俄国从克里米亚战争到日俄战争期间海上斗争失败的原因刍议

俄国从克里米亚战争到日俄战争期间 海上斗争失败的原因刍议 张 威 （华东师范大学 历史学系，上海 200062） 摘 要：沙皇俄国是一个具有强烈扩张欲望的帝国，用武力争夺水域成为俄国的传统国策。但是 在十九世纪中叶到二十世纪初的三次重要战争中，沙俄均以失败告终。为探究其失败的原因，本文从 地缘环境对俄国海上扩张的影响，俄国外交战略两个方面说明了侵略者的本性决定了其自身无法调 和战略目标过大与战争手段效能低下的矛盾，注定要归于灭亡。 关键词：俄国； 海地缘环境； 外交战略 十八世纪以后，沙皇俄国经过不断地侵略、扩张， 逐步发展成为一个横跨欧亚大陆的大帝国。其国土濒 临四大洋中除印度洋外的三大洋，拥有巨大的战略优 势。从理论上讲已经具备了成为海军强国的重要基 础。为了推行它的“世界性侵略体制”，用武力争夺水 域成为俄国的传统国策。从1700年对瑞典发动的北 方战争开始直至第一次世界大战，俄国的29次主要 对外战争中，有13次是为了夺取水域的战争。[1]（P211）争 夺的水域主要集中在波罗的海、黑海海峡、朝鲜海、轻 津海峡、宗谷海峡、对马海峡。虽然俄国呼吸到了海峡 的气息，但并不畅快，始终只是一个双手发展极不平 衡的巨人。特别是在十九世纪中叶到二十世纪初的三 次重要战争中（1853～1856年克里米亚战争、1877年～ 1878年俄土战争、1904～1905日俄战争），俄国海军在 与英、法、日海军的较量中败下阵来，致使沙俄在西、 东两个方向上对海洋的扩张招致重大挫折，同时也使 沙俄离为自己自掘的坟墓越来越近。黑海的强制中立 化的问题迟迟不能得已解决，沙俄的贪婪眼光便不得 不转向广阔的东方，而日本这个新兴扩张主义国家的 崛起，也使得沙俄遭遇到又一个强劲对手，其结果同 样也是悲剧化的。为了从一定程度、一定角度上对 1853～1904间俄国海上斗争失败的原因进行分析、阐 释，本文拟从地缘环境对俄国海上扩张的影响、俄国 海军的发展在其海上斗争中的作用、以及俄国外交战 略三个方面对以上问题进行积极的探讨。 一 地缘环境对俄国的海洋扩张战略具有相当之影 响。依照马汉的海权理论，一个海上强国的出现需要 具备多种条件，其中地理条件至关重要。因此，如果抛 开具体的地理环境，对俄国的海洋扩张政策进行历史 的分析将是缺乏客观基础的和不全面的。 俄国虽然是一个临海大国，但俄国的海岸线除北 冰洋沿岸之外，基本上是通过边缘海与大洋相通，而 这些边缘海又多为邻国的陆地所包围，只能通过狭窄 的出海通道通行。恰为不幸的是，俄国的这些邻国在 历史上又都是俄国的敌对国家，使得俄国在那些对于 俄国海洋扩张极为重要的海上战略要冲的争夺上是 耗费大量精力的和吃力不讨好的。 黑海海峡对俄国的黑海舰队来说是进入地中海 的战略要冲。若失去黑海海峡的控制权，黑海舰队将 成为一支名副其实的“内湖舰队”。黑海海峡是博斯普 鲁斯海峡、马尔马拉海、达达尼尔海峡的总称，是沟通 黑海、地中海的重要通道。其中“博斯普鲁斯海峡沟通 黑海、马尔拉海，长约30公里，最深入80米，最浅 处27.5米。达达尼尔海峡，全长 64公里，连接马 尔马拉海的北口宽3，200米，连接爱琴海的南口宽余 3，600米，最窄处1，250米，平均深60米，最深处120 米。”[2]（P208）依此可见，黑海海峡地势险要，航道一经封 锁，黑海将成为一个“内湖”，想要打破封锁，困难重 重，可想而知。因此，掌握黑海海峡的控制权，对俄国 来说，至关重要。进入19世纪后，俄国更加紧了对近 东，海峡地区的扩张。土耳其作为俄国的世敌，也是 英、法、德对抗俄国的重要棋子，俄土之间关于海峡控 制权的归属问题争夺异常激烈，1829年、1853年、 作者简介：张威（1978—），男，湖北团风人，华东师范大学历史学系2006级博士研究生，主要从事国际政治、国际关系史研究。 