基金合同 - 中国银行

基金合同-中国银行嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,深实基本面120交易型实放式指数实券投实基金基金合同;草案,基金管理人,嘉实基金管理有限公司基金托管人,中实行股有限公司国份二一一年月〇嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,目实一、前言.........................................................................................................................................1二、实实.............................................................................................................................................1三、基金的基本情况.....................................................................................................................6四、基金实的实实实份售与.................................................................................................................7五、基金的实案...............................................................................................................................8六、基金实折算实更登实份与.........................................................................................................10七、基金实的上市交易份.............................................................................................................10八、基金实的申实、实回非交易实实份与.........................................................................................11九、基金合同事人及其实利实实当.................................................................................................14十、基金实持有人大份会.............................................................................................................19十一、基金管理人、基金托管人的更实件和程序条................................................................24十二、基金的托管.......................................................................................................................25十三、基金的实售.........................................................................................................................26十四、基金实的登实实算份.............................................................................................................26十五、基金的投实.........................................................................................................................27十六、基金的融实、融券.............................................................................................................32十七、基金的实实...........................................................................................................................32十八、基金实实的实估.....................................................................................................................33十九、基金实用收与税.................................................................................................................35二十、基金收益分配与...............................................................................................................37二十一、基金的实实实实会与.............................................................................................................38二十二、基金的信息披露..........................................................................................................39二十三基金的实实实实...................................................................................................................42二十四、基金合同的实更、实止基金实实的算与清......................................................................42二十五、实实实任.............................................................................................................................44二十六、实的实理争.......................................................................................................................45二十七、基金合同的效力..........................................................................................................45嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,一、前言;一,实立《深实基本面120交易型实放式指实券投实基金基金合同》;以下实“本基金数称合同”,的目的、依据和原实1、实立本基金合同的目的实立本基金合同的目的是明本基金合同事人的实利实实、实范确当深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数;以下实“本基金”,的作～保实基金实持有人的合法实益。称运份2、实立本基金合同的依据实立本基金合同的依据是《中实人民共和民法通实》、《中实人民共和合同法》、《中实人民国国共和实券投实基金法》;以下实“《基金法》”,、《实券投实基金作管理实法》;以下实国称运称“《作实法》”,、《实券投实基金信息披露管理实法》;以下实“《信息披露实法》”,和《实券投运称实基金实管理实法》;以下实“《实实法》”,及其他法律法实的有实实定。售称售3、实立本基金合同的原实实立本基金合同的原实是平等自愿、实实信用、充分保实基金实持有人的合法实益。份;二,本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有实法律法实实定募集～实并中实券实督管理委实国会(以下实称“中实实实”国会)核准。中实实实本基金募集的核准～实不表国会并明其实本基金的价实和收益做出实实性判或保实～也不表明投实于本基金有实实。断没基金管理人依照恪实守、实实信用、实勤勉的原实管理和用基金实实～但由于实券投实具有尽慎运一定的实实～因此不保实投实于本基金一定盈利～也不保实基金实持有人的最低收益。份;三,本基金合同是实定本基金合同事人之实基本实利实实的法律文件～其他本基金相当与实的涉及本基金合同事人之实实利实实实系的任何文件或表述～均以本基金合同实准。本基金合当同的事人包括基金管理人、基金托管人和基金实持有人。基金投实者自依本基金合同取得当份本基金基金实～成实基金实持有人和本基金合同的事人～其持有基金实的行实本身份即份当份即表明其实本基金合同的承实和接受。基金实持有人作实本基金合同事人不以在本基金合同份当并上实面实章实必要件。本基金合同的事人按照《基金法》、本基金合同及其他有实法律法实实定条当享有实利、承实实。担;四,本《基金合同》实适用《基金法》及相实法律法实之实定～若因法律法实的修改或更新当实致本基金合同的容实有效地法律法实的实定突～基金管理人和内与届冲/或基金托管人实按当照实有效地法律法实的实定和届/或实管机实的要求～及实实本基金合同作出相实的实更和实整～同实就实等实更或实整实行公告。二、实实本基金合同中～除非文意有所指～下列实实或实具有如下含实,另称基金或本基金指深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数～3-1嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,基金合同或本基金合同指《深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数基金合同》及实本基金合同的任何有效修实和实充～招募实明实指《深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数招募实明实》及其定期更新～基金实份实公告售指《深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数基金实实实份售公告》～托管实实指《深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数托管实实》及其任何有效修实和实充～中国中实人民共和国(实实基金合同目的不包括香港特实行政、澳实区特实行政及台地区湾区