国际经济法讲义

第八章 世界贸易组织 第1节 世界贸易组织概述 一、 世界贸易组织产生的背景 简要历程：从GATT到WTO。早在1947年7月举行的布雷顿森林会议上，与会各国就已经设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币－金融－贸易”三位一体的机构。1947年联合国贸易及就业会议签署的《哈瓦那宪章》同意成立世贸组织，后来由于美国的反对，世贸组织未能成立。同年，美国发起拟订了关贸总协定，作为推行贸易自由化的临时契约。1986年关贸总协定乌拉圭回合谈判启动后，欧共体和加拿大于1990年分别正式提出成立世贸组织的议案，1994年4月在摩洛哥马拉喀什举行的关贸总协定部长级会议才正式决定成立世贸组织。 　　 二、世界贸易组织的宗旨P184-185 三、世界贸易组织的职能 该组织作为正式的国际贸易组织。它的职责范围除了A关贸总协定原有的组织实施多边贸易；B提供多边贸易谈判场所和作为一个论坛外；C 还负责定期审议其成员国的贸易政策；D 统一处理成员之间产生的贸易争端；E 并负责加强同国际货币基金组织和世界银行的合作，以实现全球经济决策的一致性。 四、世界贸易组织的机构 1、 部长会议：最高权力机构的权力机构是部长会议，它是最高决策机构和立法机构，至少每两年召开一次会议。 2、 总理事会：主要执行机关和常设决策机关。在部长会议收会期由总理事会执行部长会议的各项职能。总理事会有两个机构：解决争端机构和贸易政策评审机构。总理事会还设有货物贸易、非货物贸易（服务贸易）、知识产权三个理事会和贸易与发展、预算二个委员会。总理事会还下设贸易政策核查机构，它监督着各个委员会并负责起草国家政策评估报告。对美国、欧盟、日本、加拿大每两年起草一份政策评估报告，对最发达的16个国家每4年一次，对发展中国家每6年一次。上诉法庭负责对成员间发生的分歧进行仲裁。 3、 委员会：六个委员会：贸易环境委员会、贸易与发展委员会、收支平衡限制委员会、预算财物与管理委员会、最不发达国家小组委员会、区域贸易协定委员会。分别履行各项WTO协议和其它协议。 4、 秘书处与总干事 ：总干事是秘书处的行政首脑，是各轮谈判的当然主席。秘书处负责世贸组织日常会议和工作。 五、世界贸易组织管辖的协议 1、 自身的协议：WTO协议 2、 4个附件 附件1：A、货物贸易B、服务贸易C、与贸易有关的知识产权协议 附件2：关于争端解决规则和程序的谅解协议 附件3：贸易政策评审机制协议 附件4：4个复边贸易协议 3、 部长会议的若干决议和宣言 六、世界贸易组织的法律人格 国际法人的资格。A缔约权、B、取得和处理财产、C、法律诉讼 D、WTO本身、官员及成员方代表执行职能时必要的特权和豁免权。 七、中国的“复关”与“入世” （一）贸易政策的评审 （二）双边谈判（三）完全加入（四）签属拟定书加入世贸组织 第2节 基本原则 要求：掌握原则概念和内容 WTO的基本原则： 1、非岐视原则 (1)最惠国待遇原则：对外一致 WTO的缔约方在现在或将来给予任何一方的特权优惠和豁免不得低于它给其它方的特权优惠和豁免. （2）国民待遇原则：内外一致。是指为了保证外国的进口产品等，在进口国的市场上取得与该进口国的产品等，具有同等的地位、条件和待遇。 2、关税保护原则 （1）关税保护是合法的手段，禁止限制或取消各种非关税避免措施。一般取消数量限制原则， 禁止倾销与限制出口补贴原则。 （2）在互惠的基础上，通过多边贸易谈判，削减各定约方的关税。 3、透明度原则 ：法规公开；信息公开 4、公平贸易原则：主要针对出口补贴、倾销行为。 5、互惠原则： 按照互惠的原则，定约方相互给予特权优惠和豁免以维护利益的平衡。 6、市场准入原则：在服务贸易领域里市场准入原则是很重要的原则。 7、灵活性原则：对发展中国家有特殊优惠的待遇。发展中国家享有普惠制，是单方面的优惠。 8、 关锐减让原则：逐步降低关税。 第3节 乌拉圭回合协议及其发展 乌拉圭回合谈判：第八轮谈判 一、乌拉圭回合最后文件的主要内容：1994年4月15日签字，1995年1月1日生效。WTO组织正式成立。 1、 关于建立世界贸易组织的协议：意义：代表更大世界贸易范围。 创始会员，新成员方（一个国家或单独关税区）条件： 世贸组织成员资格分为两种，即创始成员和新加入成员。创始成员必须是关贸总协定的缔约方，世贸组织在接纳新成员时，须在部长级大会上由三分之二多数成员投票表决通过。 2、 关于农产品的协议。 （1）市场准入 A、 非关税措施的关税化 B、 削减关税 C、 最低市场准入的：关税化以后进口的规模不能小于进口消费量的3%，在减让期结束的时候规模应达到5%。 D、 例外：实行了措施使国内农产品进口巨增成了国内的产业的损害和影响；在一定的条件下，可以不实行非关税措施的关税化，或推迟实行。 （2）国内支持承诺：是削减除绿箱政策之外的国内支持。 “绿箱政策”是指乌拉圭回合框架的重要组成部分，它包括不产生贸易和环境破坏或影响甚微的国内支持，如水土保护。 国内支持：如价格支持，营销贷款, 面积补贴,牲畜数量的补贴, 种子, 化肥灌溉等投入补贴, 以及某些补贴的贷款等等. 削减的方式: A、 综合支持程度的减让：减让幅度：发达国家6年内削减20%，发展中国家削减程度相当于发达国家的2/3。在某种情况下可以不做国内支持的总量，国内支持的总量不超过农业生产总值的5%，对于发展中国家来说不超过10%。 B、 当量支持承诺：是指一个国家对农业生产者年度支持程度. （3）出口竞争的承诺：主要针对的农业产品的出口补贴。面临六种出口补贴，是为出口竞争承诺的限制范围。