新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册(二稿修改徐)

PAGE20前言按照国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求核心是运用风险管理的理论和方法落实反腐倡廉要求，、推进新疆电力公司惩防体系建设。为了便于各单位交流学习和有效的推动廉政风险防控机制的建设工作，新疆电力公司通过考察调研，结合公司经营结合管理现状，现工作实际编印了《新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册》。（以下简称《手册》）。《手册》按照按照《国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架》和相关内容及《国家电网公司廉政风险防控模版手册编写说明》的原则和要求，确定了公司廉围绕目标政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点及组织领导、责任划分、风险辨识、防控重点划分等关键工作环节内容关键环节的相关工作进行了分析说明，，并编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对旨在对公司、及二级单位廉政风险防控实施手手册的编制和廉政风险手册的宣贯实施有着重要的指导作用起到一定的引导作用。目录一、廉政风险防控机制建设的主要目标二、廉政风险防控机制建设的组织领导三、廉政风险管控责任四、廉政风险防控重点五、廉政风险辨识六、廉政风险防控手册模板七、廉政风险点辨识库廉政风险防控机制建设的主要目标（一）总体目标2012年新疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升新疆电力公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力公司科学发展提供更有力的保障。（二）具体目标实施“五防”（主体目标），即重点防范五大类廉政风险：1.防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。严格落实中央和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施办法，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。2.防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，立足管理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位。3.防止发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。4.防止发生影响公司形象的重大行风事件。落实“四个服务”宗旨和“三个十条”要求，明确职责分工，突出工作重点，及时控制和纠正违反行风建设及优质服务规定的问题，提升公司品牌价值。5.防止发生重大违纪违法事件。全面落实公司纪检监察信访举报三级排查等规定，建立信访案件预警机制，发挥查办信访案件的治本功能，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。实现“三控”（程度目标），即实现廉政风险的可控、在控、能控。“可控”是前提和基础，树立“廉政风险可以控制”的理念，通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险量化为具体防控指标，落实控制责任和要求；“在控”是过程和手段，采取自我管控、部门内控、流程监控等方式特别是借助信息化手段，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警；“能控”是成效和能力，通过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险控制在可以承受的范围之内。廉政风险防控机制建设的组织领导廉政风险防控机制建设工作在公司惩治和预防腐败体系建设领导小组及全面风险管理委员会领导下进行，并作为公司协同监督机制的重要内容。公司惩治和预防腐败体系建设领导小组成员：组长：王风雷（总经理、党组副书记）杨玉林（党组书记、副总经理）副组长：沙拉木·买买提（党组成员、副总经理）侯立强（党组成员、副总经理、工会主席）谭洪恩（党组成员、副总经理、乌鲁木齐电业局局长）施学谦（党组成员、副总经理）叶军（党组成员、副总经理）张宁杰（党组成员、总会计师）开赛江（党组成员、纪检组组长）金炜（总工程师）许传辉（总经济师）成员：向红伟（总经理助理、办公室主任）弯玉生（副总经济师）毛公策（副总经济师）乔西庆（副总工程师）张龙钦（副总工程师）范学明（副总工程师）高峰（纪检组副组长、监察部主任）白伟（发展策划部主任）李渝（特高压疆电外送办公室主任）孙学峰（人力资源部副主任）胥新（财务资产部主任）晏青（安全监察部主任）孟岩（生产技术部主任）车勇（基建部主任）赵青山（营销部主任）阿斯卡尔（农电工作部主任）罗忠敏（科技信息部主任）陈海东（物资部、招投标管理中心主任）徐禾（审计部主任）谢萍（思想政治工作部主任）庾亚非（离退休工作部主任）姚秀萍（电力调度通信中心主任）龚文军（电网电力交易中心主任）葛新民（机关工作部主任）李明伟（公安处处长）陈连清（工会副主席）吕新东（750工程建设公司总经理）冯勇（新能集团有限责任公司党委书记）领导小组办公室设在监察部。高峰兼任办公室主任，韩刚兼任副主任，成员由相关部室人员组成。廉政风险管控责任廉政风险防控机制建设中明确落实划分了管控责任，设立管控防线：重要岗位：学习掌握、贯彻执行廉洁从业相关规定，严格自律、认真履责；落实“一岗双责”要求，负责本岗位廉政风险的识别、报告和防控；监督、发现、报告上下游岗位及部门的廉政风险。