第三章 产业生命周期精编版

第三章产业生命周期 第一节产业生命周期理论 第二节产业生命阶段 第三节决定产业生命周期的因素分析*第一节产业生命周期理论 一、产业生命周期理论的产生和发展 二、产业生命周期的一般形态 三、产业生命周期的特殊形态 四、产业生命周期的识别指标 五、产业生命周期的识别方法*一、产业生命周期理论的产生和发展 库兹涅茨，亚瑟伯恩斯，范杜因等的贡献 弗农（RaymondVernon）的观点：产品生命周期分为三个阶段：创新阶段、产品成熟阶段、产品化生产阶段。一般情况下，企业都将生产向低收入、低成本国家和地区转移，产品返销到跨国公司母国或其他国外市场，发达国家逐渐放弃该产品而转向开发更新的产品，从而开始新一轮的产品生命周期循环。迈克尔波特指出，这三个阶段分别代了国际产业竞争中创新驱动型、投资驱动型和要素驱动型三种基本形式。*一、产业生命周期理论的产生和发展 阿伯纳西和厄特拜克提出了基于技术创新的产品生命周期理论，即A—U模型，根据产出增长率将产品生命周期划分为不稳定阶段、转换阶段和稳定阶段。 高特和克莱珀，按照产业中的厂商数目对产品生命周期进行划分：引入、大量进入、稳定、大量退出、成熟等五个阶段，从而建立起产业经济意义上的第一个产业生命周期模型，即G-K模型。*一、产业生命周期理论的产生和发展 1990年克莱珀和格莱特对G-K模型的改进。按照厂商数目重新将产业生命周期划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。 1999年克莱珀指出：创新主要产生成本降低和质量提高的效果，这更有利于大企业；另一方面，厂商进入前的相关经历也会对进入后的绩效产生重大影响。*二、产业生命周期的一般形态 所谓产业生命周期，是指某个产业在市场上从产生到衰退的时间周期。可以划分为：形成期（某个产业产生以后要素投入、产出规模和市场需求缓慢增长的时期）成长期（某个产业的要素投入、产出规模和市场需求迅速增长的时期）成熟期（某个产业的市场饱和，要素投入和产出规模进入缓慢增长的时期）衰退期（某个产业的要素开始趋于退出，产出规模和市场需求下降趋势日益增强的时期）*o产业生命周期的一般形态示意图*产业生命周期的几点说明 产业的发展呈现出有规律的阶段性，不能保持永久的繁荣； 在产业生命周期的不同阶段，要素投入、产出规模和市场需求的发展变化不同，利润有升有降； 产业生命周期的各个阶段是紧密相关的；产业成长过渡或成长不足都会导致产业早熟或早衰现象，所以产业应当在每个阶段正常进行，充分经过每个阶段； 产业经过生命周期的各个阶段，还必须在每个阶段实现合理及时的转换。*三、产业生命周期的特殊形态 漫长型产业生命周期（典型的包括：人类基本生活必须的产业和基础产业） 快速型产业生命周期（快速发展迅速衰退） 夭折型产业生命周期（还没有进入成熟期就被市场淘汰；主要原因包括：新技术的发展出现了替代品，其次是技术本身不完善而被迫退市，第三是外来新产品的引入导致退市） 突变型产业生命周期（包括：重大技术创新的出现，国内市场的开辟，国际市场的开拓，开辟了新的应用领域等）*四、产业生命周期的识别指标 产业生命周期各个阶段识别的主要指标：产业的产出增长率（可以用产值及其增长率、销售收入及其增长率、产量及其增长率等指标）产业的投入增长率（可以用投入规模及其增长率、固定资产规模及其增长率、就业规模及其增长率、开工率等指标来衡量）投入产出效果（可以用增加值率、资产报酬率、销售利润率、劳动生产率、资本生产率等指标衡量）需求收入弹性（指消费者收入变动率与它所引起的对该产业需求变动率之间的比率）*五、产业生命周期的识别方法 拟合曲线分析法（龚柏兹曲线拟合法、皮尔曲线拟合法等） 计算判断法 经验对比法*第二节产业生命阶段 一、产业的形成阶段 二、产业的成长阶段 三、产业的成熟阶段 四、产业的衰退阶段*一、产业的形成阶段 产业形成阶段的特点人类物质文化需求是产业形成的最基础动力；人类需求的数量、质量、结构、层次、变化趋势决定着产业的发生、数量、质量、结构、层次和变化趋势；产业形成的物质条件是生产要素的支持；产业的形成以科学技术的发展为前提；现代经济中，产业的形成主要依靠市场机制的作用，但政府的产业对产业的形成又具有重要的影响*产业形成的标志 该产业符合社会需要，能为当时经济和生活条件下的消费者所接受； 该产业生产已进入商业领域，具备一定的规模； 该产业具有专业化的从业人员； 具有专业化的生产技术装备和技术经济特点*产业形成阶段与其他阶段的区别 生产批量小，制造成本高； 宣传推广费用比较大； 产品销售价格常常偏高； 销售量极为有限，企业通常不能获利*产业形成的方法 产业新生：指产业形成既不孕育于原有产业，也不依附于原有产业而存在，而是从萌芽到形成以相对独立的方式进行。 