华中师范大学研究生学报 HuazhongNormalUniversityJournalofPostgraduates 第13卷 第3期 Vol.13 No.3 2006年10月 October2006 96 1875年俄发动了三次对土战争，均以实现夺取海峡 为目标，但是沙俄的扩张政策受到欧洲列强的坚决反 对，从一开始，实际便处于外交上的极端孤立，国际环 境对俄国极不利。正是基于此，地理环境、国际环境的 双重不利在很大程度上预示着俄国对于黑海海峡的 争夺将是“无果而终”的。 相较黑海舰队而言，俄国太平洋舰队的命运也好 不到哪里去。俄国的太平洋舰队几乎被封闭于日本海 海域之内，要想进出太平洋则必须经过有东北亚“三 门户”之称的对马海峡、宗谷海峡、津轻海峡。在日本 崛起为海军强国之后，这条通道也充满了艰险，更不 用说为了对抗俄国在远东的扩张。因此，俄国海军的 活动空间相对狭小、封闭，出海口不畅通，扩张活动受 到极大限制是地缘环境对俄海洋扩张数次受挫的一 个不利因素。 此外，俄国四大舰队所处海域被陆地隔绝，互 不相连，彼此孤立，难以形成集中，强大的战斗力 也是地缘环境在于俄国海洋扩张的另一个不利因素。 俄国在欧洲部分的三个舰队所在的海域白海、波罗 的海和黑海，分别被斯堪的纳维亚半岛和欧洲半岛 所隔离，而远东的太平洋舰队又与另三支舰队被整 个欧亚大陆所隔离。因而，“海陆隔绝的状况使得各个 舰队在平时彼此孤立，战时难以相互支援极大地削弱 了俄国海军的整体实力。”[2](P223)由于决定战争胜败的 因素，通常并不在于整个潜力上占优势，而在于与敌 接触的力量上占优势，在这一点，日本是有利的。”[2] (P230)俄军被迫在远离自己力量中心的地区作战，而日 军却总是靠近自己的力量中心的。”俄国海军的这个 弱点被1904-1905年日俄战争中的日本海军紧紧抓 住。在1904年2月9日本率先对俄军的旅顺要塞发 动突袭击的八个月后，行动迟缓匆忙成军的俄国太 平洋第二分舰队才出航驰援。其中由海军中将罗杰 斯特文斯基率领的舰队主办由于难以从苏伊士运河 通行，只好绕道非洲，经过好望角进入印度洋，其 于两只小舰队经苏伊士运河进行印度洋。双方在马 达加斯加会合，于1905年5月14日抵达朝鲜海峡， 航行数万时，历时8个月。而此时离旅顺被日军攻 陷，太平洋舰队的覆灭已经过去了4个多月，以逸 待劳的日本海军在5月27日的对马海战中将长途奔 袭的 “疲劳之师”全歼，完全夺取了制海权，从而 也使俄国的最后一丝希望破灭了，依上可见，曾经 耀武世界的 “欧洲宪兵”被其视作 “黄色蛮猴”的 东方日本打得一败涂地，极其不利的地理条件是起了 十分重要的作用。 二 尽管俄国在十九世纪中叶到二十世纪初的海上 斗争总是屡战屡败。但这一时期俄国海军的发展在其 海洋扩张战略中所起到的作用则是不可忽视的。克里 米亚战争之后，俄国认识到自己与英、法海军的巨大 差距，加速对海军的发展，而俄国对于海军发展关心 程度可以从1856年、1878年、1904年1900年的海军 经费的教字上看出个究竟：1856年为18.2百万卢布、 1878年时为 32.7百万卢布、1894年为 51.2百万卢 布，1900年时为86.6百万卢布。[2](P205) 在海军的建设方针上，俄国从十九世纪六十年 代到1895年这一时期，“非常着重海岸防御”。[6](P208)并 且深受美国内战的影响，建造和购买了很多浅水重炮 舰，将这些浅水炮舰驻防于波罗的海，黑海，以便于当 强敌封锁俄国海岸时，突破封锁，击沉敌舰。到了19 世纪90年代中期，俄国海军受当时席卷全球的马汉 海权论的影响，其海军政策开始发生了明显的变化， 由以前的强调防御转向强调进攻。“中日战争结束时， 俄国通过威胁性的干涉手段，获得了旅顺港，并在海 洲开辟一个势力范围。为巩固这个据点，俄国陆续向 远东派遣了许多一级战列舰，直到把太平洋舰队，建 设得象波罗的海舰队一样强大。”