安风体系建设思路和方法

安风体系建设的思路与方法1、安全生产风险管理体系的总体构架四、风险控制措施、管控计划一、目的与意义•三、安全生产风险管理体系推进策划一、电力系统安全生产管理的现状•中国电力工业１００年的发展历史，特别是建国以来的努力使我们电力工业在管理上建立了一个相对完整的管理体系，血的经验与教训使我们电力系统十分重视安全生产工作，我们有相对完整的规章体系。但是，我们也不能否认，与国内外先进的安全管理理论和实践存在一定的差距，头痛医头，脚痛医脚的现象普遍存在，现行管理经验和方法缺乏系统性和前瞻，管理还比较粗放，其结果是安全管理水平参差不齐，安全生产形势时有反复，安全生产事故屡禁不止。反思我们的安全管理，主要存在如下问题：一是各级安全生产管理者对安全生产管理要求提得多，方法提得少；二是没有脱离“运动式”、“救火式”的安全生产管理模式；三是没有脱离“运动式”、“救火式”的安全生产管理模式；四是电力系统看似很多规章制度，具体执行起来又没有可操作的规章制度；五是重视结果管理，忽视过程管理。从企业的自身属性来看，企业就是追求效益的最大化，但我们的许多同志，往往只看见管理显性的效益，而看不见管理隐性的效益；只看见事故显性的损失，而看不见事故隐性的损失。因此，以系统化、流程化、规范化的思想，树立持续改进的理念，从管理内容、方法、流程、人机控制以及行为管理等方面入手，建立一套系统的过程管理与结果管理并重的模式对安全生产实施“标本兼治”是解决我们现在安全生产管理问题的唯一出路。南方电网公司成立之初，就对安全管理工作提出了“高标准、严要求，科学化、规范化、细致化和与国际接轨”的要求。2003年5月公司原安监部，开始现代安全管理体系的研究，并确定深圳、珠海、遵义供电局作为体系试点单位。2005年8月公司安生部，组织编制了《电力企业安健环综合风险管理体系指南（PCAP体系）》，并经试点单位试用，效果明显。2007年公司在总结深圳、遵义、广州蓄能电厂在体系应用经验的基础上，结合电网企业的特点，在公司领导的直接带领下、在各单位、各部门的支持下，组织人员对“PCAP体系”进行了调整、改进和进一步完善，形成了今天推广应用的《安全生产风险管理体系》南方电网安全生产风险管理体系建设过程：为什么要建立安全生产风险管理体系？1、建立安全生产风险管理体系是公司发展战略的需要。南方电网公司是世界五百强企业，公司的战略目标是“打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名的企业”，要实现这一目标，除了要打造坚强电网外，还必需在管理这个“软实力”上下功夫，综观国际著名的企业,他们都有一套适合企业实际的安全管理体系支撑企业的安全生产管理。2、建立安全生产管理体系是提升公司安全生产管理控制能力的迫切需要。五年来，安全生产取得了较好的成绩，但各单位安全生产水平参差不齐，安全生产形势时有反复，“违章、麻痹、不负责任”的现象仍然存在。8建立安全生产风险管理体系是落实南方方略的具体体现一是体现了公司“一切事故都可以预防”安全理念。它以风险控制为主线，提出风险控制与管理内容，关注事前的风险与评估，超前控制风险，把安全防范的关口前移，实现动态的、主动和超前的安全风险管理。二是既与国际接轨又突出南网特色。体系融合了国际先进的安全管理体系内容、管理思想和管理方法，同时又密切结合电网企业特点，实现体系专业化，具有较好的适用性和指导性。三是为培育南网安全文化提供强有力的支撑。通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观。四是建设本质安全型企业，提高管理“软实力”的重要内容。南方电网安全生产风险管理体系的特色：1、实现了与国际管理体系的接轨2、充分体现了中国南方电网安全生产管理的特色3、实现从传统安全生产“关注事后分析与控制”转变为“关注事前的风险分析与控制”的创新4、体现了安全生产管理的长效机制5、体现科学的安全生产管理，由粗放性管理转变为流程化管理、标准化工作的科学管理6、体现安全生产管理的全员参与，每个岗位做到：“写你所做，做你所写，记你所做，全面参与，不断回顾，不断改进”的状态10一、安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则在总结试点单位使用PCAP《南网公司电力企业安健环综合风险管理体系指南》（试行），体系经验基础上，以风险控制为主线，以PCAP（体系为基础，融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想、管理内容、管理方法，结合电网企业实际，力求“简明、实用”，构建公司安全生产风险管理体系。