产业分化：指处于萌芽中的新产业经过充分发育后从原有产业中分离出来，分解为一个独立的新产业的过程。 产业派生：指由于一个产业的发展，带动另一个与之相关、相配套的新产业的产生。 产业融合：为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失。*二、产业成长阶段 产业成长是指产业形成以后，不断吸纳各种经济资源而不断扩大自身的过程。 产业的成长过程也是产业的选择过程； 产业成长的实质是产业的扩大再生产； 产业成长过程一般要经历启动、加速和加强三个阶段；*产业成长阶段的特点 产出规模迅速上升，在国民经济中的比重迅速提高；（形成了相当大的市场需求；具备了大批量的生产条件；形成了稳定的产业链和初步的产业群，构筑了相对独立的生产经营领域、经营方式和手段；生产要素向该产业集中。） 生产成本大幅度下降； 利润迅速增长；*产业成长规模的决定因素 产业关联强度； 收入弹性； 技术创新； 市场潜力； 要素供给与产业转移活动；*三、产业成熟阶段 产业进入成熟阶段主要由两个因素决定：市场需求的增长速度；某个产业的要素供给及其价格水平。 产业进入成熟阶段即表现为在投入和产出的增长速度下降，也表现为产业素质方面的成熟，包括：技术的成熟、产品的成熟、生产工艺的成熟和产业组织的成熟。 判断产业发展的阶段，考察的范围不同就会有不同的结论*产业在成熟阶段的主要特点： 产业生产能力扩张的速度减慢，要素投入的正长率下降，进入的企业减少，产业重组的速度加快； 产业的市场销售量虽然还会有所增加，但增长的速度趋于缓慢，市场需求量已趋向于饱和，社会普及率较高； 竞争往往转向更注重成本和服务方面； 利润下降*四、产业衰退阶段 产业进入衰退阶段的直接原因：市场需求的衰减；技术进步造成产品结构的变化；国际比较优势发生了转移。*产业进入衰退阶段具有以下特征： 能力过剩（表现为开工严重不足）； 过度竞争（指某一产业由于进入的企业过多，使许多企业甚至行业处于低利润率甚至负利润率的状态，但生产要素和企业仍不从这个行业退出，使全行业的低利润率或负利润率的状态持续下去）； 财务状况恶化； 衰而不退。*衰退产业的退出障碍 资本专用性障碍； 巨大的退出成本； 关联性障碍； 体制性障碍； 政府及社会的障碍。*第三节决定产业生命周期的因素分析 一、社会分工与产业生命周期 二、技术创新与产业生命周期 三、市场需求与产业生命周期 四、产业性质与产业生命周期*一、社会分工与产业生命周期 乔治施蒂格勒的观点如下：第一，社会分工是产业分化的根本原因第二，市场需求、专业化分工和产业发展相互促进第三，市场需求、专业化分工与产业衰退相互影响 社会分工与产业生命周期之间的关系可以用四个相互联系的过程来表示：劳动分工由粗到细再到粗；市场容量由小到大再到小；产业组织由全能企业到专业化企业再到全能企业；产业由年轻到强盛再到衰落。*形成阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段垂直一体化全能企业垂直非一体化专业化企业垂直一体化全能企业产业生命周期曲线专业化、产业组织与产业生命周期的关系*二、技术创新与产业生命周期 一个产业的形成是从一个根本性的产品创新开始的。 在根本性的产品创新出现后，还会有一系列后续的渐进性创新并形成创新群，从而引起新产业的成长，这一过程称为持续创新过程。 产业的发展是一代接一代具有各自不同生命周期的产品演化过程的集合。*时间主要创新发生的频率产品创新工艺创新产品生命周期产品创新工艺创新产品生命周期*三、市场需求与产业生命周期 市场需求是影响产业生命周期长短和各个阶段长短的基本因素。 人口规模及其增长速度影响了市场需求水平及其增长速度。 