江苏省连云港市东海县2024年《基金从业资格》最后冲刺试

题

快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题

单项选择题。（每个试题只有一个正确

1．下列情形中，导致基金托管人职责终止的有（）。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.连续三年没有开展基金托管业务的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
A、独立性原则    B、有效性原则    C、协调性原则    D、专业性原则

3．基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    B、Ⅰ、Ⅳ    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．（）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A、明确目标客户市场    B、市场细分    C、基金销售的客户寻找    D、以上都不正确

5．基金年度财务报告的内容包括（）。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.更新的基金

6．下列关于结构化债券的说法中，错误的是（）。
A、包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）    B、购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金    C、MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款    D、MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款

7．（）北京市人民政府颁布一系列法规，国内股权投资相关政策建设起步。
A、2005    B、2010    C、2004    D、2001

8．当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合基金托管资格规定的是（）。
A、最近一个会计年度实收资本30亿美元    B、最近2年内没有发生重大处罚    C、最近一个会计年度托管资产1500亿美元    D、在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府金融证券监管机构监管

9．基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。
A、两年    B、一年    C、6个月    D、3个月

10．股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。Ⅰ.对被投资企业进行协助上市服务Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务
A、Ⅰ、Ⅱ    B、Ⅱ、Ⅲ    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业要素的是（）。
A、担保条款    B、赎回条款    C、回售条款    D、转股价格向下修正条款

12．投资者教育基本原则（）。
A、不可替代市场参与者监管    B、投资咨询等同于投资者教育    C、投资者教育有固定模式    D、存在广泛适用的投资者教育

13．投资者甲拟投资正在募集发售的股票型公募基金，B商业银行销售人员张三指引其到理财区，张三应向投资者甲告知的内容包括（）。Ⅰ.产品的投资运作方式Ⅱ.产品的收益特征Ⅲ.产品的主要风险Ⅳ.基金经理的历史管理业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．某投资者通过场外投资一万元申购某上市开放式基金，申购费率为1.5％，申购日基金份额净值为1.025元，则申购手续费为（）。
A、150    B、147.78    C、140.55    D、145.78

15．探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。（）。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索。Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索。Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索。Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。
A、Ⅰ、Ⅳ    B、Ⅰ、Ⅲ    C、Ⅱ、Ⅲ    D、Ⅱ、Ⅳ

16．针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A、缘故法    B、介绍法    C、识别法    D、陌生拜访法

17．目前，我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A、1%    B、1.5%    C、2%    D、2.5%

18．中央银行货币政策所采用的政策工具不包括（）。
A、公开市场操作    B、利率水平的调节    C、存款准备金率的调节    D、减少税收

19．我国股权投资基金行业的自律组织是（）。