内控体系评价需准备的资料清单

资料清单 内控评价资料清单 编号 指引名称 文档资料 数量 提供部门 备注 1 组织机构 内部控制体系运行维护与监督的相关制度文件 规划信息部 2 部门职责 公司各部门职责及岗位说明 规划信息部 3 风险评估 风险管理手册 规划信息部 4 制度体系 公司现行的所有规章制度 规划信息部 5 流程体系 各业务流程的体系文件（包括流程框架、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档） 规划信息部 6 权限管理 权限指引表 规划信息部 7 内控自查 内控合规自查底稿 纪检监察审计部 8 内控手册 内控手册 规划信息部 9 信息与沟通 市场报告 经营管理部 10 公司的日常经营报告（季报、月报或周报等） 经营管理部 11 内部监督 内部控制评价报告 纪检监察审计部 12 内部控制评价工作 纪检监察审计部 13 经济责任审计工作方案 纪检监察审计部 14 内部审计报告 纪检监察审计部 15 内部控制评价手册 纪检监察审计部 16 内部控制缺陷整改方案 纪检监察审计部 17 整改报告 纪检监察审计部 18 内部控制缺陷汇总表 纪检监察审计部 19 内部控制评价工作底稿 纪检监察审计部 20 组织架构 公司章程 总经理办公室 21 董事会议事规则 总经理办公室 22 监事会议事规则 总经理办公室 23 股东大会议事规则 总经理办公室 24 独立董事工作规则 总经理办公室 25 总经理议事 总经理办公室 26 董事会战略委员会议事规则 总经理办公室 27 董事会审计委员会议事规则 总经理办公室 28 公司组织结构图 总经理办公室 29 发展战略 公司的十二五规划及相关审批文件 规划信息部 30 关于十二五规划的可行性研究报告或相关评审文件 规划信息部 31 2012年年度工作计划 规划信息部 32 2012年年度预算 规划信息部 33 人力资源 人力资源规划 人力资源部 34 人力资源年度需求计划 人力资源部 35 应聘人员信息登记表 人力资源部 36 员工劳动合同 人力资源部 37 员工保密协议 人力资源部 38 年度培训计划表 人力资源部 39 绩效考核情况登记表 人力资源部 40 关键岗位员工轮岗登记表 人力资源部 41 离职员工工作交接单 人力资源部 42 社会责任 员工工资表 人力资源部 43 员工考勤记录 人力资源部 44 员工社会保险缴纳台账 人力资源部 45 员工体检记录 人力资源部 46 企业文化 企业文化手册 党委工作部 47 员工手册 党委工作部 48 企业文化建设评估报告 党委工作部 49 资金活动 筹资计划 财务部 50 筹资方案 财务部 51 筹资方案评估报告 财务部 52 筹资方案审批记录 财务部 53 筹资实施记录 财务部 54 年度投资计划 财务部 55 投资计划调整意见（如有） 财务部 56 投资方案 财务部 57 投资方案评估报告 财务部 58 可行性研究报告 财务部 59 投资方案审批记录 财务部 60 资金预算 财务部 61 付款凭证 财务部 62 收款凭证 财务部 63 库存现金盘点表 财务部 64 现金日记账 财务部 65 银行对账单 财务部 66 银行余额调节表 财务部 67 印章使用台账 财务部 68 空白票据领用台账 财务部 69 采购业务 年度采购计划 物资管理部 70 采购计划审批记录 物资管理部 71 采购申请 物资管理部 72 采购申请审批记录 物资管理部 73 招标文件 物资管理部 74 合格供应商名录 物资管理部 75 合格供应商评审表 物资管理部 76 采购合同 物资管理部 77 质量保证协议 物资管理部 78 采购价格台账 物资管理部 79 开箱检验报告 物资管理部 80 产品质量证明文件 物资管理部 81 入库凭证 物资管理部 82 质检证明 物资管理部 83 采购发票 物资管理部 84 资产管理-存货 采购合同、发票 财务部 85 合格证 财务部 86 检验记录 财务部 87 存货登记表 财务部 88 入库单 财务部 89 出库单 