金时时时公告。 (四)基金时份售初始时面时 易基中小板时的份售初始时面时时人民时1.00元。 (五)募集时模 1.本基金募集时时时不份少于2时～基金募集金时不份少于2时元人民时～ 2.本基金不时募集时模上限。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,17 时时就是金时～效率就是生命, 六、基金时案 (一)基金时案的件条 1.本基金自基金时时时之日起份售3月～在基金募集时时时不个内份少于2时份～基金募集金时不少于2时元～并份数且基金时持有人的人不少于200人的件下～条基金募集期时或基金管理人依据法律法时及招募时明时定届决售停止基金时～基金管理人时自基金募集时束之日起当10日内构聘时法定时时机时时,自收到时时时告之日起10日～内国会向中时时提交时时时告～时理基金时案国会确手时。自中时时时面时时之日起～基金时案手时时理完时～基金合同生效。 2.基金管理人时在收当国会确到中时时时时时文件的次日时基金合同生效事宜予以公告。 (二)基金募集失时 1.基金募集期时～届达未到基金时案件～时基金募集条失时。 2.如基金募集失时～基金管理人时以其固有时时承因募集行时担而时生的时时和时用～在基金募集期时后届30日内并返时投时者已时时的时时款时～加时时行同期存款利息。 3.如基金募集失时～基金管理人、基金托管人及代时机不得时构求时酬。基金管理人、基金托管人和代时机时基金募集构担支付之一切时用时由各方各自承。 (三)基金存时期的基金时持有人内份数数量和时金时 基金合同生效后的存时期～基金时持有人内份数量不时200人或者基金时时时时低于5000万元～基金管理人时及时时告中时时～基金时持有人时当国会份数量时时20个达工作日不到200人～或时时20个工作日基金时时时时低于5000万元～基金管理人时当国会向中时时时明出时上述情的原因提出解。法律法时或时管机况并决构另 有时定时～其时定。从 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,18 时时就是金时～效率就是生命, 七、基金时的上市交易份 (一)上市交易的基金时份 基金合同生效后～分时作期～基金管理人根据有时时定申时易基中小板运内将 A时时时易基中小板份与B时时在深时券交易所上市交易。分时作期时或提前时份圳运届 束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,～时时后易基中小板时申时在深时时份将圳券交易所上市交易。 有时本基金分时作期时或提前时束后基金时时作方式的具运届运体安排时“二十二、基金作方式时时及相时事时”。运 (二)上市交易的地点 深时券交易所圳 (三)上市交易的时时 易基中小板A时时时易基中小板份与B时时于基金合同生效后六月时份个内始在深时券交易所上市交易。本基金自时时时时易方中小板指时券投时基金圳达数 ;LOF,后～在具时上市件的情下～时时在深时券交易所上市交易。条况将圳 (四)上市交易的时时 本基金上市交易的基金时在深时券交易所上市交易～份圳圳需遵循《深时券交易所时券投时基金上市时时》、《深时券交易所交易时时》等有时时定～包括但不限圳 于, 1.本基金分时作期～易基中小板运内A时时时易基中小板份与B时时份独采用时的基金代时分时上市交易～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金运届 ;LOF,后～时易基中小板时申时上市交易～内份 2.分时作期～上市基金时上市运内份参份首日的时时考价时前一交易日的基金时参考时时～ 3.本基金时时时上市时放式基金;LOF,后～上市基金时上市份参首日的时时考价时前一交易日的基金时时时～份 4.上市基金时均时行价格时份跌幅限制～时跌幅比例时10%～自上市首日起时行～ 5.上市基金时时份数入申时量时100 或其份数整倍～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,19 时时就是金时～效率就是生命, 6.上市基金时申时价格最小时时时份位时0.001 元人民时～ 7.上市基金时上市交易份圳遵循《深时券交易所交易时时》及相时时定。 (五)上市交易的时用 基金时上市交易的时用按照深时券交易所有时时定时理。份圳 (六)上市交易的行情揭示 上市基金时在深时券交易所份圳挂牌交易～交易行情通时行情时布系时揭示。行情时布系时同时揭示基金前一交易日的基金时时时。份 (七)上市交易的停时牌、时停上市、恢时上市和时止上市 上市基金时的份停时牌、时停上市、恢时上市和时止上市按照《基金法》相时时定和深时券交易所的相时时定时行。本基金分时作期时或提前时束～基金管理人圳运届 将申时易基中小板A时时、易基中小板份B时时时止上市。具情时基金管理人份体况 届时相时公告。 (八)相时法律法时、中时时及深时时券交易所时基金上市交易的时时等相时时国会圳 定容时行时内份会整的～基金合同相时予以修改～且此时修改无时召时基金时持有人大。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,20 时时就是金时～效率就是生命, 八、基金时的申时时回份与 (一)申时和时回时所 本基金的申时时回通时时机时行～投时者可通时时外或时时方式时本基金与将售构内两 易基中小板时时行申时时回。分时作期～易基中小板份与运内A时时、易基中小板份B时时份独只上市交易～不时接受申时和时回。 本基金时外申时和时回时所时基金管理人的直时点及基金时外代时机的代时点网构网～时申时和时回时所时深时券交易所具有相时时时时格的时时内圳内会位。具的时点和时体售网会时位名时由基金管理人在招募时明时、基金时时时公告或其他相时公告中列明。将份售 基金投时者时在时机时理基金时时时的时时时所或按时机提当售构售售构供的其他方式时理基金时的申时时回。基金管理人可根据情时更或份与况减构并增时外代时机～予以公告。 (二)申时和时回的时放日及时时 1.时放日及时放时时 投时者在时放日时理基金时的申时和时回～具时理时时时上份体圳海时券交易所、深时券交易所的正常交易日的交易时时～但基金管理人根据法律法时、中时时时的要国会求或本基金合同的时定公告时停申时、时回时除外。时放日的具时时时理时时在招募时明时中时体 明。 基金合同生效后～若出时新的时券交易市时、时券交易所交易时时时更或其他特殊情～基金管理人时情时前述时放日及时放时时时行相时的时况将况整～但时在时施日前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体上公告。 2.申时、时回时始日及时时时理时时 基金管理人自基金合同生效日起不超时三月时个体始时理申时～具时时时理时时在申时时始公告中时定。 基金管理人自基金合同生效日起不超时三月时个体始时理时回～具时时时理时时在时回时始公告中时定。 在定申时时确与始时回时始时时后～基金管理人时在申时、时回时放日前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体与上公告申时时回的时始时时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,21 时时就是金时～效率就是生命, 基金管理人不得在基金合同时定之外的日期或者时时时理基金时的申时、时回份或者时时。投时者在基金合同时定之外的日期和时时提出申时、时回或时时申时的～其基金份份时申时、时回价格时下一时放日基金时申时、时回的价格。 (三)申时时回的原时与 1.“未知价”原时～申时、时回价格以申时日收市后时算的基金时时时时基即当份 准时行时算～ 2.“金时申时、时时回”原时～申时以金时申时～时回以时申时～份即份 3.时外基金时持有人在时回基金时时～份份即遵循“先时先出”原时～按照投时者时时、申时的先后次序时行时序时回。时时、申时时日期在确份确先的基金时先时回～时时、申时时日期在后的基金时后时回～以定所份确使用的时回时率～ 4.日的申时时回申时可以在基金管理人时定的时时以当与内撤时～ 5.投时者通时深时券交易所交易系时时理本基金的时申时、时回时～圳内圳需遵守深时券交易所和登时时算机的相时时时时时。若相时法律法时、中时时、深时时券交易所构国会圳 或登时时算机时申时、时回时时等时时有新的时定～按新时定时行。构 基金管理人可根据基金作的时时情运况依法时上述原时时行时整。基金管理人必时在新时时时始时施前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体上公告。 (四)申时时回的程序与 1.申时和时回的申时方式 投时者必时根据时机时定的程序～在售构时放日的具时时时理时时提出申时或时回体内 的申时。 投时者在提交申时申时时时按时机时定的方式时售构足申时时金～投时者在提交时回申时时时持有足时的基金时余时～份否时所提交的申时、时回申时无效而不予成交。 2.申时和时回申时的时确 基金管理人时以交易时时时束前受理申时和时回申时的当天作时申时或时回申时日(T日)～在正常情下～本基金登时时算机在况构T+1日时时交易的有效性时行时内确。T日提交的有效申时～自T+2日起(包括时日)～投时者时向时机或以时机售构售构时定的其他方式时时申时的成交情。基金时机时申时、时回申时的受理不代表申时况售构并 一定成功～而时代表时机时接收售构确确构到申时。申时、时回的时以登时时算机或基金管理人的时时确果时准。 3.申时和时回的款时支付 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,22 时时就是金时～效率就是生命, 申时采用全时时款方式～若申时时金在时定时时内未全时到时时申时不成功。若申时不成功或无效～基金管理人或基金管理人指定的代时机投时者构将已时付的申时款时本金退时时投时者。 基金管理人通时相时基金时机自接受投时者有效时回申时之日起七将售构个工作日内参条支付时回款时。在时生巨时时回情形时～款时的支付时法照本基金合同有时款时理。 (五)申时和时回的时限数制 1.基金管理人可以时定投时者首次申时和每次申时的最低金时以及每次时回的最低时～份具时定时时招募时明时。体参 2.基金管理人可以时定投时者每个份体基金交易时时的最低基金时余时～具时定时参时招募时明时。 3.基金管理人可以时定时投时者个份体参累时持有的基金时上限～具时定时时招募时明时。 4.基金管理人可以根据市时情～在法律法时允时的情下～时况况整上述时定申时金时和时回时的份数量限制。基金管理人必时在时整生效前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体上公告。 (六)申时和时回的价格、时用及其用途 1.本基金易基中小板时基金时时时的时算～保份份数留到小点后4位～小点后数第5位四舍五入。T日的基金时时时在份当并天收市后时算～在T+1日公告。内遇特殊情～时中时时同意～可以适时况国会当延时时算或公告。 2.申时时的时算及余时的时理方式,份本基金申时时的时算时时《招募时明时》。本份 基金的申时时率由基金管理人定～在招募时明时中列决并份确示。申时的有效时按时时时的申时金时在除相时的时用后～以申时日基金时时时时基准时算。有效时时扣当份份份位时。 3.时回金时的时算及时理方式,本基金时回金时的时算时时《招募时明时》～时回金时时位时元。 4.申时时用由基金申时投时者承～不列担广入基金时时～主要用于本基金的市时推、时、登时时算等售各时时用。 5.时回时用由时回基金时的基金时持有人承～在基金时持有人时回基金份份担份份 时时收取。不低于时回时时时的25%时时基金时时～其余用于支付登时时算时和其他必要的手时时。 6.本基金的申时时率最高不超时申时金时的5%～时回时率最高不超时时回金时的 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,23 时时就是金时～效率就是生命, 5%。本基金的申时时率、申时时具的时算方法、时回时率、时回金时具的时算方法份体体 和收时方式由基金管理人根据基金合同的时定定～在招募时明时中列确并示。基金管理人可以在基金合同时定的范时时内并整时率或收时方式～最时时于新的时率或收时方式时施日前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体上公告。 7.基金管理人可以在不时反法律法时时定及基金合同时定的情形下根据市时情况制定基金促时时。时于划网特定交易方式;如上交易、时时交易等,～基金管理人可以按中时时的要国会柜求履行必要手时后～采用低于时台交易方式的基金申时时率和基金时回时率。 (七)申时和时回的登时时算 本基金申时时回的登时时算时时按照登时时算机的有时时定时理。与构况正常情下～投时者申时基金成功后～登时时算机在构T+1日时投时者登时时益时理登时时算并手时～投时者自T+2日起;含时日,有时时回时部分基金时。份 投时者时回基金成功后～正常情下～登时时算机在况构T+1日时投时者时理扣除时益的登时时算手时。 登时时算机可以在法律法时允时的范时～时上述登时时算时理时时时行时构内整～但不得时时影响投时者的合法时益～基金管理人最时于时始时施前2个体工作日在指定媒上公告。 (八)拒时或时停申时的情形 时生下列情时～基金管理人可况拒时或时停接受投时者的申时申时, 1.因不可抗力时致基金无法正常作。运 2.时券交易所交易时时时时停市～时致日基金时时时时当无法时算。 3.时生本基金合同时定的时停基金时时时情。估况 4.本基金时时时合中的重要部分时生时停交易或其他重大事件～时时接受申时可能会响份影或时害其他基金时持有人利益时。 5.基金时时时模时大～使基金管理人无法找到合适的投时品时～或其他可能时基金时时时生时面影响从份～而时害时有基金时持有人利益的情形。 6.基金管理人、基金托管人、基金时机或登时时算机因售构构异技时故障或常情时致基金时系时、基金注登时系时、基金时系时或时券登时时算系时况售册会运无法正常行。 7.时生本基金合同时定的定期时折算、不定期时折算或份份份到期时折算等基金 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,24 时时就是金时～效率就是生命, 份时折算事时～根据相时时时时时本基金时时停接受申时申时。 8.基金管理人时时接受某笔会响份或某些申时申时可能影或时害时有基金时持有人利益。 9.基金合同时定、法律法时时定或中时时时时定的其他情国会形。 基金管理人定决将拒时或时停申时的～申时款时本金全时退时时投时者。时生上述1到7时以及第9时拒时或时停申时情形～且基金管理人定决当拒时或时停申时申时时～时在指定媒体况上刊登时停申时公告。在时停申时的情消除时～基金管理人时及时恢时申时时时的时理。 (九)时停时回或延时支付时回款时的情形 时生下列情形时～基金管理人可时停接受投时者的时回申时或延时支付时回款时, 1.因不可抗力时致基金管理人不能支付时回款时。 2.时券交易所交易时时时时停市～时致日基金时时时时当无法时算。 3.因市时时烈波时或其他原因而出时时时或以上时放日两个两个巨时时回～时致本基金的时金支付出时困时。 4.时生本基金合同时定的时停基金时时时情。估况 5.时生本基金合同时定的定期时折算、不定期时折算以及份份份到期时折算等基金时折算事时～根据相时时时时时～本基金时时份停接受时回申时时。 6.基金合同时定、法律法时时定或中时时时时定的其他情国会形。 时生上述情形之一且基金管理人定时决份停接受基金时持有人时回申时的～基金管理人时在日立当即国会向中时时时案及时公告。并确已时时的时回申时～基金管理人时足时支付～如时时不能足时支付～可延期支付部分时回款时～按每个确时回申时人已被时的时回申时量占已确时时回申时时量的比例分配时时回申时人～未支付部分由基金管理人按照时生的情况制定相时的时理时法在后时时放日予以支付。若出时上述第款所时定3的情形～时已确时的时回申时～延期支付最时不得超时20个工作日～在指定并体媒上公告。投时者在申时时回时可事先时时日可能将当未时受理部分予以撤时。 时停基金时的时回～基金管理人时及时在指定份体媒上刊登时停时回公告。在时停时回的情况并体消除时～基金管理人时及时恢时时回时时的时理～依照有时时定在指定媒上公告。 (十)巨时时回的情形及时理方式 1.巨时时回的时定 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,25 时时就是金时～效率就是生命, (1)分时作期运内 分时作期～本基金时时放日易基中小板时时时回申时;时回申时时运内个份数加上基金时时中时出申时时时后除申时申时时及基金时时中时份数扣数份数入申时时时时后的余时,超时上一时放日基金时时;包括易基中小板时、易基中小板份份A时时及易基中小板份B时份时,的10%时～时时时生即了巨时时回。 (2)分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后 分时作期时或提前时束～本基金时时时“易方中小板指时券投时基金运届达数 ;LOF,”后～若本基金时时放日的易基中小板时时时回申时个内份(时回申时时时份数份数加上基金时时中时出申时时时后除申时申时时时及基金时时中时扣份数份数入申时时时时后的余时)超时上一时放日基金时时的份10%～时时是时生即了巨时时回。 2.巨时时回的时理方式 当当状况决基金出时巨时时回时～基金管理人可以根据基金时的时时时合定全时时回或部分延期时回。但时于时时回部分～日内当将会未时受理的时回申时不延至下一时放日而自时撤时～交易所或登时时算机时时时时时构从化的～其最新时定。 (1)全时时回,基金管理人时时有能力当支付投时者的全部时回申时时～按正常时回程序时行。 (2)部分延期时回,基金管理人时时当支付投时者的时回申时有困时或时时因支付投时者的时回申时而时行的时时时时可能时基金时时时时会当造成时大波时时～基金管理人在日接受时回比例不低于上一时放日基金时时;本基金分时作期～基金时时时包括易基中份运内份 小板时、易基中小板份A时时及易基中小板份B时时三时时在的时时和～下份份内份 同。,的10%的前提下～可时其余时回申时延期时理。时于日的时回申时～时按时当当 个确当份时时时回申时量占时回申时时量的比例～定日受理的时回时～投时者未能时回部分～除投时者在提交时回申时时时时日将当个未时时理部分予以撤时外～延时至下一时放日时理～时回价格时下一时放日的价格。依照上述时定时个个入下一时放日的时回不享有时回时先时并笔份圳以此时推～直到全部时回时止。部分时延时回不受时时回最低时的限制。深时券交易所、登时时算机有时定的～其时定。构另从 (3)时停时回,时时2日以上(含本数)时生巨时时回～如基金管理人时时有必要～可时停接受基金的时回申时～已时接受的时回申时可以延时支付时回款时～但不得超时20个并当体工作日～时在指定媒时上时行公告。 3.巨时时回的公告 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,26 时时就是金时～效率就是生命, 当并时生上述延期时回延期时理时～基金管理人时通时时当真寄、时或者招募时明时时定的其他方式在个内份交易日通知基金时持有人～时明有时时理方法～同时在指定3 媒体上刊登公告。 (十一)时停申时或时回的公告和重新时放申时或时回的公告 1.时生上述时停申时或时回情的～基金管理人日时立况当即国会向中时时时案～时并在时定期限在指定内体媒上刊登时停公告。 2.如时生时停的时时时1日～基金管理人时于重新时放日～在指定媒体上刊登基金重新时放申时或时回公告。 3.如时生时停的时时超时1日但少于2周～时停时束～基金重新时放申时或时回时～基金管理人时提前2日在指定媒体上刊登基金重新时放申时或时回公告。 4.如时生时停的时时超时2周～时停期时～基金管理人时每2周至少刊登时停公告1次。时停时束～基金重新时放申时或时回时～基金管理人时提前2日在指定媒体上时时刊登基金重新时放申时或时回公告。 (十二)基金时的登时、系时时托管和份内跨系时时托管 1.基金时的登时份 本基金的时份采用分系时登时的原时。 本基金分时作期～时外时时、申时或运内份跨系时时托管至时外的易基中小板时登时在注登时系时持有人时放式基金时时下～时时时、申时或册内内跨系时时托管至时的易基中小板时或上市交易时份入的易基中小板A时时和易基中小板份B时时登时在时券登时时份 算系时持有人时券时时下。登时在时券登时时算系时中的易基中小板A时时和易基中小板份 B时时份圳内只能在深时券交易所上市交易～不能直接申时时时回～但可按1:1的比例申时合时易基中小板时后并份内再申时时时回～登时在时券登时时算系时中的易基中小板份内册份时可以直接申时时时回～登时在注登时系时中的易基中小板时可申时时外时回～也可时跨系时时托管至时券登时时算系时后申时时时回～或时基金时持有人申时内份跨系时时托管至时后～按内1:1的比例分时易基中小板离A时时时易基中小板份与B时时后在深份圳时券交易所上市交易。 分时作期时或提前时束～本基金时时时“易方中小板指时券投时基金运届达数 ;LOF,”后～时外时时、申时或跨系时时托管至时外的易基中小板时登时在注登份册时系时持有人时放式基金时时下～时时时、申时或内内份跨系时时托管至时的易基中小板时或上市交易时入的易基中小板时登时在时券登时时算系时持有人时券时时下。登时在时券登时时份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,27 时时就是金时～效率就是生命, 算系时中的易基中小板时可上市交易～也可以直接申时时时时回～份既内登时在注登时册系时中的易基中小板时可申时时外时回份～也可跨系时时托管至时券登时时算系时后在深时圳券交易所上市交易。 2.系时时托管内 (1)系时时托管是指持有人其持有的基金时在注登时系时不同时机内将份册内售 构网内会;点,之时或时券登时时算系时不同时时位;交易时元,之时时行时托管的行时。 (2)基金时登时在时券登时时算系时的基金时持有人在时更时理时时回或上市交份份内 易的时时会份内位时～时时理已持有基金时的系时时托管。 (3)基金时登时在注登时系时的基金时持有人在时更时理基金时时回时时的时份册份份 售构网份内机;点,时～时时理已持有基金时的系时时托管。 3.跨系时时托管 跨系时时托管是指持有人其持有的基金时在注登时系时和时券登时时算系时之将份册 时时行时托管的行时。 本基金跨系时时托管的具时时按照登时时算机及深时券交易所的相时时定时理体构圳。 基金时机或登时时算机有时时时理时托管时时收取相时时用。售构构 (十三)基金时时 时方便基金时持有人～份来条况未在各时技时件和准时完时的情下～基金管理人可以根据相时法律法时以及本基金合同的时定定时时本基金基金管理人管理的、决与 其他基金之时的时时时时。 投时者可按照基金管理人的有时时定～时时在本基金易基中小板时和基金管理份人管理的其他基金的基金时之时的时时时时。份 基金时时的时限数体届另制、时时时率等具时定可由基金管理人时行时定时公告。并 (十四)定期定时投时时划 基金管理人可以时投时者时理定期定时投时时～具时时由基金管理人在时时布划体届 公告或更新的招募时明时中定。确 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,28 时时就是金时～效率就是生命, 九、基金时的非交易时时、时时时押份与 (一)基金的非交易时时 基金的非交易时时是指不采用申时、时回等基金交易方式～一定将数量的基金份从另时按照一定时时某一投时者基金时时时移到一投时者基金时时的行时。 登时时算机构只受理时承、捐时和司法强制时行而时生的非交易时时以及登时时算机构时可、符合法律法时的其非交易时时它。