元朝海禁初探

第 卷第 期 固原 师专学报 社会科学版 以 年 月 ’ ‘, 抖 元 朝 海 禁 初 探 ‘ 洪富忠 ’, 汪 丽媛“ 西华师范大学 历史系 , 四 川 南充 兼善中学 , 重庆 北暗 摘 要 元朝 是 中国 历 史上 的一 个重要朝 代 , 其海 外政策 同唐 宋相 比 , 更 具有开放性 。 但元朝 也曾出现过 “ 禁商下 海 ”的 海禁 , 中国 海 禁 自元 朝 开 始 , 后 被 明 清所 继 承和 强 化 。 海 禁虽 然 对元朝 海 外贸易没有产 生 重 大影响 , 但 它明 封建统 治 者试 图加 强 对海 外 贸易的控 制‘ 了 解元朝 海禁有 助 于全 面 理解元朝 的 海外贸易政策 , 并从 中管究 中国封建专制 的 历 史走 向 。 关键词 元朝 海禁 市舶 司 中图分类号 文 献标识码 文章编号 一 《以科 一 一 自汉代明确 一 记载我国通过海道与其它国家进行贸易以来 , 随着海外交通的发展 , 海外贸易 有了长足的进步 , 到元朝更是规模空前 。 元朝海外交通的发达为其开展海外贸易奠定 了坚实 的基础 。 “ 皇元混一声教 , 无远弗届 , 区宇之广 , 旷古所未 闻 。 海外 岛夷无虑数千国 , 莫不执玉 贡深 , 以 修 民 职 梯 山 航 海 , 以 通 互 市 。 中 国 之 往 复 商 贩 于 殊 庭 异 域 之 中者 , 如 东 西 州 焉 。 ” 三’ 陇 , 形象地说明了元朝与海外诸国贸易 的繁荣 。 但在其海外贸易兴盛的同时 , 元朝也 曾出现过 四次“ 禁商下海 ” , 并曾罢废过市舶机构 , 而在有关元朝海外贸易的论著中 , 对此关注 甚少 。 ①本文试对元朝海禁的概况 、起因 、 特点 、影响等方面作一粗浅的探讨 , 不妥之处 , 敬请指 正 。 一 、元朝海禁概况及其原 因 元朝海禁时兴时废 , 从元世祖末年起 , 到英宗至治二年 结束 , 其间出现 四次海禁 。 第一次海禁起于至元二十九年 八月 ③ , 世祖 “ 以征爪哇 , 暂禁两浙 、 广东 、福建商贾航海 者 ” 〕’ , 开始 , 到至元三十一年 , “ 成宗诏有司勿拘海舶 , 听其 自便 ”川 阴 结束 。 第二 次海禁于大德七年 以 “ 禁商下海 ”取消市舶机构开始 , 到武宗至大元年 , “ 复立 泉 府院 , 整治市舶司事 。 ” 〔“ ’犯 市舶机构 自唐 中叶以来 , 一直是管理海外贸易的主要机构 , 其兴 废与海禁密 切相关 , 因此 , “ 整治市舶司事 ”表明第二次海禁结束 。 第三次海禁 自武宗至大四年 取消市舶提举司开始 , “ 至大 四年罢之 , 禁下番船只 ”川 叨 , , 至仁宗延佑元年 七 月 , “ 诏开下番市舶之禁 ” , 复立市舶提举司 。 最后一次海禁从延枯七年 四月以英宗 “ 罢 收稿 日期 一 一 作者简介 洪 富忠 一 , 男 , 汉族 , 四 川 宜宾人 , 西 华师 范大 学 原 四 川 师范学院 历 史 系硕 士研 究 生 。 研 究方 向 为近代 中外关 系 市舶司 , 禁贾人下蕃 ” ’ 附 , 开始 , 至英宗至治二年 三月 , “ 复置市舶 提举 司于泉州 、 庆 元 、 广东三路 ”川 附‘ , 第四次海禁结束 。 此后至元灭亡 , 市舶机构没有再发生变化 。 纵观有元一代 , 海禁并不是元朝的既定国策 , 之所 以 出现 四次海禁 , 其原因有 以 下几个方 面 一 因元统治者对外征伐而导致海禁 , 尤 以第一次最为明显 。 元世祖并不满 足于对南宋 的征服 , 积极 向外扩张势力 。 他首先将 目标锁定在 占城 , 由于 占城人 民的坚决反抗 , 终未成功 。 随后元朝统治者又把 目光对准爪哇 。 因爪哇在南海诸 国中实力较强 , 元世祖认 为只要征 服爪 哇 , 则 “ 其余小国即当 自服 ”川 ’“ ’ 。 