采购付款及发票管理制度

采购付款及发票管理制度 采购货物，工程劳务，、付款及 发票管理制度 目的:为规范公司各类采购货物,工程劳务,合同、付款及采购,或劳务,发票的管理～结合公司实际情况～制定本制度。 适用范围:**公司 内容:公司各类采购业务、工程劳务业务按实际情况不同分以下几种情况处理:,1,、预付款业务～,2,、货到付款业务～,3,、现结购买成品业务。 第一条、财务对合同管理规定 公司各类货物采购及工程劳务业务均需签订合同,对于零星办公用品的采购～价值在1000元以下的～凭经部门经理核准的采购计划单进行采购～不需订合同～金额在1000—5000元之间的需总经理授权进行采购,～具体规定如下: ,一,、合同的签订及审批 1、采购业务合同:公司生产用各类材料物资及固定资产的采购合同的签订应由供应部采购业务经办人经根据经批准的《采购计划单》及《采购合同价格申报单》进行。 《采购计划单》、《采购价格申报单》及《采购合同》按采购物资属性及价值不同由相应的领导审批:,1,、正常用直接用于工程项目及办公用品等低值易耗品采购由分管经理批准,,2,、工程进场物资、设备等固定资产采购～采购价值2万元以下的由分管副总批准～超过2万元的由总经理,艺术总监,批准。,3,、对于设立最低库存量的材料物资～由采购部提出《采购计划单》经保管员核实库 第 1 页 共 36 页 2012-1-8 存报分管副总批准后实施采购。 2、工程劳务业务合同:公司所有工程建设及设备安装、维修等接受劳务业务～应提前计划工程劳务人数、金额、路程、食宿及相关费用制作工程预算表并签订。合同额在5000元以下的劳务合同及工程预算表由分管经理批准～超过5000元以上的劳务合同及工程预算单由总经理批准。 ,二,、合同内容填写要求 ,1,、合同内容应按规范格式内容完整填写～合同中要特别约定发票事项,采购业务需分增值税专用发票与增值税普通发票～接受劳务需取得本公司主管税务机关许可的劳务发票～并注明出具时限为收货后一个月内寄达,、详细品名规格单价、结算方式、结算时限、费用承担及供应商,服务商,帐号信息等内容。 ,三,、合同的报送及执行 ,1,、合同报送:各类采购及工程劳务合同由公司各分管业务责任人及商务代表负责签订～报分管领导核准后由业务经办人将生效的合同报送一份到财务部材料会计处存～同时实施采购。 ,2,、合同执行:所有采购合同业务均应由供应部实施采购～劳务合同由工程设备部执行实施～对于特殊情况下经总经理特批的采购,工程劳务,业务除外。财务部将按合同约定执行付款事宜～款项支付与否及支付方式原则上按合同规定正常办理。在付款时～除支付财务帐面应付帐款外～在提交用款申请的同时还应附有合同～对一次签定合同、同一价格多次进货的～在第一次进货时发票要附合同,在以后价格不变的业务发票后可不附合同～但要在价格发生变化时的第一笔业务发票后附有供货方的调价函,各类包装材料采购业务～供应部采购员应于每月5日前报一份经董事长批准的按不同供应商分材质、规格填列的各类物资材料 第 2 页 共 36 页 2012-1-8 采购价格表交财务部～作审核采购价格之参考依据。月中如有变化应及时列表经董事长批准后报至财务部备案,。 ,3,、财务部不受理涂改及未经公司董事长,总经理,或有总经理授权签批的合同。 第二条、付款管理规定 采购(往来)付款业务流程图:业务经手人持用款申请(含附件)?1、财务部往来会计核实 ?2、申请人分管领导签字?3、财务负责人签字?4、董事长(总经理)签批?5、财务 出纳员付款 所有因采购货物、接受劳务的付款业务均需凭经核准的“用款申请”付款。“用款申请”由业务经办人出具～经财务部往来会计、部门负责人及分管领导审核～报财务及总经理审批后～按财务管理制度规定手续办理付款事宜。各采购业务经办人员应对所提交的用款申请中列示的收款人信息及帐号的真实性、准确性负责～如因提供收款人信息不真实造成财务误付款～给公司带来经济损失的～由采购业务责任人承担责任,因用款申请中收款人帐号信息错误造成退汇、退票的～该笔业务金融机构手续费由业务责任人个人承担～由此造成的误工误产及一切后果由业务责任人承担。所有付款业务的用款申请单～除第一次付款的新增供应商外～均需由业务经办人到财务部往来会计处查询并填写与收款单位帐面往来余额情况后方可继续下一流程环节。业务经办人在申请正常业务付款时需持“用款申请”依上述签批流程图顺序依次履行签字手续～如因董事长出差不能及时签批的～经财务负责人签批后付款,如属特殊业务付款～则由业务部门负责人、董事长签批～最后交财务负责人审核后付款。出纳员在接到业务经办人交来的经财务负责人或董事长总经理批准付款的用款申请时～按实际批复的付款金额及付款方式付款～如果批复付款栏及批复付款方式栏为空的～按申请付款金额及付款方式办理付款手续。 第 3 页 共 36 页 2012-1-8 1、预付款业务:无特殊情况～除采购进场急需材料业务外～其他预付款业务在未结算总货款或工程款前～不得预付全部价款。 预付款业务流程图:业务经手人持用款申请(含合同采购计划单等附件)?财务部往来会计 核填帐面往来余额?分管领导签字?财务负责人签字?董事长(总经理签字)?财 务出纳员付款 ,1,、预付款业务付款手续:业务经办人员出具经分管经理、财务经理及总经理、董事长批准的用款申请附合同书、采购计划单～到财务办理支付款项手续。 ,2,、对于预付货款的经济业务, 各物资采购及工程劳务部门必须慎重把关,确保与供应商业务关系良好～合同正常执行。对于财务帐面“应付账款”中连续半年出现未发生变化负数金额的业务单位, 由各物资采购部门业务经办人负责将款项追回, 以避免公司利益受到损失,预付工程款不在此内,。 2、货到付款业务:原则上必须先取得发票再付款～但在不超出财务规定的到票时间内付款的～按《财务管理制度—货币资金及承兑汇票管理制度》中的付款规定办理。具体如下: 货到付款流程图:业务经手人持用款申请(含附件)?财务部往来会计核填应付款余额?分 管领导签字?财务负责人签字?董事长(总经理签字)?财务出纳员付款 ,1,、对货到付款～发票未到的规定: 对于货到入库、发票未到～需按合同付款的～由业务经办人出具用款申请～报材料会计在付款申请单上标示验收入库单号或临时收料单号,注:入库单必须在付款之前传达材料会计处,～及货款金额～并附“采购合同”。材料会计签名确认后报财务负责人审签、董事长核准后付款。对于含量待检的～原则上在未办理入库手续前,即入库单未传达财务前,～财务部不受理该笔业务付款～特殊情况确需付款的需总经理特批,由财务认定,。 (2)、对货到已验收、发票已到要求付款的,即帐面应付款,:货到验收入库～相关单据传递手续已完毕～并收到该笔业务发票的～要求该笔业务经手人对发票的内容,货物数量、价格、金额,进行审核～参照该业务入库单及合同等进 第 4 页 共 36 页 2012-1-8 行核对～确认无误后在发票右下角签章确认～将发票附入库单等单据交财务部～并按规定出具用款申请～交财务部办理付款手续:材料会计核填帐面应付该供应商款项金额、申请部门负责人签字、财务负责人审签、董事长核准后付款。 ,3,支付帐面应付款:对于支付帐面应付款的业务～由业务经办人开具用款申请单～填明申请支付金额～到财务部往来会计处核填帐面应付金额～经财务负责人审核～总经理董事长签字批准后方可交出纳员办理付款手续。 第三条、付款方式及收据的取得要求: 付款方式主要有现金、银行电汇、转帐支票、银行承兑汇票等～为了规范开支的管理～防止产生不必要的损失和纠纷～款项的支付主要以银行付款或银行承兑汇票付款为主～原则上超过1万元的业务或经常性的供应商款项均以银行电汇、转帐支票或承兑汇票支付～无特殊情况的均不能支付现金。对于付出的款项原则上均应取得收款方的收款收据～具体付款方式及相关要求如下: 1、现金付款,对于确需以现金支付的业务～在业务经办人员交来的经相关人员审核及总经理批准的用款申请后～视其具体情况分别处理: ,1,、收款人派人上门收款的～公司业务经办人员,指采购员,对来人身份进行确认～财务部出纳员验证来人持有的对方业务单位开具并加盖行政公章的介绍信或对方业务单位传真加盖行政公章或财务公章的委托收款证明,传真件证明中需注明来人姓名、身份证号、委托事项～并注明“本传真件与原件内容一致～具有法律效力”字样,～经确认无误的～再办理支付手续在收款人点验货款无误后～直接开据收款收据后交出纳员。收款人要在收款凭据上注明“收款人:XX”字样～并由出纳员填写该收款人的身份证号～特殊情况下经批准后可不需填写收款人身份证号。 第 5 页 共 36 页 2012-1-8 ,2,、如果是要求公司将款项汇入收款人,指业务单位,指定卡号,或业务经办人提供的收款人卡号,的业务～在汇款前由公司业务经办人负责提供收款人出具的收款帐号、户名并加盖盖有财务章,或公章,及收款方经办人签字盖章的“收款信息确认函”传真件,格式见后附件2,～确认函要求注明“本传真件与原件内容一致～具有法律效力”字样。财务部收到符合要求的确认函传真件并经公司业务经办人签字确认后～方可汇款。在办理完汇款手续～收款人在确认款项收到后～由公司业务经办人负责:当日内将收款人开具的此笔现金业务的收款据的传真件交至公司财务部～并在汇款日起7日内,以银行业务单时间为准计算起始时间,～将收据原件交至公司财务部。对于没有经过审批或有关人员越权审批的付款业务～出纳员不予受理。为控制公司资金风险～财务部对手续不全或有疑问的现金打卡付款业务有权拒付。现金打卡手续费由收款方承担～特殊情况经董事长批准的除外。 ,3,、公司派人带现金外出采购业务:除零星办公用品及低值饰品外的现金～采购金额在5000元以上的材料采购业务～需由总经理批准。由采购业务经办人提出用款申请～经核准后到财务办理现金借款手续,借款人应为采购业务经办人指定的公司员工,～无特殊情况超5000元的采购业务不得以此种方式进行采购～ ,4,、对于正常采购,或劳务,业务付款～因相关申请部门计划不到位、不及时～导致原可以电汇或承兑汇票支付的款项～而需要财务部以现金打卡方式加急支付的～财务部有权拒绝～对于董事长特批的此种情况下的付款～在保证手续完备～所支付款项安全的前提下～付款手续费由业务经办人,即付款申请人,承担～如果造成资金损失的～还要由业务经办人承担相应损失。 2、银行电汇付款:财务部凭业务经办人出具的经核准无误的用款申请中列 第 6 页 共 36 页 2012-1-8 示的收款人信息办理电汇付款业务。银行电汇付款可暂不要对方出具收据～但对同一供应商～既有现金付款、又有银行付款业务的～原则上～只要对方收款,就要出具收款据。 退汇重办业务,是指银行已办理电汇付款手续～因收款人信息填写有误或其它原因～造成正常电汇付款业务退汇～需要重新办理付款的。退汇重办业务按以下几种情况处理: ,1,、收款单位提供收款信息有误的～由业务经办人负责重新出具用款申请办理付款, ,2,、公司采购,或劳务,业务经办人工作失误造成退汇的～由责任人在退汇单上签名确认～并由经办人提供准确信息～重新办理汇款～同时该退汇业务的原付款手续费由责任人承担。 ,3,、出纳员个人工作失误退汇的～由出纳员据退汇单重新填制电汇单办理汇款～同时～原汇款手续费由出纳员个人承担。 ,4,、因银行间业务划转不成功或其它非公司可控原因造成正常电汇付款退汇的～由出纳员在第一时间内报分管领导核销原电汇退汇单据并重新办理付款。 3、承兑汇票付款: ,1,、对于付出的承兑汇票～原则由收款单位派人上门收取【来人身份确认程序同本制度第三条，1～,1,】～经财务部出纳员确认无误的～再办理支付手续～在来人对所收承兑汇票验查无误后～开具加盖收款单位财务专章的收据交出纳员,其它签字手续参照货币资金付款业务,～且本公司业务经办人要在相应的原始付款凭证上签字确认。 ,2,、如收款单位派人上门收款～且来人未带收款据的～经财务部出纳员对 第 7 页 共 36 页 2012-1-8 来人身份确认无误后～再办理付款手续【来人身份确认程序同本制度第三条，1～,1,】～在来人对所收承兑汇票验查无误后～开具收条,可由收款人在收条上注明“收据原件到后此收条自动转作附件”～并在收条上填写EMS特快专递单号～注明“以收款方实际收到此特快件为开具收据之依据”)～签字盖手印～财务部经办人当收款人面将汇票装袋以EMS特快邮寄给收款单位。 ,3,、如收款人不能上门收款～需以邮寄方式付款的,此方法存在很大风险～无特殊情况～财务一律不受理该付款方式,～由采购业务经办人负责办理邮寄承兑汇票的财务登记手续～即在承兑汇票备查簿上对所支付承兑票号及金额签名确认～出纳员将需邮寄承兑汇票～当付款申请人面封好快递袋～并将EMS号填写在用款申请单申请人下方～再由付款申请人按收款单位传真的加盖财务公章的详细收件地址证明(证明内容含汇票金额、收件人姓名、收件地址、邮编、联系电话～并注明“本传真件与原件内容一致～具有法律效力”字样)～填写快递单～交出纳员办理投邮,收款单位传真的收件地址证明交财务作此笔付款业附件。公司业务经办人应及时与收款人沟通～跟踪收款人对该快件的查收情况～并负责在承兑汇票邮寄之日起15日内将收款人开具的收款据原件邮至财务部出纳员处。 4、票据的背书:所有需支付的承兑汇票～原则上均应由出纳员据批准的用款申请单中列示的收款单位～在汇票“被背背书人”栏填写收款单位全称并加盖我公司在银行预留印鉴后方可对外支付或特快邮寄。但对于公司自行从银行申请办理的承兑汇票,即应付票据,～在支付给汇票列示的收款人之外的第三方单位时～原则上不能再背书,即不能回头背书,～但出票银行及该汇票实际接收人许可可以背书的～则需要背书后支付。 5、对取得的原始收据的要求,对于现金、银行、承兑汇票支付业务～外来 第 8 页 共 36 页 2012-1-8 原始凭证原则上一律不得更改、涂抹～错开的原始凭证要重新开具。对于原始凭证内容或金额有误的～如未按规定改错的,即在错误处划线后～填写正确内容～并加盖出票单位财务章及改错人私章,～或在同一处错误更改两次,含,以上的～出纳员一律不予受理,如出纳员收受不合规定的单据～发现一次处罚出纳员50元。对于确属特殊情况的～不合财务规定业务单据经董事长特批处理的～应有董事长在该单据上的亲笔签批说明。 对于一笔业务款项同时以不同方式支付的～应根据实际付款方式及金额由收款单位分别开具收款收据～不能合开一张收据。 