其中～“时承”指基金时持有人份死亡～其持有的基金时由其合法的时承人时承～“份份将捐时”指基金时持有人其合法持有的基金时份会会体构捐时时福利性时的基金或社时～“司法强制时行”是指司法机时依据生效司法文时基金时持有人持有的基金时将份份划会体强制时时其他自然人、法人、社时时或其他时时。无时在上述何时情下～接受时的主时符合相时法律法时和本基金基金况划体 合同时定的持有本基金基金时的件。份条 时理非交易时时必时提供登时时算机要构条求提供的相时时料～时于符合件的非交易时时申时按登时时算机的时定时理～按登时时算机时定的时准收时。构并构 (二)基金的时时和解时 登时时算机构国份与只受理家有时机时依法要求的基金时的时时解时～以及登时时算机时可、符合法律法时的其他情下的时时解时。基金时的时时构况与份手时、时时方式按照登时时算机的相时时定时理。基金时构份国被时时的～被时时部分时生的时益按照我法律法时、时管时章及国构来决家有时机时的要求～以及登时时算机时时时定定是否时时。 如相时法律法时允时基金管理人时理基金时的时押时时或其他基金时时～基金管理份 人将制定和时施相时的时时时时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,29 时时就是金时～效率就是生命, 十、基金的时配时时时份 本基金分时作期～基金管理人时基金时持有人时理时配时时时时时～分时运内将份份运 作期时或提前时束～本基金时时时上市时放式基金;届LOF,后～基金管理人不将再接受配时时时时时的时理。 (一)时配时时时及配时时时方式份 份份与时配时时时是指本基金的易基中小板时时易基中小板A时时、易基中小份板B时时之时的配时时时。时配时时时包括以下时方式,份份两 1.分拆 分指基金时持有人其持有的拆份将每2易基中小板时的时时申时时时成份份内份 1易基中小板份A时时时份与1易基中小板份B时时的行时。份 2.合并 合指基金时持有人其持有的并份将每1易基中小板份A时时时份与1易基中份小板B时时申时时时成份2易基中小板时时时时时的行时。份份内份 (二)时配时时时的时时时理机份构 份构届圳时配时时时的时时时理机时基金管理人时时布的相时公告。深时券交易所、登时时算机或基金管理人可根据情时更或构况减份构并增时配时时时的时时时理机～予以公告。 基金投时者时在时配时时时时时时理机的时时时所或按其提当份构份供的其他方式时理时配时时时。 (三)时配时时时的时时时理时时份 份时配时时时自易基中小板A时时、易基中小板份B时时上市交易后不份超时6个内份体月的时时时始时理～基金管理人时在时始时理时配时时时的具日期前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体份届构上公告。时配时时时时遵循时相时机时布的相时时时时时。 份圳份时配时时时的时时时理日时深时券交易所交易日;基金管理人公告时停时配时时时时除外,～具的时时时理时时时招募时明时或基金管理人时时布的相时公告。体届 若深时券交易所交易时时更改或时时情圳况份需要～基金管理人可时时配时时时时时的时理时时时行时整并公告。 (四)时配时时时的原时份 1.时配时时时以时申时～份份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,30 时时就是金时～效率就是生命, 2.申时分时易基中小板拆A时时和易基中小板份B时时的易基中小板时的时份份 内份数时必时是偶～ 3.申时合时易基中小板时的易基中小板并份A时时时易基中小板份与B时时份必时同时配时申时～且基金时份数数必时同时整时且相等～ 4.易基中小板时的时外时如份份拆份需申时时行分～时跨系时时托管时易基中小板时的时时后方可时行～内份 5.时配时时时时份届构遵循时相时机时布的相时时时时时。 基金管理人、登时时算机或深时券交易所可时情时上述时定作出时构圳况并整～在正式时施前依照《信息披露时法》的有时时定在指定媒体上公告。 (五)时配时时时的程序份 份届构体时配时时时的程序遵循时相时机时布的最新时时时时～具时相时时时公告。 (六)时停份时配时时时的情形 1.深时券交易所、登时时算机、时配时时时时时时理机因常情圳构份构异况份无法时理时配时时时时时～ 2.基金管理人根据本基金时投时作、交易的时时情届运决形可定是否时停接受配时时时～ 3.基金管理人根据某一时或时基金时几份数况拆并量情～时时有必要时停分或合时的～ 4.法律法时、深时券交易所、登时时算机时定或时中时时时时定的其他情圳构国会形～ 时生前述情形的～基金管理人时在指定当体份媒上刊登时停时配时时时时时的公告。 在时停份况份并时配时时时的情消除时～基金管理人时及时恢时时配时时时时时的时理～依照有时时定在指定媒体上公告。 (七)时配时时时的时时时理时用份 投时者申时时理时配时时时时时时～时配时时时时时时理机可份份构佣酌情收取一定的金～具体构时相时时时时理机公告。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,31 时时就是金时～效率就是生命, 十一、基金合同事人及时利时时当 (一)基金管理人 名,易方基金管理有限公司称达 住所,时广区省珠海市香洲情时路428九号洲港大厦4001室时公地址,时广广区体省州市天河育西路189号城建大厦25、26、27、28时 时政时时,510620 法定代表人,叶俊英 成立时时,2001年4月17日 批准时立机时及批准时立文,中时时时～时时基金号国会字[2001]4号时时范时,基金募集、基金时～时时管理～时中时时时批准的其他时时售国会 时时形式,有限时任公司 注时本,册壹时时仟万元人民时 存时期时,持时时时 (二)基金托管人 名,中建时时行股有限公司称国份(时,中建时时行称国)住所,北京市西城区金融大街25号 时公地址,北京市西城区时市口大街1号院1号楼时政时时,100033 法定代表人,王洪章 成立时时,2004年9月17日 基金托管时时批准文,中时时时时时基号国会字[1998]12号时时范时,吸收公存众国内款～时放短期、中期、时期时款～时理外时算～时理票据 承时时时～时行金与融时券～代理时行、代理时付、承时政府时券～时时政府时券、金融时券～ 从拆从卡担事同时借～时时、代理时时外时～事时行时时～提供信用时服时及保～代理收付 款时及代理保时时时～提供保管箱服时～时中时行时时督管理机等时管部时批准的其他时国构 时 时时形式,股有限公司份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,32 时时就是金时～效率就是生命, 注时本,时册仟时佰时拾时时捌仟玖佰零捌万肆仟元 存时期时,持时时时 (三)基金时持有人份 投时者自依基金合同、招募时明时取得基金时成时基金时时持有人和基金合份即份 同事人～直当至其不再持有本基金的基金时～份其持有基金时的行时本身表明份即 其时基金合同的完全承时和接受。基金时持有人作时基金合同事人不以在基金份当并 合同上时面时章或时字时必要件。条 (四)基金管理人的时利 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金管理人的时利时, 1.自本基金合同生效日起～依照有时法律法时和本基金合同的时定立用基独运金时时～ 2.依照基金合同时得基金管理时以及法律法时时定或时管部时批准的其他收入～ 3.时基金时～售份 4.依照有时时定行使因基金时时投时于时券所时生的时利～ 5.在符合有时法律法时的前提下～制时和时整有时基金时时、申时、时回、时时、时托管等时时的时时～在法律法时和本基金合同时定的范时定和时内决整基金的除时高托管时率和管理时率之外的相时时率时和收时方式～构 6.根据本基金合同及有时时定时督基金托管人～时于基金托管人时反了本基金合同或有时法律法时时定的行时～时基金时时、其他事人的利益当造成重大时失的情形～时及时呈时中时时～国会并当采取必要措施保时基金及相时时事人的利益～ 7.在基金合同时定的范时～内拒时或时停受理申时和时回申时～ 8.在法律法时允时的前提下～时基金的利益依法时基金时行融时、融券～ 9.自行任或时时、更时登时时算机～时取基金时持有人名～时登时时算机担构份册并 构的代理行时时行必要的时督和时时～ 10.时时、更时代时机～依据基金时构并售服时代理时时和有时法律法时～时其行时时行必要的时督和时时～ 11.时时、更时律时事时所、时时事时所、时券时时会商或其他时基金提供服时的外部机构～ 12.在基金托管人更时时～提名新的基金托管人～ 13.依法召集基金时持有人大～份会 14.法律法时和基金合同时定的其他时利。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,33 时时就是金时～效率就是生命, (五)基金管理人的时时 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金管理人的时时时, 1.依法募集基金～时理或者委托时中时时时定的其他机代时时理基金时时的时国会构份 售、申时、时回和登时事宜～ 2.时理基金时案手时～ 3.自基金合同生效日起～以时时信用、勤勉时的原时管理和用基金时时～尽运 4.配时足时的具有时时时格的人时时行基金投时分析、决策～以时时化的时时方式管理和作基金时时～运 5.建立健全部时时内与控制、时察稽核、时时管理及人事管理等～保时所管理的基金时时和管理人的时时相互独立～时所管理的不同基金分时管理～分时时时～时行时券投时～ 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有时时定外～不得时自己及任何第三人时取利益～不得委托第三人作基金时时～运 7.依法接受基金托管人的时督～ 8.时算公告基金时时时时、易基中小板并A时时时易基中小板份与B时时的基金份份时参确份考时时～定基金时的申时、时回价格～ 9.采取适合理的当份措施使时算基金时时时、申时和时回价格的方法符合基金合同等法律文件的时定～ 10.按时定受理申时和时回申时～及时、足时支付时回款时～ 11.时行基金时核算时会并会制基金时时时时告～ 12.时制季度、半年度和年度基金时告～ 13.时格按照《基金法》、基金合同及其他有时时定～履行信息披露及时告时时～ 14.保守基金商时秘密～不得泄露基金投时时、投时意划向等～除《基金法》、基金合同及其他有时时定有时定外～在基金信息公时披露前时另予保密～不得向他人泄露～ 15.按照基金合同的时定定基金收益分配方案～及时确份向基金时持有人分配收益～ 16.依据《基金法》、基金合同及其他有时时定召集基金时持有人大或配份会 合基金托管人、基金时持有人依法份份会召集基金时持有人大～ 17.保存基金时时管理时时活时的时时、时、时表和其他相时时册料～ 18.以基金管理人名时～代表基金时持有人利益行份使时时时利或者时施其他法 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,34 时时就是金时～效率就是生命, 律行时～ 19.时时并参清参与清估加基金时时算小时～基金时时的保管、理、价、时时和分配～ 20.因时反基金合同时致基金时时的时失或时害基金时持有人合法时益～时承份当担 时时时任～其时时时任不因其退任而免除～ 21.基金托管人时反基金合同造成基金时时时失时～时时基金时持有人利益份向基金托管人追时～ 22.按时定向基金托管人提供基金时持有人名时份册料～ 23.面时解散、依法被撤时或者被依法宣告破时时～及时时告中时时时时通知基国会并金托管人～ 24.时行生效的基金时持有人大时～份会决 25.不事任何有时基金及其他基金事人利益的从当活时～ 26.依照法律法时时基金的利益时被投时公司行使股时时利～时基金的利益行使因基金时时投时于时券所时生的时利～不时求时上市公司的控股和直接管理～ 27.法律法时、中时时时和基金合同时定的其他时时。国会 (六)基金托管人的时利 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金托管人的时利时, 1.依基金合同时定时得基金托管时以及法律法时时定或时管部时批准的其他收入～ 2.时督基金管理人时本基金的投时作～运 3.自本基金合同生效日起～依法保管基金时时～ 4.在基金管理人更时时～提名新任基金管理人～ 5.根据本基金合同及有时时定时督基金管理人～时于基金管理人时反本基金合同或有时法律法时时定的行时～时基金时时、其他事人的利益当造成重大时失的情形～时及时呈时中时时～国会并当采取必要措施保时基金及相时时事人的利益～ 6.依法召集基金时持有人大～份会 7.按时定取得基金时持有人名时份册料～ 8.法律法时和基金合同时定的其他时利。 (七)基金托管人的时时 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金托管人的时时时, 1.安全保管基金时时～ 2.时立时时的基金托管部～具有符合要求的时时时所～配时足时的、合格的熟悉基金托管时时的时时人时～时时基金时时托管事宜～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,35 时时就是金时～效率就是生命, 3.时所托管的不同基金时时分时时置时时～保基金时时的确与独完整立～ 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有时时定外～不得时自己及任何第三人时取利益～不得委托第三人托管基金时时～ 5.保管由基金管理人代表基金时时的基金有时的与凭重大合同及有时时～ 6.按时定时时基金时时的时金时时和时券时时～ 7.保守基金商时秘密～除《基金法》、基金合同及其他有时时定有时定外～另在基金信息公时披露前时予保密～不得向他人泄露～ 8.时基金时时时时告、会季度、半年度和年度基金时告出具意时～时明基金管理人在各重要方面的作是运否时格按照基金合同的时定时行～如果基金管理人有未时行基金合同时定的行时～时时时明基金托管人是当当否采取了适的措施～ 9.保存基金托管时时活时的时时、时、时表和其他相时时册料～ 10.按照基金合同的时定～根据基金管理人的投时指令～及时时理算、交清割事宜～ 11.时理基金托管时时与活时有时的信息披露事时～ 12.时核、时时基金管理人时算的基金时时时时、易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的基金时份份参份考时时和基金时时申时、时回价格～ 13.按照时定时督基金管理人的投时作～运 14.按时定制作相时时基金管理人核时～册并与 15.依据基金管理人的指令或有时时定向基金时持有人份支付基金收益和时回款时～ 16.按照时定召集基金时持有人大或配合基金管理人、基金时持有人依份会份 法召集基金时持有人大～份会 17.因时反基金合同时致基金时时时失～时承时时时任～其时时时任不因其担退任而免除～ 18.基金管理人因时反基金合同造成基金时时时失时～时时基金向基金管理人追时～ 19.参清参与清估加基金时时算小时～基金时时的保管、理、价、时时和分配～ 20.面时解散、依法被撤时或者被依法宣告破时时～及时时告中时时时和时行时时督国会管理机～通知基金管理人～构并 21.时行生效的基金时持有人大时～份会决 22.不事任何有时基金及其他基金事人利益的从当活时～ 23.建立保存基金时持有人名～并份册 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,36 时时就是金时～效率就是生命, 24.法律法时、中时时时和基金合同时定的其他时时。国会 (八)基金时持有人的时利份 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金时持有人的时利时,份 1.分享基金时时收益～ 2.分配算后的参与清剩余基金时时～ 3.依法时时或申时时回其持有的基金时～份 4.按照时定要求召时基金时持有人大～份会 5.出席或者委派代表出席基金时持有人大～时基金时持有人大时时事时份会份会 行使表时～决 6.时时或者时制公时披露的基金信息时料～ 7.时督基金管理人的投时作～运 8.时基金管理人、基金托管人、基金时时机时时份售构害其合法时益的行时依法提起时时～ 9.法律法时和基金合同时定的其他时利。 分时作期～本基金运内份份份内每同时基金时按基金合同的时定时在其时时时时时有同等的合法时益。分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运LOF,后～每份份易基中小板时具有同等的合法时益。 (九)基金时持有人的时时份 根据《基金法》及其他有时法律法时～基金时持有人的时时时,份 1.遵守法律法时、基金合同及其他有时时定～ 2.交时基金时时、申时款时及法律法时和基金合同所时定的时用～ 3.在持有的基金时范时～承基金时时或者基金合同时止的有限时任～份内担 4.不事任何有时基金及其他基金时持有人合法时益的从份活时～ 5.时行生效的基金时持有人大时～份会决 6.返时在基金交易时程中因任何原因～自基金管理人、基金托管人、代时机构、其他基金时持有人时时得的不得利～份当 7.法律法时和基金合同时定的其他时时。 (十)本基金合同事当各方的时利时时以本基金合同时依据～不因基金时时时时名称而有所改时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,37 时时就是金时～效率就是生命, 十二、基金时持有人大份会 (一)基金时持有人大由基金时持有人时成～基金时持有人的合法份会份份 授时代表有时代表基金时持有人出份会并席时表时。决 1.本基金分时作期～基金时持有人大的时时事时时分时由易基中小板时运内份会份、易基中小板A时时、易基中小板份B时时的基金时持有人立时行表。基金份份独决份 时持有人持有的每一基金时在其时时的时时时时有平等的投票时～份份内份且相同时时基金时时的同等投票时不因基金时持有人取得基金时的方式;时时时、时外时时或上市交份份内 易,而有所差异。 2.本基金分时作期时或提前时束～时时时上市时放式基金;运届LOF,后～基金份将达数时持有人按其所持易方中小板指时券投时基金;LOF,的每一基金时享份有相时的投票时。 (二)召时事由 1.出时或当决运内需要定下列事由之一的～分时作期～时基金管理人、基金托管人或者时或合时持有易基中小板时、易基中小板独份A时时、易基中小板份B时份时各自10%以上(含10%～下同)的基金时持有人份(以基金管理人收到提时日的基金时时算～下同当份)提时时;或本基金分时作期时或提前时束～时基金运届 管理人、基金托管人或持有易基中小板时份10%以上的基金时持有人提时时,～时份 当份会召时基金时持有人大, (1)时止基金合同～ (2)时时基金作方式～但本基金合同有时定～或法律法时、中时时时时有时运另国会另 定的除外～ (3)时更基金时时～ (4)时更基金投时目时、投时范时或投时策略～ (5)时更基金时持有人大程序～份会 (6)更时基金管理人、基金托管人～ (7)提高基金管理人、基金托管人的时酬时准～但法律法时要求提高时等时酬时准的除外～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,38 时时就是金时～效率就是生命, (8)本基金其他基金的合～与并 (9)基金管理人有时在分时作期时前运届份会召集基金时持有人大～时时是否在分时作期时后运届运运延时分时作期及延时分时作期的期限～ (10)时基金合同事人时利、时时时生当响重大影的其他事时～ (11)法律法时、基金合同或中时时时时定的其他情国会形。 2.出时以下情形之一的～可由基金管理人和基金托管人时商后修改基金合同～不需召时基金时持有人大,份会 (1)时低基金管理时、基金托管时和其他时由基金承的时用～担 (2)在法律法时和本基金合同时定的范时时内整基金的申时时率、收时方式或时低时回时率～ (3)因相时的法律法时时生时时必时时基金合同时行修改～ (4)基金推出新时时或服时～ (5)基金管理人、登时时算机、代时机在法律法时时定的范时时构构内整有时基金时时、申时、时时、非交易时时、时托管时时的时时～ (6)时的指更名或时数数整指时制方法～ (7)时基金合同的修改不涉及本基金合同事人时利时时时系时生当重大时化～ (8)基金合同的修改时基金时持有人利益份响无时时性不利影～ (9)按照法律法时或本基金合同时定不需召时基金时持有人大的其他情份会形。 (三)召集人和召集方式 1.除法律法时或本基金合同有时定外～基金时持有人大由基金管理人另份会召集。基金管理人未按时定召集或者不能召集时～由基金托管人召集。 2.基金托管人时时有必要召时基金时持有人大的～时份会当向基金管理人提出时面提时。基金管理人时自收当到时面提时之日起10日定是内决并否召集～时面告知基金托管人。基金管理人定决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内召时～基金管理人定不决当召集～基金托管人仍时时有必要召时的～时自行召集。 3.本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时时份、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上运届 市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人时时份有必要召时基金时持有人大的～时份会当当向基金管理人提出时面提时。基金管理人时自收到时面提时之日起10日定是内决并份否召集～时面告知提出提时的基金时持有 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,39 时时就是金时～效率就是生命, 人代表和基金托管人。基金管理人定决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内决运内独召时～基金管理人定不召集～本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上市时放式基金;运届LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人份当仍时时有必要召时的～时向基金托管人提出时面提时。基金托管人时自收当到时面提时之日起10日定是内决并否召集～时面告知提出提时的基金时持有人代表和基金管理人～基金托管人定份决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内召时。 4.本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时时份、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上运届 市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人就份同一事时要求召时基金时持有人大～份会而基金管理人、基金托管人都不召集的～本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时时、易基中份小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上市时放运届 式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人有时自行份 召集基金时持有人大～但时份会当至少提前30日向中时时时时案。国会 5.基金时持有人依法自行份份会召集基金时持有人大的～基金管理人、基金托管人时配合～不得当阻碍、干时。 (四)召时基金时持有人大的通知时时、通知容、通知方式份会内 1.