)中实实实国会指中实券实督管理委实～国会中实实实国会指中实行实实督管理委实～国会《基金法》指2003年10月28日实第十全人民代表大常实委实第届国会会五次实通实的自会2004年6月1日起实施的《中实人民共和实国券投实基金法》及不实做出的修实～《实实法》售指2004年6月25日由中实实公布实于国会并2004年7月1日起实施的《实券投实基金实管理实法》及不实做出的修实～售《作实法》运指2004年6月29日由中实实公布实于国会并2004年7月1日起实施的《实券投实基金作管理实法》及不实做出的修实～运《信息披露实法》指中实实实国会2004年6月8日实布于并2004年7月1日实施的《实券投实基金信息披露管理实法》及不实作出的修实～深交所《实实实实》指《深实券交易所交易型实放式指基金实实实施实实》～圳数交易型实放式指实券投实基数指《深实券交易所交易型实放式指基金实实实施实实》定实的“交圳数金易型实放式指基金”～是指实依法募集的～以踪特定实数即跟券指实目实的实放式基金～其基金实用实合实券实行申实、实回～数份并圳在深实券交易所上市交易～ETF实接基金指实大多基金实实投实于本基金～本基金的投实目实实似～实将数与3-2嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,密踪实实比实基准～追求踪偏度和踪实差最小化～采用跟跟离跟实放式作方式的基金～运元指人民实元～基金管理人指嘉实基金管理有限公司～基金托管人指中实行股有限公司～国份登实实算实实指《中实券登实实算有限实任公司实于深实券交易所上市的交国圳易型实放式指基金登实实算实实实施实实》定实的基金实的登实、托数份管和实算实实～登实实算机构指实理本基金登实实算实实的机。本基金的登实实算机实中实券构构国登实实算有限实任公司～投实者指人投实者、机投实者、合格境外机投实者和法律法实或中个构构国会实实实允实实实实券投实基金的其他投实者～个人投实者指依据中有实法律法实可以投实于实券投实基金的自然人～国机投实者构指在中境合法注登实或实有实政府部实批准实立和有效存实国内册并会体依法可以投实于实券投实基金的企实法人、事实法人、社实实或其他实实～合格境外机投实者构指符合《合格境外机投实者境实券投实管理实法》及相实法律构内法实实定可以投实于在中境依法募集的实券投实基金的中国内国境外的机投实者～构基金实持有人大份会指按照本基金合同第十部分之实定召集、召实由基金实持有并份人或其合法的代理人实行表的实～决会基金募集期指基金合同和招募实明实中实明～实中实实核准的基金实实并国会份募集期限～自基金实实实之日起最实不超实份售3月～个基金合同生效日指募集实束～基金募集的基金实实实、募集金实和基金实持有份份人人符合相实法律法实和基金合同实定的数～基金管理人依据《基金法》向中实实实理实案国会国会确手实后～中实实的实面实实之日～存实期指本基金合同生效至实止之实的不定期期限～3-3嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,工作日指深实券交易所的圳正常交易日～实实指在基金募集期～投实者按照本基金合同的实定申实实实本基内金基金实的行实～份申实指在本基金合同生效后的存实期实～投实者申实实实本基金基金份实的行实～实回指在本基金合同生效后的存实期实～基金实持有人份按基金合同实定的件申实其持有的条将本基金基金实实实实基金合同实定份的实价实实的行实～申实实回实清由基金管理人实制的用以公告申实实价、实回实价等信息的文件～申实实价投实者申实基金实实～按基金合同和招募实明实实定实交份付的实合实券、实金替代、实金差实及其他实价～实回实价基金实持有人实回基金实实～基金管理人按基金合同和招募份份实明实实定实交付实实回人的实合实券、实金替代、实金差实及其他实价～实的指数中实指有限公司实数并制实布的深实基本面120指数及其未来可能实生的实更～实合实券指本基金实的指所包含的全部或部分实券～数完全实制法一实构跟数数建踪指的投实实合的方法。通实实实实的指中的所有成份并份数确实券～且按照每实成实券在实的指中的实重定实实的比例～以达数到实制指的目的～最小申实实回实位本基金申实实、实回实的最低份份数份量～投实者申实或实回的基金实实实最小申实实回实位的整数倍～实金替代申实或实回实程中～投实者按基金合同和招募实明实的实定～用于替代实合实券中部分实券的一定数量的实金～实金差实最小申实实回实位的实实实实按日收实价实算的最小申实实回实与当位中的实合实券市实和实金替代之差～投实者申实或实回实实支付或实实得的实金差实根据最小申实实回实位实实的实金差实、申实或实回的基金份实实算～数3-4嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,实实金部分估由基金管理人实算在并T日申实实回实中公布的日实金差实实清当估估实～实实金部分由申实实回代理券商实先实实～基金实实份参考实实深实券交易所在交易实实圳内清根据申实实回实中的实合实券的实实市实并估份参称加实含实实金部分所实算实布的基金实考实实～实实IOPV～指令指基金管理人在管理基金实实实～向基金托管人实出的实金实及划实物券实实等指令～代实机构指符合《实实法》和中实实实定的其他实件～取得基金代实实实售国会条实格接受基金管理人委托～代实实理并基金实实、申实、实回和其他基金实实的机～包括实代理机和申实实回代理券构售构商;代实实券公司,～实机售构指基金管理人及本基金代实机～构基金实售网点指基金管理人的直实中心及基金代实机的代实构网点～实代理机售构指符合《实实法》和中实实实定的其他实件～由售国会条基金管理人指定的代理本基金实实实的机～售构申实实回代理券商符合《实实法》和中实实实定的其他实件～由基金管理人指售国会条定的实理本基金申实、实回实实的实券公司～又称实代实实券公司～指定媒体指中实实指定的用以实行信息披露的实国会网网刊和互实站或其他媒体～实放日指实投实者实理基金申实、实回等实实的工作日～T日指投实者向实机售构提出申实、实回或其他实实申实的实放日～T+n日指T日后;不包括T日,第n工个作日～n指自然～数收益实价日指基金管理人实算本基金实实增实率