揭阳市科学技的术局关于市科技计划项目验收结题工作规程-附件的定稿

揭阳市科学技的术局关于市科技项目验收结工作规程-附件的定稿 附件 揭阳市科学技术局关于市科技计划项目 验收结题工作规程 为规范市科技计划项目的验收结题,以下简称“验收”,工作～保障验收结题工作的进度和质量～根据《揭阳市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施》,揭科字„2015?25号,～制定本工作规程。 第一条 适用范围。本工作规程适用于经批准列入市级科技计划的各类项目。按市财政科技立项资助金额大小,项目的类型分为: 重点项目、一般项目。其中,重点项目是指资助额度20万元(含20万元),50万元(含50万元)的项目,一般项目是指资助额度10万元(含10万元)以下的项目。 第二条 验收原则。验收工作坚持实事求是、科学规范、客观公开、注重质量、讲求实效的原则～充分发挥专家和中介机构的作用～依据项目实施方案及考核目标～对项目的完成情况进行总体评价。 第三条 验收内容。项目验收以《揭阳市科技计划项目合同书,任务书,》,以下简称“合同书”,为基础～对合同书中的研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价～ 1 并综合考察项目承担单位和项目组的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。 第四条 验收分工。局办公室统筹管理市科技计划项目验收工作。负责制订实施细则、工作规程和验收手册,组织市重点科技计划项目验收。 项目主管业务科室,以下简称“业务科室”,负责督促项目承担单位按时提交验收申请,审核项目承担单位提交的验收材料,组织市一般科技计划项目验收。 第五条 验收形式。项目验收分为会议,现场,验收和材料验收两种形式。重点项目原则上须采用会议,现场,验收方式。一般项目可采用会议,现场,验收方式～也可采用材料验收方式。 第六条 验收流程。 (一)验收申请。 项目承担单位通过市科技业务管理系统提交验收申请。 按期完成的项目～项目承担单位应当在项目合同书到期后3个月内提出验收申请,合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的～可在合同书到期前提出验收申请。 不能按期完成需要延期的项目～按有关规定办理。 (二)主管部门初审。 项目主管部门在20个工作日内对验收申请材料进行初审～提出审核意见。不符合验收条件的项目～审核不通过退 2 回项目承担单位,符合验收条件的项目～审核通过提交至市科技局。 (三)市科技局审核。 市科技局各业务科室负责审核项目验收资料的完整性～以及合同考核指标完成情况。一般项目,各业务科室应当自验收申请提交到市科技局之日起20个工作日内完成审核并批复。审核不通过的～退回项目承担单位。 重点项目,各业务科室应当自验收申请提交到市科技局之日起12个工作日内完成审核。审核不通过的～退回项目承担单位,审核通过的～由系统提交到局办公室审核～局办公室应当自提交至办公室审核之日起8个工作日内完成审核并批复。 (四)组织验收。 项目承担单位接到验收批复通知后应抓紧做好项目验收准备工作～各业务科室和局办公室应在发出验收批复通知起2个月内完成验收工作。 1、专家产生。 项目验收组织单位根据项目的类型、专业领域来选取专家～专家名单原则上来自揭阳市科技咨询专家库。会议,现场,验收原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组,专家组须含1位财务专家,～其中1名专家担任专家组组长。材料验收需要3名或以上的单数专家(须含1位财务专家,。 3 专家应具备以下条件: ,1,具有良好的科学道德和职业道德～具备客观、公正、实事求是的精神, ,2,原则上具有副高或以上职称, ,3,熟悉验收项目相关行业的技术发展现状和趋势、项目技术所在行业的地位和作用～并具有权威性, ,4,与被验收单位没有直接利益关系, ,5,专家组的专业结构应具有互补性～应包括技术、经济、企业,特别是用户,和管理等方面的专家。 