基金时份持有人大的会召集人(以下时“称召集人”)时时时时定时时时、确会地点、方式和时益登时日。召时基金时持有人大～份会会召集人必时于时召时日前30日在指定媒体份会内上公告。基金时持有人大通知时至少时明以下容, (1)时会召时的时时、地点和出席方式～ (2)时时时时的主要事时～会 (3)时会形式～ (4)时事程序～ (5)有时出席基金时持有人大的基金时持有人时益登时日～份会份 (6)代理投票的授时委托时的容要内求(包括但不限于代理人身、代理时限份和代理有效期限等)、送达时时和地点～ (7)表方式～决 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,40 时时就是金时～效率就是生命, (8)时常时时系人会姓名、时时～ (9)出席会时者必时准时的文件和必时履行的手时～ (10)召集人需要通知的其他事时。 2.采用通时方式时时行表的情下～由会并决况决决召集人定通时方式和时面表方式～在时通知中时明本次基金时持有人大所并会份会体采取的具通时方式、委托的公时机时及其时系方式和时系人、时面表意时决寄交的截止时时和收取方式。 3.如召集人时基金管理人～时时行时另决面通知基金托管人到指定地点时时面表意时的时票时行时督～如召集人时基金托管人～时时行时另面通知基金管理人到指定地点时时面表意时的时票时行时督～如决份另召集人时基金时持有人～时时行时面通知基金管理人和基金托管人到指定地点时时面表意时的时票时行时督。基金管理人或基金托管人决 拒不派代表时时面表意时的时票时行时督的～不决响决影时票和表时果。 (五)基金时持有人出份会席时的方式 1.时方式会 (1)基金时持有人大的份会会会召时方式包括时时时、通时方式时或法律法时和时管机允时的其他方式。构 (2)时时时由基金时持有人本人出会份席或通时授时委托时委派其代理人出席～时时时时基金管理人和基金托管人的会当授时代表时出席～如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的～不影响决表效力。 (3)通时方式时指按照本基金合同的相时时定以通时的时会决面方式时行表。 (4)时的会确召时方式由召集人定。 2.召时基金时持有人大的件份会条 (1)时时时方式会 在同时符合以下件时～时时时方可时行,条会 1)本基金分时作期～时运内会份到者在时益登时日持有基金时的时时时示～有效的易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自基金时分时占本基金在时益登时日时时基金时的份50%以上;含50%～下同,～或本基金分时运届作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～有效的易基中小板时份份占时益登时日基金时时的50%以上(含50%～下同)～ 2)到会份份份凭份的基金时持有人身时明及持有基金时的时、代理人身时明、委托人持有基金时的时及份凭会授时委托代理手时完时～到者出具的相时文件符合有时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,41 时时就是金时～效率就是生命, 法律法时和基金合同及时通知的时定～会并份凭与且持有基金时的时时基金管理人持有的注登时时册料相符。 (2)通时时方式会 在同时符合以下件时～通时时方可时行,条会 1)召集人按本基金合同时定公布时通知后～在会2个内工作日时时公布相时提示性公告～ 2)召集人按基金合同时定通知基金托管人或/和基金管理人(分时或共同称时“时督人”)到指定地点时时面表意时的时票时行时督～决 3)召集人在时督人和公时机时的时督下按照时通知时定的方式收取和时时基金会 份决时持有人的时面表意时～如基金管理人或基金托管人时通知拒不到时时督的～不影响决表效力～ 4)本基金分时作期～本人直接出具时运内面意时和授时他人代表出具时面意时的基金时持有人所代表的易基中小板时、易基中小板份份A时时、易基中小板份B时时份份份各自的基金时分时占时益登时日时时基金时的50%以上～或本基金分时作运期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;届LOF,后～本人直接出具时面意时和授时他人代表出具时面意时的易基中小板时份份占时益登时日基金时时的50%以上～ 5)直接出具时面意时的基金时持有人或受托代表他人出具时份面意时的代理人提交的持有基金时的时、份凭会授时委托时等文件符合法律法时、基金合同和时通知的时定～登时时算机时时相符。并与构 ;3,在法律法时或时管机允时的情下～时时通知时明～基金时持有人构况会份 也可以采用时、时时或其他方式时行表～或者网决网采用时、时时或其他方式授时他人代时出席会并决时表时。 (六)时事容程序内与 1.时事容及提案时内 (1)时事容时本基金合同时定的内份会内召时基金时持有人大事由所涉及的容。 (2)基金管理人、基金托管人、本基金分时作期时时或合时持有易基中小运内独 板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上市时放式基金;运届LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人可以在大份会会会召集人时出时通知前就召时事由向大 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,42 时时就是金时～效率就是生命, 召集人提交需由基金时持有人大时时表的提案。份会决 (3)时于基金时持有人提交的提案～大份会当召集人时按照以下原时时提案时行时核, 时时性。大会份与并召集人时于基金时持有人提案涉及事时基金有直接时系～且不超出法律法时和基金合同时定的基金时持有人大时时范时的～时提交大时时～时于份会会 不符合上述要求的～不提交基金时持有人大时时。如份会决将份果召集人定不基金时持有人提案提交大表～时在时次基金时持有人大上时行解时和时明。会决当份会 程序性。大会份决召集人可以时基金时持有人的提案涉及的程序性时时做出定。如其提案时行分或合表～将拆并决需征得原提案人同意～原提案人不同意时更的～大主持人可以就程序性时时提时基金时持有人大做出定～按照基金时持会份会决并份 有人大定的程序时行时时。会决 (4)本基金分时作期时或合时持有易基中小板时时、易基中小板运内独份A时份时、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时运届 时时上市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人份提交基金时持有人大时时表的提案～基金管理人或基金托管人提交基金时持份会决份 有人大时时表的提案～会决份会未时基金时持有人大时时通时～就同一提案再次提时基金份会时持有人大时时～其时时时隔不少于6月。法律法时有时定的除外。个另 (5)基金时持有人大的份会会召集人时出召时时的通知后～如果需要时原有提案时行修改～时在基金时持有人大当份会召时前30日及时公告。否时～时的会召时日期时当并与时延保时至少公告日期有30日的时隔期。 2.时事程序 (1)时时时会 在时时时的方式下～会会会首先由大主持人按照时定程序宣布时时事程序及注意事时～定和公布时票人～然后由大主持人宣时提案～时时时后时行表～时合法时时的确会决 律时时时后形成大时。会决 大由会召集人授时代表主持。基金管理人时召集人的～其授时代表未能主持大的情下～由基金托管人会况授时代表主持～如果基金管理人和基金托管人授时代表均未能主持大～在本基金分时作期～时同时由出会运内会份席大的易基中小板时、易基中小板A时时、易基中小板份B时时份份各自基金时持有人和代理人以所代表的基金时份50%以上多数份会时时时生一名代表作时时次基金时持有人大的主持人～本 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,43 时时就是金时～效率就是生命, 基金分时作期时或提前时束～自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～由出席大会份份的基金时持有人和代理人以所代表的基金时50%以上多数时时时生一名代表作时时次基金时持有人大的主持人。份会 召集人时当会册册参会制作出席时人时的时名。时名时明加时人时姓名(或时位名称)、身时时、持有或代表有表时的基金时时份号决份数量、委托人姓名(或时位名称)等事时。 (2)通时方式时会 在通时表时时的方式下～决会首先由召集人提前30日公布提案～在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公时机时及时督人的时督下由召集人时时全部有效表决并决决形成时。如时督人时通知但拒时到时时督～时在公时机时时督下形成的时有效。 3.基金时持有人大不得时份会内决未事先公告的时事容时行表。 (七)时决条决形成的件、表方式、程序 1.基金时持有人所持份份决每一基金时享有平等的表时。 2.基金时持有人大时分时一份会决决决般时和特时时, (1)一般决时 分时作期～一运内决会份般时时同时时出席时的易基中小板时、易基中小板A时份时、易基中小板B时时的份份各自基金时持有人(或其代理人)所持表时的决50%以上通时方时有效～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金运届 ;LOF,后～一般决会份时时时出席时的基金时持有人(或其代理人)所持表决时的50%以上通时方时有效。本基金存时期～除下列内(2)所时定的时以特时时通时决事时以外的其他事时均以一般决时的方式通时。 (2)特时时决 分时作期～运内决会份特时时时同时时出席时的易基中小板时、易基中小板A时份时、易基中小板B时时份份各自基金时持有人(或其代理人)所持表时的三分之二决以上(含三分之二)通时方时有效～分时作期时或分时作提前时束～本基金自运届运 时时时时上市时放式基金;LOF,后～特时时时时出决会份份席时的易基中小板时基金时持有人(或其代理人)所持表时的三分之二以上决(含三分之二)通时方时有效。涉及更时基金管理人、更时基金托管人、时时基金作方式运(不包括时时是否在分时运作期时后届运延时分时作期限)、时止基金合同必时以特时时通时方时有效。决 3.基金时持有人大定的事时～时依法时中时时核准或者时案～时份会决当国会并予以 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,44 时时就是金时～效率就是生命, 公告。 4采取通时方式时行表时～除非在时票时有充分的相决反时据时明～否时表面符合. 法律法时和时通知时定的时会决即决决清面表意时时时有效的表～表意时模糊不或相互矛盾的时时时表～弃决但时时当份份数入出具时面意时的基金时持有人所代表的基金时时时。 5.基金时持有人大份会决采取时名方式时行投票表。 6.基金时持有人大的份会内并当各时提案或同一时提案列的各时时时时分时时时、逐时表。决 (八)时票 1.时时时会 (1)如基金时持有人大由基金管理人或基金托管人份会份召集～时基金时持有人大的主持人时在时时会当会会份两始后宣布在出席时的基金时持有人和代理人中推时名基金时持有人代表大份与会担会召集人授时的一名时督时共同任时票人～如大由基金时持有人自行份份会当会召集～基金时持有人大的主持人时在时时始后宣布在出席会份两份与时的基金时持有人和代理人中推时名基金时持有人代表基金管理人、基金托管人授时的一名时督时共同任时票人～但如担果基金管理人和基金托管人的授时代表未出席～时大主持人可自行时时三名基金时持有人代表任时票人。会份担 (2)时票人时在基金时持有人表后立时行点～由大主持人时公布当份决即清会当 时票时果。 (3)如大主持人时于提交的表时会决异数清果有时～可以时投票时行重新点～如大主持人会清会份会未时行重新点～而出席大的基金时持有人或代理人时大主持人宣布的表时决异决即清会果有时～其有时在宣布表时果后立要求重新点～大主持人时当即清并清清立重新点公布重新点时果。重新点时限一次。 2.通时方式时会 在通时方式时的情下～时票方式时,由大会况会两召集人授时的名时票人在时督人派出的授时代表的时督下时行时票～由公时机时时其时票时程并予以公时～如时督人时通知但拒时到时时督～时大会召集人可自行授时3名时票人时行时票～由公时机时时其时票时程并 予以公时。 (九)基金时持有人大时时中时时时核准或时案后的公告时时、方式份会决国会 1.基金时持有人大通时的一份会决决当般时和特时时～召集人时自通时之日起5日时中时时核准或者时案。基金时持有人大定的事时自中时时时依法核准内国会份会决国会 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,45 时时就是金时～效率就是生命, 或者出具无异时意时之日起生效。 2.生效的基金时持有人大时时全基金时持有人、基金管理人、基金份会决体份 托管人均有时束力。基金管理人、基金托管人和基金时持有人时时行生效的基金份当 份会决时持有人大时。 3.基金时持有人大时时自生效之日起份会决2日在指定内体媒上公告。如果采用通时方式时行表～在公告基金时持有人大时时～决份会决将构必时公时时全文、公时机、公时时姓名等一同公告。 (十)法律法时或时管部时时基金时持有人大有时定的～其时定。份会另从 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,46 时时就是金时～效率就是生命, 十三、基金管理人、基金托管人的更时件和程序条 (一)基金管理人的更时 1.基金管理人的更时件条 有下列情形之一的～基金管理人时时时止, (1)基金管理人被依法取消基金管理时格～ (2)基金管理人依法解散、被依法撤时或者被依法宣告破时～ (3)基金管理人被基金时持有人大解任～份会 (4)法律法时和基金合同时定的其他情形。 2.基金管理人的更时程序 更时基金管理人必时依照如下程序时行, (1)提名,分时作期～新任基金管理人由基金托管人或者时或合时持有运内独 易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份各自10%以上;含10%～下同,的基金时持有人提名～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时份运届 上市时放式基金;LOF,后～新任基金管理人由基金托管人或者时或合时持有独易基中小板时份10%以上;含10%～下同,的基金时持有人提名～份 (2)时,基金时持有人大在原基金管理人时时时止后决份会6月时个内被提名的新任基金管理人形成时～新任基金管理人时符合法律法时及中时时时时定的时格决当国会 条件～ (3)核准,新任基金管理人时生之前～由中时时时指定时时基金管理人～更时国会 基金管理人的基金时持有人大时时时中时时时核准生效后方可时行～份会决国会 (4)交接,原基金管理人时时时止的～时当妥善保管基金管理时时时料～及时时理基金管理时时的移交手时～新任基金管理人或时时基金管理人时及时接收～基金托当并与 管人核时基金时时时时～ (5)时时,原基金管理人时时时止的～时按照法律法时时定当会聘时时时事时所时基金时时时行时时～时时时并将国会果予以公告～同时时中时时时时案～时时时用在基金时时中列支～ (6)公告,基金管理人更时后～由基金托管人在新任基金管理人时得中时时国会核准后按《信息披露时法》的有时时定公告～ (7)基金名时更,基金管理人更时后～如称果原任或新任基金管理人要求～时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,47 时时就是金时～效率就是生命, 按其要求替时或时除基金名中原任基金管理人有时的名称与称字时。 (二)基金托管人的更时 1.基金托管人的更时件条 有下列情形之一的～基金托管人时时时止, (1)基金托管人被依法取消基金托管时格～ (2)基金托管人依法解散、被依法撤时或者被依法宣布破时～ (3)基金托管人被基金时持有人大解任～份会 (4)法律法时和基金合同时定的其他情形。 2.基金托管人的更时程序 (1)提名,分时作期～新任基金托管人由基金管理人或者时或合时持有运内独 易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份各自10%以上的基金时持有人提名～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金份运届 ;LOF,后～新任基金托管人由基金管理人或者时或合时持有易基中小板时独份 10%以上的基金时持有人提名～份 (2)时,基金时持有人大在原基金托管人时时时止后决份会6月时个内被提名的新任基金托管人形成时～新任基金托管人时符合法律法时及中时时时时定的时格决当国会 条件～ (3)核准,新任基金托管人时生之前～由中时时时指定时时基金托管人～更时国会 基金托管人的基金时持有人大时时时中时时时核准生效后方可时行～份会决国会 (4)交接,原基金托管人时时时止的～时当妥善保管基金时时和基金托管时时时料～及时时理基金时时和托管时时移交手时～新任基金托管人或时时基金托管人时及时接收～当并与基金管理人核时基金时时时时～ (5)时时,原基金托管人时时时止的～时按照法律法时时定当会聘时时时事时所时基金时时时行时时～时时时并将国会从果予以公告～同时时中时时时案～时时时用时基金时时中列支～ (6)公告,基金托管人更时后～由基金管理人在新任基金托管人时得中时时国会核准后按《信息披露时法》的有时时定公告。 (三)基金管理人基金托管人同时更时与 1.提名,分时作期～如运内独果基金管理人和基金托管人同时更时～由时或合时持有易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份各自10%以上的基金时持有人提名新的基金管理人和基金托管人～分时作期时或提前时束～份运届 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,48 时时就是金时～效率就是生命, 本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～由基金管理人或者时或合时持有易独基中小板时份10%以上的基金时持有人提名新的基金管理人和基金托管人～份 2.基金管理人和基金托管人的更时分时按上述程序时行～ 3.公告,新任基金管理人和新任基金托管人时在更时基金管理人和基金托管人的基金时持有人大时时得中时时时核准后按《信息披露时法》的有时时定在指份会决国会 定媒体上时合公告。 (四)新基金管理人接收基金管理时时或新基金托管人接收基金时时和基金托管时时前～原基金管理人或原基金托管人时时时履行相时时时～保时不做出时基金时并份持有人的利益造成时害的行时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,49 时时就是金时～效率就是生命, 十四、基金的托管 基金时时由基金托管人保管。基金管理人时基金托管人按照《基金法》、与 基金合同及有时时定时立《易方中小板指分时时券投时基金托管时时》。达数时立托管时时的目的是明基金托管人基金管理人之时在基金时持有人名登时、基金时时的确与份册 保管、基金时时的管理和作及相运确互时督等相时事宜中的时利时时及时时～保基金时时的安全～保时基金时持有人的合法时益。份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,50 时时就是金时～效率就是生命, 十五、基金时的登时时算份 (一)本基金的登时时算时时指基金登时、存管、时时、算和时算时时～具容清体内包括投时者基金时时建立和管理、基金时注登时、基金交易的时、算和时算、份册确清 代理时放时利、建立保管基金时持有人名等。并份册 (二)本基金的登时时算时时由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机时时时理。基金管理人委托其他机时理本基金登时时算时时的～时代理人时时构构与 委托代理时时～以明基金管理人和代理机在登时时算时时中的时利时时～保时基金时确构份 持有人的合法时益。 (三)登时时算机享有如下时利,构 1.建立和管理投时者基金时时～ 2.取得登时时算时～ 3.保管基金时持有人时时时份份册料、交易时料、基金时持有人名等～ 4.在法律法时允时的范时～内制定和时整登时时算时时的相时时时～ 5.法律法时时定的其他时利。 (四)登时时算机承如下时时,构担 1.配时足时的时时人时时理本基金的登时时算时时～ 2.时格按照法律法时和基金合同时定的件时理基金的登时时算时时～条 3.保存基金时持有人名及相时的申时、时回时时时时份册15年以上～ 4.时基金时持有人的基金时时信息时有保份密时时～因时反时保密时时时投时者或基金时 来担的时失～时承相时的时时时任～但司法强制时时情形除外～ 5.按基金合同和招募时明时时定时投时者时理非交易时时等时时～提并供其他必要服时～ 6.接受基金管理人的时督～ 7.法律法时时定的其他时时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,51 时时就是金时～效率就是生命, 十六、基金的投时 (一)投时目时 本基金采取指数跟跟离化投时方式～以时时时时时比时基准的时密踪～追求踪偏度及跟踪时差最小化。 (二)投时范时 本基金投时于具有良好流时性的金融工具～包括依法时行上市的股票国内 ;含一时市时初次时行及增时的新股～以及在时时板上市的股票,、时时等时益时品时、时国、央行票据、金融时、企时时、短期融时券、中期票据、公司时、可时时时券;含分离型可时时时券,、时时支持时券、时券回时、时行存款等固定收益时品时;含时时市时工具,、股指期时以及法律法时或中时时时允时基金投时的其他金国会融工具。 如法律法时或时管机以后允时基金投时其他构当品时～基金管理人在履行适程序后～可以其时将入投时范时。 基金的投时时合比例时, 股票时时占基金时时的比例时90%-95%。其中～本基金投时于中小板价格指成数份份股及时时成股的时时不低于股票时时的90%～在除股指期时合时扣需时时的交易保时金后～本基金所持有的时金或到期日在一年以的政府时券不低于基金时时时时的内 5%～时时投时占基金时时时时的比例不高于3%。 (三)投时理念 指数数化投时具有成本低廉、管理透明和时时分散的特点～投时者可通时指化投时时取时的市时平均收益。中小板价格指成股具有数份高成时、高流时性的特点～是国内数中小企时中最具增时前景的上市公司的代表。通时指化方式投时于中小型企时～可在有效分散非系时性时时的前提下～以时低成本分享中小国内型上市公司的增时成果。 (四)投时策略 1.时时配置策略 本基金的投时比例范时时～股票时时占基金时时的比例时90%-95%。其中～本基金投时于中小板价格指成股及时时成股的时时不低于股票时时的数份份90%～在除股扣 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,52 时时就是金时～效率就是生命, 指期时合时需时时的交易保时金后～本基金所持有的时金或到期日在一年以的政府时内券不低于基金时时时时的5%。基金管理人时合将况考时市时情、基金时时的流时性要求及投时比例限制等因素～定股票、时券等时时的具配确体置比例。 本基金力年争将跟化踪时差控制在4%以～日内跟离踪偏度时时时的平均时控制在0.35%以。内 2.时益时品时投时策略 2.1股票投时策略 本基金主要采取完全时制法时行投时～按照中小板价格指的成股时成及即数份 时重构当况将当建股票投时时合。