2015年上半年黑龙江基金从业资格重点整理：基金份额的转换、非交易过户、转托管考试试题

2015年上半年黑龙江基金从业资格重点整理：基金份额的转换、非交易过户、转托管考试试 2015年上半年黑龙江基金从业资格重点整理:基金份额的 转换、非交易过户、转托管考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A(以交易为目的的法人 B(社会团体法人 C(不以营利为目的的法人 D(以营利为目的的法人 2、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A(股票仓位的高低 B(加权到期时间的长短 C(利率的变动 D(基金净值的大小 3、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A(10 B(15 C(20 D(30 4、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A(15;10 B(10;10 C(15;15 D(10;15 5、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A(易入原则 B(可测原则 C(成长原则 D(识别原则 6、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A(仓位 B(基金管理费用 C(复制误差 D(久期 7、考察基金经理操作风格的要点包括__。 A(基金经理持股集中度情况 B(基金经理行业偏好情况 C(基金股票周转率情况 D(基金经理对净值波动的控制情况 8、下列属于基金管理人具体职责的有__。 A(资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B(按照基金的约定确定基金收益分配 C(计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D(资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 9、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A(淄博基金 B(基金开元 C(基金金泰 D(华安创新 10、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。 A(减少4% B(增加24% C(增加4% D(增加20% 11、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。 A(公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B(私募证券比公募证券面临更严格的审查条件 C(公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者 D(公募证券需要采取公示，而私募证券不需要 12、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A(债权债务关系，所有权关系 B(债权债务关系，债权债务关系 C(所有权关系，所有权关系 D(所有权关系，债权债务关系 13、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。 A:1 B:2 C:3 D:4 14、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额申购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回 15、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为()元。 A(1  B(1.05  C(1.13  D(1.24 16、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机 构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A(设立条件 B(服务方式 C(参与方式 D(所承担的责任与作用 17、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A(基金管理费 B(基金托管费 C(信息披露费 D(申购费 18、组合型消极投资战略____ A:重点是进行风险控制 B:是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C:可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D:不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 19、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A(现场检查 B(随机抽查 C(非现场检查 D(重点检查 20、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A(折(溢)价率 B(收益率 C(波动率 D(份额净值增长率 21、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。 A(注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B(持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C(公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的1/2 D(最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 22、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A:基金募集与销售 B:投资管理 C:基金运营 D:受托资产管理及投资咨询服务 23、债券的特征包括__。 A(偿还性 B(流动性 C(安全性 D(收益性 24、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A(股票 B(基金 C(短期国债 D(高等级公司债券 25、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A(借贷的时间 B(所借贷货币资金的数额 C(在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D(发行者和投资者之间的所有权关系 26、以下哪种基金的管理费率最高____ A:证券衍生工具基金 B:股票基金 C:债券基金 D:货币市场基金 27、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计 人基金损益。 A:大于 B:小于 C:等于 D:大于或等于 28、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A(投资管理能力 B(从业经历 C(基金业绩 D(操作风格 29、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和 社会地位。 A:外在因素 B:内在因素 C:个人自身因素 D:环境因素 30、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。 A(对基金业实行严格监管 B(对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C(强制性信息披露 D(基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并 依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 二、多项选择题(在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。) 1、基金管理公司的核心业务是____ A:基金营销 B:基金投资运作 C:基金后台管理 D:基金估值 2、老基金的特点不包括__。 A(缺乏基本的法律规范 B(不以上市证券为基本投资方向 C(是一种间接投资 D(资产质量普遍不高 3、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A:成长型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金 4、按照持有人权利的性质不同，权证分为__。 A(认购权证 B(认股权证 C(备兑权证 D(认沽权证 5、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A(现金比例变化法 B(成功概率法 C(二次项法 D(夏普指数法 6、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。 A(沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B(沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C(上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D(上证综合指数的基期指数为1000点 7、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A:证券业协会 B:证监会 C:证券交易所 D:银监会 8、LOF份额认购方式包括__两种。 A(定向认购 B(私募 C(场外认购 D(场内认购 9、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。 A(份额发售 B(上市交易 C(投资运作 D(经营业绩 10、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最 近__个完整会计年度的业绩。 A(5 B(3 C(8 D(10 11、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。 A(对会员单位的自律管理 B(对从业人员的自律管理 C(对机构投资者的自律管理 D(对代办股份转让系统的自律管理 12、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券 和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。 A(货币市场 B(债券 C(期货 D(股票 13、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。 A(10% B(15% C(25% D(50% 14、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5% 以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归__所有。 A(公司 B(该股东 C(董事会 D(国家 15、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份， 那么该基金份额净值为__元。 A(1 B(1.05 C(1.13 D(1.24 16、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____ A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值 17、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。 A(在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B(风险和收益的本质联系可以表述公式是:预期收益率:无风险利率+风险补偿 C(收益与风险相对应 D(预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿 18、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A:资本资产定价模型 B:套利定价理论 C:多因素模型 D:证券组合选择 19、基金管理人的主要收入来源是__。 A(基金投资收益 B(基金管理费 C(基金托管费 D(基金申购费 20、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。 A(股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B(股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C(股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D(风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 20、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。 A(股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B(股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C(股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D(风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 21、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____ A:合法、合规性原则 B:健全性原则 C:相互制约原则 D:成本效益原则 22、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。 A(引导投资者到基金管理公司 B(引导投资者到基金代销机构的销售网点 C(接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D(引导投资者到网上交易系统 23、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1(5%的赎回费。 A(5 B(7 C(14 D(30 24、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。 A(持股数量 B(基金分红 C(份额净值增长率 D(已实现收益 25、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工 作日内向中国证监会报告。 A(直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B(丧失民事行为能力 C(涉嫌违法违纪被有关机关调查 D(拟因私出境15天 26、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。 A(中国证监会 B(有限责任公司 C(股份有限公司 D(证券交易所 27、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担 的__投资方式。 A(集合 B(集资 C(联合 D(合作 28、与债券相比，债券型基金__。 A(可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B(也面临着信用风险 C(所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D(分散了系统风险 29、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。 A(开放国内资本市场 B(在国际资本市场募集资金 C(有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D(在国际资本市场借贷 30、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主 要影响因素不包括____ A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向