卫生和动植物检疫措施是农业产品中的特殊要求。在合理的情况下允许差别标准的存在。一般情况下要遵循国际标准，如有出入可遵循透明度原则。 （4）中美农业合作协议： · 市场准入： 1999年中美达成双边协议中的规定，削减幅度是在5年内将农业产品的关税削减到14.5%__15%.我国现在农产品关税水平是32.6%. · “入世”对中国农业的影响及有关对策 A、 从我国的政府管理体制来看必须要改革政府管理体制。 B、 关于农业品的价格：我国农产品的价格高质量差。 C、 农产品的结构：包括产品结构和地区结构。 D、 合理保护农业产品过渡期内可以调整关税保护，利用绿箱政策对农业产品保护。 E、 市场化建设的问集贸市场、批发市场和批货市场。 F、 中国农业劳动素质的提高与剩余劳动力的转移。 G、 科技兴农加强农业科技的投入，重视农业科技的提高。 3、 关于纺织品和服装协议。 （1）《多种纤维协定》：1974年1月1日正式生效。它作为VER的典型。 双边配额制度：一方面出口方施行自愿出口限制。另一方面是进口方施行进口配额，并且进口配额要保证出口方的年增长率不能低于6%。 合理背离条款和反急增条款，在例外情况下，作为一种例外情况的处理。 （2）《纺织品和服装协议》 A、 一体化进程：2005年1月1日取消数量的限制。 B、 自由化进程：1995年1月1日到1997年12月31日为第一阶段，把1990年为基期的进口总量中的16%纳入到1994年的GATT管辖范围。其余部分受多种纤维协定的管辖。1998年1月1日到2001年12月31日为第二阶段。把17%的1990年为基期产品进口量纳入到1994年的GATT的管辖范围。其余部分受多种纤维协议管辖。2002年1月1日到2005年12月31日为第三阶段。把18%的1990年产品为即期，进口量纳入到1994年的GATT的管辖范围。其余部分受多种纤维协议管辖。 C、 过渡性保障措施条款 （3）“入世”对中国纺织品服装业的影响： · 进口配额的取消 A、 我国主要以中低档服装产品生产为主，按恩格尔法则在欧美市场的扩张能力是有限的。 B、 目前我国对配额地区的直接出口，是80亿美元占我国纺织品服装的出口总量的18%。 C、 按照<<多种纤维协定>>进口配额取消，出口国的出口年增长率不能低于6%就得不到保障了。 D、 进口国可以利用过渡性保障措施来维护进口国的利益。 E、 因为VER是一个灰色的区域所以不能排除在一定条件下，被迫施行VER，对我国出口扩张是种约束。 · 区域贸易集团贸易转移效应： （4）对策： A、 提高出口产品的档次。 B、 发展电子商务和快速反映。 C、 直接投资，绕开区域贸易集团的贸易壁垒。 4、 关于卫生与动植物检疫措施协议。 5、 关于与贸易有关的技术壁垒的协议。 · 技术性贸易壁垒A 技术的限制B 歧视性待遇C 技术标准执行过程时间延误与成本提高。 · 《技术性贸易壁垒》 （1）适用范围：工业产品和农业产品。有两种例外： · 政府采购： ---定义 ：政府采购，指一国中央政府，地方政府及其受权的机构，根据为政府目的而直接消费的需要，优先购买一定本国产品，所采取的一种非关税措施。 ---特点： A、 主体：是中央政府、地方政府及其授权机构。 B、 对象：在东京回合的政府采购守则中只指货物不包括服务，但是在乌拉圭回合政府采购协议里纳入了部分服务。 C、 为政府采取本身的目的而直接消费的需要。 D、 “一定”是指政府采购制度下所约束的政府采购有一定规模的限制。 限额：中央政府有13万特别提款权。对于地方政府有20万特别提款权。对于一般企业有40万特别提款权。对于建筑服务业来说，有500万特别提款权。 ---发展概况：各国政府采购都有各种的立法或措施。 例如1：美国在1904年海运法规定，美国政府的货运3/4，所有的军事运输，必须使用有悬挂美国国旗的船。 例如2：1933年美国购买国货的法案，美国联邦的采购必须优先采购美国国货，只有在美国货供用不足，或美国货的价格比外国货高6%，在高事业地区要高12%，才可以买外国货。 · 《政府采购协议》规定： A 政府采购合同的估价：假如单项的采购需要分几个合同，或分几部分签定合同。进行估价的方式有两种： I. 以前一财政年度，所重复签属的类似合同的实际价值，或依后12个月，预期发生的数量和价值变化，做出调整后的价值。 II. 本财政年度，或首批合同之后12个月，重复签属的合同的估计值。 B 政府采购的方式：招标和投标是政府采购的方式。招标的种类根据情况可采用：公开招标、选择性招标、单独招标。 C LDC（发展中国家）：在政府采用制度中的“抵偿”是通过 规定当地成分、技术许可、投资要求和反向贸易的，促进当地发展或改善国际收支。 · 中国的政府采购 A 首先应尽快的建立和健全、完善的政府采购制度。 I. 从国际经验一为看，完善的政府采购制度有利于提高政府采购的效率，加强政府财政宏观调控的职能。 II. 我国在APEC中做出的承诺是在2020年与APEC成员对等开放政府采购市场。 III. 反腐倡廉：腐败是建立在寻租理论的基础上的，寻租是指追求直接的非生产利润的行为。 B 政府采购市场的开放应该有一个渐进的过程。 （2）一般术语： （3）对于技术法规的制定通过实施以及合格评定程序。 要求：A 非歧视原则 B 对贸易的限制不应超过实现合理目标所必需的范围。 C 制订技术法规及合格评订程序应以国际标准为基础。 D 透明度原则包括通知和提前公布。 6、 关于与贸易有关的投资措施协议。 TRIMS(Trade Related Investment Measures) · 定义 A、 投资措施：是指一国政府为了贯彻自己本国的外资政策，针对外国投资的项目或企业采取的鼓励及限制的总称。 