[2](P201)所以，俄国海军 政策的调子日趋积极，具有十分鲜明的进攻性和帝国 主义的色彩。 到十九世纪末，俄国海军的总体势力在全球海军 中名列第三。到1898年，它拥有二十艘战列舰，二十 二艘海防舰，十一艘装甲巡洋舰，两艘防护巡洋舰、二 十艘巡洋舰、九艘鱼雷炮艇、五艘驱逐舰，约七十五艘 长一百英尺以上的鱼雷快艇以及各种辅助舰只，总吨 位达到39.7万吨。[2](P222)在貌似强大的俄国海军背面， 实际上隐藏着许多严重问题。相比英、法、德、美等先 期步入工业化的国家，由于工业基础落后，进展速度， 作战效能都无法与这些国家相比。俄国相当数量的舰 只只由英、法等国的外国造船商、外国供应商提供的。 舰船的设计不能获得对同样吨位所能预期的全部进 攻能力，结果大部分舰只的火炮威力不足。”[2](P223)并且 增加了舰队编队行为的困难。 俄海军的主要弱点是在人员问题上。1874年，俄 国颁布了所谓的普遍义务兵役制。十九世纪九十年 代，俄国每年征募新兵七千到一万一千名。日俄战争 期间，俄国进行过9次动员，先后征召近120万人入 伍。[3](P267)被征召的士兵都是劳动人民。侵略战争的目 的和为沙皇贵族卖命同他们的切身利益格格不入，因 此士气低下毫无斗志。此外，士兵股役期间不得结婚， 薪饷极低，全年饷银只有2卢布10戈比，军官虐待士 兵的现象时有发生，士兵被视为粪土。[4](P302)军官、士兵 矛盾尖锐化。“贵族军官质量的低劣，也是俄军的一个 致命的弱点。”[5](P269)同时，俄国海军严重缺乏够格的军 97 官，贵族从军主要是为了升官发财。他们“最大的本事 就是拍马屁，贪污盗窃，除个别人外，都对军事不感兴 趣，甚至一窃不通。”更有甚者，“许多将军们及其副 官，心腹们，往往带着女人和香槟酒上前线，腐败透 顶。”[5](P269)不思进取，安于现状，拒绝一切新鲜事物在 各级军官中泛滥成灾。 总的说来，“当时俄海军力量的实际远不能与其 外表相比，由于各种自然障碍以及人员缺乏训练和物 质条件不良的严重影响，那表面上很可观的力量就大 为减弱了。”[6](P223）俄国海军在19世纪中叶到20世纪 初的三次海上斗争表明，在霸权政治那里永远无法解 决战略目标过大和军事手段不足的矛盾，这是由侵略 者的本性所决定的。正如克里米亚战争暴露了俄国封 建农奴制的全部腐朽一样。俄国一方面无法舍弃巴尔 干、土耳其，另一方面又想以对日战争的胜利称霸远 东。在欧到大陆两头的“疲于奔命”，最终使得俄国自 身势力大大削弱，加速了新的革命力量的产生，沙皇 俄国更进一步地走近自掘的坟墓。 三 地缘环境的不利影响，和两次对土战争的无功而 返，使得十九世纪七八年代之后，俄国战略方针发生 改变：“给西方以战争，给东方以和平。”[7]这一时期，它 在外交策略上重显著的特点是：政策不受拘泥，具有 很强的灵活性。“俄国政府在遇到艰巨的障碍时，很少 设法继续干下去；而是调转头来集中力量于填补权力 的真空。每当碰到强烈的反对时，俄国政府不是采取 达成的办法，就是把自己的注意力转移到别的地 方去。因为有三个地区———远东、中亚细亚和巴尔干 半岛———是俄国人可以施加影响的。所以，当他们不 能进入其中一个地区时，他们可以改变方向，转到另 一个地区去。”[8](P256)当征服君士坦丁堡夺取黑海海峡 的前景相当渺茫之时，俄国就将目光投向远东。对于 尼古拉二世而言，远东的“诱惑”实在是太大了：横贯 西伯利亚大铁路的修筑如果径直从满洲穿过，到达符 拉迪沃斯托克而无须沿着俄国弯弯曲曲的边境线，俄 国将获得巨大的便利；控制朝鲜海和夺取天然的不冻 港旅顺则会让太洋洋舰队的脚步迈得更大一些。因 此，对于这一时期，俄国外交战略和海上斗争主要地 点的转移问题，笔者将从当时的国际格局对俄外交战 略的影响，法俄同盟的缔结，德国对俄国介入远东事 务采取“积极”怂勇态度进行分析。 