与数实的指增实率差实之日～基金实实增实率收益实价日基金实实实基金上市前一日基金实实实之比实份与份减去1乘以100%;期实如实生基金实折算～实以基金实折算日实份份初始日重新实算,～实的指同期数增实率收益实价日实的指收实实基金上市前一日实的指收实实之比数与数3-5嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,减去1乘以100%;期实如实生基金实折算～实以基金实折算份份日实初始日重新实算,～基金实实实实指基金持有的各实有价实券、实行存款本息、实收款实以及以其他实实等形式存在的基金实实的价实实和～基金实实实实指基金实实实实减去基金实实后的价实～基金实实实份指以实算日基金实实实实除以实算日基金实份份余实所得的实位基金实的价实～基金实实实估指实算、实基金实实和实实的价实～以定基金实实实实和基金实实实估确份的实程～法律法实指中实人民共和实行有效的法律、行政法实、司法国解实、地方法实、地方实章、部实实章及其他实范性文件以及实于实等法律法实的不实修改和实充～不可抗力指任何无法实实、无法克服、无法避免的事件和因素～包括但不限于洪水、地震及其他自然灾争乱灾害、实、疫情、实、火、政府征用、收、法律实化、突实没数停实、实实系实或据实实系实非正常停止以及其他突实事件、实券交易实所非正常实停或停止交易等。三、基金的基本情况;一,基金名称深实基本面120交易型实放式指实券投实基金数;二,基金的实实股票型;三,基金的作方式运交易型实放式;四,基金投实目实本基金实行被实式指化投实～实密踪实的指～追求踪偏度和踪实差的最小化。数跟数跟离跟3-6嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;五,基金实的指数本基金实的指实深实基本面数120指。数;六,基金实份初始面实本基金基金实的份初始面实实人民实1.00元;七,基金最低募集实实实和最低募集金实份本基金的募集实实实实不份少于2实～份基金募集金实不少于2实元人民实。;八,基金存实期限不定期四、基金实的实实实份售与;一,实实实售本基金募集期限自基金实实实之日起不超实份售3月～具实实实实由基金管理人个体售根据相实法律法实以及本基金合同的实定定～在基金实实实公告中披露。确并份售;二,实实售象本基金的实实售个构构国会象实人投实者、机投实者、合格境外机投实者和法律法实或中实实实允实实实实放式实券投实基金的其他投实者。;三,基金募集目实本基金不实定募集实模上限。;四,基金实方式和实所售投实者可实实上实金实实、下实金实实和下股网网网票实实三实方式。网售构圳网上实金实实是指投实者通实基金管理人指定的实代理机利用深实券交易所上系实以实金实行实实。网下实金实实是指投实者通实基金管理人以实金实行实实。网售构下股票实实是指投实者通实基金管理人指定的实代理机以股票实行实实。投实者实在基金管理人及其指定实代理机实理基金实实实的实实实所～或者按基金管理当售构售人或实代理机售构份提供的方式实理基金实的实实。基金管理人、实代理机实理基金实实实的具情和实系方式～实实基金实实实公告。售构售体况参份售基金管理人可以根据情况售构并另增加其他实代理机～行公告。3-7嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,基金投实者在募集期可多次实实～实实一实受理不得内撤实。实机实实实申实的受理不代表实申实一定成售构并售构确功～而实代表实机实接收到实实申实。实实的确构确实以登实实算机或基金管理人的实实果实准。;五,基金实实实用本基金以实实实实基采用比份数份例实率实算实实实用～实实实率不高于实实实的5%～实实实行实率在招募实明实中实明。实实实用用于本基金的市实推广售、实、登实实算等募集期实实生的各实实用～不列入基金实实。;六,实实实的实算方法份通实基金管理人实行下实金实实的投实者～实实以基金实申实～基金实实实具的实算方法在网份份体招募实明实中列示。实实实用由基金管理人在投实者实实实实收取～投实者确需以实金方式交实实实实用。通实实代理机实行上实金实实的投实者～实实以基金实申实～基金实实实具的实算方法在售构网份份体招募实明实中列示。实实实用由实代理机在投实者实实实实收取～投实者售构确需以实金方式交实实实实用。通实实代理机实行下股售构网数份体票实实的投实者～实实以实只股票股申实～基金实实实具的实算方法在招募实明实中列示。实实实用由基金管理人或实代理机在投实者实实实实收取～在基金管售构确理人或实代理机允实的件下～投实者可实实以实金或基金实的方式售构条份支付实实实用。;七,募集期实实实实金股与票的实理方式基金募集期实募集的实金存入实实实实～在基金募集行实实束前～任何人不得实用～实实款实在募集期实实生的利息折算实基金实～实投实者所有～投实者以股将份售构票实实的～实实股票由实代理机予以实实～由登实实算机于基金募集期实并构划束后实实至实先实立的实实实实～实股票自实实日至入前述实实实实前实生的息实实实投实者本人所有～不孳划入前述实实实实。;八,基金实实的具实定体投实者实实原实、实实限实、实实实的实算公式、实实实实份安排、投实者实实实提交的文件和实理的手实等事实由基金管理人根据相实法律法实以及本基金合同的实定定～在招募实明实和基金实实实公告确并份售中披露。五、基金的实案;一,基金实案的件条本基金募集期限实具实下列件的～或本基金在募集期限符合下列件～基金管理届条内条人提前实束募集的～基金管理人实按照实定实理实实和基金实案当手实,1、基金募集实实实不份少于2实～基金募集金实不份少于2实元人民实;含下股网票实实所募集的股票市实,～2、基金实持有人的人不份数少于200人。3-8嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;二,基金的实案基金募集期限实束～具实上述基金实案件的～基金管理人实自募集期限实之日起条当届10日内构聘实法定实实机实实～自收到实实实告之日起10日～内国会向中实实实提交实实实告～实理基金实案手实。;三,基金合同的生效1、自中实实实面实实之日起～基金实案国会确手实实理完实～基金合同生效～2、基金管理人实在收当国会确到中实实实实实文件的次日实基金合同生效事宜予以公告。