但是以下情时生时～基金管理人时投时时合时行适时整～以时时本基金时时时比时基准的时密踪跟, (1)基金管理人时期指成股或时数份重时生时化～ (2)由于市时因素影响数构、法律法时限制等原因～本基金无法根据指建时合～ (3)基金时生申时时回、成股份响跟派时时金股息等可能影踪效果的情形。 2.2股票时合的时时时整 在基金作时程中～时生以下情时～基金管理人时投时时合时行时运当况将整, (1)指时数将估数数份制方法时生时更。基金管理人时指时制方法时更时指成时股及时重的影响～适时时行投时时合时整～ (2)指成股定期或时时时数份将数份整。基金管理人根据指成股时整方案～判断数份响确指成股时整时投时时合的影～在此基时上定时合时整策略～ (3)时的指成股出时股本时数份化、增时、配股、派时时金股息等情形。基金管理人将数响并确密切时注时些情形时指的影～据此定相时的投时时合时整策略～ (4)基金时生申时时回、新股申时等参与响跟将影踪效果的情形。基金管理人分析时些情形时跟响踪效果的影～据此时投时时合时行相时时整。 (5)法律法时限制、股票流时性不足、股票停牌等因素时致基金无法根据指数建立时合。基金管理人根据市时情～以将况跟踪时差最小化时原时时投时时合时行时整。 2.3时时时本基金时助性投时工具。时时的投时原时时有利于基金时时增时、控制时时、时时保时和时定收益。 3.股指期时投时策略 本基金根据时时管理的原时～以将套期保时时目的～按照相时法律法时的有时时定～时行股指期时投时。具体将运而言～本基金用股指期时时行如下投时, (1)市时时时管理 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,53 时时就是金时～效率就是生命, 时达与到时时比时基准相同的市时暴露度～若本基金投时时合中股票时合的市时暴露度小于时时比时基准的市时暴露～本基金可通时时入股指期时以时时时时与比时基准相同的市时暴露度。 (2)流时性时时管理 出时大量时申时或时时回的情时～本基金况将来使用股指期时时行流时性时时管理。如出时大量时申时～本基金可时入量数匹配的股指期时合时以时足时益时时时配置比例的要求～并数在时申时时金到时后逐步平时～反之～如出时大量时时回～本基金可时空量匹配的股指期时合时以时足时益时时时配置比例的要求～在时出股票的同时并逐步平时。此外～如时期出时大量时时回～本基金可在逐步时出股票的同时时入量数匹配的股指期时合时以时持目时市时暴露度～在投时者时回的同时并逐步平时。 (五)时时比时基准 本基金时时比时基准时, 中小板价格指收益率数×95%+活期存款利率;后,税×5% 中小板价格指由深时券信息有限公司时数圳制～由100家具有代表性的中小板公司时成～用于时合反映中时券市时中小企时板的国体整表时。本基金以中小板价格指时时的指～股票时时数数占基金时时的比例时90%-95%～时金或者到期日在一年以内的政府时券不低于基金时时时时的5%～故采用加时时合的方法建上述时时构比时基准。 若指时数数数称制时位时更或停止中小板价格指的时制、时布及时时～或指名时生时更～或中小板价格指由其他指数数数替代～或中小板价格指因时制方法时生重大时更而不适合时时作时时时比时基准的时成部分～本基金管理人可以依据时时投时者合法时益的原时～和基金托管人时商一致时中时时时案后～时并国会并整时时比时基准时及时公告。 (六)时时收益特征 本基金于时券投时基金中属高时期时时、高时期收益品时。时期而言～其时时收益水平高于混合基金、时券基金和时时市时基金。 (七)投时限制 1.时合限制 本基金在投时策略上兼时投时原时以及时放式基金的固有特点～通时分散投时降低基金时时的非系时性时时～保持基金时合良好的流时性。 本基金投时时合将遵循以下限制, (1)本基金持有的全部时时～其市时不得超时基金时时时时的3%～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,54 时时就是金时～效率就是生命, (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一时时～不得超时时时时的10%～ (3)本基金时入全时行时同时市时时行时券回时的时金余时不得国超时基金时时时时的40%～时券回时最时期限时1年～时券回时到期后不得展期～ (4)本基金股票时时占基金时时的比例时90%-95%。其中～本基金投时中小板价格指成股及时时成股的时时不低于股票时时的数份份90%～ (5)本基金投时于同一原始时益人的各时时时支持时券的比例～不得超时基金时时时时的10%～ (6)本基金持有的全部时时支持时券～其市时不得超时基金时时时时的20%～ (7)本基金持有的同一(指同一信用时时)时时支持时券的比例～不得超时时时时支持时券时模的10%～ (8)本基金管理人管理的全部基金投时于同一原始时益人的各时时时支持时券～不得超时其各时时时支持时券合时时模的10%～ (9)本基金时投时于信用时时时时时BBB以上(含BBB)的时时支持时券。基金持有时时支持时券期时～如果其信用等时下降、不再符合投时时准～时在时时时告时布之日起3个内月予以全部时出～ (10)基金时时股票时行申时～本基金所申时的金时不参与超时本基金的时时时～本基金所申时的股票数量不超时时时行股票公司本次时行股票的时量～ (11)本基金在任何交易日时入时时的时金时～不得超时上一交易日基金时时时时的0.5%～ (12)本基金投时流通受限时券～基金管理人时事先根据中时时相时时定～时国会与基金托管人在本基金托管时时中明基金投时确流通受限时券的比例～根据比例时行投时。基金管理人时制时时格的投时决策和时时控制制度～防范流时性时时、法律时时和操作时时等各时时时。 (13)本基金投时于股指期时～时时遵循如下投时时合限制, ?在任何交易日日时～本基金持有的时入股指期时合时价时不超时基金时时时时的10%～时出股指期时合时价时不超时基金持有的股票时市时的20%。 ?在任何交易日日时～本基金持有的时入期时合时价时有价时券市时之和与,不得超时基金时时时时的100%。 其中～有价时券指股票、时券;不含到期日在一年以的政府时券,、时时、时内 时支持时券、时入返售金融时时;不含时押式回时,等。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,55 时时就是金时～效率就是生命, ?本基金所持有的股票市时和时入、时出股指期时合时价时～合时;时差时算,占基金时时的比例范时时90%-95%。 ?本基金在任何交易日交易;不包括平时,的股指期时合时的成交金时不得内 超时上一交易日基金时时时时的20%。 ? 本基金每个扣当交易日日时在除股指期时合时需时时的交易保时金后～时保持不低于基金时时时时5%的时金或到期日在一年以的政府时券。内 本基金管理人时按照中金当国融期时交易所的要求向其时告所交易和持有的时出期时合时情、交易目的及时时的时券时时情等。况况 (14)法律法时、基金合同时定的其他比例限制。 2.禁止行时 时时时基金时持有人的合法时益～基金时时不得用于下列投时或者份活时, (1)承时时券～ (2)向他人时款或者提供担保～ (3)事承从担无限时任的投时～ (4)时时其他基金时～但是时份国另院有时定的除外～ (5)向其基金管理人、基金托管人出时或者时时其基金管理人、基金托管人时行的股票或者时券～ (6)时时其基金管理人、基金托管人有与与控股时系的股时或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害时系的公司时行的时券或者承时期承时的时券～内 (7)事从内当幕交易、操时时券交易价格及其他不正的时券交易活时～ (8)依照法律法时有时时定～由中时时时时定国会禁止的其他活时。 3.若法律法时或中时时时的相时时定时生修改或时更～致将来国会使前述时定的投时禁止行时和投时时合比例限制修改或取消～如适用于本基金～时本基金可相时时整禁止行时和投时限制时定。 4.投时时合比例时整 基金管理人时自基金合同生效之日起六月当个内使基金的投时时合比例符合基金合同的时定。因时券、期时市时波时、上市公司合、基金时并模时时等基金管理人之外的因素致使基金投时不符合基金合同时定的投时比例时定的～基金管理人时在十当个内构另从交易日时行时整。法律法时或时管机有时定时～其时定。 (八,基金的融时、融券 本基金可以按照国家的有时时定时行融时、融券。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,56 时时就是金时～效率就是生命, 十七、基金的时时 (一)基金时时时时 基金时时时时是指基金时有的各时有价时券、时行存款本息、基金的时收款时及其他投时所形成的价时时和。 (二)基金时时时时 基金时时时时是指基金时时时时减去时时后的价时。 (三)基金时时的时时 本基金时时以基金名时时立时行存款时时～以基金托管人的名时时立时券交易算时金清的时算时付金时时～以基金托管人和本基金时名的方式时立基金时券时时～以本基金的名时时立时行时时券托管时时。时立的基金时用时时基金管理人、基金托管人、基金时机与售构 和登时时算机自有的时时时时以及其他基金时时时时相立。构独 (四)基金时时的时分 基金时时立于基金管理人、基金托管人和代时机的独构并固有时时～由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金时时的管理、用或者其他情运形而取得的时时和收益时入基金时时。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的时定收取管理时、托管时以及其他基金合同时定的时用。基金时时的时时、不得基金管理人、基金托与 管人固有时时的时时相抵时～不同基金时时的时时时时～不得相互抵时。基金管理人、基金托管人、登时时算机和基金代时机以其自有时时承法律时任～其时时人不得时基金时时构构担 行使时求时时、押和其他时利。扣 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤时或者被依法宣告破时等原因时行算的～基金时时不于其算时时。清属清 除依据《基金法》、基金合同及其他有时时定时分外～基金时时不得被时分。非因基金时时本身承的时时～不得时基金时时担强制时行。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,57 时时就是金时～效率就是生命, 十八、基金时时的时估 (一)时目的估 基金时的目的是时估确真了准、时地反映基金相时金融时时和金融时时的公允价时。本基金基金时申时、时回价格时按基金时后定的基金时时时时算。份估确份 (二)时日估 本基金的时日时本基金相时的时券交易时所的估国正常交易日以及家法律法时时定需要时外披露基金时时的非交易日。 (三)时方法估 1.时券交易所上市的有价时券的时估 (1)交易所上市的股票、时时等～以其时日在时券交易所估挂估牌的收时价时。估构响时日无交易～但最近交易日后时时时境未时生重大时化且时券时行机未时生影时券价格的重大事件的～以最近交易日的收时价时～时日估估无交易～且最近交易日后时时时境时生了重大时化或时券时行机时生构响参了影时券价格的重大事件～可考时似投时品时的时行市价及重大时化等因素～时整最近交易日收时价～定公允价时。确 (2)交易所上市时行时价交易的时券按时日收时价时。时日估估估无交易～但最近交易日后时时时境未时生重大时化且时券时行机构响未时生影时券价格的重大事件的～按最近交易日的收时价时～时日估估无交易～但最近交易日后时时时境时生了重大时化或时券时行机时生构响参了影时券价格的重大事件～可考时似投时品时的时行市价及重大时化等因素～时整最近交易日收时价～定公允价时。确 (3)交易所上市未时行时价交易的时券按时日收时价估减去时券收时价中所含的时券时收利息得到的时价时行时。时日估估无交易～但最近交易日后时时时境未时生重大时化且时券时行机构响估未时生影时券价格的重大事件的～按最近交易日所采用的时价时～估构响时日无交易～且最近交易日后时时时境时生了重大时化或时券时行机时生了影时券价格的重大事件～可参考时似投时品时的时行市价及重大时化等因素～时整最近交易日所采用的时价～定公允价时。确 (4)交易所上市不存在活时市时的有价时券～采用时估确技时定公允价时。 (5)交易所上市的时时支持时券～采用时估确估靠技时定公允价时～在时技时时以可 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,58 时时就是金时～效率就是生命, 时量公允价时的情下～按成本时。况估 2.时于未上市期时的有价时券时分如下情时理,区况 (1)送股、时增股、配股和公时增时的新股～按时日在时券交易所估挂牌的同一股票的时价格时。估估 (2)首次公时时行未上市的股票、时券和时时～采用时估确估技时定公允价时～在时技时时以可时靠况估量公允价时的情下～按成本时。 (3)首次公时时行有明时定期的股票～同一股票在交易所上市后～按时日确估 在时券交易所挂估估确牌的同一股票的时价格时～非公时时行有明时定期的股票～按时管机或行时时有时时定定公允价时。构会确 3.因持有股票而享有的配股时～以及停止交易、但未行时的时时～采用时估技时确定公允价时。 4.全时行时时券市时交易的时券、时时国估确支持时券等固定收益品时～采用时技时定公允价时。 5.同一时券同时在或以上市时交易的～按时券所时的市时分时时。两个两个估 6.股指期时合时按照时日的时算价时行时。时时日估当估估当无时算价～且最近交易日后时时时境未时生重大时化的～采用最近交易日时算价时。估 7.如有时时据表明按上述方法时行时不能确估客时反映其公允价时的～基金管理人可根据具情基金托管人体况与估商定后～按最能反映公允价时的价格时。 8.相时法律法时以及时管部时有强制时定的～其时定。如有新从国增事时～按家最新时定时。估 如基金管理人或基金托管人时时基金时时估估反基金合同时明的时方法、程序及相时法律法时的时定或者未能充分时时基金时持有人利益时～时立通知时方～共同时明份即 原因～方时双决商解。 根据《基金法》～基金管理人时算公告基金时时时时～基金托管人时核基金管并 理人时算的基金时时时时。本基金的时时任方由基金管理人任～因会担与此～就本基金有时的时时时～如时相时会达各方在平等基时上充分时时后～仍无法成一致的意时～按照基金管理人时基金时时时时的时算时果时外予以公布。 (四)时时估象 基金所持有的金融时时和金融时时。 (五)时程序估 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,59 时时就是金时～效率就是生命, 1.基金时时时按照份个当份数每工作日时市后～基金时时时时除以日基金时的余时量时算～精确到0.0001元～小点后第五数国另从位四舍五入。家有时定的～其时定。 分时作期～基金管理人运内个份每工作日时算易基中小板时的基金时时时时及基金时时时、易基中小板份A时时时易基中小板份与B时时的基金时份份参并考时时～时按时定及基金合同的时定公告～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金运届 ;LOF,后～基金管理人每工个份份作日时算易基中小板时的基金时时时时及基金时时时～按时定及基金合同的时定公告。并 2.基金管理人时每个工作日时基金时时时。估基金管理人每工个估作日时基金时时时后～基金时时时时将份运内果以及分时作期易基中小板A时时时易基中小板份与B时时份的基金时份参估考时时时果时送基金托管人～基金托管人按基金合同时定的时时方法、时时、程序时行时核。基金托管人时核无时后～由基金管理人时外公布。月末、年中和年末估与会时时核基金时时目的核时同时时行。 (六)时时时的时理估 基金管理人和基金托管人将当确估采取必要、适、合理的措施保基金时时时的准性、及时性。确当份数基金时时时小点后4位以内(含第4位)时生差时时～时时基金时时时时时。份 本基金合同的事人时按照以下时定时理,当 1.差时时型 本基金作时程中～如运构果由于基金管理人或基金托管人、或登时时算机、或代时机、或投时者自身的时时构当造成差时～时致其他事人遭受时失的～时时的时任人时当当时由于时差时遭受时失事人(“受时方”)的直接时失按下述“差时时理原时”时予时时。 上述差时的主要时型包括但不限于,时料申时差时、据时时数数差时、据时算差时、系时故障差时、下指达令差时等～时于因技时原因引起的差时～若系同行时时有技时水平不能时时、不能避免、不能克服～时不可属抗力～按照下述时定时行。 由于不可抗力原因造成投时者的交易时料时失或被时时时理或造成其他差时～因不可抗力原因出时差时的事人不时其他事人承时时时任～但因时当当担当差时取得不得利的事人当当仍时时有返时不得利的时时。 2.差时时理原时 (1)差时已时生～但尚当未时事人造成时失时～差时时任方时及时时时各方～及时时行更正～因更正差时时生的时用由差时时任方承～由于担差时时任方未及时更正已时生的差时～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,60 时时就是金时～效率就是生命, 时事人当担极并造成时失的～由差时时任方时直接时失承时时时任～若差时时任方已时时时时～且有时助时时的事人有当当担足时的时时时行更正而未更正～时其时承相时时时时任。差时时任方时时更正的情况当确确向有时事人时行时～保差时已得到更正。 (2)差时的时任方时有时事人的直接时当并失时时～不时时接时失时时～且时时差时的有时直接事人时时～不时第三方时时。当 (3)因差时而时得不得利的事人时有及时当当当返时不得利的时时。但差时时任方仍时时差时时时。如果由于时得不得利的事人不当当当当返时或不全部返时不得利造成其他事人的利益时失(“受时方”)～时差时时任方时时时受时方的时失～在其并支付的时时金时的范时时时得不得利的事人享有要内当当当当求交付不得利的时利～如果时得不得利的事人当将当当将已时此部分不得利返时时受时方～时受时方时其已时时得的时时时加上已时时得的不得利当返时的时和超时其时时时失的差时部分支付时差时时任方。 (4)差时时整采用尽确量恢时至假时未时生差时的正情形的方式。 (5)差时时任方拒时时行时时时～如果因基金管理人时时造成基金时时时失时～基金托管人时时基金的利益向基金管理人追时～如果因基金托管人时时造成基金时时时失时～基金管理人时时基金的利益向基金托管人追时。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金时时的时失～并拒时时行时时时～由基金管理人时时向差时方追时～追时时程中时生的有时时用～时列入基金时用～基金时时中从支付。 (6)如果出时差时的事人当并未按时定时受时方时行时时～且依据法律法时、基金合同或其他时定～基金管理人自行或依据法院判、决决担仲裁裁时受时方承了时时时任～时基金管理人有时向出时时时的事人时行当并追索～有时要求其时时或时时由此时生的时用和遭受的直接时失。 (7)按法律法时时定的其他原时时理差时。 3.差时时理程序 差时被时时后～有时的事人时及时时行时理～时理的程序如下,当当 (1)时明差时时生的原因～列明所有的事人～根据当并确差时时生的原因定差时的时任方～ (2)根据差时时理原时或事人时当估商的方法时因差时造成的时失时行时～ (3)根据差时时理原时或事人时当商的方法由差时的时任方时行更正和时时时失～ (4)根据差时时理的方法～需要修改登时时算机交易据的～由登时时算机时构数构 行更正～就并当确差时的更正向有时事人时行时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,61 时时就是金时～效率就是生命, 4.基金时时时份差时时理的原时和方法如下, (1)基金时时时时算出时时时时～基金管理人时立份当即予以时正～通时基金托管人～并采取合理的措施防止时失时一步时大。 (2)时时偏差到达或超时基金时时时时的0.25%时～基金管理人时通时基金托管人当并国会达份时中时时时案～时时偏差到或超时基金时时时时的0.5%时～基金管理人时公告当～并国会同时时中时时时时案。 (3)因基金时时时时算时时～时基金或基金时持有人份份造成时失的～时由基金管理人先行时付～基金管理人按差时情形～有时向其他事人当追时。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技时系时时置而时生的时时时算尾差～以基金管理人时算时果时准。 (5)前述容如法律法时或时管机有时定的～其时定时理。内构另从 (七)时停估时的情形 1.基金投时所涉及的时券交易市时遇法定时假日或因其他原因时停时时时～ 2.因不可抗力或其情它确估形致使基金管理人、基金托管人无法准时时基金时时价时时～ 3.占基金相当估比例的投时品时的时出时重大时时～而基金管理人时保障投时者的利益～定决估延时时～ 4.中时时和基金合同时定的其时情国会它形。 (八)基金时时时的时份确 用于基金信息披露的基金时时时时、基金时时时;含分时作期易基中小板份运内A时时及易基中小板份B时时的基金时时份份参考时时,由基金管理人时时时算～基金托管人时时时行时核。基金管理人时于每工个当份并作日交易时束后时算日的基金时时时时时送时基金托管人。基金托管人时时时时算时果时核时后时确份送时基金管理人～由基金管理人时基金时时时予以公布。 (九)特殊情的时理况 1.基金管理人或基金托管人按时方法的第估7时时行时时～所估造成的时差不作时基金时时时时时时理。估 2.由于不可抗力原因～或由于时券交易所及登时时算公司时送的据时时～或数国家会当时政策时更、市时时时时更等～基金管理人和基金托管人时然已时采取必要、适、合理的措施时行时时～但未能时时时时的～由此造成的基金时时时时时～基金管理人和基金估 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,62 时时就是金时～效率就是生命, 托管人免除时时时任。但基金管理人时时当极响采取必要的措施消除由此造成的影时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,63 时时就是金时～效率就是生命, 十九、基金的时用收与税(一)基金时用的时时 1.基金管理人的管理时～ 2.基金托管人的托管时～ 3.基金时时的时金时时用～划 4.基金合同生效后的基金信息披露时用～5.基金时持有人大时用～份会 6.基金合同生效后基金有时的时时时、律时时和时时时～与会 7.因基金的时券交易或时算而时生的时用～8.时券时时时时时用、时行时时时时时用～9.基金上市初时和上市月时～ 10.基金的指数使用时可时～ 11.依法可以在基金时时中列支的其他时用。(二)基金时用时提方法、时提时准和支付方式1.基金管理人的管理时 在通常情下～基金管理时按前一日基金时时时时的况1.0%年时率时提。时算方法 如下, H,E×年管理时率?当数年天 H时每日时时提的基金管理时 E时前一日基金时时时时 基金管理时每日时提～按月支付。时基金管理人基金托管人核时一致后～由与 基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金时时中一次性支付时基金管理人～若 遇法定时假日、休息日～支付日期时延。 2.基金托管人的托管时 在通常情下～基金托管时按前一日基金时时时时的况0.22%年时率时提。时算方法 如下, H,E×年托管时率?当数年天 H时每日时时提的基金托管时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,64 时时就是金时～效率就是生命, E时前一日基金时时时时 基金托管时每日时提～按月支付。时基金管理人基金托管人核时一致后～由与 基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金时时中一次性支付时基金托管人～若遇法定时假日、休息日～支付日期时延。 