康德拉季耶夫的长波理论述评

2009年第2期 (总第100期) 当代世界社会主义问题 Issuesof(bntemporaryWorldSocialism Jun．2009 AQuarterly。No．2 康德拉季耶夫的长波理论述评 向祖文 摘要：康德拉季耶夫是苏联早期的经济学家，他一生经历了小资产阶级民主派——临时政府活动 家一苏维埃学者——斯大林时代阶级斗争扩大化的牺牲者的曲折道路。康德拉季耶夫指出，资本主 义经济发展存在看一种上升和下降两种趋势相互交替的规律，50一60年为一个大周期。由此，国际 经济学界称康德拉季耶夫为长波理论的创建者，并把长波命名为“康德拉季耶夫周期”。康德拉季耶 夫的周期理论大大推动了当代发展经济学的研究。对从宏观上揭示世界经济增长波动的大趋势具有重 要的意义。 关键词：长波理论；资本主义经济波动；金融危机 中图分类号：A81；DO文献标识码：A文章编号：1001—5574(2009)02—0080一09 近来，震动全球的金融危机，始作俑者是美国。美国的新经济泡沫、房地产泡沫突 然破灭，美元大幅度贬值以及最近的次贷危机和金融危机充分说明，美国的经济已经陷 入严重的衰退时期。美国经济在当今世界的经济格局中占有举足轻重的地位，其发展状 况直接影响着整个世界经济。在美国金融危机的影响下，全球生态环境、石油能源、粮 食等都显露出危机。在这个大背景下，人们情不自禁地想到了原苏联经济学家康德拉季 耶夫，想起了他的资本主义经济的长波理论。 尼古拉·德米特里耶维奇·康德拉季耶夫是苏联早期的经济学家，生于1892年3月 4日，1915年毕业于彼得堡大学法律系。1917年年初，他在沙皇俄国土地总委员会从 事研究资产阶级土地改革工作。二月革命后曾任临时政府粮食部副部长。1917—1919 年为俄罗斯社会革命党人，1920—1929年担任苏联行情研究所所长、财政人民委员部 和农业人民委员部成员、季米里亚泽夫农学院教授等职务。任职期间，他提出了一套影 作者简介：向租文．中国社会科学虎俄罗斯东欧中亚研究所编审(北京100732)。 万方数据 康德拉季耶夫的长波理论述评 81 响苏联经济增长的经济因素分析方法论，并协助制定苏联的第一个五年计划。他虽然赞 成斯大林的新经济政策，但反对农业全盘集体化，并批评新经济计划后来所实行的工 业、农业不均衡发展的政策。1928年，联共(布)决定实行社会主义工业化和对农业 进行社会主义改造。“新经济政策”从此宣告结束。这一年发生了所谓的资产阶级专家 搞破坏活动的“沙赫特”事件。斯大林在“沙赫特事件”之后说，“资产阶级知识分子 的暗害活动是抵抗发展中的社会主义的最危险的形式之一⋯⋯他们正在积蓄力量来进行 新的反对苏维埃政权的活动”。此后，国家政治保卫总局对旧知识分子进行了清理和审 查，发现了所谓“工业党”、“劳动农民党”、“盂什维克联盟局”等一系列的“反革命组 织”。而康德拉季耶夫则被指控为“劳动农民党”的头头，于1930年遭到逮捕，判8年 徒刑。1938年重审，被判死刑。1987年8月，苏联《文学报》发表文章，为15名在 30年代斯大林肃反运动中被处死的知识分子平反，其中有康德拉季耶夫的名字。康德 拉季耶夫是一位在世界上颇有影响、才华横溢的经济学家。他一生经历了小资产阶级民 主派——临时政府活动家——苏维埃学者——斯大林时代阶级斗争扩大化的牺牲者的曲 折道路，在当时俄国知识分子中颇具典型性。他在学术上的重要贡献是提出了长波理 论。 在康德拉季耶夫以前，人们已经注意到经济发展过程中长时段的繁荣与萧条交替存 在着某种规律性。第一次世界大战期间，阿弗塔里昂、帕累托、斯皮索夫等经济学家已 经提出过长周期的设想。