3、本基金合同生效前～基金募集期实募集的实金存入实实实实～任何人不得实用～下股网票实实所募集的股票由实代理机售构予以实实。;四,基金募集失实的实理方式基金募集期限实～不届条当能实足基金实案的件的～实基金募集失实。基金管理人实,1、以其固有实实承因募集行实担而实生的实实和实用～2、在基金募集期限实届后30日内并返实投实者已实实的实实款实～加实实行同期存款利息～实于基金募集期实下股网售构票实实所募集的股票～实代理机实予以解实。;五,基金存实期的基金实持有人内份数量和实实实模本基金合同存实期～基金实持有人内份数量不实200人或者基金实实实实低于5000万元的～基金管理人实及实实告中实实实～实实当国会20个当国工作日出实前述情形的～基金管理人实向中实实会决实明原因和实送解。法律法实或实管部实有实定的～按其实定实理。另3-9嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,六、基金实折算实更登实份与基金合同生效后～实提高交易便利～本基金可以实行实折算。份;一,基金实折算的实实份基金管理人实事先确份并定基金实折算日～依照《信息披露实法》的有实实定提前公告。;二,基金实折算的原实份基金实折算由基金管理人份构并构份向登实实算机申实实理～由登实实算机实行基金实的实更登实。基金实折算份份与后～本基金的基金实实实基金实持有人持有的基金实实实实实生实整～但份份数将实整后的基金实持有人持有的基金实份份份份份占基金实实实的比例不实生实化。基金实折算实基金实持有人的实益无实实性影响份份将份。基金实折算后～基金实持有人按照折算后的基金实享有实利并担承实实。如果基金实折算实程中实生不可份份抗力～基金管理人可延实实理基金实折算。;三,基金实折算的方法份基金实折算的具方法在实折算公告中列份体份示。七、基金实的上市交易份;一,基金实的上市份《基金合同》生效后～具实下列件的～基金管理人可依据《深实券交易所实券投实基金上条圳市实实》,向深实券交易所申实基金实上市,圳份1、基金募集金实;含下股网票实实所募集的股票市实,不低于2实元人民实～2、基金实持有人不份少于1,000人～3、《深实券交易所实券投实基金上市实实》实定的其他件。圳条基金上市前～基金管理人实深实券交易所实实上市实实实。基金实实准在深实券交易所上与圳份圳市的～基金管理人实在基金实上市日的份3个份工作日前实布基金实上市交易公告实。;二,基金实的上市交易份基金实在深交易所的上市交易份圳圳圳需遵照《深实券交易所交易实实》、《深实券交易所实券投实基金上市实实》、深交所《实实实实》及其他有实实定。;三,基金实份参与考实实的实算实公告基金管理人在每一交易日实市前向深实券交易所圳当清提供日的申实实回实,深实券交易所圳在实市后根据申实实回实和实合实券清内数各只实券的实实成交据,实算实布基金实实并份参考实实(IOPV),供投实人交易、申实、实回基金实实份参参体参考。考实实的具实算方法实照招募实明实。3-10嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,基金管理人可以实整基金实份参并考实实实算公式～实予以公告。八、基金实的申实、实回非交易实实份与;一,申实实回的实所与投实者实在申实实回代理券当商实理基金申实、实回实实的实实实所或按申实实回代理券商提供的其他方式实理本基金的申实和实回。基金管理人在实始申实、实回实实前公告申实实回代理券商的名实～可依据实实情并况减增加或少申实实回代理券商～并予以公告。;二,申实实回实理的实放日及实实与1、实放日及实放实实基金投实者在实放日申实实理基金实的申实和实回～具实理实实实深实券交易所的份体圳正常交易日的交易实实。但基金管理人根据法律法实、中实实实的要求或本基金合同的实定公告实国会停申实、实回实除外。基金合同生效后～若出实深实券交易所交易实实实更或其他特圳况将殊情～基金管理人实情况体实前述实放日及实放实实实行相实的实整～但实在实施日前依照《信息披露实法》的有实实定在指定媒上公告。2、申实实回实与始日及实实实理实实本基金自基金合同生效之日起不超实3月的实实起实个体始实理申实、实回～具实实实理实实在招募实明实中实明或行公告。本基金可在基金上市交易之前实另始实理申实～但在基金申实上市期实～可实停实理申实～具实回实实实理实实在实回实体始公告中实定。基金管理人在申实实始日、实回实始日前依照《信息披露实法》的有实实定在指定媒体上公告。;三,申实实回的原实与1、本基金采用实申实和实实回的方式～申实和实回均以实申实。份份即份2、本基金的申实实价、实回实价包括实合实券、实金替代、实金差实及其他实价。3、申实、实回申实提交后不得撤实。4、申实、实回实遵守深交所《实实实实》的实定。基金管理人在不实害基金实持有人实益的情下可更改上述原实～但实在新的原实实施前依份况照有实实定在指定媒体上予以公告。;四,申实实回的程序与1、申实实回申实的与提出3-11嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,基金投实者必实根据申实、实回代理券商实定的程序～在实放日的具实实实理实实体内提出申实或实回的申实。投实者在申实本基金实实按申实、实回实的实定实清足申实实价～投实者在提交实回申实实～必实有足实的基金实份余实和实金。2、申实实回申实的实与确基金投实者申实、实回申实在受理日实行实。如投实者当确未能提供符合要求的申实实价～实申实申实失实。如投实者持有的符合要求的基金实不份足或未能根据要求准实足实的实金～或本基金投实实合不具实内当售足实的符合要求的实回实价～实实回申实失实。投实者可在申实日通实其实理申实、实回的实网确况确况构点实实有实申实的实情。投实者实及实实实有实申实的实情～否实如因申实未得到登实实算机的确担实而造成的实失～由投实者自行承。3、申实实回的算交收登实与清与本基金申实实回实程中涉及的股票和基金实交收适用深实券交易所和中实券登实实算有份圳国限实任公司的实算实实。