6、对单笔业务口径一致性的要求:每一笔业务～收款人、签定合同人及出票人、实际供货人必需一致～如果有特殊情况～经董事长、总经理特批的业务～签定合同人,即为公司提供劳务及货物人,～在结算款项时～出具的发票与合同不符时～在签定合同时～应单独有合同补充说明～收款据必须用出发票人的收据～以免给财务工作造成混乱～如果是先预付款后来发票的业务～在结算时～发票出具人,以发票专用章确认,与收款人不符的～对前面已支付的数额～收款人应补足与原收款时间金额一致的出发票单位收款据～在补齐手续之前～财务将不受理该发票～并停止付款。如果预付款已全额支付后来发票的～由业务经办人负责催收发票～结算发票报送财务时间定为经济业务结束之日起30天之内。对一些业务频繁、单笔业务金额不大～在一定期间内～价格不变以业务～可按月结算开票。 7、超过规定时限未取得付款业务收据的处理:按单笔业务计算～每超期1天～给予采购业务经办人5元罚款～从工资中扣除～超过一个月未能取得收据的～停发业务经办人工资～直至财务部收到收据原件为止。如发现业务经办人有弄虚作假的～由业务经办人承担相应的损失～后果严重的追究法律责任。 第 9 页 共 36 页 2012-1-8 第五条、各种情况下采购(或劳务)业务发票的规定: ,一，、采购,或劳务，发票标准要求及处理, 1、所有材料物资,含固定资产,采购业务原则上均应由供应商出具增值税专用发票,增值税专用发票进项税有效认证期为自发票开具之日起90天内,～财务部不接收超过认证期的增值税专用发票～特殊业务不能出具增值税专用发票的经财务认可、总经理批准的可开具增值税普通发票,所有劳务业务发票均应由提供劳务人按实际业务内容出具符合本公司主管税务机关要求的发票。 2、采购,或劳务,发票所开具的内容必需与实际业务内容,合同内容、入库单、数量、金额及与合同单价、劳务内容,相符～即货、款、票、合同相一致～否则～财务不接受该业务的结算发票。特殊情况经财务确认总经理批准的除外。 3、对于特殊情况下发票与实际业务内容不符的业务发票经财务确认、总经理特批可以接收的～需对方业务单位出具加盖财务公章的情况说明书～说明发票与实际业务内容的业务实质～经公司财务部确认合格后方可接收对方的业务发票。为规避公司财务风险～财务部有权拒收任何情况下不合格的采购,或劳务,业务发票。 4、发票处理:对经常性的供应商业务～不论当次开具发票金额多少～均做转帐处理～对同一业务单位非经常性的业务,年度内业务不超过2万元的,单笔业务金额不超过5000元的～可以凭发票付款～除此以外的所有采购及工程业务发票均做转帐处理～在付款时～由收款人,收款人必须是出票人,提供收款收据～避免同一业务单位的业务既有现金业务～又有转帐业务～不利于财务管理工作～也容易形成工作隐患。特殊情况下经财务确认～董事长批准的业务不受此限。 5、采购,工程劳务,发票后附件顺序依次为:采购入库单、临时收料单,此 第 10 页 共 36 页 2012-1-8 单实际业务未开具的不附,、质检单、采购计划单、对方送,发,货单[随货同行联或购货方备存联]、采购合同及其它必需附件{按比价采购、定点采购、招标采购等性质不同～附询价单,即价格申报单,、招标合同等}。如发现有不符合规定的发票及附件传递到财务部～对当事保管员及采购经办人各处罚相应罚款。 注:,1,、对于设备及工程劳务发票后应附有设备及工程劳务验收报告单～并应注明使用部门～以方便财务核算。 ,2,、如果所采购货物由物流公司托运的～还要有托运单～但托运单不能代替供货单位的发货单。 ,二，、发票的取得时限管理规定, 1、所有采购结算发票,含运费结算发票,应由该笔业务经办人员签字确认后～报送财务部。各类采购业务发票应由相关业务经办人负责向供应商催收～并自所采购物资验收合格入库之日起30日内取得～交采购部经办人员汇总后～再交至财务部办理结算手续～且发票信息需与合同及实际相符,工程、劳务发票的取得时限为单项工程、劳务合同约定的劳务内容结束之日起60日内由相关分管责任人负责经与决算合同内容金额相符的发票交至财务部。此种情况需取得财务部的书面许可证明。 2、如因结算价款发生异议而导致业务不能正常办理结算手续～不能在规定时限取得发票时～采购,或劳务,业务经办人应及时填报“,财务,问题业务报告单”～说明原因及处理方案～报财务部往来会计处经财务负责人核准后备案～并由业务经办人负责在自发生异议之日起30日内处理完毕。如无正当理由～又无财务书面说明可延期取得结算发票的业务～均以正常业务规定的到票期限为准。特殊情况下～财务部因实际核算的需要～对某一部分业务到票时间要求提前 第 11 页 共 36 页 2012-1-8 的或延迟的以财务部书面下达的发票到票时间调整说明书为准。 3、对于特殊业务发票的取得时限～如经董事长特批处理的～可按特批时限为准～需由财务部处理的由业务经办人将业务移交财务部处理。 4、对于超过规定时限未将发票交到财务部的～每超期一天给予采购业务经办人5元罚款～从工资中扣除～对于无客观原因超过两个月发票未到的～停发当事采购业务经办人工资～直至取得发票止。 5、业务经办人对收到的供应商发票,不得预开票,～要在收到发票的当日算起五个工作日内将发票及相应业务附件单据报送至财务部～并在财务部做单据传递记录登记～对收到的不合要求～财务不能接收的发票～由业务经办人填写快递单～财务部负责将发票寄回供应商,需作备查记录,～并由业务经办人与供应商协调及时补票～时限为30天。凡因发票不合格～财务不接收而退票的～每笔业务处罚采购,或劳务,业务经办人10元。如因业务经办人个人原因造成已收到的供应商发票过认证期或丢失的～每笔业务发票金额在50000元以下的～对业务经办人处以100元罚款～金额在50000元以上的处以200元罚款～并由业务经办人负责在退票日或发现日起30日内补换票及提供财务部所需的其它相关手续。对于发票丢失或过期的情况同时对财务部往来会计进行考核～如发现属不按规定对帐造成的～每笔丢失或过期发票对往来会计处以20元罚款。如业务经办人故意对不规范业务发票隐瞒不报或私自压票、退票等处理的～每发现一笔～处罚当事业务经办人200元。 6、会计年度终了前,每年12月31日,,各业务经办人应将自己经办、属于当年度已完成的采购(劳务)业务发票全部催收～并交公司采购部经办人处～由公司采购处经办人汇总至财务部。 第 12 页 共 36 页 2012-1-8 第六条、定期对帐制度: 为确保各类业务单据按时取得及保证与供应商帐目相符～财务部将实行定期对帐制度:与公司业务经办人备查帐核对时间周期为每个月一次～时间为次月5-15日,与供应商对帐每季度一次～核对范围为一季度与公司发生经济业务往来的单位～由业务经办人负责与相应的供应商协调取得对方业务往来帐单,需经手人签名并加盖账务或业务公章,～并最迟于次月10日前交财务部往来会计处～由往来会计负责核对并作核对情况备查记录。凡业务经办人未设立业务备查帐或帐目不清的～每次处罚20元～并在10日内规范备查帐,对未按规定时间取得供应商对帐单的～按单个供应商计算～每个次处罚业务经办人10元～并限定在规定时间,10天内,完成对帐手续～过期仍未完成的～每日处罚5元～直至对帐业务手续完成～所处罚款项从当事业务经办人工资中扣除。