天津股权交易所

天津股权交易所 合格投资人(机构投资人)注册申报表 申请日期: 年 月 日 公司名称 注册地 经营范围 成立时间 法定代表人 电话、传真 公司住址 邮编 股权投资业务 职务 负责人 电子邮箱 联系电话 ?企业法人 ?合伙企业 企业类型 ?其他经济组织 注册资金(万总资产净资产 元) (万元) (万元) 近1年公司是 否存在违法违 规行为的记录 注:申报机构只需要提交电子版申报表，天交所会在三个工作日内预审，决定是否受理申报 邮寄至:jigou_tee@126.com 1 合格投资人的注册条件 1. 具有独立主体资格和投资能力的法人企业、合伙企业及其它经济组织, 2. 法人企业实缴注册资金不得低于人民币100万元,合伙企业及其它经济组织自有净 资产总额不得低于100万元, 3. 具有固定的经营场所和必要的设施, 4. 具有健全的组织机构和严格的财务#管理#, 5. 具有比较成熟的投资经验～较高的风险识别能力和风险承受能力, 6. 天交所规定的其他条件。 2 天津股权交易所 合格投资人(机构投资人)注册流程 网络注册申请 用户名、密码 填写申报表 (电子版) 申报机构填写能力 测试表并提交 天交所3日内 做出受理回复 同意受理 申报机构提交 正式申报文件 审核通过 天交所审核文件 5日内决定是否准予注册 同意注册 申报机构用户 名、密码生效 注册成功 3 合格投资人(机构投资人)注册指引 ? 合格投资人(机构投资人)注册须提交的申报资料清单 1. 合格投资人注册申报表, 2. 法人营业执照或法人登记证,复印件加盖印章,～法定代表人身份证明文件或其他 身份证明文件, 3. 经注册会计师审计的最近一期财务报表, 4. 发起人、股东登记名册和公司章程等说明主要股东注资比例和持股数量情况的 文件, 5. 关于公司治理结构、内部控制等情况的书面 6. 签署已经阅读投资风险揭示书, 7. 投资知识和风险识别能力测试表, 8. 签署的承诺书, 9. 天交所要求的其他文件。 ? 关于文件资料的说明 1～所有的证明材料必须加盖公章, 2～所有的复印件必须注明“与原件一致”并加盖公章, 3～投资知识和风险识别能力测试表需盖公章, 4～承诺书需要需法定代表人签字。 请把资料邮寄至: 天津滨海新区黄海路1号建行二楼天交所机构管理部,收, 邮编:300457 4 投资知识和风险识别能力测试表 1、贵公司认为高新技术企业是以什么来认定的, A、企业自主研发和创新能力 B、企业所属行业性质 2、贵公司认为您所购买的股份将来有可能在上证、深证交易所交易吗, A、可能 B、不可能 3、贵公司认为私募股权基金的投资对象是, A、已形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业 B、具有可预见现金流的成长型企业 4、贵公司认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资, A、上市企业 B、非上市企业 5、贵公司的投资目的是什么, A、获得买卖差价(资本利得) B、看好企业长期发展潜力 6、贵公司是否考虑将来并购您所持股份的挂牌企业, A、是 B、否 7、贵公司从事证券投资业务有多长时间, A、1-3年 5 B、3年以上 8、假设贵公司最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果, A、最差1050万元，最好1180万元 B、最差880万元，最好1380万元 9、如果进入交易市场后，贵公司发现没有与预期投资相适合的挂牌企业，贵公司会采取怎样措施, A、马上退出交易市场 B、留在市场内等待合适的机会 10、贵公司是否进行过有关股权交易业务的成本与收益, A、是 B、否 6 投资风险揭示书 尊敬的投资者: 为了使您更好地了解天津股权交易所(以下简称“天交所”)非上市股份公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所非上市股份公司股权挂牌交易规则》(以下简称《规则》)等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。 一、重要提示 1、天交所非上市股份公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《规则》等有关业务规则。 2、天交所非上市股份公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整。 3、天交所非上市股份公司股权挂牌交易业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是经保荐机构保荐、专家委员会审核、天交所复核、监管机构备案后，在交易市场进行股权挂牌交易的在国家级高新技术产业园区内注册的高新技术企业和非上市非公众股份有限公司(简称“两高两非”公司)。 4、挂牌公司股权价格可能因多种原因发生巨大波动，您应充分关注投资风险。天交所仅为您提供非上市股份公司股权挂牌交易服务，对投资损失不承担任何责任。 二、风险揭示 参与非上市股份公司股权挂牌交易业务的投资者要关注以下风险: 1、宏观经济风险:由于我国及周边国家、地区宏观经济环境和周边市场的变化引起 7 证券市场的波动容易使投资者的投资行为产生羊群效应，使股权价格处于剧烈波动状况中，从而使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 2、政策风险:有关天津股权交易所的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起交易市场价格的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 3、公司风险:挂牌公司集中于高新技术行业，对技术更新速度有较高的要求，并且对高科技技术人员的依赖度较高，容易因技术落后而面临存亡危机。部分公司规模较小，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大，这些在一定程度上容易引起该公司股权价格的波动，您将不得不承担由此造成的损失。 4、技术风险:由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。 5、不可抗力因素导致的风险:诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致交易系统的瘫痪;天津股权交易所营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。 本风险揭示书并不保证揭示非上市股份公司股权挂牌交易业务的全部投资风险。故在您参与此项业务前，应全面了解相关法律法规，认真阅读《规则》等文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断是否具备相应的投资风险承受能力。 您已认真阅读本投资风险揭示书，理解所揭示的风险，并愿意承担投资风险给您造成的损失。 投资者(盖章): 年 月 日 8 合格投资人(机构投资人)承诺书 天津股权交易所: 本公司自愿申保注册为合格投资人，并郑重承诺如下: 1(本公司严格按照《天津股权交易所非上市股份公司股权挂牌交易规则》和《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。 2(本公司承诺成为天津股权交易所合格投资人后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》等有关法律法规和规章制度的规定进行投资活动，并接受天津股权交易所的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿无条件接受天津股权交易所给予的警告、通报、暂停或注销资格等处罚。 3(本公司承诺成为天津股权交易所合格投资人后，对交易涉及的事项保密，并依法缴纳投资活动所产生的各项税费。 本公司若违反上述承诺，愿承担相关责任。 法定代表人: 公司(公章) 年 月 日 9 10