净值调查

净值调查 篇一:净值内容 收购企业尽职调查问卷 关于收公司 1、公司资料 1.1请提供以下也公司有关资料 / 文件 1.1.1法人成立所在地 1.1.2注册办公室地址或其他营业地址 1.1.3营业执照及公司改名批准证书(如有)或同类文件 1.1.4公司大纲及细则(以及修订决议)或同类法律文件 1.1.5 任何对公司的控制权的变动或股份收购行动有影响的优先购买权利或股东或合作经营书 1.1.6 任何有关投资于公司的股份认购协议书,如该协议书仍有尚未履行的责任(包括保证条款)，不论责任在公司这方与否 1.1.7有关成交前检查公司会议记录薄的联络资料 1.1.8公司之法定及已发行股本和各注册股东的姓名地址及他们所持有股票的百分比、股票级别和确定他们是否拥有实益权 1.1.9 公司的任何配股、发股或对其配股及发股之许诺或 1 协议，包括股票认购权及认股权证，请提供资料，并列出其(如使用) - 发行或授予日期 - 股东及证卷之类别 - 发行价/行使认购权之价格 - 付款细节 - 受配股者/承受人之资料 - 授予股票认购之期限 1.1.10 所有仍然生效_但还未送交公司注册处存盘)的公司决议 1.1.11 列出(公司)存在(例如:分公司)或持有资产的地方或国家 1.2所以与(公司)有关的上市/未上市(公司)(无论是否附属公司)及其它(公司)有直接或者间接投资的单位之名单. 1.3有关上述1.2所提及的各(公司)单位,请提供以下资料: 1.3.1 类似1.1所需的(公司)资料 1.3.2(公司)在1.2所提及的各单位中的利益、其 形式和程度 2、 公司账目 请提供以下月【公司】有关之资料/文件; 2.1 最近三个财政年度已核算的账目及报告 2.2 在最新的已核算账目之后所作出的任何审核报告 2.3 2 最近的管理账目 2.4 任何最近期有关[公司]之业务和活动的会计师报告书 3、 雇员/董事 3.1 请提供所有执行董事和所有员工的资料,包括: . 姓名 . 年龄 . 职位 . 服务年龄 . 薪金 . 其它实质的报酬或收益 . 通知期限 . 退休金或退休福利 . 持有的商业利益 . 其它董事职务 3.2 若聘用合同载有条款订明在给予不足三个月或以上的 通知及作出赔偿的情况下合同不得终止,请提供此合同的副本 3.3 请提供所有由[公司]向目前或以前的雇员或董事提供的 退休、保险、健康或福利计划(包括特惠安排)之详情(包括任何委托书,以及关于退休或同类计划之最近期精算报告. 3.4 请提供[公司]所有的员工手册或同类文件 3.5 请提供任何由[公司]经办的花红或溢利分配计划，或同 类型计划的详细资料(包括支付任何特惠款额 4、 财务及抵押 4.1 请提供[公司]与所有有关银行的关系的详情及现可供[公司]使用银行融资及货款额的条款,包括其现行及预计可使用 3 的. 4.2 请提供在一般贸易情况所欠而尚未欠时限少于三个月的债务以外的[公司]债项的详情,包括: .欠债人 .融资款额 .尚欠款额 .利息利率 .偿还条款 4.3 请提供由[公司]提供的按揭、押金及其它抵押文件的副本和有关资料详情. 4.4 请提供由[公司]订立之货款函件及类似责任文件的副本. 4.5 请提供由[公司]给予的保证、(弥)补偿及类似责任文件的副本 4.6 请说明任何已发生的事件,实际或可能导致任何未到期偿还的贷款或债项需要提早偿还,或导致任何债权人行使任何抵押文件下的权利或根据任何担保或赔偿保证而提出诉讼. 4.7 请提供任何由[公司]订立而 贷款款额超过港币10.000之贷款合同(无论作为借款方或贷款方)的详情. 4.8 请提供任何[公司]曾申请及已获得批准之贷款的详情, 4 5、 税务 5.1 请提供过往三年[公司]的税务申报和评估及与税务机构的书信往来的副本. 5.2 请解释没有最近期的税务申报/评估的原因(若适用) 5.3 请作出说明并提供以下详情(如有) - 任何非经常性税项 - 任何纠纷或潜在纠纷 - 任何反对或上诉 - 任何未付税款 5.4 所有关于处理收购或出售[公司]、业务或固定资产的合同的副本. 5.5 请提供任何[公司]可享有的印花税或资本税务优惠的详情. 6、 业务事项 6.1 请提供以下与[公司](无论[公司]是供给者还是用户/消费者)有关连的文件副本. 或指出有关副本的存放地以供查阅 . 供应协议 . 售卖协议 . 客户协议 . 专营权协议 . 保养合同 . 牌照或准许使用权 . 代理协议 . 分销协议 . 租买、信贷或其它财务协议 . 投资承诺 5 . 长期(超过6个月)或有重大责任之合约 . 涉及[公司]的营业、购买或利润总额超过5%的 合同 . 有关收购或出售其它公司、业务或固定资产的合 同 .任何与政府部门、竞争对手、管理机关或工业团 体订立的协议 . 授权书或同类型授权文件 6.2 请提供与[公司]有关之: 6.2.1 主要客户(以超过营业额之5%作计算)之清单及在过往3年内营业的价值. 