特殊情况经当事业务经办人提出申请～财务部确认的除外。 第七条、补充规定 ,1,、每一笔采购业务合同、供货人、开票人、收款人必需是同一业务对象。与新供应商第一次合作时～业务经办人应及时以书面形式向对方业务单位提供我方的开票资料。 ,2,、对于业务单位到公司直接收取往来帐款的业务～公司采购业务或接受劳务业务经办人应对业务单位来人身份进行确认～经财务部验证来人出具的加盖对方业务单位公章的介绍信～确认无误的～财务部方受理付款业务～按正常财务手续办理付款事宜～且在相关付款原始凭证上～本公司业务经办人要签字确认。 ,3,、如果外购同一种货物不同供应商有多种名称称呼的～在签订采购合同时～各当事业务责任人应统一以公司已有的标准规范名称、规格等填写～即与合 第 13 页 共 36 页 2012-1-8 同档案中信息一致～并及时与供应商沟通以免发错货。 ,4,、凡外地业务单位派人到公司收款的业务～应由公司业务经办人员确认来人身份～并由来人出示对方业务单位出具的加盖行政公章的证明信后～财务部经办人对来人身份及证明信确认无误的～方可受理来人经办业务～且公司经办人员应在相应的业务单据及证明材料上上签名～以示负责(对方上门收款的业务,必需在付款同时取得对方的收款收据)。对于本地业务单位派人到公司收款的业务～如彼此熟知情况并对来人确认的～可不需证明信～按正常付款手续办理。反之则需按财务要求出具相应的证明材料方可办理付款手续。 ,5,、各相关采购业务经办人～应按月份,以每月20日价格为准,对自己分管的采购物资进行归类按不同供应商分别列示供应价格～出具物资采购报价明细单～于每月25日前报财务部材料会计处。 ,6,、设立采购备查帐:相关业务经办人应自采购,或劳务,合同生效之日起开始分供应商进行业务备查帐记录,注明供应商名称、电话、联系人,～按业务发生时间先后顺序、详细记录每一笔经济业务的采购计划单号、合同号、品名、规格、含量、合同数量、合同金额～到货时间、规格、含量、来料数量、入库数量、金额～付款时间、付款方式、付款金额、欠款金额及开票情况等～属工程劳务业务的～经办人要登记工程劳务名称、合同金额、付款金额及开具发票情况～以便与财务核对帐目之用。在供应商开票时,要求采购经办人与供应商核对无误,金额、数量、品名,才能开票～以免取得的发票与实际业务内容不符。 ,7,、公司采购货物或接受劳务业务经办人以私人名义或未经公司分管领导签批许可～私自以公司各类公章与外部业务单位产生的负债业务,即个人行为后果,～由行为个人自负～如因此给公司造成经济纠纷的～公司将追究当事人经济 第 14 页 共 36 页 2012-1-8 或刑事责任。以职务之便侵吞公司资金的～以贪污论处。 ,8,、采购业务经办人应对所提交财务部的原始业务凭证的合法性、真实性、完整性、规范性负责,并对传递至财务部的用款申请与发票做好单据传递记录。 ,9,、涉及采购业务～应由需求部门提出需求计划单(采购计划单)～经仓库保管员确认库存、部门负责人及分管领导核准后～报采购部后进入实际采购流程。 ,10,、公司财务及总经理办公室对所有采购,工程劳务,业务从需求计划到采购计划、合同、价格、质量、数量及采购,工程劳务,业务完成时限、财务结算等全过程进行跟踪监督与审计。采购人员要自觉接受财务和办公室对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程发生的违犯廉洁制度的行为～总经理办公室将有权对有关人员提出降级、处罚、开除的处理建议～直至追究法律责任。 ,11,、对经董事长批准的特殊业务～在规避公司风险的前提下～按董事长批复处理。 第八条、本制度经董事长签字批准之日起执行 第九条、本制度由财务部负责解释及修订 上海阡陌环境艺术设计有限公司 2012-1-8 第 15 页 共 36 页 2012-1-8 附件1、“用款申请单”使用方法: 1、公司对外支付各种业务款项时使用本单。本单由公司相关部门业务经办人在提出款项支付申请时开具。 2、本单的开具: ,1,、本单 “收款单位”的相关信息及申请付款金额、付款依据由公司相关业务用款申请人填写～ ,2,、本单中“帐面应付款”相关信息由财务部往来会计填写。对本单涉及到的业务收款单位～在业务经办人申请支付该单位款项时～均应将用款申请交往来会计核实与该单位业务往来的余额情况～并签名确认～如是新业务单位的要在帐面应付款中注明“无”。 ,3,、经办人在本单“申请付款依据”栏填写时～按所附申请依据所属类型～在相对应的编号前方格内标示明确～对于申请付款依据选择为:“1、采购,或劳务,合同”或“3、“其它”的～要在横线内详细注明使用部门、品名、数量及单价或劳务内容等业务内容信息。 3、本单签批及传递流程:申请付款人持内容填写完整的用款申请?,1,、财务往来会计核实往来余额?,2,、部门负责人、分管领导审签?,3,、财务负责人审核?,4,、董事长或总经理签批?,5,、交出纳员办理付款手续。 第 16 页 共 36 页 2012-1-8 附件2、收款信息确认函格式 收款信息确认函 *********药业有限公司: 请将款额 元～大写: 汇入我公司下列帐户: 户 名: 开户行: 帐 号: 贵公司将款项汇入上述帐户后～我公司将及时为贵公司出具收款收据。 本传真件与原件内容一致～具有法律效力: 现金打卡手续费由收款方承担。 谢谢合作: 经办人: 收款方: 公司,公章, 第 17 页 共 36 页 2012-1-8 年 月 日 采购及付款业务流程图: 阡陌F盘 第 18 页 共 36 页 2012-1-8 1、物资采购计划单2、比价单、合同单[采购部实施采购]车间、部门采购部到货分管领导签批分管领导签批 33入货)采现通、、库已到购需采款知单核付用附计购及质质第价款款用划业预三的业申物量检 款单务付联务请)检检申款验验请质财务部的机务保 保量操，管货 管45核作货员保) 员、、将的管员物将质检部 将不员批用经录入入订 “需将准款财数库库货货)可采报验质临付申务后单直物通收购如时采收量款请审报第转检货及不知收购入检验财二单并分合单料合务联单部库验董事长确管标单传格部附第核单的签领准第仓的总经理质二价第货的导的三质管检联联质，货三物检单报部报检经物)联报报财财单批，告”微务)准报单部 开具[货物验收入库单] 过磅单仓管部或[直转单] 开具[临时收料单]质检部不能实时出具质检单时 质检部出具质检单后 保管员参照“临时收料单”开具入库单 第 19 页 共 36 页 2012-1-8 各位尊敬的读友，谢谢大家观看本文，如有需要请下载编辑使用，谢谢大家，本人将继续为大家分享跟多的文档资料，谢谢～ 以下为附加文档，如果不需要请下载后编辑删除 二、管理规定和制度 公司资质、法人委托书的管理制度 1、 公司的各种资质证书、样本、ISO9001质量证书、ISO14001环境证书、ISO18001 安全证书由工程管理部统一进行管理。 2、 各工程处对外洽谈工程前，应填写资质领取，提供工程名称、建设单位、工 程详细地址和工程具体情况后方可登记领取公司资质复印件壹套。