2016年上半年湖北省证券从业《证券市场》：美国存托凭证种类试题

2016年上半年湖北省证券从业《证券市场》：美国存托凭证种类试题 2016年上半年湖北省证券从业《证券市场》:美国存托凭证 种类试题 本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。) 1、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A(市场内价差套利 B(市场间价差套利 C(期现套利 D(跨品种价差套利 2、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。 A(实力雄厚的证券公司 B(信托投资公司 C(商业银行 D(基金公司 3、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人 万元。 民币__ A(3 B(5 C(10 D(15 4、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A(国债期货 B(市政债券期货 C(市政债券指数期货 D(伦敦银行间同业拆放利率期货 5、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A(0.05% B(0.1% C(0.5% D(1% 6、收益公司债券与其他债券的区别在于__。 A(可以转换成公司股份 B(不以公司任何资产作担保 C(只有在公司盈利时才支付利息 D(持有人享有优先购买公司股票权 7、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。 A(消极的股票风格管理有意义 B(消极的和积极的股票管理均有意义 C(积极的股票风格管理有意义 D(消极的和积极的股票管理均无意义 8、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。 A(国务院规定的利率水平 B(同期银行存款利率水平( C(根据不同的情况规定不同的利率水平 D(同期国库券的利率水平 9、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。 A(5% B(10% C(15% D(20% 10、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A(公司内部自有资金 B(银行贷款筹资 C(股票筹资 D(债券筹资 11、一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__ A(增长型 B(周期型 C(防御 D(初创型 12、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A(垂直式 B(水平式 C(开放式 D(综合式 13、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为()名。 A(5 B(7 C(8 D(10 14、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。 A(加盖公章的预留印鉴卡 B(专用于信用交易的银行卡 C(填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户”、“信用资金账户开户申请表” D(银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 15、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是()。 A(MA  B(MACD  C(WR  D(KDJ 16、下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是__。 A(1至3年的证券市场禁入措施 B(3至5年的证券市场禁入措施 C(5至l0年的证券市场禁入措施 D(终身的证券市场禁入措施 17、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。 A(证券交易 B(证券登记结算机构 C(中国证监会 D(证券公司 18、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__ A(19.61倍 B(20.88倍 C(17.23倍 D(16.08倍 19、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A(监事会 B(董事会 C(监事会秘书 D(董事会秘书 20、证券公司所管理的客户资产(含本集合资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。 A(2% B(5% C(10% D(15% 二、多项选择题(在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。) 1、股票的市场价格总是围绕其__波动。 A(内在价值 B(清算价值 C(票面价值 D(账面价值 2、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的()。 A(有用性 B(真实性 C(准确性 D(完整性 3、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括__。 A(价格优先原则 B(时间优先原则 C(按比例分配原则 D(数量优先原则 4、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券 投资活动的两个根本性问题。 A(奥斯本 B(尤金?法玛 C(马柯威茨 D(威廉姆斯 5、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在 __方面的具体实践。 A(公司理财 B(金融工具交易 C(投资管理 D(风险管理 、证券公司在与客户签订《融资融券》后，其营业部应当为客户开立__。 6 A(信用交易担保资金账户 B(融资专用资金账户 C(信用资金台账 D(信用资金账户 7、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法 计入基金损益。 A(大于 B(小于 C(等于 D(小于或等于 8、上市公司股东大会的普通决议可以通过__。 A(董事会和监事会的工作报告 B(公司年度报告 C(公司年度预算和决算方案 D(回购本公司股票 9、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。 A(持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B(基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 C(对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D(对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 10、我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。 A(A种股票 B(B种股票 C(国债 D(债券 E(基金 11、关于募集资金的披露，下列表达正确的是__。 A(募集资金用于扩大现有产品产能的，发行人应结合现有各类产品在报告期内的产能、产量、销量、产销率、销售区域，项目达产后各类产品新增的产能、产量以及本行业的发展趋势、有关产品的市场容量、主要竞争对手等情况，对项目的市场前景进行详细的分析论证 B(募集资金用于新产品开发生产的，发行人应结合新产品的市场容量、主要竞争对手、行业发展趋势、技术保障、项目投产后新增产能情况，对项目的市场前景进行详细的分析论证 C(募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析 D(发行人原固定资产投资和研发支出很少、本次募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的，应充分说明固定资产变化与产能变动的匹配关系，并充分披露新增固定资产折旧、研发支出对发行人未来经营成果的影响 12、保荐代表人出现下列__情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3,12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 A(未完成或者未参加辅导工作 B(尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 C(未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 D(唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 13、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。 A(承销证券 B(从事承担有限责任的投资 C(从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D(向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 14、关于目标市场，下列说法错误的是__。 A(目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合 B(目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略” C(目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场 D(证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为 15、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。 A(低风险证券 B(无风险证券 C(风险证券 D(高风险证券 16、下面的__属于证券交易。 A(房屋交易 B(债券交易 C(存货单交易 D(基金交易 E(股票交易 17、资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。 A(资金和资产存管机构 B(承销人 C(信用增级机构和信用评级机构 D(发起人 18、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对()。 A(本人工作证 B(本人居民身份证 C(股票账户卡 D(资金账户卡 19、按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办 法(试行)》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有__。 A(受托办理股份转让公司股权确认事宜 B(办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C(发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D(指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及 时地披露信息 20、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。 A(固定的 B(不固定的 C(可视投资者的需求追加发行 D(有时固定、有时不固定