康德拉季耶夫的老师杜岗一巴拉诺夫斯基也以研究“企业周 期”而知名。但是，把这些设想系统化并用大量经济统计数据予以支持，使之成为一种 比较系统的周期理论的，却是康德拉季耶夫。 康德拉季耶夫的长波假说最早形成于20世纪20年代初。在1922年的一篇题为 《大战期间与战后的世界经济及其条件》的论文中，康德拉季耶夫第一次阐述了他对长 波的看法。此后，他一直继续了这一问题的研究。1923年在他发表的《关于世界经济 和经济危机若干问题的争论》一文中提到了长波假说。1924年，他前往英国、德国、 加拿大和美国进行考察和讲学，当年返回俄罗斯。在1925年发表的论文中，他应用英 国、法国、美国和德国等主要资本主义国家的价格、利率、进口额、出口额、煤炭和生 铁产量等时间序列统计资料对经济发展的长波进行了实证研究。这篇论文的德文译本发 表于1926年。隔了好几年，这篇论文又被节译成英文，以《经济生活中的长期波动》 万方数据 82 当代世界社会主义问题·2009年第2期 ．．．．1 1．上升期：从18世纪80年代末90年代初开始，至1810年--1817年。 第一次长期波动．《 【2．下降期：从1810一1817年至1844年--1851年。 第二次长期波动J L上升期：从1844—1851年开始持续到1870一1875年。 【2．下降期：从1870--1871年持续到1890--1896年。 ① 载[俄】‘经济统计学评论>。第17卷，第6期，1935年11月。第105一115页。 万方数据 康德拉季耶夫的长波理论述评 83 第三次长期波动{ 1．上升期：从1890一1896年持续到1914--1920年。2．下降期：大约从1914年一1920年开始。 通过对18世纪以来资本主义国家经济波动状况的分析，我们会发现每一次长波都 有自己的特征。 第一次长波以工业革命为特征。这一周期波动主要发生在英国。英国工业革命的比 较重要的技术创新表现为：由于纺纱机和织布机等技术发明和创新，最先实现了机械 化；在煤炭工业领域，蒸汽机发明和改造，安全灯的发明，大大提高了英国的煤产量； 旋床和刨床的发明，使机械制造基本实现了现代化。这些新事物成为英国工业革命的标 志，也构成了第一长周期经济迅速增长的推动力。工业革命也是一场生产方式的革命。 在工业革命中，资产阶级彻底战胜了封建主义，使资本主义生产关系得以确立和发展。 但是，工业革命后，随着社会经济的发展，资本主义的基本矛盾也开始暴露出来。这一 周期中转折点则是1815年的拿破仑战争，随着金融大波动和价格暴跌形成的资本主义 第一次经济危机，19世纪40年代成为饥饿年代。 第二次长波以钢铁、煤、石化重工和运输业为特征。这一时期的技术发明和技术创 新集中表现为，内燃机、发电机和电动机的发明，彻底改变了人类的动力来源；钢铁工 业方面发明了多种炼钢法，钢铁产量直线上升；煤化工提供了大量种类的染料、化学制 品和副产品；汽车和航空工业启动等。这些技术创新和变革推动了经济的高涨。19世 纪，尽管英国在工业发展和海洋上还享有霸主地位，但是工业革命的浪潮已经涌向欧洲 大陆和美国。主要资本主义国家的经济都得到了迅速发展。然而，随着资本主义基本矛 盾的尖锐化和工业革命的潜力发挥殆尽，这些国家的经济陷入了19世纪最后二十多年 的慢性萧条之中。这一周期的转折点是1873年的证券交易危机，它引发了长达十年左 右的经济衰退，其中伴随着激烈的竞争，愈演愈烈的保护主义以及到处弥漫的悲观气 氛。 第三次长波是以电力、化学和汽车为特征。