B、 TRIMS（与贸易有关的投资措施）：与贸易有关的投资措施，指针对贸易流向和贸易本身引起对外贸易的限制或损害作用，违背GATT有关规定的措施。 　 · 基本原则：TRIMS只针对贸易领域。并不限制在中国开设银行,中国电信等。只限制货物贸易领域。 A、 国民待遇原则：在货物贸易领域只针对产品。例如1974年加拿大违背国民待遇原则。 B、 禁止数量的限制 C、 禁止使用“当地成分要求”，“贸易平衡要求”，“进口用汇要求”，“国内销售要求”。“当地成分要求”例如要求外企在同等条件下，禁止先购买中国产品。“贸易平衡要求”比如向中国法律规定，外企的年出口产品值要达到全部产值的50%以上，以实现外资收支平衡或有节余。“进口用汇要求”比如规定外企用的外汇要自筹外汇。“国内销售要求”比如国家要求外企进口替代。 · 例外 1 遵循1994年关贸总协定的所有例外。 2 发展中国家为了保护幼稚工业和维持国内收支平衡可以做为例外。 · 过渡期：发达国家发达成员方过渡期是2年。发展中成员方过渡期是5年。最不发达成员方是7年。 · TRIMS与中国 A、 完善立法 B、 从对待外企采取的超国民待遇调整到国民待遇原则。 C、 采取措施吸引外资开发中西部。中策现象，中国策略投资公司。 D、 中国可以利用TRIMS给中国提供的机会发展跨国投资。 7、 关于装运前检验的协议。 · 装船前检验概述——事前防范 A、 定义：装船前检验，进口国政府，或其受权的机构或其委托的独立的第三方检验机构，根据合同的规定或法律的要求，在进口货物出口所在地关境，对其数量、质量、价格、货币兑换率，及其关税税则分类等，进行检查何时的作法。 B、 特点： I. 主体：进口国政府或其受权的机构，或其委托的独立的第三方检验机构。 II. 进口货物出口所在地关境。 III. 数量、价格、货币兑换率及其关税税则分类等，进行检查何时的作法。 · 《装船前检验协议》 A、 进口国义务：非歧视原则；透明度原则；保护商业密秘；避免延误检查；价格核实义务；接受出口商申诉 B、 出口国义务：非歧视原则；透明度原则；提供方便和技术援助 · 中国装船前检验的差距大 8、 关于服务贸易总协定： （1）服务贸易的保护措施 · 影响市场准入的措施 A、 服务产品的移动壁垒：数量限制；政策采购 ；落后的知识产权保护体系。 B、 资本移动壁垒：外汇管理；限制外国投资者将投资收益汇回母国。 C、 人员移动壁垒：工作许可制度；本地成分的规定 D、 开业权壁垒：对服务范围和经营范围方面的限制；经营业绩的要求。 · 影响国民待遇原则： A、 歧视外国服务提供者 B、 补贴本国的服务提供者 （2）GATS（服务贸易总协定） I. 适用范围： 例外情况：A：政府提供的服务。B：一是部门例外：航空运输a飞机的维修和保养。b航空运输中的营销服务。c 计算机的贮存系统；二是海运的例外 II. 市场准入：承诺表 III. 禁止： a) 禁止使用数量限制 b) 禁止使用要求通过特定的法人实体和合营企业来提供服务。 c) 禁止股权份额的限制和资本总额的限制。 IV. 非歧视原则：包括国民待遇原则和最惠国待遇原则。 · 区别：（1）服务贸易的非歧视原则不仅针对产品还针对服务的提供者。而货物贸易只针对产品。 （2）货物贸易的非歧视原则都属于一般义务，但是服务贸易的非歧视原则只有最惠国待遇是一般义务。 V. 逐步自由化：在GATT的基本之上一步一步继续加深自由化的程度。 VI. 鼓励发展中国家参与。 VII. 保障和例外：保障是在国际收支发生严重困难或对外财政困难的情况下，可以适当的采取措施限制进口。例外，比如说为了保护公共道德维护公共秩序。 （3）中美协议中服务贸易承诺 A、 贸易权和分销权。 B、 银行性：中国的承诺是在二年内外资银行可以经营与中国企业的人民币义务，进入5年以后可以经营零售银行业务。 C、 证券业 ：允许合资公司可以经营中国的基金管理业务和承销业务。 D、 电信业：在基础电信方面，允许外资控股的比例是第一年是25%，经营6年以后可以逐步达到49%。因特网可以用合资公司的方式来进入ISP、ICP。经营一年以后可以达到50%。 9、 关于与贸易有关的知识产权协议 2、 乌拉圭回合的意义及其影响 3、 乌拉圭回合之后的新发展 （1） 关于基础电信服务贸易的谈判 （2） 关于信息技术产品协议的谈判 （3） 关于金融服务贸易的谈判 第4节 世界贸易组织的争端解决机制 1、 产生背景 2、 主要内容 （1） 适用范围 （2） 参与争端解决的机构 1、 争端解决机构 2、 秘书处 3、 专家小组 4、 上诉机构 5、 总干事 （3） 运作程序 1、 磋商程序 2、 斡旋、调解和调停程序 3、 专家小组程序 4、 DSB对专家小组报告的通过程序 5、 上诉复审程序 6、 DSB对建议与裁决执行的监督 7、 贸易报复 8、 仲裁 3、 对机制的评价 1、 司法化特征更加明显； 2、 高程度的统一性 3、 强化了多边体制 4、 日益受到重视 思考题： 1、 WTO的宗旨和职能？ 2、 WTO的基本原则 3、 乌拉圭回合最后文件的主要内容？ 4、 乌拉圭回合的意义和影响？ 5、 WTO争端解决机制的机构？ 6、 WTO争端解决机制的运作程序？ 7、 对WTO争端解决机制的评价？ 四 第三章 关税减让制度 第一节 关税概述 一 定义 1 关税，是指一国海关对通过本国关境的进出口商品所课征的税收。关境和国境的区别。 2 关税的征收方式 （1）从量税；按量的概念来征收关税。 （2）从价税； 按商品价格来征收关税。 （3）混合税；从量税和从价税同时使用。 （4）选择税；按从量税和从价税高的征收关税。 二 影响 （一）静态影响 （二）动态影响 1 它是导致经济增长率的下降，资源配置不合理。 导致X—低效率。 2 征收关税最终会防碍本国的出口。 3 征收关税容易导致报复。 第二部分 WTO运行机制 第一章 关税减让制度二 关税影响 1 小国， -（b+a） 对社会福利的静损失。 2 大国，“最优关税”optimum Tariff Argument 对社会静福利有影响。 三 实际保护程序 1 g=v`-v/v v`在关税保护的情况下的产品国内的附加值。 v在自由贸易的情况下的国内附加值。 　 　 　 　　　 　 三 实际保护程序 看课本第125页第7题。 三 实际保护程序 如何提高这实际保护率？ 提高整机的关税税率，降低投入品的关税税率，这种现象叫做关税升级制度。 关税升级，是指随着产品加工程序的提高，不断提高关税率水平。 关税升级在WTO中是被限制和禁止。 四 The stolper-Samuelson Theorem(斯托博—萨缪尔森定理) 国际贸易四大定理之一。 斯托博—萨缪尔森定理的内容，在长期情况下，如果国内的生产要素可以自由流动，那么，征收进口关税会提高一国稀缺要素的真实报酬。 四 The stolper-Samuelson Theorem(斯托博—萨缪尔森定理) 2*2*2 第一个2是指两个国家； 第二个2是指两种要素的投入； 第三个2是指两种类型产品。 第二节 关税减让 一 概况 发达国家的加权平均税是4%，发达国家的约束比例是97%，发达国家农产品的约束比例是99%。 发展中国家算术平均值是14—15%，约束比例是65%，农产品的约束比例是89%。 第二部分 WTO运行机制 第二章 关税减让制度 第二节 关税减让 二 关税减让方式 1 产品对产品减让 首先双边（多边）谈判就某些产品搭成协议，然后按最惠国待遇原则自动扩展到后有的缔约方。 2 直线减让（按统一比例钱盘减让） 各方通过谈判确定一个比例，按比例对所有关税约束表上的约束税目进行全盘减让。 二 关税减让方式 3 瑞士公式： Y=XZ/(X+Z) Y 是减让后的关税税率。Z 是减让前的关税税率。X 是参数。 三 关税减让的谈判程序 1 一般减让的谈判程序。 首先双边（多边）的减让谈判，然后按最惠国待遇的原则，扩展到所有缔约方。 三 关税减让的谈判程序 2 关税减让表修改或撤回的谈判 在有效期三年之后第一天如果要修改或撤回那可以提出申请。 三 关税减让的谈判程序 3 LDC（发展中国家） 发展中国家按东京国家的“授权条款”，发展中国家之间可以进行关税减让，但是不需要扩展到发达国家，可以列入特殊关税减让表。 四 关税减让的例外 1 保障措施条款 按保障措施条款，一个缔约方因为履行GATT义务导致大量进口，从而使国内工业受到实质损害时，可以暂时撤回其减让。 2 LDC（发展中国家）的普惠制 普惠制，是发达国家给予发展中国家单方面一种关税的优惠措施；普惠制特点是普遍的，是非歧视的，非互惠的。 3 反倾销税、反补贴税 第三章 禁止数量限制 第一节数量限制（一）—进口配额 一 定义和分类 1 定义 进口配额，是一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量和金额加以直接限制。 2 进口配额的分类 （1） 绝对配额（2）关税配额 二 配额的影响 1与关税对比—静态 第三章禁止数量限制第一节 数量限制（一）—进口配额 二 配额的影响 （2）供求变化时 C 对国内工业垄断地位的维护 　 二 配额的影响 2 与关税对比—动态 （1）配额产生配额 （2）可能导致政府腐败 第三章 禁止数量限制 第一节数量限制（二）—VER 一 定义和分类 1 定义 自愿出口限制，是指在进口国或地区的要求或压力下出口国地区“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限额。 一 定义和分类 2 分类 （1）单方自动的自愿出口限制 （2）协定自愿出口限制 第三节 数量限制在WTO中的运用一 一般禁止数量限制及其例外 1 关贸总协定第11条。 2 例外 （1）为保障国际收支而实施的限制。 （2）关贸协定第11条第12款。 （3）发展中国家为了保障国际收支平衡建立特定的工业，可以实施数量限制。 第三节 数量限制在WTO中的运用 二 非岐视原则及其例外 1 关贸总协定第13条的规定。 2 例外 基于国际收支困难和外汇储备不足。 第四节 公平贸易制度 第一节 补贴和反补贴 一 补贴的分类和定义 1 从范围划分分为：生产补贴和出口补贴。 2 从补贴的方式：直接补贴和间接补贴。 3 对贸易的扭曲程度划分： (1)禁止性补贴 它包括：出口补贴和进口替代补贴。 （2）不可申诉的补贴 A 对研究活动的资助 a 产业研究b 前竞争开发活动 B 对落后地区和环境问题的资助 C 非专项补贴，对所有经济主体都可以受益。 （2） 可申诉的补贴 第四章 公平贸易制度 第一节 补贴与反补贴 二补贴的影响 1 对社会福利的影响 （1）生产补贴 　 二补贴的影响 1 对社会福利的影响 （2）出口补贴的影响 　 　 　 二补贴的影响 1 对社会福利的影响 （3） 出口补贴的影响 对于发展中国家来说最优的补贴方式是什么？ 思路：混合补贴 　 　 　 二补贴的影响 1 对社会福利的影响 （2）出口补贴的影响 作业：发展中国家怎样的补贴方式是最好？ 2 对国际竞争力的影响 （1）有利于生产者取得价格优势。 （2）策略性贸易政策。 　 　 