3.基金的指数使用时可时 本基金时股票指基金～数与圳数需根据深时券信息有限公司所时署的指使用时可时时的时定向深时券信息有限公司圳数数支付指使用时可时。指使用时可时自基金合同生效日起时提～时算方法如下, H=E×0.02%?当数年天 H时每日时付的指数使用时可时 E时本基金前一日基金时时时时 本基金基金合同生效日所在季度的指数使用时可时～按时时时提金时收取～不时下限。自基金合同生效日所在季度的下一季度起～指数使用时可时收取下限时每季度5万元～不即足5万元时按照5万元收取。 指数数使用时可时每日时算～逐日累时～按季支付。指使用时可时的支付由基金管理人向基金托管人时送付划指令～时基金托管人时核后于每一季度时束后且收到深圳时券信息有限公司有效商时时票后的10个内从圳工作日基金时时中一次性支付时深时券信息有限公司。 若指数将使用时可时的时算方法和时率等时生时整～本基金采用时整后的方法或时率时算指数使用时可时。基金管理人时及时按照《信息披露管理时法》的时定在制定媒体份会时行公告。此时时整无需召时基金时持有人大。 4.前述“一、基金时用的时时”中其他各时时用～由基金托管人根据其他有时法时及相时时时的时定～按时用支出金时支付～列入或时入当期基金时用。 (三)不列入基金时用的时目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行时时时致的时用支出或基金时时的时失～以及时理基金作与运无时的事时时生的时用等不列入基金时用。基金合同生效前所时生的信息披露时、律时时和时时时以及其他时用不基金时时中会从支付。 (四)基金管理人和基金托管人可时商酌情时低基金管理时率和基金托管时率～无时召时基金时持有人大。基金管理人份会必时最时于新的时率时施日2日前在至少一家指定媒体上刊登公告。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,65 时时就是金时～效率就是生命, (五)基金收税 本基金作时程中涉及的运税体国税各时主～根据家法律法时的时定履行时时时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,66 时时就是金时～效率就是生命, 二十、基金的收益分配与 (一)基金利时的成构 基金利时指基金利息收入、投时收益、公允价时时时收益和其他收入扣除相时时用后的余时～基金已时时收益指基金利时减去公允价时时时收益后的余时。 (二)基金可供分配利时 基金可供分配利时指截至收益分配基准日基金未分配利时与未分配利时中已时时收益的孰低。数 (三)分时作期～本基金运内(易基中小板时、易基中小板份A时时、易份基中小板B时时份)不时行收益分配。 (四)分时作期时或提前时束～本基金时时时上市时放式基金;运届LOF,后的收益分配与 1.收益分配原时 (1)本基金的每份份基金时享有同等分配时～ (2)基金收益分配基准日的基金时时时份减份去每时位基金时时收益分配金时后不能低于面时～ (3)在符合有时基金分时件的前提下～本基金条数每年收益分配次最多时12次～每份份份份基金时每次分配比例不得低于收益分配基准日每基金时可供分配利时的10%～ (4)本基金收益分配方式分时时,时金分时时利两与册再投时。登时在注登时系时中的基金时～基金时持有人可时时时取时金时利或时金时利自时时时基金时时行份份将份再投时～时利再投时的时算方法等有时事时遵循登时时算机的相时时定～若基金时持有人不时时～构份 本基金默时的收益分配方式是时金分时。登时在时券登时时算系时中的基金时份只能采取时金分时方式～基金时持有人不能时时时利份再投时～ (5)法律法时或时管机有时定的其时定。构另从 2.收益分配方案 基金收益分配方案中时时明收益分配基准日的可供分配利时、基金收益分配时象、分配时时、分配时及数内比例、分配方式等容。 3.收益分配方案的定公告确与 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,67 时时就是金时～效率就是生命, (1)基金收益分配方案由基金管理人时时～由基金托管人时核后～基金管理并 人按法律法时的时定在指定媒体并上公告时中时时时时案～国会 (2)本基金收益分配的时放日距离收益分配基准日的时时不超时15个工作日。 (3)法律法时或时管机有时定的～其时定。构另从 4.收益分配中时生的时用 收益分配时所时生的时行时时用由投时者自行承。投时者的时金时利小于一定划担当 金时～不足于支付时行时时或其他手时时用时～登时时算机可基金时持有人的时金时利构将份自时时时基金时。时利份圳国再投时的时算方法等有时事时遵循深时券交易所及中时券登时时算有限时任公司的相时时定。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,68 时时就是金时～效率就是生命, 二十一、基金时折算份 (一)定期时折算份 分时作期～本基金按照以下时时时行定期时折算。运内将份 1.基金时折算基准日份 本基金第i个运个分时作周年的最后一工作日;i=1,2,3,4,5,6,。 2.基金时折算时份象 基金时折算基准日登时在的易基中小板份册A时时、易基中小板时。份份 3.基金时折算时率份 每一分时作运个运周年折算一次;不含第七分时作周年,。 4.基金时折算方式份 易基中小板A时时时易基中小板份与B时时按照本基金合同“四、基金时的份份 分时作及时时时算时时”中时定的基金时运份参份参考时时时算时时时行基金时时考时时时算。时于易基中小板A时时的时得收益～份每2易基中小板时时按份份将1易基中小板份A时份时时得时定时得收益的新增折算时。份 在基金时折算前后～易基中小板份A时时时易基中小板份与B时时的时配份份比保持1:1的比例不时。 时于易基中小板A时时期份即末的时定时得收益～易基中小板A时时份每一分时运个份参作周年的最后一工作日基金时时考时时超出1.0000元的部分～折算时时将内易基中小板时时分配时易基中小板份并A时时的时持有人。易基中小板时持有人份份份 持有的每2易基中小板时按份份1易基中小板份A时时时得新份份增的易基中小板时的分配。其中～持有时外易基中小板时的基金时持有人按前述折算方式时得新份份将 增时外易基中小板时的分配。持有时易基中小板时的基金时持有人按前述份内份份将 方式时得新增时易基中小板时的分配。时时上述时折算～易基中小板内份份A时时的份基金时份参与份份将考时时易基中小板时的基金时时时时相时时整。 每一分时作运周年时行易基中小板A时时上一分时作份运份周年时得收益的定期时折算时～有时时算公式如下, (1)易基中小板A时时份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,69 时时就是金时～效率就是生命, 后前NUMNUM=易基中小板易基中小板AA 定期时折算后易基中小板份A时时的时时份份数=定期时折算前易基中小板份 A时时的时时份份数 定期时折算后易基中小板时的时时时时,份份份 1前前前前NAVNUMNAVNUM ? -1.0000()易基中小板易基中小板易基中小板易基中小板A后2NAV=易基中小板前NUM易基中小板 易基中小板A时时持有人新份内份份数增时易基中小板时的时时= 前前NUMNAV -1.0000()易基中小板易基中小板AA后NAV易基中小板 其中, 前NUM,定期时折算前易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 后NUM,定期时折算后易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 前NAV,定期时折算前易基中小板时期份份份末时时时易基中小板 后NAV,定期时折算后易基中小板时的时时时份份份易基中小板 前NAV,定期时折算前易基中小板份A时时期份份参末的基金时时考时时易基中小板A 前NUM,定期时折算前易基中小板时的时时份份份数易基中小板 (2)易基中小板B时时份 每一分时作运份周年的定期时折算不改时易基中小板B时时的基金时时份份参考时时 及其时时。份数 (3)易基中小板时份 1前前前前NAVNUMNAVNUM ? -1.0000()易基中小板易基中小板易基中小板易基中小板A后2NAV=易基中小板前NUM易基中小板 易基中小板时持有人新份份份数增的易基中小板时的时时= 前前NUMNAV-1.0000易基中小板易基中小板A 后2NAV易基中小板 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,70 时时就是金时～效率就是生命, 定期时折算后易基中小板时持有人持有的易基中小板时的时时份份份份数= 定期时折算前易基中小板时的时时份份份数+易基中小板时持有人新份增的易基中小板时的时时份份数 即, 前前NUMNAV-1.0000易基中小板易基中小板A后前NUMNUM=+ 易基中小板易基中小板后2NAV易基中小板 其中, 后NAV,定期时折算后易基方中小板时时时份达份易基中小板 前NAV,定期时折算前易基中小板份A时时期份份参末的基金时时考时时易基中小板A 前NUM,定期时折算前易基中小板时的时时份份份数易基中小板 后NUM,定期时折算后易基中小板时的时时份份份数易基中小板 具容时时招募时明时。体内 5.基金时折算期时的基金时时时理份 时保时基金时折算期时本基金的平时作～基金管理人可根据深时券交易所份运圳、中时券登时时算有限时任公司的相时时时时定时国停易基中小板A时时时易基中小板份与B时份份份体内时的上市交易、易基中小板时的申时或时回及时配时时时等相时时时～具容时基金管理人时时布的相时公告。届 6.基金时折算时份果的公告 基金时折算时束后～基金管理人时按照《信息披露时法》在指定份体媒上公告～并国会时中时时时时案。 7.特殊情形的时理 除最后一分时作个运运个周年外～若在其他分时作周年最后一工作日时生基金合同时定的不定期时折算的情份份形～基金管理人本着时时基金时持有人利益的原时～根据具情时时按照定期时折算的时时或者不定期时折算的时时时行时折算。体况份份份 (二)不定期时折算份 分时作期～在定期时折算之外～本基金时在以下时情下时行不定运内份将两况 期时折算,份(1)易基中小板时的基金时时时大于或等于当份份2.0000元时～(2)当易基中小板B时时的基金时时份份参考时时小于或等于0.2500元时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,71 时时就是金时～效率就是生命, 1.易基中小板时的基金时时时大于或等于当份份2.0000元时～本基金按照以将下时时时行时折算。份 (1)基金时折算基准日份 易基中小板时的基金时时时大于或等于份份2.0000元～基金管理人可根据市时情定折算基准日。况确 (2)基金时折算时份象 基金时折算基准日登时在的易基中小板份册A时时、易基中小板份B时时时份与易基中小板时。份 (3)基金时折算时率份 不定期。 (4)基金时折算方式份 当份份易基中小板时的基金时时时大于或等于2.0000元时～本基金分时时易基将中小板A时时、易基中小板份B时时易基中小板时时行时时折算。折算后本基份与份份 金保易基中小板将确A时时时易基中小板份与B时时的份比例时1:1～时折算后易份基中小板A时时时易基中小板份与B时时的基金时份份参份考时时、易基中小板时时的基金份时时时均时整时1.0000元。 易基中小板A时时、易基中小板份B时时易基中小板时的时时折算公式份与份份 如下, ?易基中小板A时时份 份时折算原时, A.时折算前易基中小板份A时时的时时 份份数= 时折算后易基中小板份A时份份数时的时时～ B.折算后易基中小板A时时持有人时得新份份即增的易基中小板时～超出1.0000元以上的基金时份参内份考时时部分全部折算时时易基中小板时时。 即, 后前NUMNUM=易基中小板易基中小板AA 易基中小板A时时持有人新份份份数增的易基中小板时的时时 = 前前NUMNAV -1.0000()易基中小板易基中小板AA 1.0000 其中～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,72 时时就是金时～效率就是生命, 前NAV,时折算前易基中小板份A时时的基金时时份份参考时时易基中小板A 前NUM,时折算前易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 后NUM,时折算后易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A ?易基中小板B时时份 份时折算原时, A.时折算后易基中小板份B时时时易基中小板份与A时时的时时保持份份数1:1 配比～ B.时折算前易基中小板份B时时的时时时时时折算后易基中小板份与份B时时的时时份 时时及新增时易基中小板时的时时时时之和相等。内份 份时折算前易基中小板B时时持有人在时折算后持有易基中小板份份将B时份 时新与内份增时易基中小板时。 即, 后后NUMNUM:1:1=易基中小板易基中小板BA 易基中小板B时时持有人新份内份份数增的时易基中小板时的时时= 前前NUMNAV -1.0000()易基中小板易基中小板BB 1.0000 其中～ 前NUM,时折算前易基中小板份B时时的时时份份数易基中小板B 后NUM,时折算后易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 后NUM,时折算后易基中小板份B时时的时时份份数易基中小板B 前NAV,时折算前易基中小板份B时时的基金时时份份参考时时易基中小板B ?易基中小板时份 时外易基中小板时持有人时折算后时得新份份份内增时外易基中小板时～时易基 中小板时持有人折算后时得新份内份增时易基中小板时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,73 时时就是金时～效率就是生命, 前前NUMNAV 易基中小板易基中小板后NUM=易基中小板1.0000 其中, 前NUM,时折算前易基中小板时的时时份份份数易基中小板 后NUM,时折算后易基中小板时的时时份份份数易基中小板 前NAV,时折算前易基中小板时时时份份易基中小板 (5)基金时折算期时的基金时时时理份 时保时基金时折算期时本基金的平时作～基金管理人可根据深时券交易所份运圳、中时券登时时算有限时任公司的相时时时时定时国停易基中小板A时时时易基中小板份与B时份份份体内时的上市交易及易基中小板时的申时或时回及时配时时时等相时时时～具容时基金管理人时时布的相时公告。届 (6)基金时折算时份果的公告 基金时折算时束后～基金管理人时按照《信息披露时法》在指定份体媒上公告～并国会时中时时时时案。 2.易基中小板当B时时的基金时时份份参考时时小于或等于0.2500元时～本基金按照以下时时时行时折算。将份 (1)基金时折算基准日份 易基中小板B时时的基金时时份份参考时时小于或等于0.2500元～基金管理人可根据市时情定折算基准日。况确 (2)基金时折算时份象 基金时折算基准日登时在的易基中小板份册A时时、易基中小板份B时时时份与易基中小板时。份 (3)基金时折算时率份 不定期。 (4)基金时折算方式份 当易基中小板B时时的基金时时份份参考时时小于或等于0.2500元时～本基金将分时时易基中小板A时时、易基中小板份B时时易基中小板时时行时时折算。份与份份 折算后本基金保易基中小板将确A时时时易基中小板份与B时时的份比例时1:1～时份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,74 时时就是金时～效率就是生命, 折算后易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的基金时时份份参考时时、易基中小板份份时的基金时时时均时整时1.0000元。 易基中小板B时时、易基中小板份A时时易基中小板时时按如下原时时行份与份将 份时折算, ?易基中小板B时时份 份时折算前易基中小板B时时时时时折算后易基中小板份与份B时时的时时时时相等份。 前前NUMNAV 易基中小板易基中小板BB后NUM=易基中小板B1.0000 其中, 前NUM,时折算前易基中小板份B时时的时时份份数易基中小板B 后NUM,时折算后易基中小板份B时时的时时份份数易基中小板B 前NAV,时折算前易基中小板份B时时期份份参末的基金时时考时时易基中小板B ?易基中小板A时时份 A.时折算前后～易基中小板份A时时时易基中小板份与B时时的时时份份数始时保持1:1配比～ B.时折算前易基中小板份A时时的时时时时时折算后易基中小板份与份A时时的时时份时时及新增时易基中小板时的时时时时之和相等～内份 C.时折算前易基中小板份A时时持有人在时折算后持有易基中小板份份将A时时新份与内份增时易基中小板时时。 后后NUMNUM:1:1=易基中小板易基中小板AB 前前后NUMNAVNUM ? 1.0000易基中小板易基中小板易基中小板AAA时内?NUM=易基中小板1.0000 其中, 前NUM,时折算前易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 后NUM,时折算后易基中小板份A时时的时时份份数易基中小板A 后NUM,时折算后易基中小板份B时时的时时份份数易基中小板B 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,75 时时就是金时～效率就是生命, 时内?NUM,时折算前易基中小板份A时时持有人在时折算后所持有的新份份易基中小板 增的时易基小板时的时时内份份数 前NAV,时折算前易基中小板份A时时的基金时时份份参考时时易基中小板A ?易基中小板时份 份份与份份时折算前易基中小板时的时时时时时折算后易基中小板时的时时时时相等。 前前NUMNAV 易基中小板易基中小板后NUM=易基中小板1.0000 其中, 前NUM,时折算后易基中小板时的时时份份份数易基中小板 后NUM,时折算前易基中小板时的时时份份份数易基中小板 前NAV,时折算前易基中小板时时时份份易基中小板 (5)基金时折算期时的基金时时时理份 时保时基金时折算期时本基金的平时作～基金管理人可根据深时券交易所份运圳、中时券登时时算有限时任公司的相时时时时定时国停易基中小板A时时时易基中小板份与B时份份份体内时的上市交易及易基中小板时的申时或时回及时配时时时等相时时时～具容时基金管理人时时布的相时公告。届 (6)基金时折算时份果的公告 基金时折算时束后～基金管理人时按照《信息披露时法》在指定份体媒上公告～并国会时中时时时时案。 (三)到期时折算份 基金合同生效日第七年个运届届将度时时日～本基金分时作期时～时本基金时行分时作期运份称份到期时折算;以下时“到期时折算”,。 1.到期时折算基准日份 第七分时作个运个周年的最后一工作日。 2.基金时折算时份象 到期时折算基准日登时在的易基中小板时、易基中小板份册份A时时时易基份与中小板B时时。份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,76 时时就是金时～效率就是生命, 3.基金时折算时率份 分时作期时折算一次。运内 4.基金时折算方式份 在时折算基准日日时～以时折算后份份1.0000元的基金时份参将考时时时基准～时易基中小板A时时、易基中小板份B时时折算时易基中小板时～折算前的易份份并将 基中小板时按折算后份1.0000元的基金时时时时行折算。折算份完成后～本基金无需召时基金时持有人大～自时时时时上市时放式基金;份会LOF,～基金名时更时称“易方中小板指时券投时基金;达数LOF,”。有时本基金时时作方式及时更基运金名的容时时本基金合同“二十二、基金作方式时时及相时事时”。称内运 5.时折算时算公式份 易基中小板时的折算份份比例,折算前易基中小板时的基金时时时时/折算前易基中小板时的时时份份数 易基中小板A时时的折算份比例,折算前易基中小板A时时的时时时时份/折算前易基中小板A时时的时时份份数 易基中小板B时时的折算份比例,折算前易基中小板B时时的时时时时份/折算前易基中小板B时时的时时份份数 折算前易基中小板时基金时持有人持有的折算后易基中小板基金时份份份,折算前基金时持有人持有的易基中小板时的时时份份份数×易基中小板时的折算份比例 折算前易基中小板A时时基金时持有人新份份份增的折算后易基中小板时,折算前基金时持有人持有的易基中小板份A时时的时时份份数×易基中小板A时时份的折算比例 折算前易基中小板B时时基金时持有人新份份份增的折算后易基中小板时,折算前基金时持有人持有的易基中小板份B时时的时时份份数×易基中小板B时时份的折算比例 折算后易基中小板时的时时份份数= 折算前易基中小板时基金时持有人份份持有的折算后易基中小板时份+ 折算前易基中小板A时时基金时持有人新份份增的折算后易基中小板时份+ 折算前易基中小板B时时基金时持有人新份份增的折算后易基中小板时份 到期时折算时束后～时外易基中小板时份份册内仍登时在注登时系时下～时易基中 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,77 时时就是金时～效率就是生命, 小板时份仍登时在时券登时时算系时下。 在时施到期时折算时～易基中小板份A时时;或易基中小板份B时时、易基中份小板时,的折算份比例、易基中小板A时时;或易基中小板份B时时、易基中小份板时,基金时持有人持有的时时后易基中小板时的具时算时基金管理人时时布份份份体届 的相时公告。 7.基金到期时折算期时的基金时时时理份 时保时基金时折算期时本基金的平时作～基金管理人根据深时券交易所份运将圳 的相时时时时定申时时止易基中小板A时时时易基中小板份与B时时的上市交易～可根份并据深时券交易所、中时券登时时算有限时任公司的相时时时时定时圳国停易基中小板A时份时、易基中小板B时时易基中小板时的时配时时时以及易基中小板时时的申时或时份与份份份 回等相时时时～具时时基金管理人时时布的相时公告。体届 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,78 时时就是金时～效率就是生命, 二十二、基金作方式时时及相时事时运 (一)分时作期时基金作方式时时运届运 本基金基金合同生效后七年;含七年,时分时作期～内运运采取分时作方式～基金时分时易基中小板时、易基中小板份份A时时时易基中小板份与B时时三时。投时者份可在时外、时申时时回易基中小板时～不可时申时或时回易基中小板内与份独A时时或份易基中小板B时时～易基中小板份A时时时易基中小板份与B时时均可上市交易～份 易基中小板时不可上市交易。份 本基金基金合同生效日的第七年个运届将度时时日～分时作期时～本基金以到期时折算基准日登时在的易基中小板时、易基中小板份册份B时时及易基中小板份A时时时行分时作期份运份将内到期时折算～时时易基中小板A时时时易基中小板份与B时份时均按面时1.0000元折算时易基中小板时～同时折算前易基中小板时按份将份面时1.0000元时行折算。折算完成后～本基金无需召时基金时持有人大～自时时时时上份会 市时放式基金;LOF,～基金名时更时“易方中小板指时券投时基金称达数 ;LOF,”。 基金作方式时时后～易基中小板运A时时时易基中小板份与B时时时止上市交易份～在时足上市件的情下～易基中小板时申时上市交易。时保时基金作方式时时期时条况份运 本基金的平时作～基金管理人可根据深时券交易所、中时券登时时算有限时任公运圳国 司的相时时时时定时停易基中小板时的申时、时回及时托管等相时时时～具容时基金管份体内 理人时时布的相时公告。