在这一周期中，促进经济迅速增长的技 术方面的重大变革有电的发现、电力的广泛应用、化学工业的迅速发展、电车、电话、 无线电、电灯以及美国出现的第一波汽车热潮等，德国以及随后的美国取代英国相继成 为“增长极”。大垄断公司的组织形式如康采恩、卡特尔等，以及大批量生产方式逐渐 在世界各地扩展。随着生产力的迅速发展，资本主义的基本矛盾又开始尖锐起来。到了 20世纪20年代初，第二次科技革命的作用发挥殆尽，资本主义世界各国再次进入经济 的慢性萧条阶段。这一周期的转折点则是大家都知道的1929至1931年的证券市场崩溃 万方数据 当代世界社会主义问题·2009年第2期 以及随之而来的严重萧条和大批失业。康德拉季耶夫在发表他的研究成果时，尽管无法 预见到这次经济“大萧条”的规模，但他至少预测了这种趋势，指出从1910--1920年 开始，资本主义经济处于长波的下降阶段。 康德拉季耶夫对经济长波的长度和转折点的划分持谨慎态度，因为“长期波动实际 上是一种复杂的运动过程”①。中小周期的波动和长期大波动交织在一起，时间跨度大， 内外因交错，情况复杂，因而，“对长波周期的划分应有较大的允差范围”⑦。康德拉季 耶夫认为，经济长波的长度和转折点都不可能是十分精确的。其长度在40余年到60年 的区间变化，人们不可能确切地把转折点固定在某一年份，可以有5—7年的误差。-从 康德拉季耶夫对从18世纪末到20世纪初的世界经济长波的划分我们可以看出，在每个 长波的上升期和下降期的转折点都有5—7年的交差转折期。 康得拉季耶夫还用大量的历史资料证明，在长期波动的上升阶段中，繁荣的年头占 优势；而在长期波动的下降阶段中，则是萧条的年头占优势。此外，康德拉季耶夫还做 出了以下论证： (1)资本主义经济是一个在长波推动下多种经济周期综合运动的演进过程，在大周 期下降时期出现的中周期的特点必然是经济萧条时间长而严重，上升时间短而弱；在大 周期高峰时期出现的中周期则具有相反的特点。 (2)在每个大周期的高峰开始前，有时就在其高峰开始时，一般可以看到社会经济 生活发生的重大变化——新的发现和发明导致生产技术发生深刻变化，贸易和货币流通 条件发生变化。 (3)在一次长期高涨开始时，通常黄金产量会增长，并且由于新国家特别是殖民地 国家的参与。世界(商品)市场一般有所扩大。 (4)在长期波动的衰退期间，农业通常出现特别明显的长期萧条。这种情况发生在 拿破仑战争之后，19世纪70年代再度发生，一战后也可看到同样的情况。 康德拉季耶夫指出：“下降波的发展逐渐形成新的经济长期上升的前提。这种上升 当然不是必然的，国民经济本身的有机变化一般能改变经济动力的性质。但是。如 果不发生这种变化，那么在下降期之后接着就会出现经济上升。新的周期不会完全重复 前一次的周期，因为国民经济在先前的周期末就已处于其发展的新阶段。不过，新周期 ①康德拉季耶夫：‘经济生活中的长波》．载‘现代国外经济学论文选>第lO辑．商务印书馆1986年版。第 13页。 ⑦赵涛：<经济长波论>，中国人民大学出版社1988年版，第111页。 万方数据 康德拉季耶夫的长波理论述评 85 的一般机制基本上是原先的O”q) 康德拉季耶夫认为，资本主义经济的长期波动具有国际性。尽管资本主义经济情况 各不相同，但长波理论无一例外地适用于这些国家。康德拉季耶夫所掌握的统计数据中 除法国棉花消费、美国的木材与糖的生产等几个少数事例以及美国内战与拿破仑战争这 样的非常事件影响以外，世界各国经济部门中的价格指数、利润率、工资、外贸以及生 产与消费数据等方面，都受到这种周期性波动的制约。虽然个别国家资本主义的发展变 化会显示出自己的一些特点，但主要资本主义国家的长期经济波动具有同步性。他认 为，“经济长波是资本主义体系的一个有机的部分”②。