发债时间表

发债时间 日期 工作内容 T 评级公司完成报备工作 T+30日 民生银行提供初稿文件:《短期融资券券募集说明》、《关于发行短期融 资券的注册》、《发行人对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承 诺书》 评级机构提供初稿文件:《债项、主体评级报告》《关于短期融资券跟踪评 级安排的说明》、《信用评级机构承诺书》 律师事务所提供初稿文件:《关于发行短期融资券的法律意见书》、《律师 工作报告》、《律师事务所承诺书》 会计师事务所出具以下正式文件:《会计师事务所承诺书》、《经会计师事 务所审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及 审计意见全文,含会计报表附注,》、会计师事务所证券相关业务许可证、 注册会计师证券相关业务许可证、营业执照副本复印件。以上文件一式四 份。 T+30日 发行人与各机构讨论以上文件 发行人董事会通过发行融资券的决议 T+36日，X 民生银行上报行内发审会 T+38日 各机构将修改后文件提交发行人审阅 T+41日 律师事务所定稿以下文件:《法律意见书》、《律师工作报告》、《律师事务 所承诺书》 民生银行定稿以下文件:《短期融资券募集说明书》、《发行公告》、《偿债 及保障措施的专项报告》、《发行短期融资券的注册报告》、《公司对发 行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书》 评级机构定稿以下正式文件:《信用等级通知书》、《信用评级报告全文》、 《关于短期融资券跟踪评级安排的说明》、《信用评级机构承诺书》、关于 评级公司从事债券信用评级业务资格的文件、营业执照副本复印件。以上 文件一式四份。 T+42日 组建承销团～确定承销团成员 T+46日 评级机构出具以下正式文件:《信用等级通知书》、《信用评级报告全文》、 《关于短期融资券跟踪评级安排的说明》、《信用评级机构承诺书》、关于 评级公司从事债券信用评级业务资格的文件、营业执照副本复印件。以上 文件一式四份。 T+46日 发行人出具以下正式文件:《短期融资券募集说明书》、《发行公告》《关于 发行短期融资券的注册报告》、《发行人对发行申请文件真实性、准确性和 完整性的承诺书》、承销协议及补充协议、授权(法人代表对有权签 字人的授权)、董事会决议、企业章程、营业执照副本复印件。以上文件 一式四份。 T+46日 律师事务所出具以下正式文件:《法律意见书》、《律师工作报告》、《律师 事务所承诺书》、律师执业证、律师事务所执业许可证、律师事务所营业 执照副本复印件。以上文件一式四份。 T+60日 民生银行汇总、核查、装订所有文件 T+61日 民生银行将注册文件上报交易商协会 T+70日，X 交易商协会给予初步反馈意见 注: ,1,以上日期为工作日。X为暂不能确定日期。 ,2,以上时间安排均未考虑不可抗力因素的影响。