投实者T日申实、实回成功后～登实实算机在构T日收市后实投实者实理实合实券的算交收以及清基金实、实金份清替代的算～在T+1日实理基金实、实金份清替代的交收以及实金差实的算～在T+2日实理实金差实的交收～实并将果实送实申实实回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登实实算机在算交收实实实不构清国圳能正常履实的情形～实依据《中实券登实实算有限实任公司实于深实券交易所上市的交易型实放式指基金登实实算实实实施实实》的有实实定实行实理。数登实实算机可在法律法实允实的范实～实算交收和登实的实理实实、方式实行实整。构内清;五,申实实回的实限与数制1、投实者申实、实回的基金实份数需实最小申实实回实位的整倍。实实本基金招募实明实的实定。2、基金管理人可以根据市实情～实整上述实定的况数量或比例限制。基金管理人必实在实整前依照有实实定在指定媒体上公告。;六,申实、实回的实价及实用1、申实实价、实回实价根据申实实回实和投实者申实、实回的基金实实实实定。申实实价是指投实者清份数确申实基金实实实交份份付的实合实券、实金替代、实金差实及其他实价。实回实价是指投实者实回基金实实～基金管理人实交付实实回人的实合实券、实金替代、实金差实及其他实价。2、申实实回实由基金管理人实清制。T日的申实实回实在日深实券交易所实市前公告。清当圳T日的基金实实实在份当并天收市后实算～在T+1日公告～实算公式实实算日基金实实实实除以实算日实售份数况当并国会清在外的基金实实。如遇特殊情～可以适延实实算或公告～实中实实实案。申实实回实实的容格式实本基金招募实明实。内与3、投实者在申实或实回基金实实～申实实回代理券份份商可按照不超实申实或实回实0.5%的实准收取金～其中包含实券交易所、登实实算机等收取的相实实用佣构具实定实招募实明实。体～;七,拒实或实停申实、实回的情形及实理方式3-12嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,在如下情下～基金管理人可以况拒实或实停接受投实者的申实、实回申实,;1,因不可抗力实致基金管理人无法受理投实者的申实、实回申实～;2,因特殊原因;包括但不限于深实券交易实所依法定实实圳决停市或在交易实实非正常停市,实致基金管理人无法实算日基金实实实实～当;3,实生本基金合同实定的实停基金实实实情～估况;4,基金管理人实市前因常情异况清无法公布申实、实回实～;5,深实券交易所、申实实回代理券圳构异况商、登实实算机等因常情无法实理申实、实回～或者指实数圳异况清当异况制实位、深实券交易所等因常情使申实、实回实无法实制或实制不。上述常情指基金管理人无法实实不可并网控制的情形～包括但不限于系实故障、实故障、通实故障、实力故障、数据实实等～;6,基金管理人实实有实于实有基金实持有人利益的会份笔某申实～或某些申实;7,法律法实、深实券交易所实定或实中实实实实定的其他情圳国会形。在实生实停申实或实回的情形之一实～本基金的申实和实回可能同实实停。实生上述情形之一;第;6,点除外,且基金管理人定决份拒实或实停基金实持有人的申实、实回申实实～基金管理人实在日当当国会并向中实实实案～实及实公告。已接受的实回申实～基金管理人实当并足实支付。在拒实或实停申实、实回实的情形消除实～基金管理人实及实恢实申实、实回实实的实理依照《信息披露实法》有实实定在指定媒体并上刊登基金重新实放申实或实回公告～公告最近1实放日个的基金实实实。份;八,基金的非交易实实、实实与解实登实实算机可构份与并根据其实实实实受理基金实的非交易实实、实实解实等实实～收取一定的手实实用3-13嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,九、基金合同事人及其实利实实当;一,基金管理人1、基金管理人基本情况名称,嘉实基金管理有限公司住所,上海市浦实新区富城路99号国楼震旦实大1702室法定代表人,王忠民成立日期,1999年3月25日批准实立机实,中实券实督管理委实国会批准实立文,中实实实实实基金号国会字【1999】5号实实范实,基金募集、基金实、实实管理及中实实实实可的其他实实售国会实实形式,有限实任公司;中外合实,注实本,册1.5实元人民实存实期实,持实实实2、基金管理人的实利;1,依法募集基金～实理基金实案手实～;2,依照法律法实和基金合同立管理用基金实实～独运;3,根据法律法实和基金合同的实定定本基金的相实实决构率实和收实方式～实得基金管理实及其他事先核准或公告的合理实用以及法律法实实定的其他实用～;4,根据法律法实和基金合同的实定实基金实～售份;5,在本合同的有效期～在不实内反公平、合理原实以及不妨碍基金托管人遵守相实法律法实及其行实实管要求的基实上～基金管理人有实实基金托管人履行本合同的情实行必要的实督。况如实实基金托管人实反了法律法实或基金合同实定实基金实实、其他基金合同事人的利益当造成重大实失的～实及实呈实中实实和中实实实～以及采取其他必要国会国会措施以保实本基金及相实基金合同当事人的利益～;6,根据基金合同的实定实实适的基金代实机有实依照代实实实和有实法律法实实基金代实当构并机行实实行必要的实督和实实～构;7,自行任基金登实实算机或实实、更实基金登实实算机～实理基金登实实算实实～按照担构构并基金合同实定实基金登实实算机实行必要的实督和实实～构;8,在基金合同实定的范实～内拒实或实停受理申实和实回的申实～3-14嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;9,在法律法实允实的前提下～实基金实持有人的利益依法实基金实行融实、融券～份;10,依据法律法实和基金合同的实定～制实基金收益分配方案～;11,按照法律法实～代表基金实被投实企实行使股实实利～代表基金行使因投实于其他实券所实生的实利～;12,在基金托管人实实实止实～提名新的基金托管人～;13,依据法律法实和基金合同的实定～召集基金实持有人大～份会;14,实实、更实律实、实实实、实券实实商或其他实基金提供服实的外部机定有实实构并确率～;15,法律法实、基金合同实定的其他实利。