6.2.2 主要供贷商(以超过贷物供应5%作计算)之清单及在过往3年内购买的总额. 6.3 请提供[公司]所拥有或租用的机动车辆的详情 7、 保险 7.1 请提供[公司]所投保的保险清单,其中须列出: . 投保人 . 承包人 . 被保风险 . 提供的最高保险费 . 超出额 . 任何非经营性的免责条款或条件 . 上一次支付保险费的日期及数额 . 到期/续期日期 . 任何已作出的索偿及未 6 曾作出赔偿的款项 8、 许可证 8.1 请提供[公司]的业务或商务活动有关的政府、法定或类似机构的许可证或牌照副本 8.2 请指示任何需要政府或类似机构的许可证或牌照以容许[公司]集团内部能以股息和利息的形式移动[公司]的资金. 9、 投讼 9.1 请提供任何[公司]涉及的所有现有、或经合理预期的诉讼(包括民事及刑事)、仲裁或其它纠纷的资料,包括: . 当事人 . 诉讼地 . 申索的详情 . 牵涉金额 .要求的其它协助(如禁制令) .状书、誓章或同类型的证据 . 任何判决 .任何提议上诉的详情 .任何有关诉讼情况的法律意见 .已积累的法律费用 9.2 请提供[公司]所订有关讨回尚欠之账面债项一般或特别拨备的详情. 10、 知识产权 10.1 7 请列出[公司]拥有的知识产权(包括专利权、货品及服务商标及设计)其中须列出: . 登记国家 . 登记编号 . 登记日期 . 到期/续期日期 . 登记财产所有人 10.2 请列出所有以[公司]名义正在申请的知识产权,并列出: . 申请地点/国家 . 申请日期 . 申请人/未来登记财产所有人 . 申请处理状况 10.3 请指出[公司]的营业额及利润 是否在重大程度上依赖10.1及10.2所列的知识产权 10.4 请列出[公司]拥有但不归纳于10.1或10.2的知识产权,包括尚未登记之商标. 10.5 请提供附表列出所有涉及10.1、10.2或10.4的知识产权之所有事务往来,包括押金、转让和使用许可,包括: . 事务往来之日前 . 事务往来之性质 . 其它当事人 . 持续性协议的期限 . 需付之对价 10.6 篇二:尽职调查清单(详细版) 尽职调查清单 (生产经营部分) 说明 8 1. 本清单中所称之“公司”系指 公司。 2. 在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对;对不适用的问题请注明“不适用”;对无资料的项目，请注明“无资料”。 3. 在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年(截至20 年12月31日)。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。 一、 企业基本情况调查 (一) 公司基本法律文件 1. 最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 9 2. 公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3. 公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4. 公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二) 公司设立的情况介绍 1. 相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书)，政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2. 改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3. 资产评估报告 4. 审计报告 5. 验资报告 6. 公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7. 公司设立时的章程 (三) 公司演变情况介绍 1. 公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况; 2. 公司业务扩展和转变情况; 10 3. 公司发展中主要历史事件和变动; 4. 历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5. 公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6. 公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四) 公司股权结构情况 1. 各股东名称; 2. 各股东持股比例、持有股份性质。 二、 公司管理: (一) 公司组织结构 1. 