业务部门：健全制度、优化流程、加强内控，为廉政风险防控奠定制度和机制基础；根据业务分工和风险管理基本流程，组织开展本部门岗位廉政风险、本专业业务廉政风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责；按程序向上一级廉政风险管理部门报告识别、评估、防控结果;落实本单位廉政风险领导机构和管理部门的防控要求和建议。监察部门：负责廉政风险防控机制建设的日常管理和督促指导；采取多种方式对廉政风险防控机制的运转情况和关键业务、重点岗位的廉政风险实施监控；汇总分析廉政风险信息及评估结果，及时提出相关建议并编制年度廉政风险管理报告供领导机构决策参考。领导机构：负责廉政风险防控机制建设的领导；确定企业廉政风险管理的总体目标、风险偏好、风险承受度及判断；了解和掌握企业面临的重大廉政风险及其管理现状，做出有效防控风险的决策；研究并协调解决廉政风险防控方面的其他重大问题。廉政风险防控重点划分（一）重大决策风险防控内容：“三重一大”决策（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为。防控依据：公司相关“三重一大”决策制度及公司领导干部管理七项制度。防控要素：在决策科学性方面，主要防控缺乏调研论证和可行性研究、决策前酝酿不充分、会议程序不规范、会议记录不完整、擅自变更决策及决策执行监督、责任追究不闭环等问题；在决策民主性方面，主要防控擅自决定应集体决策的事项、未按规定履行民主决策程序、人事任免任前公示不规范等问题；在决策合法合规方面，主要防控忽视法律咨询意见、违规决策等问题。防控方式：采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的方式，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、决策论证部门、决策管理部门、决策监督部门）的防控责任，逐级、逐项进行防控。主要防控责任部门：办公室、发展策划部、人力资源部、财务资产部、基建部、农电工作部、审计部、监察部、生产技术部（几乎所有部室都涉及三重一大议题）（二）岗位廉政风险防控内容：领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员所在岗位潜在的廉政风险。防控依据：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及党风廉政建设责任制相关规定。防控要素：重点防范自律风险（因教育不到位、自律能力强及难以抵御外部环境影响而导致的违反廉洁自律规定风险）、履职风险（因制度不健全、流程不清晰、职责不明确而引发的失职渎职风险）。领导班子：主要防控不认真履行党风廉政宣教责任、不执行重大事项报告和述廉规定、民主生活会未体现反腐倡廉建设内容、廉洁从业制度不健全、主管范围管理标准化程度不高、未认真研究党风廉政建设工作并分解落实责任、对职责范围内党风廉政建设检查考核不到位、未履行公务回避制度、违反程序插手干预关键业务等问题。中层管理人员：主要防控所辖工作内部控制不健全、未能认真履行党风廉政建设责任、反腐倡廉相关规定履行不到位及业务处置权、内部管理权缺乏约束等问题。关键岗位:重点防控不清楚不遵守廉洁从业规定及岗位守则、对相关流程中廉政风险认识不足、职责界面不清晰及交流轮岗不到位等而引发的风险。一线服务人员:重点防控“三个十条”监督不完善、岗位廉洁从业教育缺乏针对性、对工作中的廉政风险认知不足、与客户接触的关键业务缺乏监督制约等风险。防控方式：按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理并纳入绩效考核、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。主要防控责任部门：人力资源部、监察部、财务资产部、物资部、营销部、基建部、农电工作部（三）业务廉政风险防控内容：干部人事、财务资产、物资及招投标、营销服务、生产建设、金融及直属产业等业务领域发生不廉洁行为的可能性。防控依据：公司规章制度、工作标准及反腐倡廉建设相关规定。防控要素：干部人事领域，主要防控员工入口管理、干部考察、重点岗位轮岗交流等环节的违规行为；财务资产领域，主要防控擅自对外担保、违规捐赠、低价转让资产、设立“小金库”、违规开立账户或支付资金、专项费用控制不严，提供虚假财务信息等违规行为；物资及招投标领域，主要防控规避公开招标、非招标采购不规范、评标专家违规、废标不公正、签署及履行不规范等违规行为；营销服务领域，主要防控电费抄核收、业扩报装、有序用电、用电检查等环节的违规行为；生产建设领域，主要防控瞒报事故、违规使用不合格设备设施、虚列工程、违规分包转包、赔偿费用超支、废旧物资处理不规范、竣工验收把关不严等违规行为。防控方式：采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，落实公司集约化要求，加强SG-ERP等业务信息系统建设，将制度和标准固化为流程，通过岗位配置、过程控制等手段加强易发腐败关键环节的内部控制；以监察部门为保障，借助全面风险管理信息系统，提取业务数据，量化监测指标，建立业务廉政风险动态监控、实时预警、及时控制、持续改进的机制。主要防控责任部门：人力资源部、财务资产部、生产技术部、营销部、物资部、监察部、农电工作部、基建部（四）行风形象风险防控内容：电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为表现。防控依据：《供电监管办法》、“三个十条”规定、《国家电网公司纠风和行风建设工作导则》等相关规定。