届 (二)分时作期的提前时束基金作方式时时运与运 基金合同生效后～在本基金分时作期最后一分时作运个运内周年～若因易基中小板B时时的基金时时份份参考时时小于或等于0.2500元触份时不定期时折算～时无需召时基金时持有人大～分时作期提前时束。份会运 若分时作期提前时束～本基金以时次不定期时折算基准日作时运将份份到期时折算基准日～提前时行分时作期运份份到期时折算。折算完成后～本基金无需召时基金时持有人大～自时时时时上市时放式基金;会LOF,～基金名时更时“易方中小称达 板指时券投时基金;数LOF,”。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,79 时时就是金时～效率就是生命, 基金作方式时时后～易基中小板运A时时时易基中小板份与B时时时止上市交易份。在时足上市件的情下～易基中小板时申时上市交易。有时条况份份内到期时折算的容时时本基金合同“二十一、基金时折算”之“;三,份份到期时折算”。 (三)基金时时日日及后时申时时回的时算当与 本基金分时作期时～运届份份到期时折算基准日的下一工作日时基金时时时日～若本基金分时作期提前时束～时以时次不定期时折算基准日的下一运份份工作日时基金时时时日。 基金时时时日后～本基金基金时申时、时回以申时、时回日的基金时时时时算份份当份 申时时、时回份份份届款时。时时时后的本基金时放时申时、时回日期～时时基金管理人公告。 在时时日后～基金时时时在时时日基金时时时时的基时上时时～投时者申时、时回价格份将份 将当份份体以日基金时时时时算。时时后的基金时的申时、时回的具操作时法时本基金招募时明时或基金管理人的相时公告。 (四)基金时时完成后基金时的上市份地点 本基金时时时时上市时放式基金;份LOF,时后～时基金时份内份将仍申时在深圳时券交易所上市交易。 (五)基金作方式时时后基金的投时运 时时时上市时放式基金;LOF,后～本基金投时目时、投时策略、投时范时、投时限制、投时管理程序等容保持不时。内将 (六)基金作方式时时的公告运 基金管理人按照本基金合同的时定时施基金作方式时时时～依照相时法律法运将 时的时定就本基金时行时折算及时时的相时具事份体并国会宜时行公告～时中时时时时案。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,80 时时就是金时～效率就是生命, 二十三、基金的时和时时会 (一)基金的时政会策 1.基金管理人时本基金的时时任方～会 2.本基金的时年会度时公时每年的1月1日至12月31日～ 3.本基金的时核算以人民时时时时本会位时～以人民时元时时时时位～ 4.时会国会制度时行家有时的时制度～ 5.本基金立建时、立核算～独独 6.基金管理人保留完整的时时目、时时行日常的时时核算～按照有时时定时会凭并会 制基金时时表～会 7.基金托管人定期基金管理人就基金的时核算、时表时与会并制等时行核时时面 确时。 (二)基金的时时 1.基金管理人聘时具有事时券相时时时时格的时时事时所及其注时时时本基金从会册会 年度时时时表及其他时定事时时行时时。时时事时所及其注时时时基金管理人、基金托会册会与 管人相互独立。 2.时时事时所更时时时注时时会册会时～时事先征得基金管理人同意。 3.基金管理人时时有充足理由更时时时事时所～时通时基金托管人时中时时时时会并国会 案后可以更时。就更时时时事时所～基金管理人时会当依照《信息披露时法》的有时时定 在指定媒体上公告。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,81 时时就是金时～效率就是生命, 二十四、基金的信息披露 基金的信息披露时符合《基金法》、《作时法》、《信息披露时法》、基运 金合同及其他有时时定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露时时人时依当法披露基金信息～保时所披露信息的时性、准性和并真确完整性。 本基金信息披露时时人包括基金管理人、基金托管人、召集基金时持有人份大的基金时持有人等法律法时和中时时时时定的自然人、法人和其他时时。基金会份国会 管理人、基金托管人和其他基金信息披露时时人时按时定时将予披露的基金信息披露事时在时定时时通时中时时指定的全性时内国会国称刊;以下时时“指定时刊”,和基金管理人、基金托管人的互时网网站(以下时“称网站”)等媒介披露～保时投时者能并时按照基金合同时定的时时和方式时时或者时制公时披露的信息时料。 本基金信息披露时时人承时公时披露的基金信息～不得有下列行时, 1.虚假时时、时时性时述或者重大时漏～ 2.时时券投时时时时行时时～ 3.时时承时收益或者承时担失～ 4.时毁其他基金管理人、基金托管人或者基金时时机时～份售构 5.登时任何自然人、法人或者其他时时的祝时性、恭时性或推性的文荐字～ 6.中时时时国会禁止的其他行时。 本基金公时披露的信息时采用中文文本。如同时采用外文文本的～基金信息披露时时人时保时时文本的容一致。时文本时生时的～以中文文本时准。两内两歧 本基金公时披露的信息采用阿拉伯数字～除特时时明外～时时时位时人民时元。 公时披露的基金信息包括, (一)基金招募时明时、基金合同、基金托管时时 基金募集申时时中时时核准后～基金管理人时在基金时时时的国会当份售3日前～将网基金招募时明时、基金合同摘要登时在指定时刊和站上～基金管理人、基金托管人时基金合同、基金托管时时登时在当将网各自公司站上。 基金合同生效后～基金管理人时在当每6月时束之日起个45日～更新招内募时明时登时在并网将将站上～更新的招募时明时摘要登时在指定时刊上。基金管理人在公告的15日前向中时时时国会并内送更新的招募时明时～就有时更新时容提供时面时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,82 时时就是金时～效率就是生命, 明。 (二)基金时时时公告份售 基金管理人时就基金时时的具事当份售体份售并宜时制基金时时公告～时在披露基金招募时明时的日登时于指定时当网刊和站上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人时在基金合同生效的次日在指定时当网刊和站上登时基金合同生效公告。 (四)上市交易公告时 基金管理人时在基金时上市交易当份3个将工作日前～《上市交易公告时》登时在指定媒体上。 (五)基金时时时时公告、基金时时时公告、基金时份份累时时时公告 1.本基金的基金合同生效后的分时作期～在易基中小板运内A时时、易基中份小板B时时时时时份两份份份始上市交易或者易基中小板时时时始时理基金时时申时或者时回前基金管理人将份份至少每周公告一次基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板A时时时易基中小板份与B时时份份参各自的基金时时考时时。 2.分时作期～在时运内份将始时理易基中小板时的申时或者时回后～基金管理人在每个网份售网时放日的次日～通时站、基金时时时时点以及其他媒介～披露时放日的易基中小板时基金时时时～以及易基中小板份份A时时时易基中小板份与B时时的基金份份时参运届考时时～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～在时始时理易基中小板时的申时或时回后～基金管理人在份将个每时放日的次日～通时网份售网站、基金时时点以及其他份份媒介～披露时放日的易基中小板时的基金时时时时和基金时份累时时时。 3.分时作期～基金管理人公告运内将个半年度和年度最后一市时交易日;或自然日,基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板份份A时时时易基中小份与板B时时份份参当各自的基金时考时时。基金管理人时时在上述市时交易日;或自然日,的次日～基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板将份份A时时时份与易基中小板B时时份份参网运届各自的基金时考时时登时在指定时刊和站上。分时作期时时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～基金管理人公告将半年度和年度最后一市时交易日;或自然日,基金时时时时和基金时时时。基金管理人时个份 当将份份在上述市时交易日;或自然日,的次日～基金时时时时、基金时时时和基金时累时 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,83 时时就是金时～效率就是生命, 时时登时在指定时刊和网站上。 (六)基金时申时、时回价格公告份 基金管理人时在本基金的基金合同、招募时明时等信息披露文件上时明基金当 份并份售网时申时、时回价格的时算方式及有时申时、时回时率～保时投时者能时在基金时时时时点时时或者时制前述信息时料。 (七)基金年度时告、基金半年度时告、基金季度时告 1.基金管理人时在当每年时束之日起90日～时内并将制完成基金年度时告～年度时告正文登时于网将站上～年度时告摘要登时在指定时刊上。基金年度时告需时具有事时券相时时时时格的时时事时所时时后～方可披露～从会 2.基金管理人时在上当半年时束之日起60日～时内制完成基金半年度时告～并将网将半年度时告正文登时在站上～半年度时告摘要登时在指定时刊上～ 3.基金管理人时在当个每季度时束之日起15个内工作日～时制完成基金季度时告～并将网季度时告登时在指定时刊和站上～ 4.基金合同生效不足2月的～本基金管理人可以不时个当制期季度时告、半年度时告或者年度时告。 5.基金定期时告时按有时时定分时时中时时时和基金管理人主要时公时所所在当国会地中时时国会构派出机时时案。 (八)时时时告公告与 在基金作时程中时生如下可能时基金时持有人时益或者基金时的价格时生运份份 重大影响当的事件时～有时信息披露时时人时在2日时内并制时时时告时～予以公告～在公时披露日分时时中时时和基金管理人主要时公时所所在国会国会构地中时时派出机时时案, 1.基金时持有人大的份会决召时及时～ 2.时止基金合同～ 3.时时基金作方式运(本基金合同有时定～或法律法时、中时时时时有时定的另国会另 除外)～ 4.更时基金管理人、基金托管人～ 5.基金管理人、基金托管人的法定名、称住所时生时更～ 6.基金管理人股时及其出时比例时生时更～ 7.基金募集期延时～ 8.基金管理人的董事时、时时理及其他高时管理人时、基金时理和基金托管人基金托管部时时时人时生时时～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,84 时时就是金时～效率就是生命, 9.基金管理人的董事在一年时更内超时50%～ 10.基金管理人、基金托管人基金托管部时的主要时时人时在一年时时内超时30%～ 11.涉及基金管理人、基金时时、基金托管时时的时时～ 12.基金管理人、基金托管人受到时管部时的时时～ 13.基金管理人及其董事、时时理及其他高时管理人时、基金时理受到时重行政时 时～基金托管人及其基金托管部时时时人受到时重行政时时～ 14.重大时时交易事时～ 15.基金收益分配事时～ 16.管理时、托管时等时用时提时准、时提方式和时率时生时更～ 17.基金时时时时价时时基金时时时份达份0.5%～ 18.基金改聘会时时事时所～ 19.基金时更、增加或减构少代时机～ 20.基金更时登时时算机～构 21.本基金时始时理申时、时回～ 22.本基金易基中小板时申时、时回时率及其收时方式时生时更～份 23.本基金时生巨时时回并延期支付～ 24.本基金时时时生巨时时回时并停接受时回申时～ 25.本基金时停接受申时、时回申时后重新接受申时、时回～ 26.本基金分时作期时或提前时束～运届 27.本基金时始时理或时停或时止接受时配时时时申时～份 28.本基金时停接受时配时时时申时后份份恢时时理时配时时时时时～ 29.本基金时施基金时折算～份 30.分时作期易基中小板运内A时时、易基中小板份B时时上市交易～或分时份运届作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～易基中小板 份时上市交易～ 31.分时作期～易基中小板运内A时时、易基中小板份B时时时份停上市、恢时上市或时止上市～或分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金运届 ;LOF,后～易基中小板时时份停上市、恢时上市或时止上市～ 32.基金推出新时时或新服时～ 33.中时时时国会或本基金合同时定的其他事时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,85 时时就是金时～效率就是生命, (九)澄清公告 在本基金合同存时期限～任何公共内体媒中出时的或者在市时上流时的消息可能时基金时价格时生时时性份响当影或者引起时大波时的～相时信息披露时时人知悉后时立即清并将况即国会时时消息时行公时澄～有时情立时告中时时时。 (十)基金时持有人大时份会决 基金时持有人大定的事时～时依法时中时时核准或者时案～时份会决当国会并予以公告。召时基金时持有人大的～份会当召集人时至少提前30日公告基金时持有人份大的会会决召时时时、时形式、时时事时、时事程序和表方式等事时。 (十一)中时时时时定的其他信息国会 (十二)信息披露文件的存放时时与 基金合同、托管时时、招募时明时或更新后的招募时明时、年度时告、半年度时告、季度时告和基金时时时公告等文本文件在时份将制完成后～存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地～供公时时。投时者在众内支付工本时后～可在合理时时取得上述文件时制件或时印件。 投时者也可在基金管理人指定的网站上时行时时。本基金的信息披露事时在将指定媒体上公告。 本基金的信息披露时格按照法律法时和基金合同的时定时行。将 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,86 时时就是金时～效率就是生命, 二十五、基金合同的时更、时止基金时时的算与清 (一)基金合同的时更 1.基金合同时更容时基金合同事人时利、时时时生内当响份重大影的～时召时基金时持有人大～基金合同时更的容时时基金时持有人大时同意。会内份会决 (1)时时基金作方式。但本基金合同有时定～或法律法时、中时时时时有时运另国会另 定的除外～ (2)时更基金时时～ (3)时更基金投时目时、投时范时或投时策略～ (4)时更基金时持有人大程序～份会 (5)更时基金管理人、基金托管人～ (6)提高基金管理人、基金托管人的时酬时准。但根据适用的相时时定提高时等时酬时准的除外～ (7)本基金其他基金的合～与并 (8)基金管理人有时在分时作期时前运届份会召集基金时持有人大～时时是否在分时作期时后运届运运延时分时作期及延时分时作期的期限～ (9)时基金合同事人时利、时时时生当响重大影的其他事时～ (10)法律法时、基金合同或中时时时时定的其他情国会形。 但出时下列情时～可不时基金时持有人大时～由基金管理人和基金托况份会决 管人同意时更后公布～时中时时时时案,并国会 (1)时低基金管理时、基金托管时和其他时由基金承的时用～担 (2)在法律法时和本基金合同时定的范时时内整基金的申时时率、收时方式或时低时回时率～ (3)因相时的法律法时时生时时必时时基金合同时行修改～ (4)基金推出新时时或服时～ (5)基金管理人、登时时算机、代时机在法律法时时定的范时时构构内整有时基金时时、申时、时时、非交易时时、时托管时时的时时～ (6)时的指更名或时数数整指时制方法～ (7)时基金合同的修改不涉及本基金合同事人时利时时时系时生当重大时化～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,87 时时就是金时～效率就是生命, (8)基金合同的修改时基金时持有人利益份响无时时性不利影～ (9)按照法律法时或本基金合同时定不需召时基金时持有人大的其他情份会形。 2.时于时更基金合同的基金时持有人大时时时中时时核准或时案～时于中份会决国会并 国会异并时时核准或出具无时意时后生效时行～时自生效之日起2日在指定内体媒上公告。 (二)本基金合同的时止 有下列情形之一的～本基金合同时中时时核准后时时止,国会将 1.基金时持有人大定时止的～份会决 2.基金管理人因解散、破时、撤时等事由～不能时时任基金管理人的时时～担而在6月个内当无其他适的基金管理公司承接其原有时利时时～ 3.基金托管人因解散、破时、撤时等事由～不能时时任基金托管人的时时～担而在6月个内当构无其他适的托管机承接其原有时利时时～ 4.中时时时定的其他情时。国会况 (三)基金时时的算清 1.基金时时算时清 (1) 自出时基金合同时止事由之日起30个内清工作日成立基金时时算时～基金时时算时在中时时的时督下时行基金时算。清国会清 (2)基金时时算时成时由基金管理人、基金托管人、具有事时券相时时时时格的清从 注时时、律时以及中时时指定的人时时成。基金时时时算时可以册会国会清聘用必要的工作人时。 (3)基金时时算时时时基金时时的保管、理、价、时时和分配。基金时时算时清清估清 可以依法时行必要的民事活时。 2.基金时时算程序清 基金合同时止～时按法律法时和本基金合同的有时时定时基金时时时行算。基金当清 时时算程序主要包括,清 (1)基金合同时止后～时布基金时时算公告～清 (2)基金合同时止时～由基金时时算时时一接管基金时时～清 (3)时基金时时时行理和时～清确 (4)时基金时时时行价和时时～估 (5)聘时时时事时所时算时告时行时时～会清 (6)聘时律时事时所出具法律意时时～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,88 时时就是金时～效率就是生命, (7)基金时时算时将清国会果时告中时时时～ (8)参与加基金时时有时的民事时时～ (9)公布基金时时算时清果～ (10)时基金剩余时时时行分配。 3.算时用清 清清清清算时用是指基金时时算时在时行基金时时算时程中时生的所有合理时用～算时用由基金时时算时时清从先基金时时中支付。 4.基金时时按下列时序时,清 (1)支付清算时用～ (2)交时所欠税款～ (3)时基金时时～清 基金时时未按前款(1)-(3)时时定时前～不分配时基金时持有人。清份 若在本基金时时上市时放式基金;LOF,前基金合同时止～时基金时时在时上清述第(1)-(3)时后～根据基金合同时止日易基中小板将A时时、易基中小板份B时份份并确份时的时时时时及易基中小板时的时时时时时算定三时基金时持有人分时时得的剩余时时比例～据并此比例时易基中小板A时时、易基中小板份B时时及易基中小板时的份份 基金时持有人时行份份份剩余基金时时的分配～再由三时时分时时其基金时持有人按照持有的基金时份比例时行分配。 若在本基金时时上市时放式基金;LOF,后基金合同时止～时基金时时在时上清述第(1)-(3)时后～按基金时持有人持有的基金时份份比例时行分配。 5.基金时时算的公告清 基金时时算公告在时中时时时时案后清国会5个内清清工作日由基金时时算时公告～算时程中的有时重大事时时及时公告～基金时时算时清会果时时时事时所时时～律时事时所出具法律意时时后～由基金时时算时时中时时时案时公告。清国会并 6.基金时时算时及文件的保存清册 基金时时算时及有时文件由基金托管人保存清册15年以上。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,89 时时就是金时～效率就是生命, 二十六、时时时任 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自时时的时程中～时反《基金法》时定或者本基金合同时定～时基金时时或者基金时持有人份当造成时害的～时分时时各自的行时依法承时时时任～因共同行时时基金时时或者基金时持有人担份当担造成时害的～时承时时时时时任。但是时生下列情的～事人可以况当免时, 1.不可抗力～ 2.基金管理人和/或基金托管人按照时有效的法律法时或中时时时的时定作当国会 时或不作时而造成的时失等～ 3.基金管理人由于按照基金合同时定的投时原时行使或不行使其投时时而造成的时失等。 (二)基金合同事人时当当当反基金合同～时其他事人造成时时时失的～时时直接时失承时时时任。在时生一方或担况当多方时时的情下～基金合同能时时履行的～时时时履行。 (三)本基金合同一方事人当当当当造成时时后～其他事人时采取适措施防止时失的时大～有没当采取适措施致使时失时大的～不得就时大的时失要求时时。守时方因防止时失时大而支出的合理时用由时时方承。担 (四)因一方事人时时当当份而时致其他事人时失的～基金时持有人时先于其他受时方时得时时。 (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素时致时时出时差时～基金管理人和基金托管人时然已时采取必要、适、合理的当措施时行时时～但是未能时时时时的～由此造成基金时时或投时者时失～基金管理人和基金托管人免除时时时任。但是基金管理人和基金托管人时时极响采取必要的措施消除由此造成的影。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,90 时时就是金时～效率就是生命, 二十七、时的时理争 时于因基金合同的时立、容、内与争履行和解时或基金合同有时的时～基金合同事人时当尽径决决量通时时商、时解途解。不愿或者不能通时时商、时解解的～任何一方均有时时提交中时时时时易将争国国会国国会届仲裁委时～按照中时时时时易仲裁委时时有效的仲裁时时时行仲裁。仲裁地点时北京市。仲裁裁决当是时局的～时各方事人均有时束力～仲裁时用由时时方承。担 争当尽时时理期时～基金合同事人时恪守各自的时时～时时忠时、勤勉、时地履行基金合同时定的时时～时时基金时持有人的合法时益。份 本基金合同受中法律管时。国 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,91 时时就是金时～效率就是生命, 二十八、基金合同的效力 基金合同是时定基金事人之时时利时时时系的法律文件。当 (一)本基金合同时基金管理人和基金托管人加盖公章以及方法定代表双人或授时代表时字～在基金募集时束～基金时案手时时理完时～时中时时时并国会确面时时后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至时基金时时算时清国会果时中时时时案时公告之并日止。 (二)本基金合同自生效之日起时包括基金管理人、基金托管人和基金份时持有人在的基金合同内当各方事人具有同等的法律时束力。 (三)本基金合同正本一式八～除中时时和时行时时督管理机份国会构两各持时份两份份外～基金管理人和基金托管人各持有。每均具有同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成～册供投时者在基金管理人、基金托管人、代时机和登时时算机时公时所时时～但其效力时以基金合同构构正本时准。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,92 时时就是金时～效率就是生命, 二十九、其他事时 本基金合同如有未尽当事宜～由本基金合同事人各方按有时法律法时和时定时 商解。决 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,93 时时就是金时～效率就是生命, 三十、基金合同容摘要内 ;一,基金管理人的时利、时时 1.