克里米亚战争是19世纪中叶欧洲的一次主要战 争，它的发生终结了维持40年的维也纳体系，同时催 生了新的国际关系体系和新的国际关系格局———巴 黎体系和英法占优势的英、法、普、俄、奥五极均衡的 格局。这一格局直至1894年法俄联盟，共同对抗德国 而告终结。[9](P82)在这一个多极均衡格局里，西方各大国 没有哪一个强大到足以对其他国家发号施令的程度： 英国通过这次战争，消除了俄国对土耳其的威胁，实 现了黑海的中立化，维护了在近东的权益，但它所一 贯实行的“光荣孤立”，维护欧洲大陆的均势政策并没 有改变；法国实现了为滑铁卢的惨败复仇的目的，它 的国际地位开始上升；奥地利在这场战争中虽然获 益，但却激怒了俄国也招致了英法的不满，使其在国 际舞台上处境艰难；普鲁士虽未直找参与克里米亚战 争，在巴黎和会上也未发挥作用，但俾斯麦的外交观 念得到了较为普通的承认：“为了普鲁士自身的利益， 处理好同俄国和法国的关系是十分重要的。”[10](P252)对 于俄国而说，俄国作为欧洲宪兵这一角色的时代已经 结束了。巴黎条件中的条款直接损害到了俄国的领土 完整和民族尊严，虽然和约中并没有明显地改变近东 的政治力量均势。因此，“冲破这些条款的束缚成了 1870年以前俄国对外关系至关重要的问题。”[8](P113) 1870年普法战争后出现了被西方史家称为欧洲历史 上最“完美”的均势时期，俄国巧妙地利用法国失败后 的国际格局，恢复了俄国在克里米亚战争中丧失在黑 海的地位。但是新统一的德意志取代普鲁士的五极均 衡格局中，各大国的势力对比没有很大改为，俄国也 无力在黑海问题上再向前跨进一步，当列强在矛盾无 法调和，而又无力改变时，欧洲出现近30年的和平时 期是必然的。列强的目光更多地投向了亚非大块绵亘 的领土。 柏林会议之后的国际形势非常不利于俄国。一方 面德奥同盟的建立，使俄国感到德国成为对付其它强 国的坚定盟友的希望破灭；另一方面，在黑海问题上， 俄国南方直接处于英国直接的军事威胁下。为了摆脱 俄国自柏林会议以来的所处的孤立地位，俄国首先提 到了恢复三皇协议。在1881年6月18日签署的俄、 德、奥三国条约中第3条规定“封闭博斯普鲁斯和达 达尼尔海峡的原则是涉及整个欧洲的，并且具有相互 约束的性质；这一原则是根据国际法，由各项条约加 以确认，并经俄国第二全权代表于7月12日会议上 声明加以概括说明的。”[11](P167)同时其最后一项规定“如 果土耳其违背海峡封闭原则而对英国舰队开放，则俄 国可以在外交上促使德奥共同反对土耳其。该条款明 确列强对封锁海峡是互相负责的，而非英国一方的解 释，仅对土耳其素丹负责。对英国舰队的“进出自由” 也施以制约。这不能不说是俄国外交取得一次在“和 平”年代的“有限”胜利。 依上可知，“俄国之所以能够把侧重点，从近东和 欧洲转到中国东北和太平洋，是因为列强都对类似的 事业感兴趣”———进行帝国主义的殖民扩张。“并且对 98 于一向争议的中心地区———奥斯曼帝国，抱有维持其 现状的共同愿意，在这里尽管发生过一些危机，但所 有政府都表现出和平解决问题的决心，而不允许把均 势打破。”[8](P198)因为这一时期，没有一个强国觉得它能 够以采取独立行动中得到好处。这便是19世纪九十 年代的俄国。与其它列强一样，在远东进行帝国扩张 的一个重要原因[8](P211)。 俄国在远东与太平注的扩张以及随之而来对其 他列强利益所构成的威胁，引起了英国与日本的忧 虑。而法国和德国“则较不关切，因为前者是俄国的盟 国，后者是始终鼓励俄国扩张的”。[8](P138) 对于俄国来说，1894年同法国建立军事同盟，使 俄国达到了避免孤立的目的，从而在外交上稳定了欧 洲局势，形成了两个集团化军事同盟对垒的初始局 面。虽然当时法俄同盟实力还不足以与三国同盟抗 衡，而且没准备去主动较量。