防控要素：影响三公调度和优质服务的关键部位及不良行为：在窗口服务方面，重点防控业务受理及投诉举报受理不规范等问题；在电费电价方面，重点防控电价执行不到位、电费抄核收差错、停送电不准时等问题；在业扩报装方面，重点防控“三指定”、客户工程预算虚高、供电方案不合理、用电业务超期等问题；在故障报修方面，重点防控受理不及时、抢修质量不高等问题；在供电可靠性方面，重点防控计划停电不按期、故障停电偏多等问题；在电网建设环境方面，重点防控勘察、设计对客户和环境的不良影响等问题；在电力交易方面，重点防控交易计划不合理、执行不到位等问题；在信息披露方面，重点防控交易信息、“三公”调度信息、供电信息披露不及时、不准确等问题。防控方式：以社会和客户需求为导向，采用常态检查与专项督察相结合、定期明察与随机暗访相结合、网络监控与实地抽查相结等方式进行管控。健全纠风和行风建设组织领导体系，明确营销部门、农电部门、电力调度和交易部门、品牌建设部门、生产技术部门、监察部门在行风建设方面的主体责任，推动纠风和行风建设工作常态化、规范化和标准化；依托95598电话服务和24小时面向客户的营销服务系统，及时响应客户诉求，健全外部监督和内部评价机制，充分利用信息化手段加强纠风、行风建设关键部位日常监控和预警，防止发生影响公司形象的行风事件。主要防控责任部门：营销部、监察部、电力调度中心、电力交易中心、农电工作部、发展策划部（五）违纪违法风险防控内容：干部员工可能发生的违纪违法行为。防控依据：党纪法规及公司《纪检监察信访举报三级排查工作规定》、《信访举报办理程序》、《信访举报处理办法》、《案件管理工作规定》等制度。防控要素：可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、受贿、贪污、挪用公款、违反财经纪律、违反社会管理秩序、违反组织人事纪律等问题的倾向和行为。防控方式：通过信访举报及审计、效能监察、舆情动态等多渠道获取相关线索，依据三级排查机制，及时发现、超前化解倾向性、苗头性问题；建立信访案件管理信息系统，对各类违纪违法线索进行常态分析、实时预警，发挥“风向标”作用，更及时、有效地落实治本措施。主要防控责任部门：审计部、监察部廉政风险辨识（一）廉政风险辨识的要求以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，按照公司五类廉政风险防控模板，采取定期集中识别和不定期动态收集的方式识别廉政风险，并进行筛选、提炼、分类、组合。每年进行一次集中的风险识别，同时通过对关键业务流程的实时监控和信访案件预警系统动态收集风险信息，保证风险信息和数据的持续更新。在风险识别过程中，要把握廉政风险依存于业务风险、又具有自身规律的特点，找准廉政风险与业务风险的结合点。（二）廉政风险等级评估对辨识出的廉政风险按照发生的概率、造成的后果两个维度进行评估，划分风险等级（分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五级，），按照不同级别的风险来确定廉政风险的管控次序、制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。极大5510152025较大448121620中等33691215较小2246810极小112345概率影响12345极小较小中等较大极大图一风险等级的大小＝该风险发生的概率×该风险发生的后果，如图一所示。注：其中红色区域为重大等级风险，黄色区域为中等等级风险，绿色区域为较小等级风险。通过该项指标来确定风险防控矩阵中风险重要水平。（三）预警指标公式和阈值的设定确定结合工作流程，对识别出的廉政风险点，各单位、各部门需根据自身特点和业务实际，确定预警指标公式和预警指标阈值的范围。对于不便于进行定量分析的风险点可以不设置预警指标公式，只进行定性的描述，预警指标阈值的范围可按照绿色、黄色和红色三个区域进行划分（绿色为安全、黄色为可控、红色为危险），也可直接设定阈值的上限或者下限值（如：违法违纪风险在工程建设中的私设小金库收受利益人红包）。根据风险发生的实际情况，明确防控责任，制定解决方案，及时采取风险承担、风险规避、风险降低、风险控制等策略加以管控。廉政风险防控手册模板新疆电力公司廉政风险防控手册******风险防控1引言1.1目的…………………特制定本*******风险防控手册的操作指南。1.2范围本操作指南手册适用于新疆电力公司。1.3相关规章制度1.3.1中共中央相关制度…………1.3.2国家电网公司相关制度…………1.3.3新疆电力公司相关制度…………1.4术语和定义下列术语和定义适用于本操作指南：…………2工作界面事项新疆电力公司地市公司或直属单位******3部门/岗位职责按照“谁主管、谁负责”的原则，充分发挥各部门的职能优势，分工合作、协调配合、加强沟通，认真完成自查工作的填报。根据自查内容分工如下：……………………4控制基本要求……………………5内控流程与风险控制矩阵（以重大决策示例）5.1重大决策子流程5.1.1流程图5.1.2风险控制矩阵（示例）流程编号主流程子流程分流程风险点编号防控措施编号风险点风险因素防控措施控制责任部门及岗位预警指标名称预警指标公式预警指标阈值涉及信息系统名称监测数据源预警周期控制涉及的（）制度及规定实施文档廉政风险评估风险重要性水平备注绿区黄区红区新疆电力公司P值C值F01.01.01重大决策风险防控　重大决策决策准备F01.01.01-R1F01.01.01-C1研究论证程序不规范决策前期论证程序设计不合理或未按程序执行“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分听取各方面的意见，进行认真地调查研究；“三重一大”事项研究论证应经过必要的程序，相关事项按照公司相关规章制度执行。决策管理部门、决策提出部门、决策论证部门按程序研究论证比例按程序研究论证数量/总应注明是什么总数数　1　>0.7且<1<0.7或=0.7无党（组）委会、总经理办公会议记录、纪要一年新疆电力公司“三重一大”决策，　应事先论证事项的可行性报告2　2中无PAGEPAGE60风险点辨识库重大决策风险序号风险性质易发生环节风险名称风险描述易发岗位防控部门防控措施监测指标1“三重一大”决策程序“三重一大”决策程序“三重一大”决策程序“三重一大”决策程序“三重一大”决策程序决策准备研究论证程序不规范1.1决策前期论证程序设计不合理或未按程序执行。