康德拉季耶夫以他的“长波”理 论为依据，对20世纪20年代苏联经济中不切实际的冒进现象进行了批评。他认为苏联 经济不可能孤立于世界经济之外，其发展也必然受到世界经济形势的制约。他断言，第 一次世界大战后世界经济已开始了“长波”中的衰落期，在这种背景下任何国家都不可 能独善其身，苏联经济的发展也不可能很快，因此，他对“不现实的”高速度与计划工 作中的高指标持否定态度。 康德拉季耶夫的长波理论在世界经济范围内引起了强烈的反响。自这一理论提出以 来，在国际经济学界就掀起了“长波研究热”，许多经济学家对长波产生的动因进行了 定性分析，并对长波的存在进行了实证检验和统计证明。但一直到今天，．人们对长波动 因的的分析还没有形成一致的看法。争论主要集中在三个方面：一是引起长波运动的决 定性因素究竟是什么?二是资本主义经济是否存在着引起长波的内在动力?三是长波是 由单因素决定，还是由多因素共同起作用?此外，对长波是随机性还是规律性，以及是 否真正存在长波这样的关键问题认识也不一致。因此，可以说西方对长波理论的研究仍 处在深入的探索中。西方长波学派对“长波”起因的解释中，现代长波技术论流派的影 响比较大。主要代表人物有熊彼特、冯·丹因等。他们普遍将技术创新或由技术创新决 定的创新寿命周期视为“长波”的终极原因。 继康德拉季耶夫之后，熊彼特在长波研究方面作出了重要突破。运用早期建立的创 新理论，熊彼特批判性地发展了康德拉季耶夫的长波理论，对长波现象作出了“内生 化”理论解释。在熊彼特看来，经济发展本身是不平衡的，它是流量系统自发和不连续 的变化，而引起这种变化的根源就是生产要素的重新组合，也就是“创新”。在熊彼特 ① H．皿．KoH且妒T嘲l，“且IlHaM啪u明npOMMt[LⅡeHHMXHMbCKOX03H螽CTBeHHblXTOSapOB”，BDn雕’MⅣoH五删芹伽刖 №4．1928r． ⑦转引自王勇‘“长波”探索的轨迹)，载‘理论与现代化>2003年第6期。 万方数据 86 当代世界社会主义问题·2009年第2期 的理论中，长波周期是由那些影响深远、实现时间长的技术创新活动，即产业革命导致 的，每一个长波都包括一次产业革命及其消化吸收过程。他认为，创新是打破经济“循 环流转”稳态，推动经济发展和生产方式变化的革命性因素，因为每一次重大的技术创 新都必然会导致新技术的产生、应用与扩散普及。新兴产业的崛起与传统产业的改造， 必然会推动经济结构的升级和与之相伴随的经济增长。而当新技术全面普及后，经济结 构的升级就会陷于停滞，其对经济增长的促进作用亦将消失，从而使经济陷入衰退。 在总结前人理论的基础上，冯·丹因提出了从创新生命周期和基础设施这两个主要 维度解释长波运动的新观点，并认为对长波的完整解释需要考虑两者间的相互影响。投 资行为在很大程度上是由预期来决定的，从而，一旦预期发生变化，不管是由于真实的 原因(如正在明显形成过剩生产能力)，还是由于想象的原因(如对新技术的鼓吹，对 战争的恐惧)，都很难转变它们。实际上，正是这些因素导致了“泡沫”(过度的繁荣) 和“危机”(过度的衰退)的出现。他认为，长波持续的时间是由基础技术创新的性质 决定的。他的这些发现，为认识长波运动在今天的表现，提供了有力的理论帮助。 此外，西方还存在非经济原因长波论流派。该派解释“长波”起因五花八门。例 如，有人认为长周期的存在和太阳黑子活动的周期有关，有人则认为跟人的世代交替有 关，还有人认为与厂房和设备的更新周期有关，也有人猜想长周期跟专利保护的年限有 关。从理论上讲，宏观范围内的任何周期都对长周期有或多或少的影响。 近些年来，康德拉季耶夫长波理论也引起了我国学术界的广泛关注。