2 对国际竞争力的影响 例：如果波音在技术上要比空中客车要高 波音 生产 不生产 生产 （20，20） （0，125） 不生产 （100，0） （0，0） 3 对国内生产扭曲的影响 在微观经济学中一般均衡是怎么实现的？一般均衡考察的是什么？ 微观经济学中的街道可能性曲线和无差异曲线的削减上实现了国内的一般均衡。 生产可能性曲线的含义是： 在国内资源一定的情况下，两种产品产生最大数量的组合。 无差异曲线的含义是： 首先它是涂向圆点的一条曲线，同一平面上无差异曲线是不能相交的。 第四章 公平贸易制度 第一节 补贴与反补贴 二 补贴的影响 3 对国内生产扭曲的影响 二 补贴的影响 3 对国内生产扭曲的影响 征税和补贴是纠正国内生产扭曲的最有效的方法。 三 反补贴 （一）有关立法—《反补贴措施协议》 1 反补贴措施—主要施用于禁止性补贴和可申诉补贴。 （1） 补贴额度的计算，透明化和法制化。 （2）损害的确定 补贴产品的进口量，补贴产品对进口国价格的影响，以及对相关企业的影响。 （3）救济措施 A 临时措施，立案后60天采取一般不超过4个月。 B 承诺。 主要对出口国作出停止补贴的承诺，或提高价格的承诺，但以对方可以选择承诺或不承诺 C 征收反补贴税。以五年做为一个终期。 2 不可申诉的补贴 对于不可申诉的补贴协议规定事先通知“反补贴委员会”。 3 监督机制 它是由补贴反补贴委员会来履行监督机制的职能。 4转轨经济国家享受过渡性安排 （1）转轨经济国家可以在WTO生效8年后对禁止性补贴取消。 （2）可申诉补贴—享受发展中国家待遇 发展中国家允许商品价格2%以内的补贴。来自一个发展中国家补贴产品的进口量不足进口国进口该产品总量的4%也应该忽略不计。但是如果说来自几个发展中国家的进口补贴产品占到进口国该类产品的总量9%，就不能忽略不计。 (3) 不可申诉补贴 政府拨款抵偿债务和抵销政府债务。 （二）补贴和反补贴的影响 例：美国对韩国补贴的钢铁进行反补贴。 第二节 倾销与反倾销 一 倾销的定义和分类 1 定义（Dumping） 倾销，一国企业以低于国内价格或低于成本的价格向另一国出口产品另一国造成实质性的损害。 2 分类 （1） 偶然倾销 偶然倾销，是指企业为了处理暂时的存货过多或打开新市场而实施的半年以内的行为。 （2）掠夺性倾销 掠夺性倾销，企业为了打垮竞争对手攫取垄断利润的行为。 （3）持续性倾销 一般来说半年以上，最短不少于半年。 第二节 倾销与反倾销 一 倾销的定义和分类 3持续性倾销的形成原因 （1）出口补贴 第二节 倾销与反倾销 二 反倾销 1 《反倾销措施协议》 （1）立案 调查支持反对的态度，进口国的该类产品50%以上的厂商支持才能立案。支持小于25%不行。 （2）倾销的确定 A 低于正常价值 a 国内市场价格 b 结构价格=生产成本+合理的推销和利润 c 第三国的价格 出口国的正常贸易中国内没有这种产品的销售，或这种产品在国内市场销量不足5%。 B 低于成本=固定成本+可变成本+一般行政管理费与销售费 C 例外，来自某一成员方的倾销产品的进口量不足进口方进口该类产品总量的3%，来自几个成员方的倾销产品的比例达到7%不能忽略不计。 （3）损害的确定 A 累积评估原则 同时考虑，来自不同国家或地区的倾销产品，对其工业造成的综合影响。（3）损害的确定 前提条件： A 倾销幅度大于出口价的2%。 B 根据竞争形式累积评估是恰当的。 B 相关或无关因素 C 实质损害的危胁 包括进口量巨增可能性，对进口国削价的效应。 （4）救济措施 A 临时措施 避免损失进一步扩大。立案后60天采用，一般不超过4个月。 B 价格承诺 倾销方做出抬高价格的承诺。 C 反倾销税征收 反倾销税征收相对于倾销幅度。应按《落日条款》（五年内终止），出口商主动提出复审。 2 中国面临反倾销形势 （1）特点 A 覆盖了我们的出口市场。B 涉及商品种类很广。C 中国胜诉少，败诉多。D 反倾销税税额高。 （2）原因 A 内因：商品出口市场过于集中，商品不注意升级换代。 B 外因：视中国为非市场经济国家 a 代替国制度，不承认其国内价格。 b 一国一税制，所有企业征收统一税额。 作业： WTO对区域贸易的宽容。（预习课本第150页）。 第五章 对区域贸易协定的宽容 第一节 国际经济一体化的形式及发展概况 一 国际经济一体化的形式 1 优惠性关税安排 典型代表是1932年成立的英国联邦特惠制。 2 自由贸易区 对内取消关税和其它的贸易限制，对外维持各国原有的关税税率。典型代表1994年1月1日正式成立的北美自由贸易区，包括美国、加拿大、墨西哥三个国家。 3 关税同盟 对内取消关税和其它的贸易限制，对外实行统一的关税税率，世界上最大的关税同盟是欧盟。到1995年1月1日扩展到15个国家。第二大关税同盟是1995年月日月1日启动，南方共同市场（包括阿根廷、巴西、乌拉圭、巴拉圭） 4 共同市场 在区域内各种生产可以自由流动典型代表是1993年1月1日，欧共体改名为欧洲统一市场。 5经济同盟 是在共同市场的经济同盟之上在 加上实行共同的货币政策和财政政策，欧盟是在从共同市场过渡来的。 6 完全政治一体化 由统一的中央政府对统一议会负责，构成完全的政治一体化。 （1）六种形式都是独立存在的，不能把它看作是向更高级形式的过渡阶段。 （2） 在每种形式下的特定的经济区域内，可能会存在更高级形式的一体化。 二 发展概况 世界经济是一种多极化的经济状态，在短期内可能会存在。 围绕着三大集团：欧盟、APEC、北美自由贸易区。欧盟：1947年成立欧共体后改为欧盟，欧盟的两大支柱是关税同盟和共同农业政策。 NAFTA：1994年1月1日正式启动北美自由贸易区。 它的特点： 1 经济发展很不平衡 2 外贸依存度非常高。