办公室、监察部、审计部及决策提出部门负责人决策管理部门、决策提出部门、决策论证部门1.1“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收各方面的意见，进行认真的调查研究；1.2“三重一大”事项研究论证应经过必要程序，相关事项按照公司相关规章制度执行。按程序研究论证比例2决策准备决策前酝酿沟通不到位2.1董事会、未设董事会的领导班子研究“三重一大”事项时，未事先与本级党组（党委）沟通。决策层决策层2.1“三重一大”事项提交会议集体决策前，董事会、未设董事会的领导班子事先与本级党组（党委）充分沟通，听取意见。决策酝酿沟通情况3决策准备决策事项提前告知不到位3.1未将决策事项提前告知所有参与决策人员。办公室办公室、决策提出部门3.1决策事项应由办公室或有关职能部门提前告知所有参与决策人员；3.2办公室或有关职能部门应为所有参与决策人员提供材料；3.3必要时办公室或有关职能部门可事先听取反馈意见。决策前告知率4决策准备重要人事任免考察推荐工作不规范4.1未履行民主推荐或未开展民主测评；4.2未征求纪检监察部门意见；4.3纪检监察部门未如实反映拟提拔任用干部的廉洁自律情况。4.1按照程序规定，认真开展推荐和测评；4.2及时征求纪检监察部门意见；4.3纪检监察部门真实反映干部廉洁情况。民主推荐及测评情况；廉政审核率5决策准备重大项目安排研究论证不到位5.1重大投资和工程建设项目未事先经过有关专家讨论：5.2重大投资项目安排未事先进行法律咨询。决策提出部门负责人决策提出部门、决策论证部门5.1重大项目安排应组织有关专家开展讨论，充分听取意见；5.2重大项目安排必须做好相关法律咨询。重大项目论证率6决策准备大额度资金运作论证不到位6.1大额度资金运作未事先经过专家讨论；6.2大额度资金运作未事先进行风险评估。决策提出部门负责人决策提出部门、决策论证部门6.1大额度资金运作事项事先由财务部门进行论证和风险评估；6.2建立健全预算制度及内控管理机制，严格控制预算外支出。大额度资金运作论证率7决策形成忽视职工权益7.1涉及职工利益的决策未通过职代会审议,或事先未征求职工群众的意见和建议。决策提出部门负责人决策提出部门、决策论证部门7.1研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当由本单位工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。职代会意见征求率（征求职代会意见数÷涉及职工利益决策总数×１00％）8决策形成擅自进行决策8.1重大事项不上会，不进行领导班子集体决策。决策层决策管理部门8.1健全完善党组（党委）议事规则、公司工作规则等规章制度；8.2严格执行党组（党委）会议和总经理办公会议管理办法；8.3党组（党委）、董事会、未设董事会的领导班子以会议的形式，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。不得以个别征求意见等方式作出决策。“三重大”事项未集体决策次数9决策形成临时决定重大事项9.1临时决定重大事项后，未及时向董事会或领导班子报告，追加集体决策程序。决策层决策管理部门9.1紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党组（党委）、董事会或未设董事会的领导班子报告；9.2临时决定人应当对决策情况负责，党委、董事会或未设董事会的领导班子应当在事后按程序予以追认。临时决定未报告次数10决策形成会议程序不规范10.1出席决策研究会议人数不足；10.2到会人员发表意见不充分；10.3会议决定多个事项时研究程序不规范。决策层决策管理部门10.1决策会议符合应到会人数的三分之二及以上方可召开；10.2与会人员要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见；若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定；10.3会议决定多个事项时，应逐项研究决定。参与决策领导人数不满三分之二的会议次数；会议记录情况11决策执行重要人事任免任前公示不规范11.1违反干部选拔任用程序，未执行公示制度；11.2对公示过程反映意见故意隐瞒，不进行调查核实。决策提出部门负责人决策提出部门11.1严格执行任前公示规定；11.2如实记录并核查公示期间反映问题；11.3调查结果及时向决策层报告。任前公示率（公示记录数÷人事任免总数×１００％）；反映问题核查率（反映问题记录并调查数÷反映问题总数×１００％）12决策执行会议记录不完整12.1会议记录内容不规范，没有形成具有可追溯性的文字依据。决策管理部门负责人、记录人员决策管理部门12.1指定专人进行决策过程记录，并明确职责要求；12.2会议记录做到真实、完整、详细，内容包括会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等项目；12.3会议记录应当存档备查。会议记录的真实、完整性13决策执行重大决策未向上级报备13.1需要向上级汇报、备案的决策事项不报告或报告不真实、不及时。决策管理部门负责人、决策执行部门负责人决策管理部门、决策执行部门13.1认真执行《新疆电力公司“三重一大”决策制度执行情况报告制度》13.2公司所属各单位应3日内将《“三重一大”制度执行情况报告表》时向公司监督工作委员会办公室。重大决策报备情况14决策执行决策执行不到位14.1决策事项执行督办部门不明确，失误缺少责任追究；14.2决策事项执行承办部门不明确，决策得不到有效执行；14.3决策事项执行配合部门不明确，决策得不到高效执行。