3、基金管理人的实实;1,依法申实募集基金～实理或者委托实中实实实定的其他机代实实理基金实的实实并国会构份售、申实、实回和登实事宜～;2,实理基金实案手实～;3,自基金合同生效之日起～以实实信用、勤勉实的原实管理和用基金实实～尽运;4,配实足实的具有实实实格的人实实行基金投实、决运策～以实实化的实实方式管理和作基金实实～;5,建立健全部实实内与控制、实察稽核、实实管理及人事管理等～保实所管理的基金实实和基金管理人的实实相互独立～实所管理的不同基金分实管理、分实实实～实行实券投实～;6,按基金合同的实定定基金收益分配方案～及实确份向基金实持有人分配基金收益～;7,除依据《基金法》、基金合同及其他有实实定外～不得实自己及任何第三人实取利益～不得委托第三人作基金实实～运;8,实行基金实核算实会并会制基金的实实实实告～;9,依法接受基金托管人的实督～;10,实制季度、半年度和年度基金实告～;11,采取适合理的当份措施使实算实放式基金实实实价格、申实实价、实回实价的方法符合基金合同等法律文件的实定～;12,实算公告基金实实实实～定基金实申实、实回实价～实并确份清制申实实回实～;13,实格按照《基金法》、基金合同及其他有实实定～履行信息披露及实告实实～;14,保守基金商实秘密～不泄露基金投实实、投实意划向等。除基金法、基金合同及其他有实实定有实定外～在基金信息公实披露前实另予以保密～不得向他人泄露～3-15嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;15,按实定受理申实和实回申实～及实、足实支付投实者申实或实回之基金实的实价～份;16,保存基金实实管理实实活实的实实、实、实表、代表基金实实的册重大合同及其他相实实料～;17,依据《基金法》、基金合同及其他有实实定召集基金实持有人大或配合基金托管份会人、基金实持有人依法召集基金实持有人大～份份会;18,以基金管理人名实～代表基金实持有人利益行份使实实实利或实施其他法律行实～;19,实实并参清参与清估加基金实实算小实～基金实实的保管、理、价、实实和分配～;20,因实反基金合同实致基金实实的实失或实害基金实持有人的合法实益～实承实实实任～份担其实实实任不因其退任而免除～;21,基金托管人实反基金合同造成基金实实实失实～实实基金实持有人利益份向基金托管人追实～;22,法律法实、基金合同及中实实实实定的其他实实。国会;二,基金托管人1、基金托管人基本情况名称国份,中实行股有限公司住所,北京市实实实大内街1号法定代表人,肖实成立日期,1983年10月31日基金托管实实批准文,中实实实实实基号国会字【1998】24号实实形式,股有限公司份注实本,人民实册实仟伍佰实拾捌实实仟玖佰壹拾实万实仟零玖元存实期实,持实实实实实范实,吸收人民实存款～实放短期、中期和实期实款～实理实算～实理票据实实～实行金融实券～代理实行、代理实付、承实政府实券～实实政府实券～事同实从拆借～提供信用实服实及保～代理收担付款实及代理保实实实～提供保实箱服实～外实存款～外实实款～外实实款～外实实实～实实算～同实外实国拆担借～外实票据的承实和实实～外实借款～外实保～实实、实～实行和代理实行股售票以外的外实有价实券～实实和代理实实股票以外的外实有价实券～自实外实实实～代实外实实实～外实信用的实行和代理外信用卡国卡的实行及付款～实信实实、咨实、实实实实～实实或参国属加实实实款～实实金实实～海外分支机实实地法律实可的一构与当区当切实行实实～在港澳地的分行依据实地法令可实行或代理实行地实实～实中人民实行批准的其他实实。参与当国2、基金托管人的实利3-16嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;1,依据法律法实和基金合同的实定安全保管基金实实～;2,依照基金合同的实定实得基金托管实～;3,实督基金管理人实本基金的投实作～运;4,在基金管理人实实实止实～提名新的基金管理人～;5,依据法律法实和基金合同的实定召集基金实持有人大～份会;6,法律法实、基金合同实定的其他实利。3、基金托管人的实实;1,安全保管基金实实～;2,实立实实的基金托管部～具有符合要求的实实实所～配实足实的、合格的熟悉基金托管实实的实实人实～实实基金实实托管事宜～;3,按实定实实基金实实的实金实实和实券实实～;4,除依据《基金法》、基金合同及其他有实实定外～不得以基金实实实自己及任何第三人实取非法利益～不得委托第三人托管基金实实～;5,实所托管的不同基金实实分实实置实实～保基金实实的确独完整和立～;6,保管由基金管理人代表基金实实的基金有实的与凭重大合同及有实实～;7,保存基金托管实实活实的实实、实、实表和其他相实实料～册;8,按照基金合同的实定～根据基金管理人的指令～及实实理算、交清割事宜～;9,保守基金商实秘密。除《基金法》、基金合同及其他有实实定有实定外～在基金信息公另实披露前实予以保密～不得向他人泄露～;10,根据法律法实及本合同的实定～实理基金托管实实与活实有实的信息披露事实～;11,实基金实实实实告、会内季度、半年度和年度基金实告的相实容出具意实～实明基金管理人在各重要方面的作是运否实格按照基金合同的实定实行～如果基金管理人有未实行基金合同实定的行实～实实实明基金托管人是当当否采取了适的措施～;12,保管基金实持有人份册名～;13,实核、实实基金管理人实算的基金实实实实～;14,按实定制作相实实基金管理人核实～册并与;15,依据基金管理人的指令或有实实定向基金实持有人份支付基金收益和实回实价～;16,按照实定召集基金实持有人大或配合基金实持有人依法自行召集基金实持份会份份有人大～会3-17嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;17,按照法律法实实督基金管理人的投实作～运;18,因实反基金合同实致基金实实实失～实承实实实任～其实任不因其担退任而免除～;19,因基金管理人实反基金合同造成基金实实实失实～实实基金向基金管理人追实～;20,法律法实、基金合同及中实实实实定的其他实实。国会;三,基金实持有人份1、基金投实者实实本基金基金实的行实实实实基金合同的承实和接受～基金投实者自依据基份即金合同取得基金实～成实基金实持有人和基金合同事人。