公司现在建立的组织管理结构; 2. 公司章程; 3. 公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况; 4. 公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等; 5. 公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究 11 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资 金往来情况，有无关联交易合同上述业务和资金往来及交 易; 6. 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等; 7. 公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、 财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况; 8. 控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状 及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况; 9. 公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售 上、材料供应上、人事上如何统一进行管理; 10. 主要参股公司情况介绍。 11. 公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产 品结构的主要变化情况; 12 12. 公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投 资收益等情况和被投资主要单位情况介绍; (二) 重大合同 1. 公司所有现行有效的重大合同(金额超过100万元)。 2. 与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同。 3. 公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进行的金额超过 100万元的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 4. 与各公用事业服务部门或者其他公司签订的提供水、电、汽、 热等服务的协议、合同或者相关的批文。 5. 所有不竞争协议和其他以公司为合同一方的可能限制其未来 经营活动的协议。 6. 公司为合同一方、合同另一方因公司拟进行的本次项目而有权 终止或修改条款的任何协议。 7. 公司与其他方签署的或实际履行的资产(产权、企业)代管协 13 议，以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等文件。 (三) 知识产权 1. 请提供公司持有或拥有的全部专利(发明、实用新型和外观设 计)、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作 权(包括对前述内容的申请)。 2. 公司拥有的专利(包括专利申请权)、商标、专有技术及其展 期情况的详情及注册证书。 3. 公司与第三方订立的有关专利(包括专利申请权)、商标、专 有技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明。 4. 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、 专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。 5. 技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、 技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明。 6. 其他无形资产的清单、登记/备案文件(如有)、许可/授权合 14 同。 (四) 劳动关系及人力资源 1. 公司员工情况汇总表。 2. 公司生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人 的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等;部门职能关系和分工。 3. 公司现行有效的劳动合同，请分类提供样本。如公司以前使用 过不同的劳动合同文本，请分类提供样本。 4. 公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领 导的简历，及其聘用合同，并提供公司任命现任董事、监事和其他高级管理人员的内部决议及工商登记变更资料。 