决策管理部门负责人决策管理部门、决策监督部门14.1建立健全干部管理、财务管理、投资管理、物资购销等配套制度；14.2明确办公室为决策事项督办部门，重大决策事项纳入督察督办，实行闭环管理；14.3单一部门承办决策执行工作的，应按照业务分工确定承办部门；14.4多个部门承办决策执行的，应明确一个牵头承办部门，其他部门配合。决策事项按期完成率15决策执行决策擅自变更15.1擅自变更或者拒绝执行重大决策。主要领导、分管领导、决策执行部门负责人决策执行部门、决策监督部门15.1参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行；15.2如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。重大决策擅自变更率16决策执行决策执行监督不到位16.1未严格执行“三重一大”决策监督检查和责任追究制度决策监督部门负责人决策监督部门16.1建立健全“三重一大”决策监督检查和责任追究制度；16.2人力资源部应将决策制度执行情况作为对“四好”领导班子、领导班子成员的考察、考核重要内容以及任免的重要依据；16.3审计部应将决策制度执行情况作为经济责任审计的重要内容和经济责任履行情况审计评价的重要依据；16.4纪检监察部门应把决策制度执行情况作为党风廉政建设责任制年度考核的重要内容；16.5决策制度执行情况应作为民主生活会、领导干部述职述廉、厂务公开的重要内容；16.6加大责任追究力度。监督检查到位率业务廉政风险序号涉及领域易发环节风险名称风险描述易发岗位防控措施监测指标防控部门1干部人事员工入口管理违规录用高校毕业生1.1不严格执行录用计划，超范围、超标准录入毕业生；1.2故意泄露试题、不公正评分；1.3接收录用名单以外人员。领导班子成员；人力资源部负责人；人力资源部劳动计划1.1建立完善的信息管控系统，加强各单位毕业生计划执行情况的监控；1.2制定计划考核评价办法，加强对各单位毕业生计划执行情况的监督与考核；1.3健全出题和判卷的保密制度；1.4对录用毕业生资格信息进行严格审查计划招聘执行偏差；信访投诉举报频次人资部门2违规接收复员军人2.1接收方案未经审批；2.2接收考试成绩不合格复员军人；2.3未按要求进行公示；2.4接收入职人员与国网计划批复的录用名单不一致。领导班子成员；人力资源部负责人；人力资源部劳动计划2.1建立完善的信息管控系统，加强各单位复转军人计划执行情况的监控；2.2制定计划考核评价办法，加强对各单位复转军人计划执行情况的监督与考核；2.3加强对所属各单位是否履行复转军人接收程序、是否严格审查复转军人的资格信息进行监督。计划接收执行偏差；信访投诉举报频次人资部门3干部考察干部考察失真3.1违反程序推荐人选；3.2隐瞒不良谈话记录；3.3统计结果与实际结果不相符；3.4未征求纪检监察部门意见；3.5考察报告与实际情况不相符、内容不全面。人力资源部负责人；干部管理岗位3.1严格执行有关民主推荐程序；3.2执行谈话回避制度，全面记录谈话内容；3.3完善记票统计和监督工作流程；3.4严格执行任前征求纪检监察部门意见工作制度；3.5考察组集体审核、评议考察报告，并签署意见。新提任干部满意率；公示结果与考察偏差人资部门4重点岗位干部员工轮岗交流未按规定有计划地进行重点岗位干部员工轮岗交流4.1轮岗交流制度不健全，没有对领导干部和关键岗位员工轮岗交流作出明确规定；4.2未执行关于重点岗位轮岗交流的有关规定，可能使长期在同一重点岗位工作的干部失去监督。人力资源部负责人4.1健全轮岗交流制度，对领导干部和关键岗位员工轮岗交流作出明确规定；4.2业务部门在干部员工调整前为领导班子提供重点岗位干部员工任期情况，提供参考；4.3执行干部员工轮岗交流制度，有计划对重点岗位干部员工轮岗交流；4.4加强对干部员工轮岗交流工作监督力度。干部员工轮岗交流率（实际交流人数÷达到任职年限应交流人数×100％）人资部门5职工福利违规发放职工福利5.1巧立名目，变相提高职工福利待遇；5.2违反规定超发年休假补贴、岗位福利补贴和住房补贴等；5.3挤占和挪用生产建设专项资金或使用集体、多经企业资金发放职工福利；5.4大额福利费用的支出、工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超标准。人力资源部负责人、工会负责人、办公室负责人、财务部门负责人5.1将职工福利费纳入预算管理，严格履行“三重一大”决策和民主管理程序决定大额福利费用的支出；5.2强化监督检查，严肃查处各种有令不行、有禁不止、顶风违纪的行为。对顶风违纪问题，一经查实严肃处理。福利费总支出增长率、福利费超预算比例人资部门财务部门6财务资产担保管理擅自对外担保6.1为不符合条件的单位、个人提供担保，为单位或小团体（个人）牟取不当利益；6.2未执行公司有关担保规章制度。公司主要负责人、财务分管领导6.1持续健全完善有关担保规章制度、并严格执行；6.2严格履行担保决策、审批制度；6.3加强担保事项财务、审计监督检查。未经集体决策或上级审批的担保金额财务部门7现金和银行存款管理设立“小金库”7.1隐匿电费、劳务、资产处置、出租、利息等收入；7.2虚列成本、招待费、会议费、办公费、职工工资、福利费用、佣金、业务及管理费等；7.3转移资产、虚假应收款项坏账核销、虚假损毁、报费、虚假关联交易等；7.4为单位或小团体（个人）牟取不当利益。公司负责人、部门（所属单位）负责人7.1完善财务管控体系建设，加强资金集中统一管理；7.2加强财务稽核和专项审计，及时发现和纠正违规问题，严肃查处设立“小金库”的相关领导和直接责任人。7.3不定期开展“小金库”检查，并将检查情况在公司内部以适当的方式进行公示；预算外资金支付额度；相关信访举报频次审计部门；财务部门8财务资产未经批准擅自在金融机构开立银行账户8.1为单位或小团体（个人）牟取不当利益；8.2未执行有关货币资金管理制度。