2023年利益冲突申报管理制度

利益冲突申报#管理#1、图无。2、流程大概情况流程目的规范集团及下属各公司员工正确处理工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取,预防舞弊的发生。适用范围地产集团及下属区域公司、城市公司、三盛主导管理的项目公司全体员工,以及非地产集团的下属公司员工，包括实业公司、物业公司、商管公司、家门购公司等。定义利益冲突、关联人：详见第3条流程主导及介入部门集团审计法务部、集团总裁办、各公司总办、集团及各公司人力资源部。部门职责：2.1.审批人集团总裁、下属公司总经理为利益冲突申报审批人,集团审计法务部是公司利益冲突申报归口管理部门。2.1.1集团总裁负责审批集团员工及下属公司高级管理人员〔包括总监/总助/总工及以上管理人员，下同〕的（利益冲突申报）。2.1.2下属各级公司总经理审批所管理公司员工的（利益冲突申报表）。2.2.各级公司总办职责：2.2.1负责采集所属公司员工的（利益冲突申报表）。2.2.2对（利益冲突申报表）进行分类，对于员工申报中存在利益冲突的提交审批人进行审批。2.3审计法务部工作职责2.3.1.统筹全集团范围内各级人员的利益冲突申报工作，对各级公司审批的意见进行复核，汇总各级下属公司的利益冲突申报情况及审批意见。2.3.2.针对利益冲突举报进行调查。2.4人力资源部职责2.4.1.对违法本制度的员工，根据情节轻重分别对其进行警告、降职、开除的处分。3、定义3.1利益冲突本制度所称“利益冲突〞,是指当员工履行公司(含分支机构)职务所代表的公司利益与其本身的个人利益之间存在冲突。下面列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形:(1)员工或员工关联人拥有相关公司的股权〔实际持股或委托别人持股〕。①持有与公司存在竞争的公司的任何股权(通过证券市场获得股权,且仅持有低于该公司发行在外5%的股权的投资除外);②持有与公司有业务往来的公司(如公司的供给商、客户或代理商)的任何股权(通过证券市场获得权益,且仅持有低于该公司发行在外5%的股权的投资除外)。(2)员工或员工关联人与公司存在关联交易。①向与公司有业务往来的个人或机构(如公司的供给商、客户或代理商)提供贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款(金融机构的正常借贷除外);②与公司构成任何形式的业务往来,或促成任何关联人与公司构成任何形式的业务往来。包括(但不限于)购买或销售商品或其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金(含实物形式)、共同开发项目、签署许可协议、赠与,促使员工本人或关联人成为公司的客户、代理商、经销商、供给商或达成其他任何交易关系。(3)员工与公司竞争方之间存在聘任关系或关联交易。①员工同时受聘于公司的竞争方,或与公司的竞争方发生任何方式的关联(包括以咨询、参谋、志愿者或其他类似身份从事的活动),以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益的活动,包括但不限于成为该竞争方的供给商、客户或代理商。②与公司竞争方共同设立企业。(4)员工及员工关联人购买公司产品本项仅在该员工有权决定该购买行为的销售价格折扣、优惠的情况下构成利益冲突。3.2员工关联人本办法所称“员工关联人〞一般指员工的亲属，主要包括：〔1〕配偶；〔2〕直系亲属：包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女；〔3〕旁系血亲：包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、表兄弟姐妹、堂兄弟姐妹；〔4〕近姻亲：包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶。4.4.1.利益冲突申报方法对于任何实际存在或潜在的如3.1条所列的各种利益冲突,员工必须填写（利益冲突申报表）,签字确认后向所属公司总办进行申报。如没有相关利益冲突，也需进行无利益冲突的申报。新入职员工转正时需要填写（利益冲突申报表），签字确认后向所属公司总办进行申报。4.2.利益冲突审批及反应各级公司总办采集相关申报表，对（利益冲突申报表）进行分类，对于员工申报中存在利益冲突的提交审批人进行审批。审批后交集团审计法务部备案，集团审计法务部对各级公司的审批结果进行复核，汇总各级公司的申报结果。审计法务部将批示结果通过各级公司总办反应申报人。4.3.催促落实申报人收到反应结果后,应于规定的时间内按审批意见对利益冲突进行处理,审计法务部对申报人的落实情况进行跟踪催促。4.4.申报时间在本办法公布前已实际存在或潜在的利益冲突,必须在本制度公布之日起附表1：三盛地产集团利益冲突申报表本人已完全知悉并理解（利益冲突申报管理制度）规定的，愿意遵守该制度的规定。本人现申报在履行公司赋予的职务时:口无利益冲突〔如选择此项，下面空白处填写“/〞〕口存在/可能引起利益冲突的情况1.本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益,该公司为:2.本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益,该公司为:3.上述关联人姓名:,关联关系:4.其他利益冲突行为：注:①多名关联人请编号区别;②关联关系见（利益冲突申报管理制度）申报人(签字):部门及职务:申报日期:————————————————————————————————利益冲突事项审批针对上述申报人的申报的利益冲突事项,通过研究,现作出如下决定:审批：日期：