居民收入水平及其增长速度直接决定了购买力水平的高低及其增长速度的快慢。 居民收入分配结构对产业生命周期也有影响。 消费成本也是影响产业生命周期的重要因素。 净出口规模及其增长速度对产业生命周期的影响。*四、产业性质与产业生命周期 根据产业生命周期与产业性质的关系，可以把产业分为如下几种类型： 成长阶段漫长型的产业（如交通等基础产业） 成长阶段短暂型的产业（时尚消费品等需求收入弹性较高的产业） 成熟阶段漫长型的产业（生活必需品等需求收入弹性较小的产业）*产业经济学的应用性 几个有关产业结构、组织、政策方面的实证问题*问题之一——产业结构问题中国经济发展过程中存在供求结构性矛盾障碍九十年代以来的GDP柱状图GDP线状图九十年代中期以来，中国经济发展速度减缓，供求结构性矛盾延缓了经济增长速度供求状况——供求结构问题企业设备闲置问题严重（见图）世界第一大国的尴尬——钢铁、煤炭问题——纺织品问题——轮胎、水泥等问题——流通产业的问题九十年代中、后期我国生产能力闲置情况*世界第一的尴尬 棉、毛纺织生产能力我国加工量居世界第一，现已明显过剩，属国际先进水平的仅占40%，代表世界先进水平的无梭织机，印度、巴基斯坦装备率都已达到30%，而我国仅为10%；高支纱纺织、印染后整理等工业水平也较低，每年需进口60亿美元的高档纺织面料； 钢铁年产量达1亿吨，在严重积压的同时每年需大量进口高档板材，冷轧薄板的自给率仅65%，冷轧硅钢片为37.5%； 集装箱至94年底生产能力为150万国际标准箱，实际开工生产100万箱，但全球年需要量仅120万箱，国内生产能力大大超过全球需要量；这一时期政府刺激经济发展的对策增加基本建设投资积极组织扩大外贸出口机关事业单位职工增加工资从96年起连续八次下调银行存贷款利率……..解决问题的关键在哪里？如何化解结构性矛盾？*化解供求结构性矛盾，通过产业企业的技术革新、新产品研发——提升产业结构——从而改变供求结构，满足社会需要。你的看法—— 对中国经济发展中结构性矛盾的认识？ 结构性矛盾的成因？ 结构性矛盾发展的后果？ 制约中国产业结构优化的障碍？*经济均衡的表现：总量均衡、结构均衡经济失衡的几种表现：总量失衡下的结构失衡；总量均衡下的结构失衡。后一种问题就需要存量调整。盖新楼容易，旧楼翻修更麻烦，因为中间存在关系协调与成本沉没问题，例如我们的商业零售企业已足够多，日前需要做大做强；中国钢铁产量够高，目前需要生产优质钢等，如果这个问题解决不了，亦即低效率生产难以淘汰，则资源优化配置就难以实现，产业结构升级就缓慢。目前制约中国经济发展的最大瓶颈不是单纯的资源稀缺，而是资源配置的无效率和非优化。社会经济的发展过程，不仅表现为经济总量的增长过程，同时表现为经济结构的变动过程。特别是产业结构从低级向高级的演进过程。在经济发展的不同阶段，总量矛盾（总供应与总需求）与结构矛盾（产业结构与社会需求矛盾）常常处于不同的地位。传统经济下，中国长期存在物资短缺的困扰，市场供应紧张，总量矛盾成为主要方面。改革开放以来，随着我国社会生产力的发展，市场不断发育，经济结构得到调整，经济总量矛盾得到缓和，有的产品还出现相对过剩，但结构转换严重滞后于总量增长，结构性缺陷上升为主要矛盾，迫切需要我国进一步调整产业与产品结构，提高产业素质，推动产业结构升级。*问题之二——产业组织问题规模经济还是竞争效益（“微软垄断案”的经济分析）*规模经济和竞争效益存在矛盾的冲突——“马歇尔困境”的由来 东西方在此困境中的不同态度： ——西方发达国家多强调竞争优先，一般制定有严格的的反垄断法 ——东方后发国（日本为代表）则注重生产集中优先战略，强调贯彻规模优先原则。*社会经济发展可能要长期面临规模效益和竞争效益的两难选择：高效大型的机器设备的广泛使用，必然带来规模的扩大，规模扩大可以带来单位产品成本的大幅度降低，即规模经济，但规模经济造就的生产集中又极易造成垄断，垄断会使经济失去竞争活力。他认为，规模经济和垄断是难以分割的，社会要取得规模效益，就得牺牲竞争效益，反之亦然。这就是经济学产业组织理论中的一个哥德巴赫猜想式命题——著名的“马歇尔两难”*中国产业发展中如何看待规模经济与竞争效益的马歇尔困境？ 一方面为解决中国资源配置结构性非优化问题，需要通过竞争优先措施推进优化配置； 另一方面对外开放背景下，中国本土企业又要求走规模化发展道路，以迎接国际竞争挑战。 