财务分管领导、财务部门负责人、所属单位负责人8.1建立健全规章制度，严格执行账户审批备案手续，杜绝未经批准擅自开立账户行为；8.2加强银行账户年检，落实银行账户管控标准，加强日常监控检查；8.3建立账户管理与银行存款科目联动制约机制。未经批准开立账户数量、未纳入账户管理系统账户数量财务部门9捐赠违规进行捐赠9.1未执行有关捐赠管理制度；9.2获取不当利益，或为个人获取荣誉。公司负责人、办公室、工会负责人9.1严格审核公司上报捐赠申请，按规定上报上级管理部门备案；9.2大额捐赠履行“三重一大”决策程序；9.3加强对工会经费的监督检查。未经集体决策或上级审批进行捐赠金额财务部门10工程资金管理未按合同规定支付工程款项10.1工程资金支付未履行资金支付申请和审核程序；10.2工程资金支付依据不合规、不完整；10.3工程资金支付金额、进度与合同约定不一致，且缺少充分依据。工程管理、基建、财务资金管理人员10.1严肃财经纪律，加强警示教育；10.2开展日常监督检查，促进工程财务管理制度落实；10.3监控大额工程资金异动。未履行资金支付申请及审核程序支付工程资金的笔数和金额；工程合同累计支付金额与合同总额的差额基建部门；财务部门11工程财务未按规定开支建设单位管理费11.1将与工程建设无关的费用以会议费、招待费等名义报销并列入工程成本；11.2建设单位管理费超概算。工程管理人员11.1强化对建设单位管理费使用管理要求；11.2不定期针对建设单位管理费管理情况进行监督检查。不属于工程建设单位管理费列支范围金额；建设单位管理费超概金额基建部门；财务部门12财务资产会计核算提供虚假财务信息12.1授意指使强令财务人员违规操作；12.2财务人员与中介机构串通违规操作。公司行政领导，财务部门负责人、综合统计分析人员12.1进一步完善财务标准，补充政策标准，完善信息标准，制定流程标准，全面统一会计政策、会计科目、信息标准、工作流程；12.2全面实施会计集中核算，应用“一键式”报表功能，提高会计信息的及时性和准确性，保证账表相符；12.3完善财务数据中心建设，确保所属各级、各类财务信息及时同步到公司总部，提高总部监控力；12.4推进财务与业务的应用集成，增强业务信息的透明度，提高财务监控能力；12.5加强财务、审计监督检查。提供虚假财务信息性质及金额财务部门13投资管理违反规定投资、上项目13.1投资项目未纳入综合计划并报批；13.2应急项目未履行备案程序。公司行政领导、分管领导、发策部门负责人13.1严格综合计划管理，将投资项目及资金使用全部纳入综合计划并履行报批程序；13.2应急项目严格按有关规定报备。计划外投资及资金使用比例发策部门14资产产权管理以不合理的低价出租或转让资产产权，擅自协议转让企业产权14.1产权转让未进场交易或未按规定报批；14.2资产出租、转让不规范、程序不合理，导致资产出租价格、转让价格明显偏低，损公肥私；14.3未执行公司有关资产、产权管理规章制度。公司行政领导、分管领导、财务部门、物资部门负责人14.1建立资产产权管理决策机制，并严格执行；14.2产权转让进场交易，协议转让按规定报公司总部审批；14.3资产出租、转让事宜，履行审批手续；14.4企业产权、固定资产对外转让等按规定进行资产评估，合理定价；14.5已报废固定资产应采用公开竞价、拍卖等方式出售，电网企业报废资产应由物资部门统一处置；14.6定期开展资产清查，保证帐、卡、物一致。未经集体决策或上级审批的资产产权处置金额财务部门15财务资产专项费用管理专项费用控制不严15.1为谋取个人或小集体利益，超预算支出或不按预算支出会议费、招待费、交通费、宣传广告费等；15.2未严格按照规定管理和使用党费、工会会费；15.3虚列项目和支出，谋取利益。部门负责人、基层单位领导15.1科学、合理地核定专项费用，调整预算需严格履行决策程序；15.2专项费用管理部门严格执行预算，严格控制，规范管理；15.3财务人员严格执行报销管理办法，严禁超预算报销；15.4专设党费银行帐号，专人负责，并实行年及会计、出纳分设制度；15.5健全工会经费管理制度，收好、用好、管好工会经费；加强工会经费预算管理，建立工会经费审查委员会，定期向工会全委会或广大会员报告经费使用情况。专项费用超预算率〔（专项费用发生金额－预算金额）÷预算金额×100%〕；专项费用预算执行偏离度财务部门;工会16电价管理未严格执行电价政策谋取私利16.1未履行《购售电合同》购电费支付条款；16.2未严格按照国家规定征收、上缴、使用政府性基金及附加；16.3其他收费项目缺乏合法合规性；16.4电价执行不符合电价政策规定。营销部负责人、电价管理人员16.1严格按照国家规定和相关合同执行电价；16.2收费项目合法合规，收费程序公开规范；16.3加强电价执行情况的监控，严肃查处违规行为；16.4加强对电价执行情况的总结分析。售电均价波动；相关信访举报数量营销部门；财务部门17物资及招投标需求计划项目未经核准进行招标17.1临时下达的紧急建设项目；17.2前期准备工作不充分，未完成项目的核准；17.3为利益关系人谋取利益。项目单位负责人及主管人员、项目主管部门负责人及主管人员、物资管理部门负责人及主管人员17.1在招标计划申报前应完成项目核准；17.2计划申报部门报送需求计划时一并报送项目核准的批复文件，对于未提交项目批复文件的需求计划单独列出；17.3报送无项目批复文件的需求计划时，同步提交说明原因的书面报告。招标项目核准率（公式为：已核准和经审批的招标项目数÷申报招标项目总数×100％）物资部门18物资及招投标采购策略确定及操作应公开招标项目采取其它方式采购18.1以权谋私，为利益关系人谋取利益；18.2其他原因：由于项目前期工作准备不充分，项目单位或项目管理部门以工期紧为由进行非招标采购；以扩建项目必须与前期工程配套为由进行非招标采购；产品技术上有特殊要求，不能形成充分竞争的采取其它方式采购；以政府要求的紧急采购项目为由进行非招标采购。