---以风险管理为主线的原则---预先控制的原则---安全管理的系统性原则---全员参与的原则---安全行为与态度的原则---持续改进的原则二、安全生产风险管理体系的总体构架11设计思路一是管理功能模块化。安全生产管理目的是防止和减少事故的发生。因此，控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题。我们结合电网安全生产管理的实际，设计了风险控制流程脉络图。根据脉络图，确定了九个管理单元：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联的范围进行了延伸管理。二、安全生产风险管理体系的总体构架生产活动风险评估与控制系统风险作业风险生产流程风险（电源/设备/电网/用户）管理风险作业现场管理评估与风险概述安全管理要素作业过程控制风险控制/管理措施工作标准作业指导书(风险)流程控制高风险应急及事故管理风险评估风险评估人、机、物风险工作标准流程控制检查与审核应急预案基于(人的)风险持续改进能力与培训13二是重点管理要素明确化：管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目/任务，它主要采用了PCAP体系管理要素，包含国外先进管理体系要素，完善、充实了我们关注的内容，特别是生产管理方面。三是重点管理节点清晰化：管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤，按PDCA（计划、执行、检查、总结又称行动）闭环管理的原则，结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定，解决安全生产具体工作中风险控制关键点。四是管理要求规范化：主要结合PCAP体系内容与自身管理实际，按照PDCA闭环管理原则，提出具体管理内容与管理方法，解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题。二、安全生产风险管理体系的总体构架14二、安全生产风险管理体系组成、作用与特点组成：安全生产风险管理体系由九个单元（九个子系统）、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。９个单元明确了我们要管理的范围；５１个要素指出了我们需要具体管理的工作内容；１５９个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；４８０条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。二、安全生产风险管理体系的总体构架15作用：安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。各单位在建设安全生产体系文件时必须满足体系规范要求，具体做法应按照公司生技部安排的规范化、标准化的要求去组织。因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H即做什么（What）、为什么做（Why）、谁做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、怎样做（How）、Safety（安全地做）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。