1902年，法国为维护同 盟，表示支持俄国在远东的扩张。同时，俄国也通过划 定与阿富汗的边界线，暂缓了与英国在中亚的冲突， 使俄国避免了两线作战，而专心于与日本的较量。 纵观十九世纪中叶直至二十世纪初的德国对俄 政策，利用俄国来实现自己主宰欧洲的目标是俾斯麦 为消除受到“同盟国入侵的恶梦”孤立法国并创建那 种能保证德国总是在欧洲五强中三个强国那一边同 盟体系的重要一环。俾斯麦认为“普法战争后，法国已 不具有对德国的军事威胁，而他的大部分精力都放在 如何处理与其东部邻国—俄国的纠纷上”。[12](P121)1870 年三皇同盟便是俾斯麦这种观念的有利尝试。威廉二 世主政时期，虽然，德俄两国的敌对已趋公开化，但德 国对俄国在远东的渗透遭到日本强有力的反抗，表现 了极大的兴趣。柏林认为“只要俄国能专注于远东事 务，那么德国在其东部边境受到攻击的危险就会大大 减少了，同时假手日本削弱俄国，间接削弱法俄同盟 对德国的军事压力，给德国在欧洲“自由行动”带来方 便。所以，积极怂恿俄国深陷日俄战争的泥潭是德国 外交的既定原则。1895年，威廉二纪在尼古拉二世的 一封信中写道：俄罗斯的命运就是“开垦五洲大陆和 捍卫欧洲，免受黄种人的侵犯。在这方面你将会看到 我是永远站在你一边的。随时准备尽我的力量来帮助 你。”[8](P213)从某种程度上说，正是德皇积极地怂恿使得 他的表兄在远东走向战争。他曾写到：“根据扩张规 律，俄国必须为商业利益而在海外获得一个不冻港， 而且符拉迪沃斯克和大连及其背后的陆地必须在你 的掌握之中，以便使你的铁路建设成行，这条铁路能 将给养送达这些地方。在这两港之间是一个舌形地 带，可以在你的任何一个敌手中成为第二个达达尼尔 海峡！这对于你来说是不能容许的。为了让这些达达 尼尔不妨碍你们商业利益，朝鲜必须成为俄国的，这 只是你和你的国家的事，与他人无关。”[13](P114)，因此，威 廉二世的阴谋诡计使得俄国人产生一种盲目自大的 心理，缺乏战争准备———“在俄国人的眼中，这只‘黄 色蛮猴’只要一扔帖子就可以把它压倒。”[14](P157)也正是 由于俄国统治者对战争形势估计不足，而招致了俄国 的失败。从这一点来讲，柏林的所作所为是十分卑劣 的，险恶的居心不说自见。 余 论 沙俄在19世纪中叶到20世纪初在海上斗争的 失败是多方面的：强烈的扩张欲望与地缘环境的限 制，使得沙俄的海上争霸一开始就具有不可调和的内 在矛盾；远洋海军的发展使俄国具备了一定的远洋扩 张的物质基础，但侵略者的本性又决定了他自身无法 调和战略目标过大与战争手段效能低下的矛盾，注定 要归于灭亡；俄国的战略重点是欧洲，而非远东，在远 东投入更多的力量只会愈发削弱欧洲的力量，想要兼 顾欧亚，实际上只会陷入一个自相矛盾的困境，最终 俄国的外交战略的成果伴随着日俄战争中俄国的惨 败都毁于一旦。 参 考 文 献 [1]吴春秋.论大战略与世界战争史[M].北京:解放军出版社. 2002. 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[14]李永昌.尼克拉二世传[M].成都:四川人民出版社,1997. 99 (上接第95页) OntheFunctionalMechanismofVillagerSelf-governmentOrganization ——— inViewingtheNewRuralReconstruction ZHOUDan1 YANGWei-xue2 (1.DepartmentofPoliticsandLaw HuanggangNormalUniversityHuangzhou,Hubei438000[ 2.CenterforChineseRuralStudiesofHuazhongNormalUniversity Wuhan,430079 