项目单位负责人及主管人员、项目主管部门负责人及主管人员、物资管理部门负责人及主管人员18.1规定非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；18.2执行物资采购标准，对于未执行物资采购标准情况单独提交书面报告说明原因；18.3对于必须使用与前期项目配套产品的，参照近期的招标价格及价格联动机制与供应商进行谈判；18.4项目单位或项目管理部门加强项目的统筹管理，对于计划外采购项目单独提交书面报告说明原因。①公开招标率（公式为：公开招标的项目数÷应公开招标的项目总数×100％）；②非招标采购金额；③非招标采购比例（公式为：非招标采购金额÷采购总金额×100％）物资部门19采购策略确定及操作非招标采购实施不规范19.1为给本人或利益关系人谋取利益，未严格执行非招标采购相关规定；19.2未按规定进行设备监造、抽检或在监造、抽检中弄虚作假，损害企业利益。项目单位负责人及主管人员、项目主管部门负责人及主管人员、物资管理部门负责人及主管人员、监造单位负责人及主管人员19.1严格按照非招标采购管理流程与要求执行到位；19.2加大对非招标采购不规范行为的查处力度。非招标采购执行不到位投诉举报次数。物资部门20物资及招投标发布招标公告未在法定的媒体发布招标公告20.1为给本人或利益关系人谋取利益，导致公告媒体不符合要求，影响招投标的公平公正。物资管理部门负责人及主管人员、招标代理机构负责人及主管人员20.1严格执行国家法律法规及有关规章制度，按要求对外公开发布招标有关信息；20.2不定期对发布招标公告情况进行抽查。未发布或不合规发布招标公告次数物资部门21开评标的准备专家人员组成不合理21.1抽取程序设定不完善，造成专家人员组成不合理；21.2专家库随机抽取的评标专家不足2/3；21.3与投标人有利害关系的人进入相关项目的评标委员会；21.4个别专家参加评标过于频繁，成为投标人的公关对象。物资管理部门负责人及主管人员、招标代理机构负责人及主管人员21.1严格按照随机抽取的流程抽取评标专家，监督人员全过程监督到位；21.2评标委员会构成情况报经招投标工作领导小组审批；21.3加强评标专家库的建设与管理，充实合格评标专家，加强对评标专家抽取程序的优化，增加评标专家出席信息的提示功能，实行轮换机制；21.4严格执行回避制度，强调专家应主动回避与其有利益关系的项目评标工作。①抽取评标专家不足评标委员会成员总数2/3的评标次数；②评标委员会成员未执行回避要求的评标次数物资部门22泄露标底22.1评标会议通知发出时间过早，评标专家透露参加评标的信息；22.2相关工作人员违反保密工作规定泄露信息。物资管理部门负责人及主管人员、招标代理机构负责人及主管人员、评标专家22.1进一步加强相关人员的保密教育；22.2监督部门加强过程监督，对泄密事项加大查处力度；22.3指定专人负责评标专家信息收集、汇总，减少泄密可能性。①有标底项目的投标金额与标底的差额；②关于泄密事件的投诉举报次数。物资部门23物资及招投标评标阶段评标专家未按招标文件规定的评标标准和方法进行评标23.1专家受非正当因素影响评分具有倾向性；23.2评标专家未严格按照评标依据评分；23.3部分评标专家能力不足；23.4招标文件规定的评标标准和细则不够具体量化。物资管理部门负责人及主管人员、招标代理机构负责人及主管人员、评标专家23.1严格执行《国家电网公司招标工作细则（试行）》及《国家电网公司招投标活动监督管理办法》；23.2定期对评标专家进行专业培训，加强评标专家的履职能力；23.3严格评标专家入库的资格条件审核工作；23.4在评标环节引用供应商评估结果，占用一定比率的评标权重，从而降低评标打分的人为因素；23.5实现对专家评分畸高畸低情况的提示功能，评标委员会采取相应的核实措施。①评标监察中发现评标专家异常评分的次数；②关于评标专家异常评分投诉举报次数。物资部门24评标阶段废标不客观公正，未能严格按照招标文件规定的标准进行标。24.1专家不按招标文件规定提出废标；24.2未严格执行废标审批流程。物资管理部门负责人及主管人员、招标代理机构负责人及主管人员、评标专家24.1完善招标文件范本，明确废标条款，降低废标的随意性；24.2对评标过程中的废标情况进行公示；24.3严格按照规定流程审定废标情况；24.4提高评标专家及相关审核人员专业水平；24.5建立不合理废标原因问责机制；24.6在评标前完成供应商资质业绩核实工作，避免不正确废标行为。①评标监察中发现废标流程不规范的次数；②废标情况通过率（公式为：公示废标条目数÷公示条目总数×100％）物资部门25物资及招投标定标阶段非综合排名第一名无故中标25.1没有充分理由，擅自决定非综合排名第一名中标。物资管理部门负责人及主管人员25.1严格执行招投标法和《国家电网公司招标采购活动管理办法》等相关规定；25.2对于违规定标情况实行问责机制；25.3实行中标结果公布前公示制度。①非综合排名第一名中标率（公式为：非综合排名第一名中标人数量÷所有中标人总数量×100％）；②废标情况通过率（公式为：公示标包通过数目÷公示标包总数×100％）物资部门26合同签约履约阶段取消合同签订26.1项目单位以非正当理由不按招投标文件要求与中标人签订合同，造成无法签约，引起中标人投诉或法律纠纷；26.2供应商投标时虚假承诺、报价失误或市场行情发生重大变化，中标后违约；26.3项目单位项目取消。项目单位负责人及主管人员、项目主管部门负责人及主管人员、物资管理部门负责人及主管人员26.1加强计划管理的监督与考核，规范计划报送范围、要求及流程，提高计划准确性；26.2加强供应商履约评价、强化信用约束机制的威慑力；26.3提高合同管理管控力度，严格按照招投标文件内容签订合同。合同签订及时率（公式为：按照时限要求完成签订合同份数÷应签订合同总份数×100％）物资部门27物资及招投标非正常理由实质性变更合同27.1供应商私自变更或与有关人员串通谋取利益；27.2项目单位需求计划不准确（项目工期过短、计划安排不理）；27.3设计变更；27.4供应商投标承诺与事实不符；27.5项目单位执行中标结果不严。