我国学者主要 从生产关系和生产力的矛盾运动以及科技革命是生产力的发展动力两个方面分析长波产 生的原因。其一，资本主义经济长期波动的根源在于资本主义的基本矛盾，是生产力和 生产关系矛盾运动的结果。资本主义社会的生产力同生产关系的矛盾，具体表现为资本 主义的基本矛盾——生产社会化同资本主义私有制之间的矛盾。随着这一矛盾日趋尖 锐，资本主义生产关系越来越束缚生产力发展。在这种情况下，为了使再生产继续进行 下去，资本家被迫在自身利益允许的范围内对生产关系加以调整。这种调整是一件十分 艰难的事情，是在激烈的竞争和矛盾冲突中进行的，需要一个较长的过程。由于这种调 整被限制在资产阶级利益所能允许的范围之内，因此，它并不能从根本上解决资本主义 的基本矛盾，而只是在一定程度上缓和这一矛盾。资产阶级被迫对生产关系进行调整及 这种调整的有限性，就是资本主义经济出现长周期波动的根本原因。当资产阶级对生产 关系作出一定的调整，使之在一定程度上适应了生产力的发展要求时，它能够推动经济 的迅速发展。可是这种迅速发展达到一定程度，又促使资本主义基本矛盾进一步激化， 从而使经济陷入长期的慢性萧条。资本主义就是这样在迅速发展和慢性萧条的交替中向 前运动的。其二，科技革命由高潮转入低潮。科技革命对于资本主义经济的发展，无疑 起着非常重要的推动作用，但是，在资本主义条件下，有了新的科技发现和发明，并不 万方数据 康德拉季耶夫的长波理论述评 87 一定就会产生科技革命。只有当这种发现和发明能够为资本家带来超额利润时。才会在 生产中被广泛采用，因而也才会产生科技革命。可见，在资本主义条件下，科技革命的 发生和发展，要受到资产阶级利益的制约。由于这种制约的作用，致使资本主义经济发 展必然是忽高忽低，呈曲折状态。同时，科学技术的发展是一个辩证地自我否定的过 程，这种自我否定的力量是在它的发展过程中蓄积起来的，是一个由低潮到高潮，再由 高潮到低潮的过程。从历史上看，科技革命往往呈现出明显的阶段性。一场大的科技革 命通常包括准备、高潮和低潮三个阶段。准备阶段是科技理论取得突破和理论开始向实 用技术转变的时期，高潮阶段是理论转变为实用技术，新技术广泛应用于生产的时期， 而低潮阶段则是技术发明高潮已过，新的理论突破尚在酝酿的时期。这三个阶段不仅构 成了科学技术发明的一个完整周期，使科技革命的发展也呈现周期波动的现象，而且也 成为经济发展呈现周期波动的一个直接原因。 四 “长波”理论之所以得到当代世界经济学界的普遍承认，主要是由于它建立了一种 历史、经济理论与统计学分析相结合研究长时段经济发展规律的模式，从而奠定了当代 发展经济学的方法论基础。迄今为止发现的各种经济周期中，康德拉季耶夫周期是最长 的周期。 目前，世界上对康德拉季耶夫的长波理论尽管有些不同的意见，但不管怎样，经济 学界普遍认为，康德拉季耶夫20世纪20年代就能根据大量的资料证明，资本主义经济 事实上存在长期波动周期并可以此来把握世界经济增长波动的大趋势，这一点对从宏观 上揭示经济成长过程的本质方面具有最重要的意义。日本经济学教授野健二在评价康德 拉季耶夫时说：“从对经济进行长期展望这一点来看，马克思的同时代人库格曼、朱格 拉尔曾提出了7—10年周期论。康德拉季耶夫则更进了一步，提出了约隔25年即1／4 世纪出现上升与下降交替的理论。我认为，他的理论在于研究社会深部的力量，就像研 究人体，不注意伤风感冒、肚子痛等常见病，而是注意人的青春期、生育期、更年期 ‘危机性’的症状。”①事实上。康氏的研究工作在很大程度上启发了后人。 康德拉季耶夫用计量经济学方法确定了长周期的长短，从经验上描述了每个周期中 上升和下降阶段的表现。