China) Abstract:Thekeyofnewruralreconstructionistocoordinatesocialefficiencyincountryside,andthebenefit coordinationmustdependoncertainsocialorganization.Thetraditionalbenefitmechanism ofvillagerself- governmentorganizationscannotmeettheneedofnewruralreconstruction.Therefore,anewmechanismmust beestablishedtomaintainthevillagerself-governmentorganization. Throughtheanalysisoftheparticipation mechanismofvillagers'autonomousorganizations, thepowermechanism, therealizationmechanismandthe safeguardmechanism wecanbetternarrateandcommenttheroleofvillagersinachievingharmonious developmentofruralpolitics,economyandcultureinourcountry'snewruralreconstruction.Finally,according tothenewthebackgroundofruralreconstruction, thepaperproposessystem constructiontosafeguardthe displayofthebenefitfunctionmechanismofvillagersautonomousorganization. Keywords:villagerself-government[ mechanism[ systemconstruction 指导教师 胡成立 责任编辑 陈 朋 DeclinationofRussia'sSeaPower formCrimeanWartoRusso-JapaneseWar ZHANGWei (SchoolofHistory,HuaDongNormalUniversity,Shanghai20062,China) Abstract:TsaristRussiahadastrongdesiretoexpansetheempire.TheuseofforcewasRussia'straditional policyofbigwaters. Butinthemiddleofthe19thcenturytotheearlytwentiethcentury, therewerethree majorwars, inwhichTsaristRussiabothhadendedinfailure. Toexplorethereasonsforitsfailure, the geopoliticalenvironmentform theimpactoftheexpansionofRussiaatsea, theRussiaNavy'soffshore development, andRussiadiplomaticstrategyarethreeaspectsoftheunderlyingcausesoffailurebyTsarist Russia. Keywords:Russia[ thegeopoliticalenvironment[ diplomaticstrategy 责任编辑 陈 朋 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 100