二、安全生产风险管理体系的总体构架16体系特点安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电网企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点：1、以风险控制为导向，强调事前的分析与控制2、以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性3、以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性4、以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效5、以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新二、安全生产风险管理体系的总体构架17三、体系实施过程中需要理解和处理好的问题１、体系的定位问题：安全生产风险管理体系是南网公司对安全生产提出的总体管理要求，为安全生产管理提供一个管理平台或框架，解决安全生产“管什么、怎么管”，因此安全生产管理必须围绕体系的内容和规范要求开展工作。二、安全生产风险管理体系的总体构架2、关于“三个体系和一个机制”的关系：“推进安全生产风险管理体系、应急管理体系和安全监察体系建设，健全安全责任分层分级的到位标准和传递机制”。这三者的关系包含于安全生产风险管理体系管理内容中，它们是体系中的一个模块（或要素），是从属于安全生产风险管理体系的子体系，是安全生产风险管理体系建设的重要组成部份。18三、安全生产风险管理体系组成1、安全管理单元安全管理单元有12个要素、38个管理节点和90条管理子标准、207个关注点组成。二、安全生产风险管理体系的总体构架安全管理单元的12要素:•安全生产方针•安全生产责任制•安全生产法律法规与标准•安全生产的目标与指标•安全生产会议•安全管理机构与人员配置•安全生产文件与数据的控制和管理•流程与变化管理•安全生产信息沟通•供应商与承包商管理•安全科技•预防与纠正19关键点：---体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨，提出持续降低安全生产风险的承诺，为企业提供安全生产管理的方向---明确企业安全生产方针、安全生产目标和指标体系---建立安全生产责任制、建立安全生产文件、规章制度、工作流程、数据记录，形成责任传递机制（管理手册）---安全生产会议、安全生产信息沟通等形成信息沟通机制---关口前移强化对承包商、供应商的风险管理---强调通过科技进步来降低和控制风险---通过纠正与预防系统实施过程控制，使安全生产管理工作形成从安全生产方针的策划阶段开始到管理，实现闭环管理和“可控”，“在控”二、安全生产风险管理体系的总体构架20理解与实施要点：---对法律的依从性：企业必须识别企业适应用的法律法规与标准和其他要求，将法律法规和标准融入企业的规章制度，确保适用的法律法规与标准和其他要求得到贯彻执行–建立相应的流程、程序来吸收外部的要求–将外部要求转化为企业可执行的标准、程序–对员工进行相应的培训---对方针、目标与指标：企业必须明确安全生产管理的宗旨、管理的方向，对持续降低安全生产风险进行承诺–最高管理者组织制定、修订、批准、签发安全生产方针–目标与指标应包括控制目标、指标，绩效的目标指标和反映安全管理“软实力”的目标或指标–对目标、指标要进行分解二、安全生产风险管理体系的总体构架二、安全生产风险管理体系的总体构架风险评估结果的应用建立风险概述建立风险管理程序/标准实施风险评估基准风险评估基于问题的风险评估持续的风险评估选择、实施风险控制措施每年回顾测量、评估控制效果电网风险评估设备风险评估环境与职业健康风险评估作业风险评估�风险管理流程理解要点：电网风险评估要素本要素结合电网企业的实际，对电网风险评估按照现行的运行方式编制过程中的定性评估要求进行了分类，提出了电网危害识别应关注的因素，结合现行的评估手段提出了电网风险评估方法，其评估和管理的结果将为电网规划、调度管理提供输入。