2024年青海省海西蒙古族藏族自治州德令哈市《基金从业资格》统考试题

 

单项选择题。（每个试题只有一个正确答案，共100题,每题1分）

1．信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求，下列不属于披露内容遵循原则的是（）。
A、真实性原则    B、准确性原则    C、

性原则    D、及时性原则

2．《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
A、运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券    B、向基金管理人出资    C、从事承担无限责任的投资    D、承销证券

3．资产管理机构代

客户管理资产，损失和收益由（）承担。
A、信托基金    B、资产管理机构    C、客户    D、基金管理人

4．若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为（）。
A、证券a和b的相关性强    B、证券a和c的相关性强    C、相关性一样    D、不能比较

5．关于基金经理的“老鼠仓行为”，以下说法错误的是（）。
A、情节不严重可能不构成犯罪    B、基金经理利用未公开信息交易    C、基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易    D、情节严重的构成内幕交易罪

6．下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）。
A、在中国证监会注册登记的基金销售机构    B、依法接受委托人的委托    C、中国证券投资基金业协会的会员    D、在中国证券协会注册登记的基金销售机构

7．基金管理人合规管理的最终责任由（）承担。
A、管理层    B、董事会    C、股东会    D、监事会

8．股权投资基金风险揭示

中作为特殊风险项揭示的是（）。
A、基金运营风险    B、基金失败风险    C、流动性风险    D、未履行登记备案手续涉及风险

9．保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。
A、原则    B、目标    C、基本要素    D、机制

10．根据《私募投资基金监督

》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。
A、在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息    B、私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认    C、私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅    D、私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅

11．某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。
A、增加    B、减少    C、不变    D、不清楚

12．以下与债券投资相关的市场现象中，属于非系统风险的是（）。
A、回购利率大幅波动    B、通货膨胀    C、债券发行宣布延迟兑付    D、央行上调基准利率

13．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为（）的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人
A、II、Ⅲ    B、I、Ⅲ    C、Ⅰ、Ⅱ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14．关于有限合伙型股权投资基金，以下说法错误的是（）。
A、有限合伙人可以对外代表合伙企业    B、有限合伙人仅以出资构成基金投资的资金规模    C、有限合伙人可以转换为普通合伙人    D、有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

15．CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A、α    B、β    C、γ    D、δ

16．下列优先股的权利中，不包括（）。Ⅰ具有剩余收益权Ⅱ具有优先的表决权Ⅲ优先于债券的清偿权Ⅳ具有股权和债券的双重特征
A、Ⅰ、Ⅳ    B、Ⅰ、Ⅲ    C、Ⅱ、Ⅲ    D、Ⅲ、Ⅳ

17．下列投资品种中，不属于大宗商品的是（）。
A、大豆    B、原油    C、橡胶    D、商铺

18．关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。
A、信用利差受经济预期影响    B、信用利差随着期限增加而扩大    C、信用利差与债券品种无关    D、信用利差随着经济周期扩大而缩小

19．股权价值与净利润的比值被称为（）。
A、市盈率    B、市净率    C、市现率    D、市销率

20．A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5%，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8%（单利）。截至