2、财务验收。 项目承担单位在完成项目任务后,重点项目须进行财务验收,会计师事务所出具的审计报告是财务验收的重要依据。一般项目须由项目承担单位出具经费决算表。项目相关财务资料必须参照《广东省省级科技计划项目结题财务验收审计报告》和《广东省省级科技计划项目结题财务验收经费决算表》的格式。 财务验收与项目验收同时进行。财务专家根据审计报告、财务资料等,参考技术专家的意见形成财务验收意见,填写《揭阳市科技计划项目财务验收意见表》,见附件1,。财务验收不通过的,项目验收不通过。 3、结题验收。 采取现场,会议,验收的～专家组通过听取项目承担单 4 位的项目执行和完成情况介绍、质询讨论等程序～必要时开展现场考察、现场测试等程序组织结题验收。每位验收专家独立填写《揭阳市科技计划项目验收结题专家评议表》,见附件2,。验收专家组讨论后～形成专家组意见～并填写《揭阳市科技计划项目验收结题专家组意见表》,见附件3,。验收结论为“通过”的～应给出验收等级判断。专家意见有分歧的～2/3或以上的专家同意通过验收的为验收通过～否则验收不通过。 采取材料验收的～由专家对验收材料独立进行审核～并填写《揭阳市科技计划项目材料验收结题专家意见表》,附件4,～由专家组组长汇总其他专家的验收意见～形成验收结题意见。2/3或以上的专家同意通过验收的为验收通过～否则验收不通过。 4、验收结论。 验收结论分为验收通过、验收不通过。其中验收通过的分为合格、良好两个等级。 项目完成度在80%或以上的～较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标～经费落实到位且使用合理合规的项目～为验收通过。对于验收通过的项目～根据项目绩效信息评为合格或良好～其中项目完成度达到或超过100%的～评为良好～未达到100%的～评为合格。 项目存在下列情况之一的验收不通过: 5 ,一, 总体上完成合同任务及指标不到80%的, ,二, 提供虚假文件资料及数据的, ,三, 专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大, ,四, 其他不应通过验收的情况。 5、结论反馈。项目验收后～各业务科室或局办公室应在结论形成之日起的15个工作日内～反馈项目验收结果。验收不通过的～验收组织单位在结论形成之日起的15个工作日内～向项目承担单位发验收结题整改通知书,见附件5,～整改期一般不超过6个月。整改完毕后～项目承担单位可重新提交验收结题申请～再次申请组织验收结题工作。第二次验收仍不通过的～或者整改通知发出之日起6个月未重新提出申请的～自动转入终止结题程序处理。 (五)归档备案。通过验收的项目～各主管业务科室应及时在科技业务系统上办结项目验收有关事项。项目承担单位应按照专家意见修改完善有关材料～并按要求将验收材料一式不少于3份逐级报送盖章并归档备案。材料归档由各业务科室负责～盖章流程完毕后～业务科室保留1份备案～1份送局档案室归档～其余由业务科室及时返还给项目承担单位。其中一般项目由业务科室审核盖章～重点项目纸质材料由局办公室审核盖章后转给相关业务科室～业务科室负责后续的材料归档。在科技业务管理系统上办结项目验收有关事项且纸质材料盖章归档后～项目才算正式验收结题。在科技 6 业务管理系统上办结项目验收有关事项应在验收通过之日起1个月内完成。 第七条 监督考核。通报验收总体情况。各业务科室每季度首月5号之前将上季度验收情况和本季度验收计划报送局办公室～局办公室根据项目验收情况～每季度首月20日前发布验收情况工作简报。年终形成验收工作总体情况报告～并作为各科技计划专项或专题绩效评价和资源配置的重要依据。 抽查项目验收质量～局办公室对参与结题工作的单位、有关专家和中介机构按一定比例进行抽查～对由项目承担单位委托会计师事务所出具的审计报告～以及项目承担单位出具的经费决算表开展一定比例的抽查核实。 第八条 本规程由市科技局办公室负责解释。特殊项目或政策有特别要求的～可适当调整规程。 第九条 本规程自2015年5月1日起施行。