不过，康德拉季耶夫虽然猜测长波的存在与科技革命浪潮有 关。但对长波出现的原因却没有给出令人信服的解释。康氏认为，“长波”背后肯定隐 藏着资本主义经济本质所固有的因素，但他所列举的这些因素，诸如由发明与发现引起 ①‘现代国外经济论文选>．商务印书馆1986年版，第400页。 万方数据 88 当代世界社会主义问题-2009年第2期 的重大技术进步，战争与社会动乱。农业周期对整个经济周期的影响，黄金的发现以及 长周期与中短周期的相互作用等等，都显得支离破碎，相互间看不出多少因果联系。由 此可见，由于“长波”理论本身具有康德拉季耶夫自己也承认的经验性、假说性与不完 善性，由于发展经济学几十年来的进步，康德拉季耶夫的许多具体结论已经显得陈旧和 过时，方法上也显示出时代的局限性。一本西方经济学这样评论道：首先，仅仅两个半 周期不足以建立起一种假说；其次，那些采用了别的技术以消除偏差及短周期影响的研 究者们没有发现康德拉季耶夫所发现的那种模式。康德拉季耶夫观点的强有力只是表现 在价格水平数列和利率方面，而像生产与消费数据这样的现实数列却似乎并未显示出与 长周期的吻合。 此外，长周期最多只可能在一个比较封闭的经济中存在。人们已经观察到，不同国 家的长周期的步调并不一致，那么，可以想象，随着全球经济一体化的加快，这些国家 间的经济往来必然会增多，产品、服务和生产要素会不断越过国界流动，使这些国家的 长周期的步调趋向一致。但这一趋向一致的过程又会被下一次技术革命的浪潮打破，因 为技术革命最先会在一个国家出现，然后才向其他国家扩散。所以说，在大量的周期性 因素和非周期因素的共同作用下，是否还存在一个稳定的长周期，还有待人们进行深入 的探索和研究。 总之，经济周期理论同普通的经济成长阶段论的一个显著区别在于，它认为经济发 展具有一个相对固定的周期，而且相邻两个周期紧密相连，所以经济周期理论能够帮助 人们把握世界经济增长波动的节奏和运行轨迹，允许人们对未来经济发展的进程作出一 个预测，特别是在世界经济处于衰退和萧条时期，这一理论提供的思考模式有助于人们 看到未来的大势，而不为眼前的混乱和困难所吓倒，树立信心。按照前几波的时间外 推，产业革命后资本主义的发展从20世纪末开始应该进入第五个长波。于是，现在国 内外都有人在第五个长周期的框架下讨论未来几十年中的主导技术、管理方面的变革以 及国家应该采取的政策等问题。由此可以看出，康德拉季耶夫的周期理论正在大大推动 当代发展经济学的研究。 (责任编辑：黄登学) 万方数据 康德拉季耶夫的长波理论述评 作者： 向祖文， Xiang Zuwen 作者单位： 中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所,北京,100732 刊名： 当代世界社会主义问题 英文刊名： ISSUES OF CONTEMPORARY WORLD SOCIALISM 年，卷(期)： 2009(2) 参考文献(6条) 1.赵涛 经济长波论 1988 2.康德拉季耶夫 经济生活中的长波 1986 3.查看详情 1935(06) 4.现代国外经济论文选 1986 5.王勇 "长波"探索的轨迹[期刊论文]-理论与现代化 2003(06) 6.Н.Д.Кондратьев Динамикаценпромышленныхисельскохозяйственныхтоваро в 1928(04) 本文链接：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_ddsjshzywt200902009.aspx