至元十六年 、 十七年 两次遣使爪哇 , 但均未 成功 。 至元十八年 十一月元世祖 又 “ 诏谕爪哇国主 , 使亲来勤 ”川 代翔 , 被拒绝 。 至元二 十六年 , 爪哇国王葛达那加刺将元朝使 臣孟琪默面送 回 , 忽必烈 以此为借 口 , 于至元二 十九年 二月 , “ 以 泉府太卿亦黑迷失 、邓州 旧军万户史弼 、 福建行省右承 高兴并为福建行 中书省平章政事 , 将兵征爪哇 。 ” · 扛 ’弘 ”’但因跨洋作战 , 且受爪哇 国 内政治斗争影响 , 最后终于 失败 。 至元三十年 十二月 , “ 平章政事亦黑迷失 、史弼 、 高兴等无功而还 , 各杖而耻之 仍 没其家货三之一 。 ” 〕叩 在战争期间 , 为防止海商 向爪哇通报信息 , 出售军械 , 元政府实行 了 海禁 , 但这种海禁往往随着战争的结束而解除 。 二 为约束权豪 、 势要经营海外 贸易 , 维护元朝的“ 官本船 ”制度 。 元朝 “ 官本船 ”制度是其 海外贸易中的一个重要特点 , 是 中国古代官方控制和 经 营海外贸易 的一个典型 。 所谓 “ 官本 船 ”制度 , 即 由官方 出钱出船 , 委托商人经营的一种官本商办的海外 贸易模式 。 早期 由政府贷 款给海商进行海外贸易 , 后由政府直接经营 。 至元二十二年 正月 , 卢世荣提 出 了 “ 于泉 、 杭二州立市舶都转运 司 , 造船给本 , 令人 商贩 , 官有其利 七 , 商有其三 ” ’书 的新建议 , 这 一 建 议得到元世祖的认可 ,《元史 · 食货志 》将其称为 “ 官 自具船 、 给本 , 选人人蕃 , 贸易诸货 。 其所 获之息 , 以十分为率 , 官取其七 , 所易人得其三 ” ’ , 同时元朝政府又 “ 凡权势之家 , 皆 不得用 己钱入蕃为贾 , 犯者罪之 , 仍籍其家产之半 ”川 ’理 。 由于元朝海外 贸易获利甚 丰 , 元 朝政府不时颁布禁令 , 禁止私商下海 , 妄图垄断海外贸易 的高额利润 。 史 载 “ 禁私贩海者 , 拘 其先所蓄宝货 , 官买之 匿 者 , 许告 , 没其 财 , 半 给告者 。 ”川 在推行 “ 官本船 ” 制度 的过程 中 , 元朝初年那些海商大贾如朱清 、张暄等人 , 拥有众多海船 , 每年获利无数 , 这些人又贿赂朝 中官员 , 相互勾结 , 无疑对元朝 “ 官本船 ” 的海外利润构成威胁 。 为垄断海外贸易的 巨额利润 , 政府往往对其进行约束 、 限制 , 当这种限制走 向极端时 , 便发展为海禁 。 在元朝 “ 官本船 ”制度 较为严格的时候 , 也正是海禁较多的时候 。 由于 “ 官本船 ”制度在实施过程 中遇到不少困难 , 在 英宗至治三年 , 政府才 一 宣布 , “ 听海商贸易 , 归征其税 ’, 川 摊 , 。 三 约束违禁品的外流 。 元朝禁止 出 口 的商品较多 , 规定 “ 诸市舶金银铜钱铁货 、男女人 口 、丝绵段匹 、 销金绩罗 、米粮军器等 , 不得私贩下海 , 违者舶商 、 船主 、纲首 、 事头 、 火长各杖一 百七 , 船物没官 , 有首告者 , 以没官物 内 一半充赏 , 廉访 司常加纠察 。 ” ’ ’沥 《元史 》中有 多处 多次声明严禁违禁品下蕃 , 如至元二十九年 正月 “ 禁商贾私以金银航海 ’, 狄 ’仍 。 延佑 元年 , 元朝政府重新修订颁布了新的《市舶法则 》, 扩大了出 口 商品的禁限种类 。 尤其是 被元朝贵族视为珍品的金银 , 因开采量小 , 弥加珍贵 , 往往作为赏赐物赐与诸王 、大 臣等 。 自世 祖后 , 元朝统治者用于赏赐的金银数量大为增加 , 如大德十一年 六月 , 仁宗 “ 以金 二千七 百五十两 , 银十二万九千二百两 , 钞万锭 , 币帛二万二千二百八十匹奉兴圣宫 , 赐皇太子亦 如 之 ” 扛 , 。 