项目单位负责人及主管人员、项目主管部门负责人及主管人员、物资管理部门负责人及主管人员27.1项目管理部门梳理电网项目合理建设工期，按照正常的周期开展需求计划的申报工作；27.2加强计划管理的监督与考核，规范计划报送范围、要求及流程，提高计划准确性；27.3提高合同管理管控力度，严格按照招投标件内容签订合同；27.4法律部门加强对合同的审查；27.5监察部、审计部、经济法律部门等相关部门研究建立合同履约违规违纪处置办法，并依规查处。合同签订准确率（公式为：准确完成签订合同份数÷应签订合同总份数×100％）物资部门28营销服务抄核收抄表不规范28.1利用工作之便故意少抄、漏抄、错抄电量；28.2与客户串通，牟取不当利益。抄表催费人员28.1严格执行国家电网公司电费抄核收工作规范，制定电费抄核收工作管理实施细则；28.2加强抄表质量管理，定期开展抄表业务稽查，建立差错考核制度；28.3推广自动化抄表方式，减少人员因素导致的抄表差错。查实违规事件及举报情况营销部门29未按规定收取和上缴电费29.1利用工作之便少算电费为亲友减少电费支出；29.2滞留或截留电费；29.3为获取不当利益，损害企业利益。抄表催费、电费核算与账务、电费收费人员29.1落实国家电网公司电费抄核收工作规范，制订电费管理制度与工作标准，严格实行抄、核、收工作的分离；29.2合理配置电费抄、核、收人员，避免兼职；29.3确保财务部门独立管理电费资金帐户，杜绝收费人员等非财务人员对电费账户的管理；29.4加强对电费帐户资金的监管，开展电费二次销帐；29.5加强从业人员的法制教育，树立遵纪守法的职业氛围。查实违规事件及举报情况营销部门30营销服务抄核收临时用电管理不规范30.1利用工作之便，对临时用电客户故意不按规定装设电能计量装置，造成电费流失。装表接电人员30.1严格落实总部加强业扩报装工作管理要求，对基层单位临时用电装表接电工作流程和管理情况进行检查督导；30.2做好临时用电的电价管理和抄核收工作；30.3严肃查处基层单位利用临时用电牟取私利行为。查实违规事件及举报情况营销部门31坏账核销未按规定认定核销坏账用户31.1与客户串通，获取不当利益；31.2对客户经营信息未进行全面核查，或弄虚作假。电费、电价管理人员31.1严格执行有关规定、标准；31.2加强监督检查。坏账核销率营销部门32业扩报装业务受理不规范32.1多头受理，业扩报装流程各环节间缺乏有效监督制约；32.2个别人员自由裁量权过大，导致私揽或变相私揽工程；32.3审批职责设置不够严密；32.4推迟或延迟受理业务。市场开拓与业扩报装人员32．1严格执行《国家电网公司业扩报装管理规定》，落实“一口对外、便捷高效、三不指定、办事公开”的原则规定，实行“一次性”告知制，一次性告知客户业务办理所需资料；32.2实行业扩报装一口对外，对业扩报装工作流程进行严格监督，确保不发生超期限情况。客户工程投诉率营销部门33业扩报装借业扩工程验收谋取私利33.1为谋取私利，假借多种理由延迟送电，人为放宽验收标准；33.2未组织竣工验收，或验收不合格就送电，谋取私利，危及电网安全。营销部门负责人、客服中心负责人、客户代表33.1认真组织落实国网公司业扩报装工作规范和业扩供电方案导则要求，严格客户受电工程供电方案审核、中间检查和竣工验收；33.2提高业扩查勘质量，严格审核客户用电需求、负荷特性、负荷重要性、生产特性、用电设备类型等，掌握客户用电规划；33.3加强对重要客户供电方案审核把关，严格按照《国家电网公司业扩供电方案编制导则》等相关规定制定供电方案；33.4督促地市、县级供电企业要建立完善供电方案审查相关制度，规范供电方案的审查工作。客户工程事故率营销部门34有序用电管理违反有序用电流程谋取私利34.1在制定有序用电方案过程中谋取私利；34.2未按有序用电方案执行有序用电工作；34.3未按规定时限停送电。营销部门负责人；市场管理人员；调度通信中心负责人；调度运行值班人员34.1制订并严格执行有序用电方案管理考核实施细则；34.2落实并严格考核方案执行情况。查实违反有序用电方案执行次数营销部门35营销服务用电检查利用用电检查职权谋取私利35.1对查实的违约用电、窃电行为检查处理程序违反规定，引发客户投诉纠纷；35.2故意隐瞒部分违约用电、窃电事实或对事实认定不合理，从而导致对窃电户处罚力度不够，从中牟取私利；35.3对客户用电设施安全隐患不督促整改。用电检查人员35.1加强用电检查管理；35.2加强客户用电安全隐患治理整改；35.3完善内部用电检查管理流程，实行查处分离；35.4建立客户用电安全隐患治理协调机制，充分取得政府支持形成有效的监督机制。客户用电异常波动营销部门36生产建设电厂接入违规并网或拖延并网36.1收受好处，允许不符合条件的电厂并入电网；36.2刁难客户，拖延符合条件的电厂并网，或违规要求接入系统由电厂方投资。分管领导，计划部门负责人，营销部负责人、调度通信中心负责人36.1严格落实国网公司相关管理制度，对电厂接入管理流程、关键业务环节等加强监管，及时发现异常情况，防范电厂接入管理工作中的违规违纪行为。相关投诉举报，电厂接入程序履行情况调度部门37安全管理瞒报或隐瞒事故事实37.1在发生事故时，为维护局部利益，采取对事故隐瞒不报或不如实上报，以期大事化小，小事化了。基层单位负责人、主管安全生产领导，安监部门负责人37.1严格执行国家及公司安全生产监督管理有关法律法规和规章制度，及时组织开展事故调查，查清事故原因，制定防范措施；37.2在规定的时间内，上报安全生产事故简况、报表和调查报告书；37.3按照“四不放过”原则和国家电网公司安全生产工作奖惩规定，对相关责任人进行责任追究和处罚。瞒报事故次数；相关信访举报频次安监部门38生产建设安全管理违规采购或使用不符合标准的电气设备，可能导致发生事故38.1提供的技术规范不符合标准，导致工程建设标准降低；38.2监造不到位，开箱检查不到位，导致劣质产品流入生产建设渠道；38.3采购不合格电气设备，危害电网安全；38.4与供应商串通，降低标准，牟取不正当利益。安监部门负责人、工程建设管理、工程