---评估的分类中期：2-5年电网风险评估短期：年度电网运行风险评估及时:日方式安排时的电网风险评估---评估应充分考虑电网运行中可能出现的风险---评估的基本方法按现行电网稳定导则、调度规程的规定执行---对发现的问题应采取相应的控制措施二、安全生产风险管理体系的总体构架理解要点：设备风险评估要素本要素结合电网设备的实际，提出了设备危害识别的要求和关注要点，推荐了设备风险评估的方法，将安全性评价、设备状态评价等电力行业对设备评价成熟的方法作为设备风险评估的定性分析方法，有机地实现了传统有效管理方法和手段的延用，其评估和管理的结果将为生产设备的应用和管理提供输入---评估的方法与手段•安全性评价•设备状态评价•安全检查表法•故障树分析•事件树分析•国际惯例或最佳实践（如英国EA公司在昆明局的方法）---通过设备风险评估找出设备的规律性，为超前控制提供依据二、安全生产风险管理体系的总体构架�主管领导高度重视，亲自抓好体系推进工作，并将其列为当前最重要的工作之一。�根据要做的工作，全面动员，成立设备风险评估小组、电网风险评估小组、作业风险评估小组、作业指导书编制工作小组等多个专业工作组，并制定相应的时间表及推进。�成立体系推进办公室，专人专责督促体系的推进工作。要求管理层自上而下做细节的表率，风险辨识自下而上做规范的标兵。�体系要求日常化�风险思维全程化�体系运行闭环化�工作标准工具化�流程节点提前化思路措施�针对每项工作，按策划、执行、依从、绩效四个方面开展风险体系建设工作。开展设备、电网、作业风险评估。全面厘清安全生产工作，确定重点关注对象根据制度群建设要求，编制实施细则，并补充工作标准。使安全生产风险管理体系的51个要素的要求系统的体现在工作的各个方面开展任务观察工作，做好工作过程监督开展纠正与预防工作，不断改进不足之处工作24•三、安全生产风险管理体系推进策划•体系要求日常化—安全生产风险管理体系、生产规范化建设与日常工作的结合输电类变电类信息通信类配电类调度类综合类营销类变电运行、变电巡检、检修、继电保护、远动、电试、化学监督输电、带电业扩、用电监察、抄核收费、客服中心、电能计量、现场装表、电测仪表供电所、安全督察运行、急修计算机、通信传输、程控交换调度、集控、主站安全生产风险管理体系与生产规范化工作针对的是对同一工作的两个方面，两者密不可分。生产规范化工作以业务为基础，是实现核心业务的载体；安全生产风险管理体系则对核心业务的管理提出了目标和要求，在实施生产规范化的基础上按风险体系的要求进行查缺补漏。安全生产风险管理体系与生产规范化建设生产规范化建设安全生产风险管理体系思路25安全生产风险管理体系与生产规范化工作是更高标准、更加规范的日常工作。不可以脱离日常工作单独进行体系及规范化建设，体系要像空气一样融入日常工作。通过班站“5I”管理，使体系及规范化工作“落地”，在日常工作中得到切实执行。班站“5I”管理包括“5I”安全管理、“5I”运行管理、“5I”技术管理、“5I”现场管理、“5I”内务管理、“5I”建设管理等。思路•体系要求日常化—安全生产风险管理体系、生产规范化建设与日常工作的结合26•风险思维全程化——风险管理的3个内容，风险评估的5个流程，风险管理的6个概述，风险控制的6个层次。风险评估评估对象——危害辨识——风险分析——评估风险结果——制订控制措施全员参与：2008年在10个试点班组推行风险评估。2009年，在全局生产班组范围内开展风险评估。自下而上：班组实行作业风险评估，共辨识出416种危害；实行设备风险评估，共辨识出1284种危害；调度实行电网风险评估，共辨识出92种危害。作业风险评估电网风险评估设备风险评估方法•确定各专业的核心工作任务•将工作按作业步骤分解•班组讨论从中找出现存的危害•量化风险值，对风险排序•制订控制措施现状•全局37个班组已经完成评估•出具部门级风险概述应用•作业指导书已经发布18份，在现场应用•计划在下一阶段审定发布15份方法•确定电网风险评估的量化指标•制订了风险评估技术规范•五个要点综合成单指标值•与风险标准比较确定风险等级现状•已经完成对韶关电网的评估•评估模型与实际保持较好的一致性应用•深入完善评估指标•制订详细的控制措施方法•编制设备风险评估与控制工作标准•设备状态评价•设备运行评价•量化设备的风险值现状•已经完成对韶关局设备的评估•形成风险概述应用•形成了局中等以上风险设备控制PDCA•修订反措计划思路27•体系运行闭环化——工作历，PDCA工作历管理协调工作，采用周期信息流，实现问责制。