另外 , 铜钱的大量外流也造成元朝纸 币的贬值 。 因此 , 有元一代对这些违禁品管 理较为严格 。 当这些违禁品外流严重时 , 便通过禁海的手段阻止 。 二 、 元朝开禁原 因分析 元朝每次海禁的时间并不长 , 最短一次即第四次不足两年 一 , 最长一次即 第二次也不过五年 一 】 。 之所以禁后不久即开 , 主要有以下几个原因 一 对外征伐的结束 。 元朝对外扩张主要集中在元世祖在位期间 , 元世祖征爪哇失败后 , 成宗一上台就 “ 诏有司勿拘海舶 , 听其 自便 ” 理 , , 从 而结束 了大规模 的对外战争 。 自此 以 后 , 元朝再未因对外战争导致海禁 。 二 为满足元朝统治者对海外奢侈品的需求 , 也不能长期海禁 。 元朝统治者来 自较为偏 僻的蒙古大草原 , 对奇珍异物的奢欲 , 较之唐 、宋王朝更甚一筹 , 他们提出了“ 以损 中国无用之 费 易远方难制之物 ”川的方针 。 早在至 元 十年 春正 月 , 即 “ 诏遣扎术呵押失寒 , 崔构持 金十万两 , 命诸王阿不合市药狮子国 。 ” 一 ’扛‘” ’至元十九年 , “ 用 中书左承耿仁言 , 以钞易 铜钱 , 令市舶司以 钱易海外金珠货物 。 ” 附 为 了满足统治者 的需求 , 甚 至不惜发 动战争 。 对此 , 明人丘 溥曾说 “ 元世祖在位之 日 , 击缅甸 , 击爪哇 , 击 占城 , 击 日本 , 殆无虚岁 ⋯ ⋯缅甸接 于百夷 , 占城隔于交趾 , 爪哇 、 日本皆在炎天涨海之外 , 地势不相接也 , 兵刃不相及也 , 而必征之 何哉 利其所有耳 。 盖闻此诸国多珠贝宝 石之类 , 欲得之 耳 。 ” 川 〔明 颇为深刻地揭示 了元统 治者的奢欲之大 。 三 元朝政府为解决 日益严重的财政危机 , 维护封建专制政权 , 不得不重视海外贸易所带 来的巨 额利润 , 不可能长期海禁 。 元朝在忽必烈统治期间 , 任用汉儒 , 治理有方 , 国库充盈 。 但 忽必烈死后 , 从成宗开始 , 大兴赏赐 。 成宗刚即位就允许中书省臣所奏 “ 赐金一者加四为五 , 银 一者加二为三 ”川‘’现 , , 此后 , 以各种名义滥 赐金银 、 钱币和粮食丝 帛 。 元贞二年 二月 , 中书省 臣 言 “ 陛 下 自御 极 以 来 , 所 赐诸 王 、 公 主 、 附 马 、 勋 臣 , 为数不 轻 , 向之所储 , 散之殆 尽 。 ”川 , 由于成宗继承了世祖殷实的国库 , 其财政问题不似后朝严重 。 到武宗时 , 滥赐之风 愈演愈烈 。 武宗即位后不久 , 中书省臣上书说 以 “ 朝会应赐者 , 为钞总三百五十万锭 , 已给者 百七 十万 , 未给犹百八十万 , 两都所储 已 虚 。 ” 犷 一 月 以后 , 中书省 臣告 急说 “ 带藏空竭 ” 。 随着财政危机的加重 , 政府开始大规模借支钞本 , 预卖盐引 , 出现“ 今锉选 、钱粮之法尽坏 , 凛藏 空虚 ” 犷“ 〕陈 的状况 。 为了解决财政危机 , 元朝政府不得不依靠获利甚丰的海外贸易收入 。 自 唐以来 , 海外贸易的收人在全国总收人的比例越来越高 , 有学者对宋元时期市舶收人在封建王 朝财政收人中的地位作过评价 。 南宋初年 , 市舶收人 占当时宋朝财政总收人的百分之十五 , 宋 高宗绍兴 末 年 , 市 舶 收入 在 宋朝 总 财政收 入 中也 还 占百 分 之 四点 四 左 右 , 可 见 其地 位 之 高 。困 ’, 一 , , ’, 有关元代市舶收入有明确记载的是至元二十六年 , “ 沙不 丁上市舶 司岁输珠四 百金 , 金三千 四百 两 ” 赴 ’” 大德二年 元朝 的“ 岁人之数 ”是 “ 金一万九千 两 , 银六万两 , 钞三百六十万锭 ” 川 ’, 。 