工程信息由公司 统一编号，统一发资质文件。该资质所加盖公司证件章上注明工程名称、有效期、 编号。此资质复印无效。无具体工程名称者不得领取资质。 3、 领取资质文件须与公司签订合作协议和缴纳管理费。否则，公司拒绝出据任何资料。 4、 工程项目登记以谁先登记，谁为主的原则。 5、 资质应由各工程处负责人到工程管理部领取。若负责人确实无法亲自领取资质的， 由负责人委托1,2人办理领取资质事宜。委托应注明被委托人的姓名、职务、详 细联系方式。被委托人对登记的项目应跟踪落实，及时了解详细项目进展情况。 6、 对工程情况不详细的，公司有权不办理资质登记手续。如登记项目名称相似，以甲 方正确名称和详细工程地址为准。 7、 各分公司应设立信息员，每天及时将本区域的项目信息电话及传真报公司登记。 8、 资质有效期为三个月，三个月内，工程处对所跟踪项目应主动续领资质，如不申报 将视为自动放弃，公司不再进行核实，其他工程处有权直接登记和领取资质。 9、 各工程处领取资质后应积极主动跟踪项目进展情况，如遇到两个工程处相遇且不让 出项目，又不报名参加投标，对此公司将作出处罚，同时取消该工程处项目登记优 先权。 第 20 页 共 36 页 2012-1-8 10、 工程处在工程管理部领取公司样本及承接工程的加盖证件章的公司资质文件，须交 纳工本费。 11、 公司要求工程处施工现场使用统一制度牌，统一着装，统一佩带胸卡。由公司统一 制作，工程处到工程管理部付费领取。 12、 项目登记后，招标文件下发之前，可由公司开据介绍信进行工程洽谈。 13、 公司的法人委托书由工程管理部登记签发，招标文件获取后，各工程处在领取资质 的基础上，填写法人委托书申请表，内容包括:被委托人姓名、联系电话、身份证 号码、项目名称、对应的资质编号、项目名称、被委托事宜。经法人或公司主管领 导批准后，方可办理。 14、 委托代理人应为各工程处负责人。若确实需要第二代理人时，由工程处负责人出据 委托书，并将第二代理人的身份证复印件、工作、具体地址及联系电话留工程 管理部备案，否则有权不予办理。 公司资质证书管理规定 一、 公司的营业执照、施工资质、IC投标卡、三个认证及公司的各项获奖证书等资质 原件均由工程管理部统一进行管理。 二、 各工程处对外洽谈工程,需使用资质原件,应事先向工程管理部提供工程名称及 相关招标文件或邀请函登记使用。 三、 凡是借用公司资质，工程管理部须派人员同去，以缩短资质使用的周转时间。 四、 各工程处如需在外地投标、施工或办理相关手续，须出示有关证明提前通知工程 管理部。工程管理部指派专人陪同前去，由此所发生的费用均由使用单位承担。 五、 各工程处建造师证书和岗位证书及获奖证书，统一由工程管理部进行保管。 六、 异地IC卡的使用规定执行公司《关于省级施工许可证和省级以下备案证的管理 办法》 七、 凡是需要公证公司资质，须经公司主管领导审批后，由工程管理部陪同办理手续， 并在工程管理部登记备案，使用完毕及时交回工程管理部保存。 八、 公司资质扫描件由公司工程管理部统一管理，根据招标文件或预审文件要求提 供，并登记备案。 九、 为保证公司各种资质证书完好，凡使用证书均需爱护，保证资质证书干净、整洁、 不损坏。 第 21 页 共 36 页 2012-1-8 十、 凡未在公司登记备案和登记内容不符，对外所发生的一切事宜均与公司无关，由责任方自负。 公章使用管理规定 一、 公司印签及法人印签、设计专用章由办公室统一管理。各工程处因工程等需 盖公司章，应到工程管理部登记备案，由工程管理部负责联系到办公室盖章 登记。 二、 凡是需要盖设计专用章，应到办公室登记备案，由办公室负责办理。 三、 各工程处如需盖安全、消防等章，应到公司工程管理部登记备案，由工程管 理部负责办理。 四、 公司的合同章归工程管理部管理，各工程处签订工程合同时，按照公司《合 同管理规定》执行。 五、 工程竣工后，需盖竣工图专用章和决算章，各工程处应按照公司《关于工程 资料管理规定》执行，将竣工资料交公司后，由工程管理部登记并签订汇签 单，方可盖章。 六、 负责管理印签人员严格按相关要求审核和批准，详细做好登记工作。特殊情 况工程处负责人书面提出申请和说明，公司主管领导签字，方可盖章。 七、 各分公司、工程处必须严格执行公司公章使用管理规定，不准私刻公章，否 则，公司将追究其责任人刑事责任和法律责任。 八、 以下各类情况之一均须到公司盖章，具体情况如下: 1、 投标书及资格预审文件盖章，由工程管理部(经营部)审核后，根据具体 情况加盖公司章或投标专用章及封标专用章。 2、 凡是以公司名誉对外发布的、往来文件等经公司负责人审核登记后， 盖公司公章。 3、 工程预算书盖章，工程管理部需留存复印件一份备案后，盖预算专用章。 4、 工程结算盖章，工程管理部留存经甲方确认后的原件备案。 5、 工程管理部盖章，一般工程性往来文件、信函、洽商等文件的使用范围， 需盖工程管理部印章。 项目部印章管理使用暂行办法 第 22 页 共 36 页 2012-1-8 依据公司印章使用管理暂行办法，特制定本办法。 1、 凡是施工合同在100万元以上的工程，该工程项目部可向工程管理部申请刻制“公 司某工程项目部”印章壹枚，并办理相关手续。 2、 项目部印鉴由工程管理部资信部负责联系，指定刻章单位统一刻制，项目部无权自 行刻制印鉴。 3、 项目部印章只可使用于该项目在施工过程中与甲方的洽商等文件往来。 4、 项目部印章须由指定专人保管、使用，并在使用过程中详细登记其用途。 5、 项目部不得使用于任何形式的合同签订、对甲方的结算，对供货商的付款承诺及欠 款文书。(特殊情况需主管领导批示，所对外盖章的资料原件须报工程管理部备案) 6、 凡是违反第五项规定私自使用项目部印章的，公司均不予以承认;所产生的经济责 任全部由项目部自行承担。 7、 各工程处因工程项目需要刻项目章，应由工程处负责人向工程管理部提出书面申 请，并注明工程名称、使用时间、使用范围、保管人员等事宜，经公司主管领导批 准后，由公司(资信部)办理、备案后方可使用，工程竣工后一个月内(特殊情况 另行说明)将项目部章和盖章登记薄交工程管理部备案，待该项目保修期满后，经 公司核定后，集中销毁。未按公司规定执行的，公司将对其进行严肃处理。 承诺书 北京业之峰诺创建筑装饰工程有限公司: 我处因工程需要，特申请刻制工程项目印章一枚。，做到以下承诺: 一、 项目名称: 二、 使用范围:1、与甲方项目洽商、设计变更、往来文件。 2、向公司申报有关资料。 三、 使用时间:依据合同开、竣工日期，限定该项目章的有效使用日期 自 至 止。 四、 印章管理负责人: 五、 严格执行公司项目章使用登记管理制度，不准对外签订各项合同、协商和付款承 诺及欠款文书。 六、 项目章交回公司的同时，一并将印章使用登记记录交回公司存档。 七、 该项目章由此发生的一切经济责任和法律纠纷，均由我工程处自行承担和处理相 第 23 页 共 36 页 2012-1-8 关事宜，公司不负任何连带责任。 