具体业务工作，采用工作历，实现PDCA闭环管理在全局18个部门推行了PDCA管理，在57个班站实行了工作历管理思路28PDCA计划（P）——执行（D）——检查（C）——提高（A）——计划（P）思路•体系运行闭环化——工作历，PDCA29计划南网省公司思路PDCA•体系运行闭环化——工作历，PDCA30业务思路PDCA•体系运行闭环化——工作历，PDCA31检查思路PDCA•体系运行闭环化——工作历，PDCA32改进思路PDCA•体系运行闭环化——工作历，PDCA33•工作标准工具化——以流程、表单为工具。以流程、表单为工具规范了生产专业班站的256种日常工作用表格，将体系融入日常工作中意识转变：变“看了制度去执行”为“利用工具执行制度”，即实现描述性制度向操作性制度转变思路34•流程节点提前化——对风险控制提前，流程再造对风险控制提前通过对流程的风险分析，进行修订、汇编，对某些环节作出提前或推后处理，将风险控制提前。在规范现场作业行为的同时，应用风险分析的成果，通过对现有流程的合理分析，结合“5W1H”要求，提出“5要素”，修编、汇编我局核心流程22个。风险评估结果为依据，按照广东电网公司要求，新制定现场作业指导书36个，规范了现场作业行为。思路35措施主要措施：对每项工作都分为策划（S）、执行（E）、依从（C）、绩效（P）四个方面实施安全生产风险管理体系建设。策划（S）：•按照安全生产风险管理体系要素要求，建立相应。将风险体系中该要素的要求逐条细化到管理制度中，并明确时间、地点、人物、事情、方法、目的，同时考虑执行的可行性和简易性。•强调分析每项工作的任务来源及出口，明确各项工作之间的相互关系。执行（E）：•对新制定的管理制度进行培训。培训多元化，包括针对工作标准举办培训讲座，根据任务观察的结果针对某一普遍性问题进行专题培训，根据专业进行线性跟踪培训等内容。•实行单轨制，新的标准一旦发布生效，旧规定、旧表格立即停止使用，不实行“双轨”化。强调所有的报表、申请表、记录表等必须使用新表格，即便新表格有一定的不足，也要强制执行。凡未执行新标准的工作一律退回。•风险建设在每项业务中的实施措施36措施主要措施：对每项工作都分为策划（S）、执行（E）、依从（C）、绩效（P）四个方面实施安全生产风险管理体系建设。绩效（P）：•完善绩效考核方式。对于每项工作提出可量化的指标，通过是否达标的方式判断该项工作的绩效。•完善激励制度，以量化考核的绩效指标为依据，做出奖惩决定。•风险建设在每项业务中的实施措施依从（C）：•对执行情况开展安全检查等工作。检查各项工作执行与管理制度及其支持文件的依从程度。•对于发现的问题，提交安全生产分析会平台进行讨论处理。通过纠正与预防管理或变化管理，提高该项工作与标准的依从度。37•风险评估设备风险评估设备基础数据的收集和处理工作做法静态状态评价：设备资料、当前缺陷、安装地点、运行环境、技术状况动态运行评价：历史缺陷、事故情况、维护水平量化设备的缺陷、异常、事故、安装地点、运行环境、技术状况、运行工况及维护水平等风险。得到全局的设备风险值风险评估公式形成局所辖设备的风险概述确定影响电网安全稳定运行的高风险关键设备根据其风险值的大小实行分级管理对风险值进行排序综合考虑到设备的多个方面设备的风险控制措施单值指标38•风险评估设备风险评估工作进展我局变电一次、继电保护、通信自动化、输电及配电专业已分别辨识出333、374、100、355及122项设备风险根据风险评估结果，形成局中等以上风险设备控制PDCA，修订下达反措计划。并将风险评估结果应用于设备的缺陷管理和选型中。在对各类风险进行分类统计的基础上，针对其中风险值大于等于70的中、高风险设备及其控制措施进行了统计分析。