基金管理人的时利 (1)自本基金合同生效日起～依照有时法律法时和基金合同的时定立用基独运金时时～ (2)依照基金合同时得基金管理时以及法律法时时定或时管部时批准的其他收入～ (3)时基金时～售份 (4)依照有时时定行使因基金时时投时于时券所时生的时利～ (5)在符合有时法律法时的前提下～制时和时整有时基金时时、申时、时回、时时、时托管等时时的时时～在法律法时和基金合同时定的范时定和时内决整基金的除时高托管时率和管理时率之外的相时时率时和收时方式～构 (6)根据基金合同及有时时定时督基金托管人～时于基金托管人时反了基金合同或有时法律法时时定的行时～时基金时时、其他事人的利益当造成重大时失的情形～时及时呈时中时时～国会并当采取必要措施保时基金及相时时事人的利益～ (7)在基金合同时定的范时～内拒时或时停受理申时和时回申时～ (8)在法律法时允时的前提下～时基金的利益依法时基金时行融时、融券～ (9)自行任或时时、更时基金登时时算代理机～时取基金时持有人名～担构份册并 时基金登时时算机的代理行时时行构必要的时督和时时～ (10)时时、更时代时机～依据基金时构并售服时代理时时和有时法律法时～时其行时时行必要的时督和时时～ (11)时时、更时律时事时所、时时事时所、时券时时会商或其他时基金提供服时的外部机～构 (12)在基金托管人更时时～提名新的基金托管人～ (13)依法召集基金时持有人大～份会 (14)法律法时、基金合同时定的其他时利。 2.基金管理人的时时 (1)依法募集基金～时理或者委托时中时时时定的其他机代时时理基金时时国会构份 的时、申时、时回和登时事售宜～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,94 时时就是金时～效率就是生命, (2)时理基金时案手时～ (3)自基金合同生效日起～以时时信用、勤勉时的原时管理和用基金时时～尽运 (4)配时足时的具有时时时格的人时时行基金投时分析、决策～以时时化的时时方式管理和作基金时时～运 (5)建立健全部时时内与控制、时察稽核、时时管理及人事管理等制度～保时所管理的基金时时和基金管理人的时时相互独立～时所管理的不同基金分时管理、分时时时～时行时券投时～ (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有时时定外～不得时自己及任何第三人时取利益～不得委托第三人作基金时时～运 (7)依法接受基金托管人的时督～ (8)时算公告基金时时时时、易基中小板并A时时时易基中小板份与B时时时份参考时时(时限于分时作期运内)～定基金时的申时、时回价格～确份 (9)采取适合理的当份措施使基金时时时、申时和时回价格的方法符合基金合同等法律文件的时定～ (10)按时定受理申时和时回申时～及时、足时支付时回款时。 (11)时行基金时核算时会并会制基金时时时时告～ (12)时制季度、半年度和年度基金时告～ (13)时格按照《基金法》、基金合同及其他有时时定～履行信息披露及时告时时～ (14)保守基金商时秘密～不泄露基金投时时、投时意划向等～除《基金法》、基金合同及其他有时时定有时定外～在基金信息公时披露前时另予以保密～不得向他人泄露～ (15)按照基金合同的时定定基金收益分配方案～及时确份向基金时持有人分配收益～ (16)依据《基金法》、基金合同及其他有时时定召集基金时持有人大或份会配合基金托管人、基金时持有人依法份份会召集基金时持有人大～ (17)保存基金时时管理时时活时的时时、时、时表和其他相时时册料～ (18)以基金管理人名时～代表基金时持有人利益行份使时时时利或时施其他法律行时～ (19)时时并参清参与清估加基金时时算小时～基金时时的保管、理、价、时时和分 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,95 时时就是金时～效率就是生命, 配～ (20)因时反基金合同时致基金时时的时失或时害基金时持有人的合法时益～时承份 担时时时任～其时时时任不因其退任而免除～ (21)基金托管人时反基金合同造成基金时时时失时～时时基金时持有人利益份向基金托管人追时～ (22)按时定向基金托管人提供基金时持有人名时份册料～ (23)面时解散、依法被撤时或者被依法宣告破时时～及时时告中时时时时通知国会并基金托管人～ (24)时行生效的基金时持有人大时～份会决 (25)不事任何有时基金及其他基金事人利益的从当活时～ (26)依照法律法时时基金的利益时被投时公司形式股时时利～时基金的利益形式因基金时时投时于时券所时生的时利～不时求时上市公司的控股和直接管理～ (27)法律法时、基金合同及中时时时时定的其他时时。国会 (二)基金托管人的时利时时与 1.基金托管人的时利 (1)依基金合同时定时得基金托管时以及法律法时时定或时管部时批准的其他收入～ (2)时督基金管理人时本基金的投时作～运 (3)自本基金合同生效日期～依法保管基金时时～ (4)在基金管理人更时时～提名新任基金管理人～ (5)根据基金合同及有时时定时督基金管理人～时于基金管理人时反基金合同或有时法律法时时定的行时～时基金时时、其他事人的利益当造成重大时失的情形～时及时呈时中时时～国会并当采取必要措施保时基金及相时时事人的利益～ (6)依法召集基金时持有人大～份会 (7)按时定取得基金时持有人名时份册料～ (8)法律法时和基金合同时定的其他时利。 2.基金托管人的时时 (1)安全保管基金时时～ (2)时立时时的基金托管部～具有符合要求的时时时所～配时足时的、合格的熟悉基金托管时时的时时人时～时时基金时时托管事宜～ (3)时所托管的不同基金时时分时时置时时～保基金时时的确与独完整立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有时时定外～不得时自己及任何第三 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,96 时时就是金时～效率就是生命, 人时取利益～不得委托第三人托管基金时时～ (5)保管由基金管理人代表基金时时的基金有时的与凭重大合同及有时时～ (6)按时定时时基金时时的时金时时和时券时时～ (7)保守基金商时秘密～除《基金法》、基金合同及其他有时时定有时定外另～在基金信息公时披露前时予保密～不得向他人泄露～ (8)时基金时时时时告、会季度、半年度和年度基金时告出具意时～时明基金管理人在各重要方面的作是运否时格按照基金合同的时定时行～如果基金管理人有未时行基金合同时定的行时～时时时明基金托管人是当当否采取了适的措施～ (9)保存基金托管时时活时的时时、时、时表和其他相时时册料～ (10)按照基金合同的时定～根据基金管理人的投时指令～及时时理算、交清割事宜～ (11)时理基金托管时时与活时有时的信息披露事时～ (12)时核、时时基金管理人时算的基金时时时时、易基中小板A时时时易基中小份与板B时时份参份考时时和基金时时申时、时回价格～ (13)按照时定时督基金管理人的投时作～运 (14)按时定制作相时时基金管理人核时～册并与 (15)依据基金管理人的指令或有时时定向基金时持有人份支付基金收益和时回款时～ (16)按照时定召集基金时持有人大或配合基金管理人、基金时持有人份会份 依法召集基金时持有人大～份会 (17)因时反基金合同时致基金时时时失～时承时时时任～其时时时任不因其担退任而免除～ (18)基金管理人因时反基金合同造成基金时时时失时～时时基金向基金管理人追时～ (19)参清参与清估加基金时时算小时～基金时时的保管、理、价、时时和分配～ (20)面时解散、依法被撤时或者被依法宣告破时时～及时时告中时时时和时行时时国会督管理机～通知基金管理人～构并 (21)时行生效的基金时持有人大时～份会决 (22)不事任何有时基金及其他基金事人利益的从当活时～ (23)建立保存基金时持有人名～并份册 (24)法律法时、基金合同及中时时时时定的其他时时。国会 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,97 时时就是金时～效率就是生命, (三)基金时持有人的时利时时份与 1.基金时持有人的时利份 (1)分享基金时时收益～ (2)分配算后的参与清剩余基金时时～ (3)依法时时或者申时时回其持有的基金时～份 (4)按照时定要求召时基金时持有人大～份会 (5)出席或者委派代表出席基金时持有人大～时基金时持有人大时时事份会份会 时行使表时～决 (6)时时或者时制公时披露的基金信息时料～ (7)时督基金管理人的投时作～运 (8)时基金管理人、基金托管人、基金时时机时时份售构害其合法时益的行时依法提起时时～ (9)法律法时、基金合同时定的其他时利。 分时作期～本基金运内份份份内每同时基金时按基金合同的时定时在其时时时时时有同等的合法时益。分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;运LOF,后～每份份易基中小板时具有同等的合法时益。 2.基金时持有人的时时份 (1)遵守法律法时、基金合同及其他有时时定～ (2)交时基金时时、申时款时及法律法时、基金合同时定的时用～ (3)在持有的基金时范时～承基金时时或者基金合同时止的有限时任～份内担 (4)不事任何有时基金及其他基金时持有人合法利益的从份活时～ (5)时行生效的基金时持有人大时～份会决 (6)返时在基金交易时程中因任何原因～自基金管理人、基金托管人、代时机构份当、其他基金时持有人时时得的不得利～ (7)法律法时及基金合同时定的其他时时。 (四)基金时持有人大份会 1,基金时持有人大由基金时持有人时成～基金时持有人的合法份会份份授时代表有时代表基金时持有人出份会并席时表时。决 (1)本基金分时作期～基金时持有人大的时时事时时分时由易基中小板运内份会份 时、易基中小板A时时、易基中小板份B时时的基金时持有人立时行表。基份份独决 金时持有人持有的份份份内每一基金时在其时时的时时时时时有平等的投票时～且相同时时基 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,98 时时就是金时～效率就是生命, 金时的同等投票时不因基金时持有人取得基金时的方式;时时时、时外时时或上市份份份内 交易,而有所差异。 (2)本基金分时作期时或提前时束～时时时上市时放式基金;运届LOF,后～基金时持有人按其所持易方中小板指份将达数增强型时券投时基金;LOF,的每一基金时享有相时的投票时。份 2.出时或当决运内需要定下列事由之一时～分时作期～时基金管理人、基金托管人或者时或合时持有易基中小板时、易基中小板独份A时时、易基中小板份B时份时各自10%以上(含10%～下同)的基金时持有人份(以基金管理人收到提时日的基金时时算～下同当份)提时时;或本基金分时作期时或提前时束～时基金运届 管理人、基金托管人或持有易基中小板时份10%以上的基金时持有人提时时,～时份 召时基金时持有人大,份会 (1)时止基金合同～ (2)时时基金作方式～但基金合同有时定～或法律法时、中时时时时有时定运另国会另 的除外～ (3)时更基金时时～ (4)时更基金投时目时、投时范时或投时策略～ (5)时更基金时持有人大程序～份会 (6)更时基金管理人、基金托管人～ (7)提高基金管理人、基金托管人的时酬时准～但法律法时要求提高时等时酬时准的除外～ (8)本基金其他基金合～与并 (9)基金管理人有时在分时作期时前运届份会召时基金时持有人大～时时是否在分时作期时后运届运运延时分时作期及延时分时作期的期限～ (10)时基金合同事人时利、时时时生当响重大影的其他事时～ (11)法律法时、基金合同或中时时时时定的其他情国会形。 3,有以下情形之一的～可由基金管理人和基金托管人时商后修改基金合同～不需召时基金时持有人大,份会 (1)时低基金管理时率、基金托管时率和其他时由基金承的时用～担 (2)在法律法时和基金合同时定的范时时内整本基金的申时时率、收时方式或时低时回时率～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,99 时时就是金时～效率就是生命, (3)因相时的法律法时时生时时而时时基金合同时行修改～当 (4)基金推出新时时或服时～ (5)基金管理人、登时时算机、代时机在法律法时时定的范时时构构内整有时基金时时、申时、时时、非交易时时、时托管时时的时时～ (6)时的指更名或时数数整指时制方法～ (7)时基金合同的修改不涉及基金合同事人时利时时时系时生当重大时化～ (8)基金合同的修改时基金时持有人利益份响无时时性不利影～ (9)按照法律法时或基金合同时定不时召时基金时持有人大的其他情份会形。 4.召集人及召集方式, (1)除法律法时或基金合同有时定外～基金时持有人大由基金管理人另份会召集。基金管理人未按时定召集或不能召集时～由基金托管人召集。 (2)基金托管人时时有必要召时基金时持有人大的～时份会当向基金管理人提出时面提时。基金管理人时自收当到时面提时之日起10日定是内决并否召集～时面告知基金托管人。基金管理人定决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内召时～基金管理人定不决当召集～基金托管人仍时时有必要召时的～时自行召集。 (3)本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时份时、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时运届 时时上市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人份时时有必要召时基金时持有人大的～时份会当向基金管理人提出时面提时。基金管理人时当自收到时面提时之日起10日定是内决并份否召集～时面告知提出提时的基金时持有人代表和基金托管人。基金管理人定决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内决运内独召时～基金管理人定不召集～本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上市时放式基金;运届LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人份当仍时时有必要召时的～时向基金托管人提出时面提时。基金托管人时自收当到时面提时之日起10日定是内决并否召集～时面告知提出提时的基金时持有人代表和基金管理人～基金托管人定份决当决召集的～时自出具时面定之日起60日内召时。 (4)本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时份时、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时运届 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,100 时时就是金时～效率就是生命, 时时上市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人份就同一事时时面要求召时基金时持有人大～份会而基金管理人、基金托管人都不召集的～本基金分时作期～时或合时持有易基中小板时、易基中小板运内独份A时时、份易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上运届 市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人有时份自行召集基金时持有人大～但时份会当至少提前30日时中时时时时案。国会 (5)基金时持有人依法自行份份会召集基金时持有人大的～基金管理人、基金托管人时配合～不得当阻碍、干时。 5.召时基金时持有人大的通知时时、通知容、通知方式份会内 (1)基金时持有人大的份会称确会召集人;以下时“召集人”,时时时时定时时时、地点、方式和时益登时日。召集基金时持有人大～份会会召集人必时于时召时日前30日在指定媒体份会内上公告。基金时持有人大通知至少时明以下容, ?会时召时的时时、地点和出席方式～ ?会时时时时的主要事时～ ?会时形式～ ?时事程序～ ?有时出席基金时持有人大的基金时持有人时益登时日～份会份 ?代理投票授时委托时的容要内求(包括但不限于代理人身、代理时限和代份理有效期限等)、送达时时和地点～ ?表方式～决 ?会时常时时系人姓名、时时～ ?出席会时者必时准时的文件和必时履行的承时～ ?召集人需要通知的其他事时。 (2)采用通时方式时时行表的情下～由会并决况决决召集人定通时方式和时面表方式～在时通知中时明本次基金时持有人大所并会份会体采取的具通时方式、委托的公时机时及其时系方式和时系人、时面表意时的决寄交的截止时时和收取方式。 (3)如召集人时基金管理人～时时行时另面通知基金托管人到指定地点时时面表决另意时的时票时行时督～如召集人时基金托管人～时时行时面通知基金管理人到指定地点时时面表意时的时票时行时督～如决份另召集人时基金时持有人～时时行时面通知基金管理人和基金托管人到指定地点时时面表意时的时票时行时督。基金管理人或基金托管决 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,101 时时就是金时～效率就是生命, 人拒不派代表时时面表意时的时票时行时督的～不决响决影时票和表时果。 6.基金时持有人出份会席时的方式 (1)时方式会 ? 基金时持有人大的份会会会召时方式包括时时时、通时方式时或法律法时和时管机允时的其他方式。构 ?时时时由基金时持有人本人出会份会席或通时授时委派其代理人出席～时时时时基金管理人和基金托管人的授时代表时出当席～如基金管理人或托管人拒不派代表出席的～不影响决表效力。 ?通时方式时指按照基金合同的相时时定以通时的时会决面方式时行表。 ?会确时的召时方式由召集人定。 (2)召时基金时持有人大的件份会条 ?时时时方式会 在符合以下件时～时时时方可时行,条会 1)本基金分时作期～时运内会份到者在时益登时日持有基金时的时时时示～有效的易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自基金时分时占本基金在时益登时日时时基金时的份50%以上;含50%～下同,～或本基金分时运届作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～有效的易基中小板时份份占时益登时日基金时时的50%以上(含50%～下同)～ 2)到会份份份凭份的基金时持有人身时明及持有基金时的时、代理人身时明、委托人持有基金时的时及份凭会授时委托代理手时完时～到者出具的相时文件符合有时法律法时和基金合同及时通知的时定～会并份凭与且持有基金时的时时基金管理人持有的注登时时册料相符。 ?通时时方式会 在同时符合以下件时～通时时方可时行,条会 1)召集人按基金合同时定公布时通知后～在会2个内工作日时时公布相时提示性公告～ 2)召集人按照基金合同时定通知基金托管人或/和基金管理人;分时或共同时“时督人”,称决到指定地点时时面表意时的机票时行时督～ 3)召集人在时督人和公时机时的时督下按照时通知时定的方式收取和时时基金会 份决时持有人的时面表意时～如基金管理人或基金托管人时通知拒不到时时督的～不影 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,102 时时就是金时～效率就是生命, 响决表效力～ 4)本基金分时作期～本人直接出具时运内面意时和授时他人代表出具时面意时的基金时持有人所代表的易基中小板时时时、易基中小板份份份A时时、易基中小份板B时时份份份各自的基金时分时占时益登时日时时基金时的50%以上～或本基金分时运届作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～本人直接出具时面意时和授时他人代表出具时面意时的易基中小板时份份占时益登时日基金时时的50%以上～ 5)直接出具时面意时的基金时持有人或受托代表他人出具时份面意时的代理人提交的持有基金时的时、份凭会授时委托时等文件符合法律法时、基金合同和时通知的时定～登时时算机时时相符～并与构 ?在法律法时或时管机允时的情下～时时通知时明～基金时持有人也可构况会份 以采用时、时时或其他方式时行表～或者网决网采用时、时时或其他方式授时他人代时出席会并时表时。决 7,时事容程序内与 (1)时事容及提案时内 ?时事容限时基金合同时定的内份会内召时基金时持有人大事由所涉及的容。 ?基金管理人、基金托管人、本基金分时作期时时或合时持有易基中小运内独 板时、易基中小板份A时时、易基中小板份B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上市时放式基金;运届LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人可以在大份会会会召集人时出时通知前就召时事由向大召集人提交需由基金时持有人大时时表的提案。份会决 ?时于基金时持有人提交的提案～大份会当召集人时按照以下原时时提案时行时核, 时时性。大会份与并召集人时于基金时持有人提案涉及事时基金有直接时系～且不超出法律法时和基金合同时定的基金时持有人大时时范时的～时提交大时时～时于份会会 不符合上述要求的～不提交基金时持有人大时时。如份会决将份果召集人定不基金时持有人提案提交大表～时在时次基金时持有人大上时行解时和时明。会决当份会 程序性。大会份决召集人可以时基金时持有人的提案涉及的程序性时时做出定。如其提案时行分或合表～将拆并决需征得原提案人同意～原提案人不同意时更的～大主持人可以就程序性时时提时基金时持有人大做出定～按照基金时持会份会决并份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,103 时时就是金时～效率就是生命, 有人大定的程序时行时时。会决 ?本基金分时作期时或合时持有易基中小板时时、易基中小板运内独份A时时份、易基中小板B时时份份各自时10%以上;或本基金分时作期时或提前时束后时时时上运届 市时放式基金;LOF,～代表易基中小板时份10%以上,的基金时持有人提份交基金时持有人大时时表的提案～基金管理人或基金托管人提交基金时持有份会决份 人大时时表的提案～会决份会未时得基金时持有人大时时通时～就同一提案再次提时基金份会时持有人大时时～其时时时隔不少于6月。法律法时有时定的除外。个另 ?基金时持有人大的份会会召集人时出召时时的通知后～如果需要时原有提案时行修改～时在基金时持有人大当份会召时前30日及时公告。否时～时的会当召时日期时时延并与保时至少公告日期有30日的时隔期。 (2)时事程序 ?时时时会 在时时时的方式下～会会会首先由大主持人按照时定程序宣布时时事程序及注意事时～定和公布时票人～然后由大主持人宣时提案～时时时后时行表～时合法时时的确会决 律时时时后形成大时。会决 大由会召集人授时代表主持。基金管理人时召集人的～其授时代表未能主持大的情下～由基金托管人会况授时代表主持～如果基金管理人和基金托管人授时代表均未能主持大～在本基金分时作期～时同时由出会运内会份席大的易基中小板时、易基中小板A时时、易基中小板份B时时份份各自基金时持有人和代理人以所代表的基金时份50%以上多数份会时时时生一名代表作时时次基金时持有人大的主持人～本基金分时作期时或提前时束～自时时时时上市时放式基金;运届LOF,后～由出席大会份份的基金时持有人和代理人以所代表的基金时50%以上多数时时时生一名代表作时时次基金时持有人大的主持人。份会 召集人时当会册册参会制作出席时人时的时名。