财务部 90 盘点记录 财务部 91 物资遗失、被盗、毁损处理报告 财务部 92 资产管理-固定资产 验收报告 财务部 93 权属证书 财务部 94 固定资产目录 财务部 95 固定资产卡片 财务部 96 管理台账 财务部 97 维修记录 财务部 98 清查报告 财务部 99 固定资产报废单 财务部 100 资产管理-无形资产 验收报告 财务部 101 权属证明文件 财务部 102 使用记录 财务部 103 处置申请单 财务部 104 处置审批记录 财务部 105 评估报告 财务部 106 注销凭证（如有） 财务部 107 销售业务 年度经营计划 经营管理部 108 月度经营计划 经营管理部 109 计划审批文件 经营管理部 110 市场分析报告 经营管理部 111 客户信用档案（如有） 经营管理部 112 经营合同 经营管理部 113 经营承揽台账 经营管理部 114 客户满意度调查问卷 经营管理部 115 研究与开发 技术创新项目立项建议书 工程技术部 116 技术创新项目审查表 工程技术部 117 技术创新项目立项申请表 工程技术部 118 技术创新项目立项评审表 工程技术部 119 立项报告 工程技术部 120 可行性研究报告 工程技术部 121 开报告 工程技术部 122 技术创新项目任务书 工程技术部 123 技术创新项目调整申请表（如有） 工程技术部 124 技术创新项目进度报表 工程技术部 125 技术创新项目验收申请及完工报告 工程技术部 126 知识产权清单 工程技术部 127 工程项目 项目建议书 经营管理部 128 项目建议书评审意见 经营管理部 129 政府批文（若有） 经营管理部 130 可行性研究报告 经营管理部 131 可行性报告评审意见书 经营管理部 132 工程立项许可证明材料 经营管理部 133 担保业务 担保申请 财务部 134 审核意见 财务部 135 担保申请调查评估报告 财务部 136 担保申请人基本资料 财务部 137 担保事项台账 财务部 138 担保评估分析报告 财务部 139 担保合同台账 财务部 140 担保合同 财务部 141 担保合同会审单 财务部 142 被担保人财务资料、审计报告（如有） 财务部 143 重大信息报告 财务部 144 业务外包 业务外包合同 总经理办公室 145 业务外包合同评审表 总经理办公室 146 承包方评价记录表 总经理办公室 147 承包方资质证明资料 总经理办公室 148 承包工作验收证明 总经理办公室 149 业务外包付款明细及相关付款凭证 总经理办公室 150 财务报告 财务报告（年报、半年报） 财务部 151 内部往来单 财务部 152 经审计的财务报告 财务部 153 财务分析报告 财务部 154 全面预算 预算报表 财务部 155 预算指标预测表 财务部 156 年度预算方案 财务部 157 预算审批单 财务部 158 预算执行情况报告 财务部 159 预算分析反馈报告 财务部 160 预算调整情况报告 财务部 161 预算考核过程记录 财务部 162 合同管理 合同台账 经营管理部 163 合同相对方资质证明材料 经营管理部 164 合同评审表 经营管理部 165 合同主办部门评审意见 经营管理部 166 合同签署审批单 经营管理部 167 合同文本 经营管理部 168 合同付款明细及相关付款凭证 经营管理部 169 信息系统 信息系统中长期发展计划 规划信息部 170 信息系统建设项目建议书 规划信息部 171 项目建设方案 规划信息部 172 方案审批意见 规划信息部 173 需求分析报告 规划信息部 174 信息系统上线计划 规划信息部 175 测试报告 规划信息部 176 数据迁移计划 规划信息部 177 投标单位评审表 规划信息部 178 外包服务商评审表 规划信息部 179 保密协议 规划信息部 180 系统运行维护记录 规划信息部 181 信息系统应急预警方案 规划信息部 182 信息系统风险评估报告 规划信息部这里指的是公司投资的项目，而并非公司承揽的项目。