外贸依存度高说明区域是形式的区域，对外的经济交往也很平凡。3北美贸易区，是世界上市场容量最大的区域经济集团。 APEC（Asia-pacific Economic cooperation） 第一次部长会议是1989年召开，中国是1991年以主权国家加入，台湾和香港以独立关税区加入，APEC有18个成员，是区域经济合作组织。跨越了亚洲、美洲、大洋洲，有独特的APEC方式，APEC方式是自愿和协调相结合，单边行动和集体行动相结合。 三大区域的发展远景 欧盟：在2010年发展成大欧洲经济区，以欧盟为中心向周边幅射。 APEC：在2020年建成环太平洋自由贸易区。 北美：2005年建成美洲自由贸易区。 新经济：以全球化和信息化做为两大特征。使得美国经济持续100个多月的增长，在美国历史上是非常罕见的。 第二节 多边贸易体制与区域贸易集团关系 一 多边贸易体制关于区域贸易集团的规定： 1 1994GATT第24条： 规定：不得阻止缔约国之间，建立关税同盟和自由贸易区，以及为建立关税同盟和自由贸易区的需要，采用某种临时协定。 对关税同盟要求建立关税同盟后：对外的保护程度不得高于建立联盟前的一般水平。 对自由贸易区的限制是：它与其它缔约方的贸易不得提高壁垒。 2 区域贸易集团是最惠国待遇的最重要的例外。 3 《服务贸易总协定》的第5条规定：不应阻止任何缔约方参加或达成实现服务贸易自由化的协议。 4 LDC（发展中国家） 发展中国家之间的区域贸易集团适用于东京回合的受权条款，在发展中国家达成的贸易协 议条款可以不适用于发达国家。 关税总协定的第4部分，贸易和发展。 二 维纳的关税盟理论 它是1950年提出的。 1 贸易创造（Trade Creation） 静态: 指关税同盟建立以后，从伙伴国进口的较为便宜的商品，取代了国内原来较为昂贵的产品，从而增加了社会福利，优化了资源配置，扩大了贸易量。 三 西陶斯基和德纽的大市场理论 它是从动态的角度来理解 1 规模经济效应 区域贸易集团提供了一个相对稳定扩大的市场，为规模经济提供了条件。 它是从动态的角度来理解 2 竞争效应 3 投资效应 （1）集团内来说，为了应付更为激烈的竞争，企业必然会选择增加投资扩大规模，所刺激了集团内的投资的增加。 （3） 集团外直接投资绕过贸易壁垒的一种有效方式,投资环境的改善也吸纳外来的投资. 四 刘光溪的互补性竞争论 1 互补性 （1）区域贸易集团可以实现多边贸易体制目前还不能达到的一体化程度。 （2）多边贸易体制的争端解决机构，为协调区域贸易集团内外关系，提供了工具。 2 竞争性 （1）区域贸易集团对外相对歧视性的贸易违背多边贸易体制全球贸易自由化的精神。 （2）区域贸易集团的一些国家可能倚仗区域贸易集团对抗多边贸易体制。 五 中国对策 1 加快“入世” 在APEC1994年发表的茂物宣言中 明确的敦促各成员要加入多边贸易体制。 2 重视中国在APEC中的地位，加强中国在区域贸易协定中的地位，争取建立我国自己的区域经济集团。 3 深化经贸体制改革，使中国尽快步入成熟市场经济轨道。 第六章 限制其它非关税壁垒 第一节 政府采购制度 一 政府采购概述 1 定义 政府采购，指一国中央政府，地方政府及其受权的机构，根据为政府目的而直接消费的需要，优先购买一定本国产品，所采取的一种非关税措施。 2 特点 （1）主体是中央政府、地方政府及其受权机构。 （2） 对象：在东京回合的政府采购守则中只指货物不包括服务，但是在乌拉圭回合的政府采购协议里纳入了部分服务。 （3）为政府采取本身的目的而直接消费的需要。 （4）“一定”是指政府采购制度下所约束的政府采购有一定规模的限制。 限额：中央政府有13万特别提款权。对于地方政府有20万特别提款权。对于一般企业有40万特别提款权。对于建筑服务业来说，有500万特别提款权。 3 发展概况 各国政府采购都有各种的立法或措施。 例如1：美国在1904年海运法规定，美国政府的货运3/4，所有的军事运输，必须使用有悬挂美国国旗的船。 例如2：1933年美国购买国货的法案，美国联邦的采购必须优先采购美国国货，只有在美国货供用不足，或美国货的价格比外国货高6%，在高事业地区要高12%，才可以买外国货。 二《政府采购协议》 《政府采购协议》规定： 1 政府采购合同的估价方法 假如单项的采购需要分几个合同，或分几部分签定合同。进行估价的方式有两种： （1） 以前一财政年度，所重复签属的类似合同的实际价值，或依后12个月，预期发生的数量和价值变化，做出调整后的价值。 （2） 本财政年度，或首批合同之后12个月，重复签属的合同的估计值。 2 政府采购的方式：招标和投标是政府采购的方式。 招标的种类根据情况可采用：公开招标、选择性招标、单独招标。 3 LDC（发展中国家） 在政府采用制度中的“抵偿”是通过 规定当地成分、技术许可、投资要求和反向贸易的，促进当地发展或改善国际收支。 三 中国的政府采购 1 首先应尽快的建立和健全、完善的政府采购制度。 （1） 从国际经验一为看，完善的政府采购制度有利于提高政府采购的效率，加强政府财政宏观调控的职能。 （2）我国在APEC中做出的承诺是在2020年与APEC成员对等开放政府采购市场。 （3）反腐倡廉 腐败是建立在寻租理论的基础上的，寻租是指追求直接的非生产利润的行为。 2 政府采购市场的开放应该有一个渐进的过程。 复习本讲内容 　 第二节 原产地规则 一 原产地概述 1 定义 原产地，一种商品的生产地、产生地，原产地，制造或实质性改变的加工地。 2 作用： （1）在自由贸易区内原产地的规则是非常重要的。 （2）反倾销的过程中，必须确定源产地。 （3）普惠制必须确定源产地。 （4）在海关统计时，使用源产地。 3 原产地标准 （1）完全原产产品标准 不含任何国外的原产或劳务，生产制造过程，自始至终在一个国家内完成。 （2）实质性改变标准 A 税目改变，各国税目统一。B 加工工序标准，按商品加工过程。C 百分比标准，商品在国内加工增值部分的百分比。 二《原产地规则协议》 1 原产地标准： （1） 过渡期：可选上述实质改变标准项。 （2）过渡期后，商品严格区分为： A 完全原产品标准 B 实质性改变产品标准《原产地规则协议》鼓励采用“税目改变标准。” 2 透明度原则 三 中国原产地规则： 1 我国是以加工工序为主，辅之以百分比标准。 2 我国对于原产地运用范围非常有限，主要用于海关统计。 第三节 海关估价制度 一 海关估价概述 1 定义 海关估价，指一个国或地区的海关为征收关税而确定完税价格的程序。 ASPS:(Amercian or Australian selling Prices)以美（或澳）本国价为完税价。直到《海关估价守则》出台才结束ASPS。 二 《海关估价守则》 1 一般按进口商品的成交价格进行估价。 2 相同或类似商品价格：同一时期到达同一进口国相同或类似商品的成交价格。 3 倒扣法：在国内市场中的价格中扣除不应加入的价格。 第三节 装船前检验制度 一 装船前检验概述——事前防范 1 定义 装船前检验，进口国政府，或其受权的机构或其委托的独立的第三方检验机构，根据合同的规定或法律的要求，在进口货物出口所在地关境，对其数量、质量、价格、货币兑换率，及其关税税则分类等，进行检查何时的作法。 2 特点 （1）主体：进口国政府或其受权的机构，或其委托的独立的第三方检验机构。 （2） 进口货物出口所在地关境。 （3） 数量、价格、货币兑换率及其关税税则分类等，进行检查何时的作法。 二 《装船前检验协议》 1 进口国义务 （1） 非歧视原则（2）透明度原则（3）保护商业密秘（4）避免延误检查（5）价格核实义务（6）接受出口商申诉 二 《装船前检验协议》 1 出口国义务 （1）非歧视原则（2）透明度原则（3）提供方便和技术援助 三 中国装船前检验的差距大 第五节 技术与环境壁垒 一 技术性贸易壁垒 1 技术的限制2 歧视性待遇3 技术标准执行过程时间延误与成本提高。 二《技术性贸易壁垒》 1 适用范围：工业产品和农业产品。有两种例外： （1） 政府采购（2）卫生和动植物检疫措施 2 一般术语 3 对于技术法规的制定通过实施以及合格评定程序。 要求：（1）非歧视原则 （2）对贸易的限制不应超过实现合理目标所必需的范围。 （3）制订技术法规及合格评订程序应以国际标准为基础。 （4）透明度原则包括通知和提前公布。 三 环境壁垒 听老师讲例1：90年美墨金枪鱼案例 听老师讲 例2：奥地利和巴西的木材案 四 中国与技术环境壁垒 1 成功经验 （1） 品质认证 环境质量壁垒不能阻止——国际化标准化组织制订。 通过国际组织的国际标准认证，可获进入国际市场的通行证。 ISO 9001是质量认证体系 ISO 14001是环境认证体系 （2）“绿色产品”例如我国的彩色棉服装，无污染。 （2） 拒理力征。 2 针对不同的出口市场技术标准调整出口产品。 3 建立全中国的技术标准。 掌握 静态分析方法： 1 各种福利分析，以小国为例关税进口配额，自愿出口限制，生产补贴和出口补贴对社会福利的影响。 2 两组比较 关税与进口配额的比较，生产补贴与出口补贴的比较。 3 关税同盟理论 贸易创造效应和转移效应。 4 持续性倾销的形成原因。 基本概念： 非歧视性原则，最优关税，补贴，倾销，累积评估原则，政府采购，抵偿，原产地标准，装船前检验。 了解 动态分析方法：关税和WTO运行规则。 第七章 农产品贸易制度 第一节 《农产品协议》 一 市场准入 1 非关税措施的关税化 2 削减关税 3 最低市场准入的标准 关税化以后进口的规模不能小于进口消费量的3%，在减让期结束的时候规模应达到5%。 4 例外 （1）实行了措施使国内农产品进口巨增成了国内的产业的损害和影响。 （3） 在一定的条件下，可以不实行非关税措施的关税化，或推迟实行。 二 国内支持承诺 国内支持承诺，是削减除绿箱政策之外的国内支持。 “绿箱政策”是指乌拉圭回合框架的重要组成部分，它包括不产生贸易和环境破坏或影响甚微的国内支持，如水土保护。 国内支持：如价格支持，营销代款,面积补贴,牲畜数量的补贴,种子,化肥灌溉等投入补贴,以及某些补贴的代款计划等等. 削减的方式: (1)综合支持程度的减让 (2)当量支持承诺 当量支持,是指一个国家对农业生产者年度支持程度. 减让幅度：发达国家6年内削减20%，发展中国家削减程度相当于发达国家的2/3。 在某种情况下可以不做国内支持的总量，国内支持的总量不超过农业生产总值的5%，对于发展中国家来说不超过10%。 三 出口竞争的承诺 主要针对的农业产品的出口补贴。面临六种出口补贴，是为出口竞争承诺的限制范围。四 卫生和动植物检疫措施是农业产品中的特殊要求。在合理的情况下允许差别标准的存在。 一般情况下要遵循国际标准，如有出入可遵循透明度原则。 第二节 中美农业合作协议 一 市场准入 1999年中美达成双边协议中的规定，削减幅度是在5年内将农业产品的关税削减到14.5%__15%.我国现在农产品关税水平是32.6%. 二,三,四同第一节中的二,三,四. 五 TCK小麦疫区问题 听老师讲 第三节 “入世”对中国农业的影响及有关对策 一 从我国的政府管理体制来看必须要改革政府管理体制。 二 关于农业品的价格 我国农产品的价格高质量差。 三 农产品的结构 包括产品结构和地区结构。 