可见 , 元朝每年的收人不断增加 。 因此 , 尽管我们无 法精确 计算出市舶收人在全部财政中所 占具体 比例 , 但其 比重很大则是没有疑义 的 。 如此大 的一笔收人 , 元朝政府 自然不会轻易放过 , 难怪乎时人称之为 “ 此军国之所资 ” 只 ’, 川 , 这也是 每次海禁不久之后 , 重 又开禁的重要原因 。 三 、元朝海禁的特点及其影响 从以 上元朝海禁的过程我们可以看 出 , 元朝海禁与以后 ’ 的明清海禁不 同 , 有 着 自己 的特 点 。 一是每次海禁与开禁大都在新 旧 皇位交替时发生 。 如第一次第二次开禁都是在成宗武宗 刚即位不久 , 第三次第 四次海禁时 , 仁宗英宗也是刚刚登 皇位 。 之所以大都发生在 皇位交替 之时 , 是因为封建统治阶级内部为争夺皇位导致人事的大变动 , 新旧交替之时政策往往有所调 整 。 二是海禁时间短 政策不具有延续性 。 元朝 四 次海禁时 间总共 年 , 仅 占元朝统治近 一 百 年的十分之一左 右 。 而 明朝从 洪 武 四 年 规 定 “ 严 禁 濒 海 居 民 守 备将 卒私 通 海 外 诸 国 ’, , 川 开始海禁 , 直至 年明成祖上 台 。 嘉靖二年 因 日本商使互争真伪 , 又 “ 罢 市舶 司 ’, , “ 申严海禁 ” , 川 脚 一 到隆庆元年 开海后 , 仍对 日本厉行海禁 , 前后 有近 百 年 。 清朝人关后继承明朝的海禁政策 , 康熙 二十三年 , “ 始开江浙闽广海禁 ” 叹‘ ’ 康 熙五 十六年 以防海盗为名 , “ 禁止南洋往来 ” 「 ”〕‘’吸 。 后虽一度弛禁 , 但总 的来 讲 , 其海 禁越来越严 , 直到 年被英 国的坚船利炮轰开 国 门为止 , 海禁时间更是长达 百余年 、 、 与明 清两朝海禁 比较 , 元朝海禁无论绝对年限的长短还是在整个朝代 中所 占比例均低 , 而且元朝的 海禁政策不具有连续性 , 开国几十年和后期均无海禁 。 三是禁 民不禁官 , 禁 内不禁外 , 海禁期间仍有外人来华贸易 。 每次海禁主要是针对 民间私 商 , 如 “ 延佑元年 , 复立市舶提举 司 , 仍禁人下 蕃 官 自发船 贸易 ” 〕’理扔 。 一方面 重新设立 市 舶机构 , 允许官方所控制的“ 官本船 ”贸易 , 一方面 又禁 止私商下海 。 值得注 意 的是 , 元朝 即使 是在海禁期间也允许外人来华贸易 , 政府甚至还采取一些鼓励措施招徕外 商 。 至元二十九年 十月 ‘旧 本舟至 四 明 , 求互市 ”川 既 , 而八 月 已 禁海 。 至元三十年 四 月 , 行大 司 农燕公楠 、翰林学士承 旨留梦炎言 “ 杭州 、上海 、澈浦 、温州 、 庆元 、广东 、泉州置市舶司凡七所 , 唯泉州物货三十取一 , 余皆十五抽一 , 乞 以 泉州为定制 ” , 皇帝 “ 从之 ” 。 “ 〕四 这说 明第一 次海 禁时不但有 日本人来华贸易 , 而且还减轻抽货 比例 , 鼓励外商来华 贸易 。 第二次 海禁时 , 成宗 大德十年 四月 甲子 “ 楼商有庆等抵庆元贸易 , 以 金 恺 甲为献 , 命江浙行省平章阿老瓦 丁 等备 之 。 ”川 武 宗 至 大 二 年 枢 密 院 臣 言 “ 去 年 日 本 商 船 焚 掠 庆 元 , 官 军 不 能 敌 。 ” 巴 ’这 说 明第 二次 海 禁 时 , 同样 有 外 国商 人 来 华 贸易 。 第 四 次海 禁 时 , 延 佑 七 年 ‘ 五月 ‘·遣使榷广东番货 ” 汇 〕附 , 此前四月 已禁海 。 若无外 国船只来华从事贸易活动 何 来番货 这些史实都说明海禁时 , 主要针对 中国私商 下蕃 , 并不禁止外国商人来华贸易 。 