时名时明加时人时姓名(或时位名称)、身时时、持有或代表有表时的基金时时份号决份数量、委托人姓名(或时位名称)等事时。 ?通时方式时会 在通时表时时的方式下～决会首先由召集人提前30日公布提案～在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公时机时及时督人的时督下由召集人时时全部有效表决并决决形成时。如时督人时通知但拒时到时时督～时在公时机时时督下形成的时有效。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,104 时时就是金时～效率就是生命, (3)基金时持有人大不得时份会内决未事先公告的时事容时行表。 8.时决条决形成的件、表方式、程序 (1)基金时持有人所持份份决每一基金时享有平等的表时。 (2)基金时持有人大时分时一份会决决决般时和特时时, ?一般决时 分时作期～一运内决会份般时时同时时出席时的易基中小板时、易基中小板A时份时、易基中小板B时时的份份各自基金时持有人(或其代理人)所持表时的决50%以上通时方时有效～分时作期时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金运届 ;LOF,后～一般决会份时时时出席时的基金时持有人(或其代理人)所持表决时的50%以上通时方时有效。本基金存时期～除下列内(2)所时定的时以特时时通时决事时以外的其他事时均以一般决时的方式通时。 ?特殊决时 分时作期～运内决会份特时时时同时时出席时的易基中小板时、易基中小板A时份时、易基中小板B时时份份各自基金时持有人(或其代理人)所持表时的三分之二决以上(含三分之二)通时方时有效～分时作期时或分时作提前时束～本基金自运届运 时时时时上市时放式基金;LOF,后～特时时时时出决会份份席时的易基中小板时基金时持有人(或其代理人)所持表时的三分之二以上决(含三分之二)通时方时有效。涉及更时基金管理人、更时基金托管人、时时基金作方式运(不包括时时是否在分时运作期时后届运延时分时作期限)、时止基金合同必时以特时时通时方时有效。决 (3)基金时持有人大定的事时～时依法时中时时核准或者时案～时份会决当国会并予以公告。 (4)采取通时方式时行表时～除非在时票时有充分的相决反时据时明～否时表面符合法律法时和时通知时定的时会决即决决清面表意时时时有效的表～表意时模糊不或相互矛盾的时时时表～但时时弃决当份份数入出具时面意时的基金时持有人所代表的基金时时时 (5)基金时持有人大份会决采取时名方式时行投票表。 (6)基金时持有人大的份会内并当各时提案或同一时提案列的各时时时时分时时时、逐时表。决 9.时票 (1)时时时会 ?如基金时持有人大由基金管理人或基金托管人份会份召集～时基金时持有 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,105 时时就是金时～效率就是生命, 人大的主持人时在时时会当会会份两始后宣布在出席时的基金时持有人和代理人中推时名基金时持有人代表大份与会担会召集人授时的一名时督时共同任时票人～如大由基金时持有人自行份份会当会召集～基金时持有人大的主持人时在时时始后宣布在出席会份两份与时的基金时持有人和代理人中推时名基金时持有人代表基金管理人、基金托管人授时的一名时督时共同任时票人～但如担果基金管理人和基金托管人的授时代表未出席～时大主持人可自行时时三名基金时持有人代表任时票人。会份担 ?时票人时在基金时持有人表后立时行点～由大主持人时公布时当份决即清会当 票时果。 ?如果大主持人时于提交的表时会决异数清果有时～可以时投票时行重新点～如果大主持人会清会份会未时行重新点～而出席大的基金时持有人或代理人时大主持人宣布的表时决异决即清会果有时～其有时在宣布表时果后立要求重新点～大主持人时立当即清并清清重新点公布重新点时果。重新点时限一次。 (2)通时方式时会 在通时方式时的情下～时票方式时,由大会况会两召集人指定的名时票时在时督人派出的授时代表的时督下时行时票～由公时机时时其时票时程并予以公时～如时督人时通知但拒时到时时督～时大会召集人可自行授时3名时票人时行机票～由公时机时时其机票时并 程予以公时。 10.基金时持有人大时时中时时时核准或时案后的公告时时、方式份会决国会 (1)基金时持有人大通时的一份会决决当般时和特时时～召集人时自通时之日起5日时中时时核准或者时案。基金时持有人大定的事时自中时时时依法核准内国会份会决国会 或者出具无异时意时之日起生效。 (2)生效的基金时持有人大时时全基金时持有人、基金管理人、基份会决体份 金托管人均有时束力。基金管理人、基金托管人和基金时持有人时时行生效的基份当 金时持有人大时。份会决 (3)基金时持有人大时时自生效之日起份会决2日在指定内体媒上公告。如果采用通时方式时行表～在公告基金时持有人大时时～决份会决将必时公时时全文、公时机时公时时姓名等一同公告。 11.法律法时或时管部时时基金时持有人大有时定的～其时定。份会另从 ;五,基金收益分配原时、时行方式 1.分时作期～本基金运内(易基中小板时、易基中小板份A时时、易基中小份 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,106 时时就是金时～效率就是生命, 板B时时份)不时行收益分配。 2.分时作期时或提前时束～本基金时时时上市时放式基金;运届LOF,后的收益与分配 (1)收益分配原时 1)本基金的每份份基金时享有同等分配时～ 2)基金收益分配基准日的基金时时时份减份去每时位基金时时收益分配金时后不能低于面时～ 3)在符合有时基金分时件的前提下～本基金条数每年收益分配次最多时12次～每份份份份基金时每次分配比例不得低于收益分配基准日每基金时可供分配利时的10%～ 4)本基金收益分配方式分时时,时金分时时利两与册再投时。登时在注登时系时中的基金时～基金时持有人可时时时取时金时利或时金时利自时时时基金时时行份份将份再投时～时利再投时的时算方法等有时事时遵循登时时算机的相时时定～若基金时持有人不时时～构份 本基金默时的收益分配方式是时金分时。登时在时券登时时算系时中的基金时份只能采取时金分时方式～基金时持有人不能时时时利份再投时～ 5)法律法时或时管机有时定的其时定。构另从 (2)收益分配方案 基金收益分配方案中时时明收益分配基准日的可供分配利时、基金收益分配时象、分配时时、分配时及数内比例、分配方式等容。 (3)收益分配方案的定公告确与 1)基金收益分配方案由基金管理人时时～由基金托管人时核后～基金管理并 人按法律法时的时定在指定媒体并上公告时中时时时时案～国会 2)本基金收益分配的时放日距离收益分配基准日的时时不超时15个工作日。 3)法律法时或时管机有时定的～其时定。构另从 (4)收益分配中时生的时用 收益分配时所时生的时行时时用由投时者自行承。投时者的时金时利小于一定划担当 金时～不足于支付时行时时或其他手时时用时～登时时算机可基金时持有人的时金时利构将份 自时时时基金时。时利份圳国再投时的时算方法等有时事时遵循深时券交易所及中时券登时时算有限时任公司的相时时定。 (六)基金时时管理、用有时时用的提取、与运与支付方式比例 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,107 时时就是金时～效率就是生命, 1.基金时用的时时 (1)基金管理人的管理时～ (2)基金托管人的托管时～ (3)基金时时的时金时时用～划 (4)基金合同生效后的基金信息披露时用～ (5)基金时持有人大时用～份会 (6)基金合同生效后基金有时的时时时、律时时和时时时～与会 (7)因基金的时券交易或时算而时生的时用～ (8)时券时时时时时用、时行时时时时时用～ (9)基金上市初时和上市月时～ (10)基金的指数使用时可时～ (11)依法可以在基金时时中列支的其他时用。 2.基金时用时提方法、时提时准和支付方式 (1)基金管理人的管理时 在通常情下～基金管理时按前一日基金时时时时的况1.0%年时率时提。时算方法 如下, H,E×年管理时率?当数年天 H时每日时时提的基金管理时 E时前一日基金时时时时 基金管理时每日时提～按月支付。时基金管理人基金托管人核时一致后～由与基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金时时中一次性支付时基金管理人～若 遇法定时假日、休息日～支付日期时延。 (2)基金托管人的托管时 在通常情下～基金托管时按前一日基金时时时时的况0.22%年时率时提。时算方法 如下, H,E×年托管时率?当数年天 H时每日时时提的基金托管时 E时前一日基金时时时时 基金托管时每日时提～按月支付。时基金管理人基金托管人核时一致后～由与基金托管人于次月首日起3个内从工作日基金时时中一次性支付时基金托管人～若 遇法定时假日、休息日～支付日期时延。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,108 时时就是金时～效率就是生命, (3)基金的指数使用时可时 本基金时股票指基金～数与圳数需根据深时券信息有限公司所时署的指使用时可时时的时定向深时券信息有限公司圳数数支付指使用时可时。指使用时可时自基金合同生效日起时提～时算方法如下, H=E×0.02%?当数年天 H时每日时付的指数使用时可时 E时本基金前一日基金时时时时 本基金基金合同生效日所在季度的指数使用时可时～按时时时提金时收取～不时下限。自基金合同生效日所在季度的下一季度起～指数使用时可时收取下限时每季度5万元～不即足5万元时按照5万元收取。 指数数使用时可时每日时算～逐日累时～按季支付。指使用时可时的支付由基金管理人向基金托管人时送付划指令～时基金托管人时核后于每一季度时束后且收到深圳时券信息有限公司有效商时时票后的10个内从圳工作日基金时时中一次性支付时深时券信息有限公司。 若指数将使用时可时的时算方法和时率等时生时整～本基金采用时整后的方法或时率时算指数使用时可时。基金管理人时及时按照《信息披露管理时法》的时定在制定媒体份会时行公告。此时时整无需召时基金时持有人大。 (4)前述“一、基金时用的时时”中其他各时时用～由基金托管人根据其他有时法时及相时时时的时定～按时用支出金时支付～列入或时入当期基金时用。 3.不列入基金时用的时目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行时时时致的时用支出或基金时时的时失～以及时理基金作与运无时的事时时生的时用等不列入基金时用。基金合同生效前所时生的信息披露时、律时时和时时时以及其他时用不基金时时中会从支付。 (七)基金时时的投时方向和投时限制 1.投时目时 本基金采取指数跟跟离化投时方式～以时时时时时比时基准的时密踪～追求踪偏度及跟踪时差最小化。 2.投时范时 本基金投时于具有良好流时性的金融工具～包括依法时行上市的股票国内 ;含一时市时初次时行及增时的新股～以及在时时板上市的股票,、时时等时益时品时、时国、 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,109 时时就是金时～效率就是生命, 央行票据、金融时、企时时、短期融时券、中期票据、公司时、可时时时券;含分离型可时时时券,、时时支持时券、时券回时、时行存款等固定收益时品时;含时时市时工具,、股指期时以及法律法时或中时时时允时基金投时的其他金国会融工具。 如法律法时或时管机以后允时基金投时其他构当品时～基金管理人在履行适程序后～可以其时将入投时范时。 基金的投时时合比例时, 股票时时占基金时时的比例时90%-95%。其中～本基金投时于中小板价格指成数份份股及时时成股的时时不低于股票时时的90%～在除股指期时合时扣需时时的交易保时金后～本基金所持有的时金或到期日在一年以的政府时券不低于基金时时时时的内 5%～时时投时占基金时时时时的比例不高于3%。 3.投时理念 指数数化投时具有成本低廉、管理透明和时时分散的特点～投时者可通时指化投时时取时的市时平均收益。中小板价格指成股具有数份高成时、高流时性的特点～是国内数中小企时中最具增时前景的上市公司的代表。通时指化方式投时于中小型企时～可在有效分散非系时性时时的前提下～以时低成本分享中小国内型上市公司的增时成果。 4.投时限制 (1)时合限制 本基金在投时策略上兼时投时原时以及时放式基金的固有特点～通时分散投时降低基金时时的非系时性时时～保持基金时合良好的流时性。 本基金投时时合将遵循以下限制, 1)本基金持有的全部时时～其市时不得超时基金时时时时的3%～ 2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一时时～不得超时时时时的10%～ 3)本基金时入全时行时同时市时时行时券回时的时金余时不得国超时基金时时时时的40%～时券回时最时期限时1年～时券回时到期后不得展期～ 4)本基金股票时时占基金时时的比例时90%-95%。其中～本基金投时中小板价格指成股及时时成股的时时不低于股票时时的数份份90%～ 5)本基金投时于同一原始时益人的各时时时支持时券的比例～不得超时基金时时时时的10%～ 6)本基金持有的全部时时支持时券～其市时不得超时基金时时时时的20%～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,110 时时就是金时～效率就是生命, 7)本基金持有的同一(指同一信用时时)时时支持时券的比例～不得超时时时时支持时券时模的10%～ 8)本基金管理人管理的全部基金投时于同一原始时益人的各时时时支持时券～不得超时其各时时时支持时券合时时模的10%～ 9)本基金时投时于信用时时时时时BBB以上(含BBB)的时时支持时券。基金持有时时支持时券期时～如果其信用等时下降、不再符合投时时准～时在时时时告时布之日起3个内月予以全部时出～ 10)基金时时股票时行申时～本基金所申时的金时不参与超时本基金的时时时～本基金所申时的股票数量不超时时时行股票公司本次时行股票的时量～ 11)本基金在任何交易日时入时时的时金时～不得超时上一交易日基金时时时时的0.5%～ 12)本基金投时流通受限时券～基金管理人时事先根据中时时相时时定～时基国会与金托管人在本基金托管时时中明基金投时确流通受限时券的比例～根据比例时行投时。基金管理人时制时时格的投时决策流程和时时控制制度～防范流时性时时、法律时时和操作时时等各时时时。 13)本基金投时于股指期时～时时遵循如下投时时合限制, ?在任何交易日日时～本基金持有的时入股指期时合时价时不超时基金时时时时的10%～时出股指期时合时价时不超时基金持有的股票时市时的20%。 ?在任何交易日日时～本基金持有的时入期时合时价时有价时券市时之和与,不得超时基金时时时时的100%。 其中～有价时券指股票、时券;不含到期日在一年以的政府时券,、时时、时内 时支持时券、时入返售金融时时;不含时押式回时,等。 ?本基金所持有的股票市时和时入、时出股指期时合时价时～合时;时差时算,占基金时时的比例范时时90%-95%。 ?本基金在任何交易日交易;不包括平时,的股指期时合时的成交金时不得内 超时上一交易日基金时时时时的20%。 ?本基金每个扣当交易日日时在除股指期时合时需时时的交易保时金后～时保持不低于基金时时时时5%的时金或到期日在一年以的政府时券。内 本基金管理人时按照中金当国融期时交易所的要求向其时告所交易和持有的时出期时合时情、交易目的及时时的时券时时情等。况况 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,111 时时就是金时～效率就是生命, 14)法律法时、基金合同时定的其他比例限制。 (2)禁止行时 时时时基金时持有人的合法时益～基金时时不得用于下列投时或者份活时, 1)承时时券～ 2)向他人时款或者提供担保～ 3)事承从担无限时任的投时～ 4)时时其他基金时～但是时份国另院有时定的除外～ 5)向其基金管理人、基金托管人出时或者时时其基金管理人、基金托管人时行的股票或者时券～ 6)时时其基金管理人、基金托管人有与与控股时系的股时或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害时系的公司时行的时券或者承时期承时的时券～内 7)事从内当幕交易、操时时券交易价格及其他不正的时券交易活时～ 8)依照法律法时有时时定～由中时时时时定国会禁止的其他活时。 (3)若法律法时或中时时时的相时时定时生修改或时更～致将来国会使前述时定的投时禁止行时和投时时合比例限制修改或取消～如适用于本基金～时本基金可相时时整禁止行时和投时限制时定。 (八)基金时时时时的时算方法和公告方式 1.基金时时时时 基金时时时时是指基金时有的各时有价时券、时行存款本息、基金的时收款时及其他投时所形成的价时时和。 2.基金时时时时 基金时时时时是指基金时时时时减去时时后的价时。 3.基金时时时时公告、基金时时时公告、基金时份份累时时时公告 (1)本基金的基金合同生效后的分时作期～在易基中小板运内A时时、易基份中小板B时时时时时份两份份份始上市交易或者易基中小板时时时始时理基金时时申时或者时回前～基金管理人将份份至少每周公告一次基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板A时时时易基中小板份与B时时份份参各自的基金时时考时时。 (2)分时作期～在时运内份始时理易基中小板时的申时或者时回后～基金管理人将个网份售网在每时放日的次日～通时站、基金时时时时点以及其他媒介～披露时放日的易基中小板时基金时时时～以及易基中小板份份A时时时易基中小板份与B时时的基金份份参运届时考时时～分时作期时时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,112 时时就是金时～效率就是生命, ;LOF,后～在时始时理易基中小板时的申时或时回后～基金管理人在份将个每时放日的次日～通时网份售网站、基金时时时时点以及其他媒介～披露时放日的易基中小板份份份时的基金时时时和基金时累时时时。 (3)分时作期～基金管理人公告运内将个半年度和年度最后一市时交易日;或自然日,基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板份份A时时时易份与基中小板B时时份份参当各自的基金时考时时。基金管理人时时在上述市时交易日;或自然日,的次日～基金时时时时、易基中小板时的基金时时时、易基中小板将份份A时时份与易基中小板B时时份份参网运届各自的基金时考时时登时在指定时刊和站上。分时作期时时或提前时束～本基金自时时时时上市时放式基金;LOF,后～基金管理人公告将半年度和年度最后一市时交易日;或自然日,基金时时时时和基金时时时。基金管理人个份 时在上述市时交易日;或自然日,的次日～基金时时时时、基金时时时和基金时当将份份累时时时登时在指定时刊和网站上。 (九)基金合同解除和时止的事由、程序以及基金时时算方式清 1.本基金合同的时止 有下列情形之一的～本基金合同时中时时核准后时时止,国会将 (1)基金时持有人大定时止的～份会决 (2)基金管理人因解散、破时、撤时等事由～不能时时任基金管理人的时时～担 而在6月个内当无其他适的基金管理公司承接其原有时利时时～ (3)基金托管人因解散、破时、撤时等事由～不能时时任基金托管人的时时～担 而在6月个内当构无其他适的托管机承接其原有时利时时～ (4)中时时时定的其他情时。国会况 2.基金时时的算清 (1)基金时时算时清 1)自出时基金合同时止事由之日起30个内清工作日成立基金时时算时～基金时时算时在中时时的时督下时行基金时算。清国会清 2)基金时时算时成时由基金管理人、基金托管人、具有事时券相时时时时格的清从 注时时、律时以及中时时指定的人时时成。基金时时时算时可以册会国会清聘用必要的工作人时。 3)基金时时算时时时基金时时的保管、理、价、时时和分配。基金时时算时清清估清 可以依法时行必要的民事活时。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,113 时时就是金时～效率就是生命, (2)基金时时算程序清 基金合同时止～时按法律法时和本基金合同的有时时定时基金时时时行算。基金当清 时时算程序主要包括,清 1)基金合同时止后～时布基金时时算公告～清 2)基金合同时止时～由基金时时算时时一接管基金时时～清 3)时基金时时时行理和时～清确 4)时基金时时时行价和时时～估 5)聘时时时事时所时算时告时行时时～会清 6)聘时律时事时所出具法律意时时～ 7)基金时时算时将清国会果时告中时时时～ 8)参与加基金时时有时的民事时时～ 9)公布基金时时算时清果～ 10)时基金剩余时时时行分配。 (3)算时用清 清清清清算时用是指基金时时算时在时行基金时时算时程中时生的所有合理时用～算时用由基金时时算时时清从先基金时时中支付。 (4)基金时时按下列时序时,清 1)支付清算时用～ 2)交时所欠税款～ 3)时基金时时～清 基金时时未按前款1)-3)时时定时前～不分配时基金时持有人。清份 若在本基金时时上市时放式基金;LOF,前基金合同时止～时基金时时在时上清述第1)-3)时后～根据基金合同时止日易基中小板将A时时、易基中小板份B时份时的时时时时及易基中小板时的时时时时时算定三时基金时持有人分时时得的份并确份剩余时时比例～据并此比例时易基中小板A时时、易基中小板份B时时及易基中小板时的份份 基金时持有人时行份份份剩余基金时时的分配～再由三时时分时时其基金时持有人按照持有的基金时份比例时行分配。 若在本基金时时上市时放式基金;LOF,后基金合同时止～时基金时时在时上清述第1)-3)时后～按基金时持有人持有的基金时份份比例时行分配。 (5)基金时时算的公告清 基金时时算公告在时中时时时时案后清国会5个内清清工作日由基金时时算时公告～ 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,114 时时就是金时～效率就是生命, 算时程中的有时重大事时时及时公告～基金时时算时清会果时时时事时所时时～律时事时所出具法律意时时后～由基金时时算时时中时时时案时公告。清国会并 (6)基金时时算时及文件的保存清册 基金时时算时及有时文件由基金托管人保存清册15年以上。 (十)时解方式争决 时于因基金合同的时立、容、内与争履行和解时或基金合同有时的时～基金合同事人时当尽径决决量通时时商、时解途解。不愿或者不能通时时商、时解解的～任何一方均有时时提交中时时时时易将争国国会国国会届仲裁委时～按照中时时时时易仲裁委时时有效的仲裁时时时行仲裁。仲裁地点时北京市。仲裁裁决当是时局的～时各方事人均有时束力～仲裁时用由时时方承。担 争当尽时时理期时～基金合同事人时恪守各自的时时～时时忠时、勤勉、时地履行基金合同时定的时时～时时基金时持有人的合法时益。份 本基金合同受中法律管时。国 (十一)基金合同存放地和投时者取得基金合同的方式 基金合同在时制完成后～存放于基金管理人所在将地、基金托管人所在地～供公时时。投时者在众内支付工本时后～可在合理时时取得上述文件时制件或时印件。 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,115 时时就是金时～效率就是生命, 本时无正文～时《易方中小板指分时时券投时基金基金合同》的时达数字盖章时。基金管理人,易方基金管理有限公司;公章,达 法定代表人或授时代表, 基金托管人,中建时时行股有限公司;公章,国份 法定代表人或授时代表, 时时地点,北京 时 时 日, 年 月 日 唯有惜时才能成功～唯有努力方可成就,