四 合理保护农业产品过渡期内可以调整关税保护，利用绿箱政策对农业产品保护。 五 市场化建设的问题集贸市场、批发市场和批货市场。 六 中国农业劳动素质的提高与剩余劳动力的转移。 七 科技兴农加强农业科技的投入，重视农业科技的提高。 第八章 纺织品与服装贸易制度 一 《多种纤维协定》 1974年1月1日正式生效。它作为VER的典型。 　 第八章 纺织品与服装贸易制度 一 《多种纤维协定》 双边配额制度 一方面出口方施行自愿出口限制。 另一方面是进口方施行进口配额，并且进口配额要保证出口方的年增长率不能低于6%。 合理背离条款和反急增条款，在例外情况下，作为一种例外情况的处理。 二 《纺织品和服装协议》 1 一体化进程 2005年1月1日取消数量的限制。 2 自由化进程 1995年1月1日到1997年12月31日为第一阶段，把1990年为基期的进口总量中的16%纳入到1994年的GATT管辖范围。其余部分受多种纤维协定的管辖。 1998年1月1日到2001年12月31日为第二阶段。 把17%的1990年为基期产品进口量纳入到1994年的GATT的管辖范围。其余部分受多种纤维协议管辖。 2002年1月1日到2005年12月31日为第三阶段。 把18%的1990年产品为即期，进口量纳入到1994年的GATT的管辖范围。其余部分受多种纤维协议管辖。 3 过渡性保障措施条款 三 “入世”对中国纺织品服装业的影响 1 进口配额的取消 （1）我国主要以中低档服装产品生产为主，按恩格尔法则在欧美市场的扩张能力是有限的。 （2）目前我国对配额地区的直接出口，是80亿美元占我国纺织品服装的出口总量的18%。 （3）按照<<多种纤维协定>>进口配额取消，出口国的出口年增长率不能低于6%就得不到保障了。 （4） 进口国可以利用过渡性保障措施来维护进口国的利益。 第八章 纺织品与服装贸易制度 （5）因为VER是一个灰色的区域所以不能排除在一定条件下，被迫施行VER，对我国出口扩张是种约束。 2 区域贸易集团贸易转移效应 四 对策 1 提高出口产品的档次。2 发展电子商务和快速反映。3 直接投资，绕开区域贸易集团的 贸易壁垒。 第九章 TRIMS(Trade Related Investment Measures)与贸易有关的投资措施 一 定义 1 投资措施，是指一国政府为了贯彻自己本国的外资政策，针对外国投资的项目或企业采取的鼓励及限制的总称。 　一 定义 2 TRIMS（与贸易有关的投资措施） 与贸易有关的投资措施，指针对贸易流向和贸易本身引起对外贸易的限制或损害作用，违背GATT有关规定的措施。 　 二 基本原则 TRIMS只针对贸易领域。并不限制中国开设银行,中国电信等。只限制货物贸易领域。 1 国民待遇原则 在货物贸易领域只针对产品。例如1974年加拿大违背国民待遇原则。 2 禁止数量的限制 3 禁止使用“当地成分要求”，“贸易平衡要求”，“进口用汇要求”，“国内销售要求”。 “当地成分要求”例如要求外企在同等条件下，禁止先购买中国产品。 “贸易平衡要求”比如向中国法律规定，外企的年出口产品值要达到全部产值的50%以上，以实现外资收支平衡或有节余。 “进口用汇要求”比如规定外企用的外汇要自筹外汇。 “国内销售要求”比如国家要求外企进口替代。 三 例外 1 遵循1994年关贸总协定的所有例外。 2 发展中国家为了保护幼稚工业和维持国内收支平衡可以做为例外。 四 过渡期 发达国家发达成员方过渡期是2年。发展中成员方过渡期是5年。最不发达成员方是7年。 五 TRIMS与中国 1 完善立法 2从对待外企采取的超国民待遇调整到国民待遇原则。 3 采取措施吸引外资开发中西部。中策现象，中国策略投资公司。 4 中国可以利用TRIMS给中国提供的机会发展跨国投资。 第十章 服务贸易制定 一 服务贸易的保护措施 1 影响市场准入的措施 （1）服务产品的移动壁垒。 A 数量限制 B 政策采购 C 落后的知识产权保护体系。 （2）资本移动壁垒 A 外汇管理 B 限制外国投资者将投资收益汇回母国。 （3）人员移动壁垒 A 工作许可制度 B 本地成分的规定 （4）开业权壁垒 A 对服务范围和经营范围方面的限制。 B 经营业绩的要求。 2 影响国民待遇原则 （1） 歧视外国服务提供者 （2）补贴本国的服务提供者 二 GATS（服务贸易总协定） 1 适用范围 例外情况： （1）政府提供的服务。 （2）部门例外 A 航空运输 a飞机的维修和保养。b航空运输中的营销服务。c 计算机的贮存系统。 B 海运的例外 二 GATS（服务贸易总协定） 2 市场准入 承诺表 3 禁止 （1）禁止使用数量限制 （2）禁止使用要求通过特定的法人实体和合营企业来提供服务。 （3）禁止股权份额的限制和资本总额的限制。 4 非歧视原则 包括国民待遇原则和最惠国待遇原则。 区别：（1）服务贸易的非歧视原则不仅针对产品还针对服务的提供者。而货物贸易只针对产品。 区别：（2）货物贸易的非歧视原则都属于一般义务，但是服务贸易的非歧视原则只有最惠国待遇是一般义务。 5 逐步自由化 在GATT的基本之上一步一步继续加深自由化的程度。 6 鼓励发展中国家参与 7 保障和例外 保障是在国际收支发生严重困难或对外财政困难的情况下，可以适当的采取措施限制进口。 例外，比如说为了保护公共道德维护公共秩序。 三 中美协议中服务贸易承诺 1 贸易权和分销权。 2 银行性 中国的承诺是在二年内外资银行可以经营与中国企业的人民币义务，进入5年以后可以经营零售银行业务。 3 证券业 允许合资公司可以经营中国的基金管理业务和承销业务。 4 电信业 在基础电信方面，允许外资控股的比例是第一