明清 海禁期间虽然也有海外诸国来华进行 “ 朝贡贸易 ” , 但其政治意义远大于经济意义 , 且对其限制 也 比元朝严格得多 。 这也是元朝海禁与明清海禁 一个很大的不同点 。 元朝海禁与明清海禁之所以不同 , 它们实行海禁时所面临的国际 国内背景 有差异是一个 重要因素 。 有元一代 , 国家空前统一强大 , 没有边患之忧 。 而 明朝北有蒙元残余势力威胁 , 南 有 “ 楼寇 ”之患 , 后期还面临西方殖民主义 国家的侵略 。 清朝与明朝情况相似 , 先有郑氏集团抗 清 , 随后西方殖 民主义势力逐步加大对 中国的侵略 。 明清两朝所面临 的安全形势与元朝相 比 已大为恶化 。 这使得元明清三朝海禁虽然同名 , 但表现 出来的特点却大有不同 。 元朝海禁就其影响而言 , 由于其海禁持续时间短 , 政策也不 具有延续性 等特点 , 使得海禁 对元朝的海外贸易没有产生全局性的影响 。 元朝海外 贸易 的繁荣大大丰富了国 内市场 , 也促 进了江南沿海一带商品经济的发展 , 而 “ 商品生产和发达的商品流通 , 即贸易 , 是资本产生 的历 史前提川 ’, 。 元朝海禁没有打断中国封建社会商品经济发展 的 自身进程 , 为明朝资本主义 的萌芽提供了便利条件 。 但是 , 元朝海禁毕竟是唐宋开放政策到明清海禁政策的过渡 , 显示出中国封建社会的对外 政策开始有所转向 。 元朝海禁开中国海禁之先例 , 对后世产生 了一定消极影响 , 它表明封建统 治者试图加强控制海外贸易 。 这一倾向被明清所继承和强化 , 从而阻碍 了中国对外 贸易的进 一步发展 。 从这一点来讲 , 元朝海禁仍具有不可忽视的影响 , 这也是我们研究元朝海禁的用意 所在 。 ①有关元朝海禁 , 陈 高华 、 黄世鉴 、 韩忧林 等人 的论 文 或著作中均有所提 及 但都没有作进一 步的分析 。 详悄参 见 陈高华《元代的海外贸易 》 , 历史研 究 》 , 肠 黄 世 鉴 元朝史话 》, 北 京 出版 社 , 韩 濡林 主编《元 朝 , , 人 民出版 社 , , 陈高华 、 吴 泰《宋元 时 期 的 贸易 》, 天 津 人 民 出 版 社 , 夏 秀 瑞 、 孙 玉 琴 幻 ‘囚 对外 贸易史 》第 一 册 , 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 , 咫 ③第一 次海禁的开 始 , 陈高华等人 认为应是至元 三 十 年 八月制定市 舶法 则二 卜二 条后 , 或 与忽必 烈之 死 有关 。 笔者 以为 以 忽必 烈 征 爪 叱 而 ’‘ 禁商 泛 海 ”更 符合实 际 。 详情可 参见陈高华 、吴泰《宋元时期的海外贸易 》, 天 津 人 民出版社 , 。 参考文献 仁 〕元 汪大渊 著 苏继厅 校 岛夷志 略 校释 〔 〕 北 或〔 ‘卜华书局 , 一 【 〕明 宋镰 元史仁 〕北京 中华书局 , 仁 〕苏天 爵 元文类 · 市舶【 〕 文 渊阁四 库本 〔 续文献通考 · 市耀仁 〕台湾 新兴 书局 影 印 , 民 国 一 一 四年 【 〕转引 自 夏 秀 瑞 , 孙 玉 琴 中 国 对外 贸 易史 第 一 册 「 〕北京 对外经济贸易大学 出版社 【 〕陈高华 吴泰 宋元时期的海外贸易 〔 〕天 津 天津 人 民 出版社 , 〕清 张 廷玉 , 等 明史办 , 〕 仁京 ‘ , 华书局 , 【 〕赵 尔哭 , 等 清史稿【 〕北 京 中华书局 , 【 」清朝文献通考 · 四裔考五 〔 〕台湾 新 兴书局影印 , 民国了一 一 四 年 仁 〕马克思 资本 论【 〕马克思恩格斯 全集 〔 〕北 京 人 民 出版社 , 一 名石刀叮 , 恻 一 。,叮 , , , , 飞 入 , 肌 , 卯 口 , 即 , , 币 一 , , , 一 , 一 一 ‘ 人匀, 编辑 方 建春