承诺人: 工程 处 年 月 日 公司建造师、职称、上岗证等证书 管理规定 为了整合公司人力资源，充分发挥各工程处资源优势，达到优势互补、资源共享目的，使各分公司、工程处在对外洽谈项目过程中，能够充分利用人力资源，进一步提高市场竞争力，扩大市场占有率，现特制定如下管理办法: 1、 公司的建造师证书、职称证及各种上岗证书的原件，由工程管理部统一管理。 2、 各工程处凡是以公司名称办理的各种证书，原件留存在工程管理部。 3、 工程管理部对所有证书原件进行统一建档、保存，并输入计算机管理，留存所有 扫描件。 4、 各工程处如需借用建造师证书，须出示相关文件(资格预审文件或招标文件)， 并在工程管理部登记备案，由工程管理部统一调配使用，用完后保证按时返回工 程管理部。 5、 工程管理部负责证书的年检、联系培训学习及办理新增证书的工作。 6、 各种证书的使用包括复印件，统一由工程管理部调配，凡使用本处各种证书原件、 复印件，均不收取任何费用，如使用其它处证书原件、复印件，均须收取一定费 用，使用范围包括:预审文件、投标文件以上收取的费用由工程管理部代收，公 司财务负责管理，此费用专款专用。范围:证书年检、专业培训、学习资料等。 7、 投标单位如需建造师或各岗位人员出现场，工程管理部负责与其它工程处协调联 系，其费用由使用单位和被使用单位协商解决。 8、 各工程处使用证书原件，应保证证书原件干净、整洁、完璧归赵。 9、 凡使用公司一级建造师证书投标或资格预审的工程处(本工程处建造师除外)， 应提前向公司申报，避免发生工程项目重复使用建造师或废标等现象。 10、 凡是公司提供建造师证书或岗位证书复印件均需加盖红章，并写明用于×××工 第 24 页 共 36 页 2012-1-8 程字样，如果在投标文件或资格预审文件中没有公司加盖工程名称红章，公司不 予盖章。 工程合同管理规定 为了建立健全公司合同管理制度,规范企业管理,使公司合同管理制度更加规范化、制度化、科学化，根据《合同法》、《建筑法》、《招投标法》及有关法律、法规，结合我公司实际情况，特制定如下规定。 1、 合同的签订，须遵守国家的法律、法规和国家计划，遵循平等互利，协商一致的原 则。 2、 公司工程施工合同由工程管理部管理，设计合同由办公室管理。 3、 签订合同之前，必须取得公司法定代表人的授权委托书。 4、 签订合同人员必须是经过公司任命的各工程处负责人，特殊情况第二签订人须由第 一签订人开据授权委托书报工程管理部备案。 5、 签定工程合同必须提前2天,将合同文本交工程管理部进行审核对合同内容不严谨 或不利于公司及工程处方面的条款内容进行协商变更。 、 签订工程合同前须经法律事务部、财务处、工程管理部审核后填写“合同签订前汇6 签单”，汇签单一式三份，领导、财务处、工程管理部各一份，作为合同的基本内 容参考，汇签单各项内容均填写真实有效，以便对工程进行跟踪。 7、 工程合同签定公司留存合同文本一正三副，财务处留存正本原件，工程管理部留存 副本两份，信用管理处留存副本一份。 8、 工程管理部对所签订的工程合同进行登记，建档并建立明细表，同时对合同内容进 行跟踪。 9、 合同文本中须填写建造师，如此建造师不是本公司在册人员，应由工程处负责人写 书面委托并将其建造师原件、复印件保留公司，直至工程竣工完成。 10、 工程合同需变更或合同终止，应及时通知工程管理部，否则，出现法律纠纷及其他 事宜，均由责任方承担。 11、 未生效合同，需在一个月内全部交回公司，各工程处负责人监督执行交回情况，对 未按规定执行且没有说明情况的工程处，公司将对其停办一切事宜。 12、 凡需携带工程合同章出京的工程，应事先提出申请及核定合同内容，提请主管领导 批准，由工程管理部派专人保管及盖章。 第 25 页 共 36 页 2012-1-8 13、 对于未签订合同已施工的项目，须及时将实际情况以书面的形式上报公司，并经主 管副总经理批准后，方可进行施工，工程管理部负责将工程基本情况写明，并转财 务处和信用管理处备案。 14、 凡在原有合同基础上再次施工的工程，须签订新的工程合同或提报公司备案。 15、 没有按照公司规定擅自施工的，公司将按照相关规定和制度对其进行严肃处理。 16、 合同签定须写明公司开户银行: 17、 工程合同1000万以下由各部门审定汇签，大型合同(造价在1000万元以上)应由 主管领导审定，2000万以上由公司总经理审定。 18、 合同履行完毕并已竣工，应向公司上交完整的竣工资料及施工图，工程照片等资料。 转发关于进一步加强建设工程 施工劳务分包和用工管理的通知 为贯彻国务院《关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知》(国办发[2003]94号)要求，规范建筑市场秩序，完善信用体系，标本兼治，综合治理，解决我市建设领域拖欠农民工工资问题，进—步加强建设工程施工劳务分包和用工管理，根据有关法律法规，结合我市实际，现通知如下: 一、加强施工劳务分包管理 1、施工总承包企业、专业承包企业分包劳务必须使用有资质的劳务企业，禁止使用无资质企业。凡违反规定使用无资质企业的，依法给予行政处罚;造成拖欠农民工工资的，发包单位必须先行支付工资。 2、外地建筑劳务企业来京施工，必须按照《关于外地建筑业企业进京施工实行档案管理的通知》(京建管[2001]595号)的规定建立企业管理档案。没有建立企业管理档案的外地建筑企业，不得在北京承揽建设工程。 3、外地建筑劳务企业在京施工应办理项目管理备案。未办理项目管理备案的，记入市建设行业信用系统，情节严重的，取消在京承包工程资格。 二、加强企业用工管理 1、劳务企业需录用人员从事施工劳务的，必须与录用人员依法签订劳动合同，明确规定双方的权利和义务，特别应列明保障劳动者合法权益的条款，切实保证劳动者合法权益。 2、未依法与劳动者签订劳动合同而使用的人员视同零散工，按《北京市人民政府 第 26 页 共 36 页 2012-1-8 关于外地建筑企业来京施工管理暂行规定》关于不得使用零散工的规定予以处罚，并记入市建设行业信用系统。 3、使用零散工的用工单位，应按规定结算工资，并清退零散人员。拒不执行上述规定，致使发生极端、群体事件的，取消在京承包工程资格。 4、外省市建设行政主管部门设立的驻京管理机构，要加强对本省在京劳务分包企业和人员的管理(督促企业依法用工。 三、切实解决劳务工资兑付 1、施工总承包企业应建立健全劳务分包管理制度，设立管理机构，配备与施工劳务作业规模相适应的管理人员。按照实施“阳光工程”的有关规定，制定劳务分包款支付制度和措施。 2、各施工企业必须严格执行《关于解决建设领域拖欠工程款和拖欠农民工工资问题的通知》(京建经[2003]185号)等有关规定，清理拖欠的农民工工资。 3、对拖欠农民工工资的施工总承包企业、专业承包企业和劳务企业，记入市建设行业信用系统，并向社会及时公布。由于拖欠农民工工资而引发极端、群体性事件，情节严重的，取消在京承包工程资格。 4、自2004年起，市和区县建委每一季度检查一次全市建筑企业支付农民工工资情况。对不按规定支付农民工工资的企业，按本通知规定给予严肃处理。 