中国经济理论研究中一个不容回避的大话题——规模优先还是竞争优先？两者关系如何协调？*或者可以分产业推进？问题之三——产业政策问题市场经济条件下政府管制体制改革问题春运涨价的目的是什么?铁路春运涨价，你怎么看？如何缓解春运期间运力紧张困难?(分析:春运期间铁路运输业的需求曲线形状分析从铁路与其他运输工具之间的综合运输比价情况分析)现行铁路、公路、航空业综合运输比价情况结论—— 对于市场失灵领域，仍然需要政府必要的管制，但政府管制手段要创新，要从行政性管制走向市场化管制、立法手段管制。否则，好心也可能办坏事。 西方宏观调控理论的三大演变：自由论——国家管制论——有限控制论什么是政府有限控制论？*什么是的限控制论？政府干预应限制在一定的范围之内，以不损害市场机制的正常运行为原则，以创造市场机制正常运行的条件和弥补市场机制的缺陷为目的。凡是市场机制能够有效调节的，政府就不要干预，除此之外政府才干预，而且这种干预还应昼利用市场机制的作用。什么是政府有限控制论？ 政府干预应限制在一定的范围之内，以不损害市场机制的正常运行为原则，以创造市场机制正常运行的条件和弥补市场机制的缺陷为目的。凡是市场机制能够有效调节的，政府就不要干预，除此之外政府才干预，而且这种干预还应充分利用市场机制的作用。对此问题更进一步的思考 什么是自然垄断型产业？管制理由与管制方法？管制体制改革？ 自然垄断型产业究竟该如何发展？（在中国人口大面积流通背景下运输中的供求矛盾如何解决？这涉及生产发展所需的资金筹措及报酬支付的困难）写一篇研究性论文，具体题目可自拟(严重偏题无成绩)参考方向： 中国产业结构合理化障碍与成因（要求围绕与结构合理化相关的某一具体问题如人口转移、服务业发展滞后、工业创新能力不足、农业基础薄弱等展开） 对外开放背景下，中国某产业的结构、行为、绩效现状（如流通产业、汽车产业、纺织业、家电业等） 政府产业政策在经济（产业）发展中的两重性（以产业经济学中的某一知识点为例，例如研究政府流通产业政策、自然垄断产业管制政策、维护市场有效竞争政策等）********************************化解供求结构性矛盾，通过产业企业的技术革新、新产品研发——提升产业结构——从而改变供求结构，满足社会需要。*经济均衡的表现：总量均衡、结构均衡经济失衡的几种表现：总量失衡下的结构失衡；总量均衡下的结构失衡。后一种问题就需要存量调整。盖新楼容易，旧楼翻修更麻烦，因为中间存在关系协调与成本沉没问题，例如我们的商业零售企业已足够多，日前需要做大做强；中国钢铁产量够高，目前需要生产优质钢等，如果这个问题解决不了，亦即低效率生产难以淘汰，则资源优化配置就难以实现，产业结构升级就缓慢。目前制约中国经济发展的最大瓶颈不是单纯的资源稀缺，而是资源配置的无效率和非优化。社会经济的发展过程，不仅表现为经济总量的增长过程，同时表现为经济结构的变动过程。特别是产业结构从低级向高级的演进过程。在经济发展的不同阶段，总量矛盾（总供应与总需求）与结构矛盾（产业结构与社会需求矛盾）常常处于不同的地位。传统经济下，中国长期存在物资短缺的困扰，市场供应紧张，总量矛盾成为主要方面。改革开放以来，随着我国社会生产力的发展，市场不断发育，经济结构得到调整，经济总量矛盾得到缓和，有的产品还出现相对过剩，但结构转换严重滞后于总量增长，结构性缺陷上升为主要矛盾，迫切需要我国进一步调整产业与产品结构，提高产业素质，推动产业结构升级。*社会经济发展可能要长期面临规模效益和竞争效益的两难选择：高效大型的机器设备的广泛使用，必然带来规模的扩大，规模扩大可以带来单位产品成本的大幅度降低，即规模经济，但规模经济造就的生产集中又极易造成垄断，垄断会使经济失去竞争活力。他认为，规模经济和垄断是难以分割的，社会要取得规模效益，就得牺牲竞争效益，反之亦然。这就是经济学产业组织理论中的一个哥德巴赫猜想式命题——著名的“马歇尔两难”*或者可以分产业推进？*什么是的限控制论？政府干预应限制在一定的范围之内，以不损害市场机制的正常运行为原则，以创造市场机制正常运行的条件和弥补市场机制的缺陷为目的。凡是市场机制能够有效调节的，政府就不要干预，除此之外政府才干预，而且这种干预还应昼利用市场机制的作用。