应用情况39•风险评估设备风险评估设备静态、动态评价信息工作实例：变电一次设备风险评估设备异常的历史数据记录及各种可能性设备风险评估结果的量化值对设备风险>70的要制定新的控制措施并判断其适用性40•风险评估电网风险评估电网基础数据的收集和处理工作做法线路的长度、重合闸、备自投装置配置情况、线路年跳闸概率等线路基本参数负荷损失、厂站失压数、厂站重要程度，继电保护装置的配置得到韶关所辖电网的风险值风险评估公式使韶关电网的系统薄弱环节、各区域电网风险等级、单元件的实际运行情况都在评估出的风险值中得到一致的体现优化韶关电网的运行方法，为安全合理地安排检修提供可靠依据为进一步科学深入地评估韶关电网的风险做出了很好的尝试进行一致性评估综合识别出的多方面的电网风险电网风险评估的作用单值指标41•风险评估电网风险评估工作进展已经完成对韶关电网的92个关键节点的风险评估电网风险评估作为依据之一应用于各种检修方式下的作业风险评估，可以更好地确保韶关电网的安全稳定。应用情况42•风险评估电网风险评估工作实例：电网风险评估电网风险的历史数据记录及各种可能性设备风险评估结果的量化值43•风险评估作业风险评估基础工作工作做法确定各专业的核心工作任务，并将工作任务按步骤进行分解描述出每一步的风险，并多用数据说话得到各专业的作业风险值风险评估公式出具作业类风险概述，明确各专业面临的作业风险现状针对风险评估的结果制定合理的控制措施制定作业指导书，对作业现场的风险进行控制按风险值大小进行排序综合识别出的风险风险评估的作用将各种数据转化为风险因素值44•风险评估作业风险评估工作进展全局37个试点班组已经完成关键任务的作业风险评估作业风险评估将直接应用于作业指导书中，确保作业安全应用情况局的6个生产部门提交了部门层面的风险概述45•风险评估作业风险评估工作实例：输电专业作业风险评估46•体系文件的编制管理制度工作对管理制度的理解•管理制度应该工具化。通过流程、表单将工作标准的要求、PDCA的要求固化，各层面工作人员基本不需要看制度，而只通过对流程、表单的执行即可满足工作要求，并形成PDCA闭环管理。•管理制度必须承接省公司制度群建设的内容，并包含风险体系中51个要素的内容，尽量将这些内容在流程与表单中体现；流程要细化，每个环节必须有“5W1H”的说明，令人“一看就懂”；表单要体现PDCA的要求，能完整反映信息的流转。对管理制度的建立过程与方法：对管理制度的建立过程与方法：•目前我局已经完成生产专业57个工作标准、83份实施细则、流程以及相应表单的修编工作。47•体系文件的编制管理制度工作管理制度的实例：设备缺陷管理实施细则——1、管理制度正文管理制度正文：原则性和指导性的意见居多。应能对工作的完成起到指引的作用，指出什么时候用到哪些支撑工作的模板，以及完成工作的流程怎样。而这些模板和流程应成为管理制度的附件，并在管理制度中有相应的出处。48•体系文件的编制管理制度工作管理制度的实例：设备缺陷管理实施细则——2、管理制度的流程工具<流程名称>：韶关供电局设备缺陷工作标准流程<流程说明（What><执行层><管理及推进层><决策层><上级部门>Who：缺陷的发现人。Where：附件5、附件6How：谁发现谁上报。向本班组负责人以及三级缺陷管理人报告。When：一般缺陷及调整工作两个工作日内上报。重大、紧急缺陷立即上报，相关表单12个小时之内到达生技部。Why：及时汇报缺陷。Who：运行人员、检修人员、试验人员等。Where：附件1、附件5、附件6How：在进行设备的巡视、检修、试验工作时对发现的缺陷记录上报。When：巡视设备时、检修设备时、试验设备时等Why：及时发现设备缺陷，做好运行维护。编号：05.L111.0001.0808发现缺陷上报缺陷审核：XXXX会签：xxxxxxx初审：XXX编写：池超鹏批准：XXXX02开始结束010513Who：班组负责人以及三级缺陷管理人。Where：附件5、附件6How：对缺陷作初步判断，提出具体建议。可以在本班组处理的，立即处理或编入处理计划；不能处理的立即上报，采取临时措施防止缺陷扩大。重大、紧急缺陷同时报告调度。When：收到缺陷报告后立即进行。Why：及时审核，安排消缺，防止缺陷扩大。Who：缺陷二级专责人，二级复审人。Where：附件5、附件6How：按专业审核缺陷，可以由本部门专业班组处理的，立即组织处理或编排处理计划；不能处理的立即上报，对采取的临时措施进行审核，必要时提出应急方案。When：收到缺陷报告后立即进行。Why：及时审核，安排消缺，防止缺陷扩大。Who：缺陷一级管理专责，专业终审人。Where：附件5、附件6How：按专业审核缺陷，组织协调各部门及时消缺。