二OO三年十二月十二日 投标书制作管理办法 公司为树立对外统一形象，打造企业品牌，提升企业的市场竞争能力，现制定投标书制作管理办法，望参照执行。 一、 资格预审文件和投标书原则上由工程管理部经营部统一制作，收取部分工本费详见 标书制作费用计取办法。经营部制作标书服务范围包括答疑、现场勘测、封标、开 标、竞争对手报价分析等详见北京业之峰诺创建筑装饰工程有限公司经营部简介。 二、 各工程处自行编制的资格预审文件和投标书，必须由专业人员编制，使用由公司提 供的统一徽标和业绩文件。 三、 各工程处自行编制的资格预审文件和投标书，应严格按照公司要求制作，经工程管 理部经营部审核后方可盖章报送，并在经营部留存备案一份。 第 27 页 共 36 页 2012-1-8 四、 各工程处自行编制的工程预算和结算文件，需经工程管理部经营部审核后方可盖章 报送，并在经营部留存备案一份。 五、 资格预审文件和投标书的装订方式应参照经营部制作的标准范本，封装应使用建委 标办的统一封条或甲方要求格式。 六、 委托经营部制作的标书，应视标书的难易程度预留足够的制标时间。 后附标书制作费用计取办法 标书制作费用计取办法 序 业务类型 取费基数 取费标准 备注 号 正本 成本计取 300元/套 资格预 一 副本 成本计取 100元/套 视内容复杂程度调整收费 审 分页资料 单页计取 2—5元/页 1000万以上取0.8‰,500万 商务标 工程造价 0.8‰ 及以下取1.0‰ 二 招投标 正本 2000元/本 技术标 副本 500元/本 视内容复杂程度调整收费 分页资料 单页计取 2—5元/页 1000万以上取1.0‰,500万 已做预算 1.0~1.5‰ 项目过及以下取1.5‰ 三 工程造价 程服务 1000万以上取2.0‰,500万 未做预算 2.0~2.5‰ 及以下取2.5‰ 1000万以上取0.5‰,500万 结算造价 1.0~1.5‰ 及以下取1.5‰ 参与投标 成本造价增幅额度 10‰ 四 结算 2.0~2.5‰ 有预算资料 结算造价 2.5~3.0‰ 无预算资料 未参与投标 成本造价增幅额度 10‰ 注: 1、对于“标准套用”工程取相应折减系数。 2、计取费率标准在500~1000万元之间，按曲线插值法计算。 第 28 页 共 36 页 2012-1-8 3、上表未尽项目标准，实际发生双方协商制定。 4、工程造价100万元以下，按1000元计取。 地 址: 邮 编: 联 系 人: 联系电话: 传 真: 关于“三个认证”贯标管理及 强化现场管理的规定 为了加强各分公司、工程处及项目部规范化管理强化三个认证体系的贯标意识，树立公司的对外形象，增强各级管理人员的责任感，现制定如下管理规定，望各单位遵照执行。 一、 公司所属各单位、各部门及所有施工项目必须进行“三个认证”的贯标工作。 二、 各工程处须设立专职部门及人员专项负责“三个认证”工作，公司将各单位的贯 标工作作为对其考核的重要依据。 三、 各施工项目须设立以建造师为主并配以专职人员组成贯标小组负责本项目的贯 标工作。 四、 各项目的管理资料，往来文件形式应统一，施工和贯标资料应认真填写并依据公 司有关规定进行收集和整理。 五、 施工现场必须挂贴公司标志性标语(最少一次)，如:质量方针，环境安全方针 等。 六、 现场管理人员必须持证上岗，佩带标志和编制成员名册上报公司工程管理部。 七、 开工前须报开工资料到工程管理部后方可施工，否则公司将不予办理竣工验收。 八、 现场应建立健全各种规章制度并制成统一的牌示挂贴。 九、 所有对外管理协议须由工程管理部审定、认可方可签订。 十、 施工前编写质量、环保、安全保证、预防及应急措施报工程管理部审查、认可， 并接受监督、检查。 十一、 施工前，组织有关人员进行三个认证管理手册的学习和培训，做好记录。 第 29 页 共 36 页 2012-1-8 十二、 施工前与各劳务分包及材料供应商签订质量、环保、安全协议。 十三、 施工前应做好技术、安全交底，做好记录。 十四、 施工中与工程管理部定好的检查项目和竣工应提前三天报工程管理部到场检查、 验收。 工程质量管理制度 为加强公司的施工工程质量管理，并根据公司《ISO9001质量管理体系》、《ISO14001环境保护管理体系》、《职业健康管理体系》贯标要求，针对建造师部的质量管理作出以下规定，各分公司、工程处必须严格贯彻执行。 一、 基础工作 1.1建造师部对全体员工进行“三个认证”贯标意识教育，牢固树立“精心设计， 严细施工，管理达标，工程创优，顾客满意，质量取胜”的思想。 1.2 根据公司建立的ISO9001质量保证体系，依据承包的项目及内容，由建造师部 组织体系的有效运行，由质检员按要求认真填写有关的质量记录，并经常检查质量 保证体系的运行情况。 1.3严格执行国家现行规范、标准及企业的各项规定，严格按照设计文件组织施工。 1.4按照质量验评标准检查施工质量，对承包范围内的分部、分项工程组织质量评 定，并将评定结果交项目工程师核查。 1.5每个分项工程(工序)开工之前，施工单位的技术人员及工长必须对操作班组 进行技术、质量安全交底，交底书形式按照统一格式进行，且要求形成书面资料交 建造师部。 1.6建造师部实行“三检制”即自检、互检、交接检，其中自检、交接检必须有检 查记录。 二、 物资检验规定 2.1建造师部必须对所有进场的原材料、半成品，组织检查，并认真作好书面记录。 2.2所有进场的物资必须提供合格的材质证明或出厂合格证。 2.3对需要做复试的原材料，如水泥、钢材、砂石料、各种附加剂、焊条、焊剂、 防水材料等，必须按规定及时取样试验，并将试验报告提供给建造师部备查。 2.4对进场的物资必须进行标识，按照已经检验合格、未经检验和经检验不合格等 三种状态进行分种类堆放，严格保管，防止误用不合格的材料。 2.5对于不合格物资的处理，各分项施工部必须及时以书面形式向建造师部汇报， 第 30 页 共 36 页 2012-1-8 同时要注明处理结果或材料的去向。 三、 工序检验规定及报验 3.1建造师部应抓好班组的自检工作，设立质检人员认真督促操作班组的自检，并作好书面记录。 3.2分部分项(工序)工程完成后，各分项施工部必须组织检查，不合格的部分及时返修，达到合格后由建造师部进行复查。 3.3在分项工程或工序完成后认真组织两个工序(工程)间的交接检查，不合格的分项或工序，不经返修合格不得进行下道工序施工。 3.4自检合格后须经建造师部复检并得到认可后方可开始下道工序施工。申请复检必须以书面形式填写，并附自检记录、交接检记录、隐蔽记录、预检记录、质量评定等资料，否则一律不予验收。 3.5严格按照“三检制”组织检验各道工序的施工质量，隐蔽工程项目要由监理工程师、专职质检员、技术负责人等相关人员进行隐蔽验收，未经验收不得进行下道工序。做到”检查上道工序，保证本道工序，服务下道工序”，真正做到严格控制工序的质量。 3.6质检人员必须严格控制施工过程中的质量，在施工过程中严格把关，不得隐瞒施工中的质量问题，并督促操作者及时整改。 