5. 公司参加社会保险的情况(包括但不限于养老保险、失业保险、 医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金)，以及公司在 社会保险之外向员工提供的商业保险 6. 公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证。 篇三:收购企业净值调查问卷 收购企业尽职调查问卷 15 关于收公司 1、公司资料 1.1请提供以下也公司有关资料 / 文件 1.1.1法人成立所在地 1.1.2注册办公室地址或其他营业地址 1.1.3营业执照及公司改名批准证书(如有)或同类文件 1.1.4公司章程大纲及细则(以及修订决议)或同类法律文件 1.1.5 任何对公司的控制权的变动或股份收购行动有影响的优先购买权利或股东或合作经营协议书 1.1.6 任何有关投资于公司的股份认购协议书,如该协议书仍有尚未履行的责任(包括保证条款)，不论责任在公司这方与否 1.1.7有关成交前检查公司会议记录薄的联络资料 1.1.8公司之法定及已发行股本和各注册股东的姓名地址及他们所持有股票的百分比、股票级别和确定他们是否拥有实益权 1.1.9 公司的任何配股、发股或对其配股及发股之许诺或协议，包括股票认购权及认股权证，请提供资料，并列出其(如使用) - 发行或授予日期 - 股东及证卷之类别 - 发行价/行使认购权之价格 16 - 付款细节 - 受配股者/承受人之资料 - 授予股票认购之期限 1.1.10 所有仍然生效_但还未送交公司注册处存盘)的公司决议 1.1.11 列出(公司)存在(例如:分公司)或持有资产的地方或国家 1.2所以与(公司)有关的上市/未上市(公司)(无论是否附属公司)及其它(公司)有直接或者间接投资的单位之名单. 1.3有关上述1.2所提及的各(公司)单位,请提供以下资料: 1.3.1 类似1.1所需的(公司)资料 1.3.2(公司)在1.2所提及的各单位中的利益、其形式和程度 2、 公司账目 请提供以下月【公司】有关之资料/文件; 2.1 最近三个财政年度已核算的账目及报告 2.2 在最新的已核算账目之后所作出的任何审核报告 2.3 最近的管理账目 2.4 任何最近期有关[公司]之业务和活动的会计师报告书 3、 雇员/董事 3.1 请提供所有执行董事和所有员工的资料,包括: . 姓名 . 年龄 17 . 职位 . 服务年龄 . 薪金 . 其它实质的报酬或收益 . 通知期限 . 退休金或退休计划福利 . 持有的商业利益 . 其它董事职务 3.2 若聘用合同载有条款订明在给予不足三个月或以上的 通知及作出赔偿的情况下合同不得终止,请提供此合同的副本 3.3 请提供所有由[公司]向目前或以前的雇员或董事提供的 退休、保险、健康或福利计划(包括特惠安排)之详情(包括任何委托书,以及关于退休或同类计划之最近期精算报告. 3.4 请提供[公司]所有的员工手册或同类文件 3.5 请提供任何由[公司]经办的花红或溢利分配计划，或同 类型计划的详细资料(包括支付任何特惠款额 4、 财务及抵押 4.1 请提供[公司]与所有有关银行的关系的详情及现可供 [公司]使用银行融资及货款额的条款,包括其现行及预计 18 可使用的. 4.2 请提供在一般贸易情况所欠而尚未欠时限少于三个 月的债务以外的[公司]债项的详情,包括: .欠债人 .融资款额 .尚欠款额 .利息利率 .偿还条款 4.3 请提供由[公司]提供的按揭、押金及其它抵押文件的 副本和有关资料详情. 4.4 请提供由[公司]订立之货款函件及类似责任文件的副 本. 4.5 请提供由[公司]给予的保证、(弥)补偿及类似责任文 件的副本 4.6 请说明任何已发生的事件,实际或可能导致任何未到 期偿还的贷款或债项需要提早偿还,或导致任何债权人行使任何抵押文件下的权利或根据任何担保或赔偿保证而提出诉讼. 4.7 请提供任何由[公司]订立而 贷款款额超过港币 10.000之贷款合同(无论作为借款方或贷款方)的详情. 4.8 请提供任何[公司]曾申请及已获得批准之贷款的详 情, 19 5、 税务 5.1 请提供过往三年[公司]的税务申报和评估及与税务机 构的书信往来的副本. 5.2 5.3 请解释没有最近期的税务申报/评估的原因(若适用) 请作出说明并提供以下详情(如有) - - - - 5.4 任何非经常性税项 任何纠纷或潜在纠纷 任何反对或上诉 任何未付税款 所有关于处理收购或出售[公司]、业务或固定资产的 合同的副本. 5.5 请提供任何[公司]可享有的印花税或资本税务优惠的 详情. 6、 业务事项 6.1 请提供以下与[公司](无论[公司]是供给者还是用户/ 消费者)有关连的文件副本. 或指出有关副本的存放地以供查阅 . 供应协议 20 21