附件: 1(揭阳市科技计划项目财务验收意见表 2. 揭阳市科技计划项目验收结题专家评议表 3. 揭阳市科技计划项目验收结题专家组意见表 4. 揭阳市科技计划项目材料验收结题专家组意见表 5. 验收结题整改通知书 7 8 附件1 揭阳市科技计划项目财务验收意见表 项目编号 负责人 项目名称 xxxx年xx月xx日～xxxx对xxx单位承担的“xxxxxxx”项目进行了财务验收。根据项目单位提供的第三方的审计报告及有关材料～形成财务验收意见如下: ,1, 根据项目财务审计情况和过程管理中掌握的情况～围绕财务验收评审 指标,对课题预算管理的规范性、专项经费拨付及使用情况、配套经 费拨付及使用情况、预算科目执行情况、结余经费的金额及形成原因、 固定资产管理,进行评价。 ,2, 对合同书中经济指标完成情况予以评价。 ,3, 项目经费管理和使用中存在问题～以及整改意见和建议。 财务验收结论: ?通过 ?不通过 财务验收专家签字: 日期: 附件2 揭阳市科技计划项目验收结题专家评议表 项目名称 xxxxxxxxxxxxxxx,项目编号, 项目承担单位 项目成果信息(单位:项数) 1.主要成果信息 成果内容 单位自评(供单位填写) 专家评审(供专家填写) 单位自评(仅供单位填写) 目标实现目标实现 合同 完成 成果形式 程度 审核数值 程度 指标 情况 自评(%) 评价(%) 技术水平 其中:指标1 指标2 专利申请(件) 其中:发明 实用新型 外观设计 其中:国际专利 申请 专利授权(件) 其中:发明 实用新型 外观设计 其中:国际专利 申请 软件著作权(项) 获国家级奖项(项) 获省级奖项(项) 新产品(个) 新材料(种) 新装备(台/套) 新工艺(或新方法、新模式) (个) 高层次人才 引进人才(人) 创新团队 培养人才(人) 科技人才奖励(人) 牵头(个) 技术标 准制定 参与(个) 论著(篇) SCI 被收录论IE 文数(篇) CA 新服务(项) 攻克共性技术 技术研究 开发成果 攻克关键技术 2.经济效益信息: 累计年新增产值(万元) 累计年新增利税(万元) 累计年新增出口创汇(万美元) 年新增销售值(万元) 成果转化数量 成果转化效益 3.社会效益信息: 技术服务数量 服务企业数量 服务效益 服务政府决策部 门 新增就业 社会效益 公共效益 环境效益 自然环境效益 节能减排 验收意见: 验收结论: ?通过 ?不通过;验收等级: ?合格 ?良好 (简要说明理由) 验收专家签字 时间 年 月 日 附件3 揭阳市科技计划项目验收结题专家组意见表 项目编号 负责人 项目名称 xxxx年xx月xx日～xxxxxx在xxxx组织了该项目的验收会。验收专家组听取了项目实施#工作总结#报告等～考察了现场～审阅了相关资料并进行了质询～经讨论形成验收意见如下: 一、提交的验收材料齐全～符合科技计划项目验收要求。 二、,项目组织实施和管理情况～需要特别说明的问题, 三、,合同指标完成情况～取得的重大突破和意义或重大问题请单独说明, 四、财政经费专款专用～符合科技计划项目经费使用管理要求～财务验收通过。 验收结论: ?通过 ?不通过 验收等级: ?合格 ?良好 验收专家组组长签字: 日期: 附件4 揭阳市科技计划项目材料验收结题专家组意见表 简要说明 验收结论 验收等级 序号 项目编号 项目名称 ,验收结论为不通过～或验收等级为良好的 ,通过/不通过, ,合格/良好, 请简要说明理由, ....... 专家签名: 日期: 附件5 验收结题整改通知书 xxxxxx: 根据《揭阳市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施细则》,揭科字„2015 ?25号,～我局于x月x日在xxxx对xxxxx项目组织了现场验收～该项目验收结题不通过～主要存在以下问题: 一、……… 二、……… ……… 请对以上问题进行整改～整改期限为自本整改通知发出起6个月内。整改完毕后～你单位可重新提交验收结题申请～再次申请组织验收结题工作。 特此通知。 揭阳市科技局 xxxx年x月x日