并对各部门提出的应急措施、方案进行审核。When：收到缺陷报告后立即进行。Why：及时审核，安排消缺，防止缺陷扩大。Who：专业班组人员。Where：附件5、附件6、作业指导书。How：按标准完成消缺任务。若不能在时限内完成消缺任务，应申请延期。紧急缺陷向分管生产副局长申请，重大缺陷向生技部主任申请，一般缺陷向缺陷一级管理专责申请。When：紧急缺陷24小时、重大缺陷7天、一般缺陷6个月。Why：及时消除缺陷。消缺缺陷验收12Who：专业班组人员、运行维护人员。Where：附件6、规范化验收标准、工作记录。How：由消缺人员填写缺陷消除情况记录、建议采取的措施等，并由运行维护班站签名确认。When：消缺后12小时以内。Why：确认缺陷是否消除，并形成完整记录。14缺陷信息保存Who：专业班组人员、运行维护人员。Where：附件5、附件6、工作记录。How：缺陷消除后，保存所有相关记录，作为设备的运行资料，为设备风险评估、备品采购、设备选型作依据。When：从设备投运起至报废或退出运行为止。Why：形成完整记录，提高设备可靠性。三级缺陷管理员对缺陷进行审核班组负责人对缺陷进行审核部门专业管理人员（二级复审人）二级专责人一级管理专责生技部各专业终审人080906030407，可以处理101101~06,08~11071213DACP管理制度的流程工具：具体工作的指引，并能形成PDCA的闭环管理每个流程的步骤均有编号，每一步都说明了“5W1H”应该如何实现，指引工作地完成。所有的流程间体现了PDCA的闭环管理49•体系文件的编制管理制度工作管理制度的实例：设备缺陷管理实施细则——3、管理制度的表格工具工作流程中的每一步都说明了该项工作的完成应该落实到哪里——也即“Where”，这些落实之处也就是这些常用的工作表单50•体系文件的编制作业指导书工作作业指导书的编写思路•作业指导书的编写应该即能体现通用性，又能针对到某次具体工作的具体条件。•作业指导书能体现对作业的各个环节的控制，也就是整份指导书的内容应该是呈体系化的。•作业指导书在现场使用后可以作为一份原始的现场记录保存。•作业指导书能体现作业风险评估的结果，是风险控制措施在实际中应用中的重要载体。作业指导书的完成情况：•目前我局已经完成36份作业指导书的编写、发文工作。51•体系文件的编制作业指导书工作作业指导书的实例——1、指导书的四个部分通用部分，在开工会上落实现场部分，在工作现场落实。“作业过程”记录下现场的试验数据及工作步骤52•体系文件的编制作业指导书工作作业指导书的实例——2、作业风险评估在指导书中的体现指导书中列出此项工作在各种工作环境、工作地点所面临的所有风险。使用作业指导书的工作的实际情况涉及到哪些风险，在其中打“√”即可。53工作应用成效推行体系前后人员思想意识的变化：•从在试点班站的推行情况中可以看出人员工作时的思想意识，正逐渐从以前的凭经验、靠水平，转化为“做我所写，写我所做”的思想认识。做我所写——严格执行作业指导书；写我所做——做的每一件事情，都有详细的记录，可追溯性强。推行体系前后人员工作习惯和方法的变化：•推行体系后，人员工作习惯发生了巨大的变化：从以前的凭经验、靠个人水平执行工作，转变为依靠科学系统的作业指导书来完成工作；从以前的要慢慢查找相关规定以完成不懂的工作，到现在的只看流程和表单即可轻松完成；从以前的靠个人主观预测工作危险，到现在的依靠科学量化可排序的风险评估；从以前的领导要我干什么我就干什么，到现在的干活之前要进行人机工效的思考、风险的分析等等。推行体系的实际效果：•从在试点班站的推行情况来看，推行体系取得了较大成效。不仅仅提高了安全生产管理水平，更是明确了所辖设备、电网的薄弱环节，提出了相应的控制措施；设计良好的表单、流程使工作更加顺畅，并形成了PDCA闭环管理；人员的安全思想意识业得到了较大的提高，基本达到了“习惯按章办事”。•体系文件的应用54建议问题：•经验积累少，修正系数不准•整合难度大•信息化程度有待提高建议：•从上游细化风险要求，从下游体现风险要求•继续优化电网、设备风险评估的量化模型•继续优化纠正与预防系统•强化任务观察管理•存在的问题与建议5556谢谢