基金实持有人作实事人份即份当份当并不以在基金合同上实面实章实必要件。条份份每基金实具有同等的合法实益。2、基金实持有人的实利份;1,分享基金实实收益～;2,分配算参与清后的剩余基金实实～;3,依法实实或者申实实回其持有的基金实～份;4,按照实定要求召实或自行召集基金实持有人大～份会;5,出席或者委派代表出席基金实持有人大～实基金实持有人大实实事实行份会份会决使表实～;6,实实或者实制公实披露的基金信息实料～;7,实督基金管理人的投实作～运;8,实基金管理人、基金托管人、基金实实机实实份售构害其合法实益的行实依法提起实实～;9,法律法实、基金合同实定的其他实利。3、基金实持有人的实实份;1,遵守法律法实、基金合同及其他有实实定～;2,实实基金实实款实和实实股票、实付申实实价和实回实价及基金合同实定的实用～;3,依法实实或者申实实回其持有的基金实～份;4,在持有的基金实范实～承基金实实或者基金合同实止的有限实任～份内担;5,不事任何有实基金、其他基金实持有人及其他基金合同事人合法利益的从份当活实～;6,实行基金实持有人大的实～份会决;7,返实在基金交易实程中因任何原因实得的不得利～当;8,遵守基金管理人、实机和登实实算机的相实交易及实实实实～售构构3-18嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;9,法律法实及基金合同实定的其他实实。十、基金实持有人大份会;一,本基金的基金实持有人大～由本基金的基金实持有人实成～基金实持有人份会份份可委托代理人参会并加实行决份份使表实。基金实持有人持有的每一基金实实实有平等的投票实。;二,实于本基金和本基金的实接基金;“嘉实深实基本面即120交易型实放式指实券投实数基金实接基金”～以下实“实接基金”,的相实性～本基金实接基金的基金实持有人可以称份凭所持有的实接基金的实出份份会并参与决参席或者委派代表出席本基金的实持有人大表。在实算会份决份数决数份实和实票实～实接基金持有人持有的享有表实的基金实和表票实～在本基金基金实实持有人大的实益登实日～实接基金持有本基金实的实会份数份乘以实持有人所持有的实接基金实占实接基金实实的比份数例～实算实果按照四舍五入的方法～保留到整位。实接基金的基金管理人不实以实接基金的名实代表实接基金的全基金实持有人以本基金体份的基金实持有人的身行份份决份使表实～但可接受实接基金的特定基金实持有人的委托以实接基金的基金实持有人代理人的身出份份份会并参与决席本基金的基金实持有人大表。实接基金的基金管理人代表实接基金的基金实持有人份份提实召实或召集本基金实持有人大会份会的～实先遵照实接基金《基金合同》的实定召实实接基金的基金实持有人大～实接基金的基金份会决份会实持有人大定提实召实或召集本基金实持有人大的～由实接基金的基金管理人代表实接基金的基金实持有人份份会提实召实或召集本基金实持有人大。;二,有以下情形之一实～实召实基金实持有人大,份会1、实止基金合同～2、实实基金作方式～运3、提高基金管理人、基金托管人的实酬实准～但根据法律法实的要求提高实等实酬实准的除外～4、更实基金管理人、基金托管人～5、实更基金实实～6、实更基金投实目实、范实或策略～7、实更基金实持有人大实事程序、表方式和表程序～份会决决8、本基金其他基金合～与并9、实止基金上市～但被深实券交易所定实止上市的除外～圳决10、实基金合同事人实利、实实实生当响份会重大影～需召实基金实持有人大的基金合同实更等其他事实～11、法律法实或中实实实定的其他实召实基金实持有人大实的事实。国会当份会3-19嘉实基金管理有限公司基金募集申实材料;3-基金合同草案,;三,有以下情形之一的～不需召实基金实持有人大,份会1、实低基金管理实率、基金托管实率～2、在法律法实和基金合同实定的范实实更本基金的申实实内率、实低实回实率或实更收实方式～3、因相实的法律法实、深实券交易所或者登实实算机的相实实实实实实生实实以及中实实实的相实圳构国会实定～实实基金合同实行修改～当4、实基金合同的修改不涉及基金合同事人实利实实实系实生实实性实化～当5、实基金合同的修改实基金实持有人利益份响无实实性不利影～6、基金管理人、相实实券交易所和登实实算机在法律法实、《基金合同》实定的范实实整有实基构内金实实、申实、实回、交易、实托管、非交易实实等实实的实实～7、除法律法实或基金合同实定实召实基金实持有人大以外的其他情当份会形。;四,召集方式,1、除法律法实或基金合同有实定外～基金实持有人大由基金管理人召集。另份会2、基金托管人实实有必要召实基金实持有人大的～实份会当向基金管理人提出实面提实。基金管理人实自收当到实面提实之日起10日定是内决并否召集～实面告知基金托管人。基金管理人决当决定召集的～实自出具实面定之日起60日召实～基金管理人定不召集～基金托管人内决仍实实有必要召实的～实自行召集。当3、实或合实代表基金实独份10%以上的基金实持有人实实有必要召实基金实持有人大的份份会～实当当向基金管理人提出实面提实。基金管理人实自收到实面提实之日起10日定是内决否召集～并份实面告知提出提实的基金实持有人代表和基金托管人。基金管理人定召集的～实自出具实面定之日起决当决60日召实～基金管理人定不召内决集～实或合实代表基金实独份10%以上的基金实持有人份当仍实实有必要召实的～实向基金托管人提出实面提实。基金托管人实自收当到实面提实之日起10日定是内决并否召集～实面告知提出提实的基金份决当决实持有人代表和基金管理人～基金托管人定召集的～实自出具实面定之日起60日内召实。4、实或合实代表基金实独份10%以上的基金实持有人就同一事实实面要求召实基金实持有份份人大～会独份而基金管理人、基金托管人都不召集的～实或合实代表基金实10%以上的基金实份持有人有实自行召集～并至少提前30日实中实实实实案。国会5、基金实持有人依法自行召集基金实持有人大的～基金管理人、基金托管人实配份份会当合～不得阻碍、干实。6、基金实持有人大的召集人实实实实定实实实、地份会确会点、方式和实益登实日。;五,3-20嘉实基金管理有限公司基金募集申实