3.7建造师部专职质检人员，在施工过程中发现质量问题，一经其提出(口头通知和书面通知)，施工部门必须无条件的执行，并认真整改，整改完毕报建造师部质检人员复查。 四、 不合格分项(工序)处理规定 4.1施工中若出现施工质量严重不合格。施工部门不得擅自进行处理，必须及时向建造师部质检部门汇报，由建造师部制定处理方案。施工单位必须严格按照处理方案进行返修，并将处理结果报建造师部质检部门。 4.2凡因施工不当造成的一切后果(包括经济损失)，一律由施工单位自负。 4.3施工中出现质量事故，施工单位必须按规定填写质量事故报告单及时报建造师部，按规定严格处理。 五、 工程质量评定规定 5.1各施工部门应对承包范围内的分项工程进行质量评定，分项工程质量评定应按照验评标准进行评定，不得闭门造车。 第 31 页 共 36 页 2012-1-8 5.2分项工程质量评定必须在班组自检的基础上由工长组织有关人员进行，由质检员核定质量等级。 5.3分项工程质量评定过程中出现不合格，由质检员下发整改通知，并于整改后重新评定。 5.4分项工程质量评定，由施工部门组织自检评定，报建造师部进行核定，主要分项由建造师部核定。 六、 质量检查资料管理评定 6.1质量检查基础资料，由质检员负责填写、整理，报建造师部质检部。 6.2各种质量保证资料，必须与施工同步进行，不得后补，以保证资料的完整、真实、整齐。 6.3施工单位质检组必须编制月度质量检查计划，并列出检查标准的依据，严格按照检查计划进行控制、检查、评定。 6.4质量检查资料必须统一，格式要标准化，严格按照DBJ01-51-2003进行质量检查、评定。 施工安全管理制度 1、 认真贯彻“安全第一、预防为主”主方针，管生产必须管安全的原则，保证 员工在生产过程中的安全、健康、促进生产。 2、 各部门要加强安全生产的领导，尊重科学，严格管理，安全生产指标是考核 企业的重要技术经济指标之一。 3、 施工组织设计(施工方案)都必须有切实可行的安全措施，对爆破、吊装、 水下、深坑、支模、拆除等大型特殊工程，都要编制单项安全技术方案并确 定相应的责任人。否则不得开工，安全技术措施要有针对性，要根据工程特 点、施工方法、劳动组织和作业环境提出，防止一般化。 4、 实行逐级安全技术交底制度，开工前，技术负责人要将工程概况、施工方法、 安全技术措施等情况向全体职工进行详细交底。工长要按工程进度定期或不 定期的向有关班组长进行交叉作业的安全交底。班组每天要对工人进行施工 要求、作业环境的安全交底。 5、 施工现场道路、上下水及采暖管道、电气线路、材料堆放、临时和附属设施 等的平面布置，都要符合安全卫生、防火要求，并加强管理，做到安全生产 第 32 页 共 36 页 2012-1-8 和文明施工。 6、 各种机电设备的安全装置和起重设备的限位装置都要安全有效。要建立定期 维修保养制度，保证设备安全使用。 7、 施工现场和木工加工场地和贮存易燃、易爆器材的仓库必须专人管理，要建 立防火管理制度，备足防火设施和灭火器材，要经常检查、保持良好。 8、 加强季节性劳动保护工作，夏季要防暑降温，冬季要防寒防冻，防止煤气中 毒，雨季和大风到来之前应对临时设施和电气设备进行检修，沿河流域的工 地要做好防洪抢险准备，雨雪过后要采取防滑措施。 (一)安全责任制度 1、 公司员工要热爱本职工作，努力学习，提高文化、技术和业务水平、操作技 能，做到全员持证上岗。积极参加安全生产的各种活动，提出改进安全工作 意见，搞好安全生产。 2、 遵守劳动纪律、服从领导和安全检查人员的指挥，工作时思想集中，坚守岗 位，未经许可不得从事非本工种作业，严禁酒后上班，不得在禁止烟火的地 方吸烟动火。 3、 严格执行操作规程，不得违章指挥和违章作业，对违章作业的指令有权拒绝， 并有责任制止他人违章作业。 4、 按照作业要求正确穿戴个人防护用品，进入施工现场必须戴安全帽，在没有 防护设施的高空、悬崖和徒坡施工必须系安全带，高空作业不得穿硬底和带 钉易滑的鞋，不得往下指投掷物料，严禁赤脚或穿高跟鞋、拖鞋进入施工现 场。 (二)安全教育 1、 广泛开展安全生产的宣传教育，使各级领导和广大员工，真正认识到安全生 产的重要性、必要性，懂得安全生产、文明生产的科学知识，牢固树立安全 第一的思想，自觉地遵守各项安全生产法令和规章制度。 2、 要建立经常性的安全教育和培训考核制度，要把《安全技术操作规程》作业 安全教育的重要内容和考核评定工人技术水平的重要依据，考核成绩要记入 员工技术档案。 3、 对新工人、合同工、临时工、学徒工、必须进行入场安全教育。教育内容包 括安全技术知识、设备性能、操作规程、安全制度和严禁事项，经考核合格 第 33 页 共 36 页 2012-1-8 后，方可进入操作岗位。 4、 电工、焊工、机械工、架子工等特殊工种工人。除进行一般安全教育外，还 要经过本工种安全技术教育，经考核合格发证后，方准独立操作，每年进行 一次复审。 5、 采用新技术、新工艺、新设备施工和调换工作岗位时，要对操作人员进行新 技术操作和岗位的安全教育，未经教育不得上岗操作。 6、 定期轮训各级领导干部和安全干部，提高政策思想水平，熟悉安全技术、劳 动卫生业务知识，做好安全工作。 (三)安全检查 1、 公司制定三级检查制度，公司每月至少一次，分公司工程处每周至少一次， 项目部每天进行安全检查。检查要发动群众，要有领导干部、技术干部和工 人参加，边检查边整改。 2、 每次检查要有重点、有标准，列入本单位考核内容。 3、 对查出的隐患不能立即整改的，要建立登记，整改、检查、销项制度，要制 定整改计划，定人、定措施、定经费、定完成日期。在隐患没有消除前，必 须采取可靠的防护措施。如有危及人身安全的紧急险情，应立即停止作业。 4、 如拒绝整改，公司将视情节对其进行处罚。 消防工作管理制度 为了加强消防工作，保护公司财产和员工生命的安全，制定本办法。 1、 消防工作必须认真贯彻执行《中华人民共和国消防条例》和《中华人民共和国消 防条例实施细则》，贯彻谁主管谁负责的原则，实现“预防为主、防消结合”的 方针。 2、 各施工部门都要建立义务消防队，重点工程要组织驻场消防队，各生产班组设消 防员(兼职工人)，每季度学习或训练不少于二次(每次二小时以上)，活动期间 的工资和资金等照发。 3、 根据工程特点编制本单位的消防规章制度、防火安全操作规程和灭火措施。 4、 向职工进行防火宣传教育，组织消防检查，纠正违章行为，排除火险隐患，研究 解决消防工作上存在的问题。 5、 负责调查和处理火灾事故，对责任者提出处理意见。 6、 组织审查、批准重点工程的施工组织设计中的防火措施及消防保卫方案。 第 34 页 共 36 页 2012-1-8 7、 与公司雇用和合作的包工队签定治安防火协议书，负责进行入场教育和书面交 底。 8、 认真贯彻、执行公司OHSMS28001职业安全健康管理体系要求，配合公司完成相 关认证资料的填写及上报工作，做到体系的实用性、持续性和有效性。 9、 施工现场搭建的临时设施应符合防火要求，不得使用易燃材料。材料的存放、保 管应符合防火安全要求。易燃易爆物品应专库储存，分类单独存放，保持通风， 用电符合防火规定。施工中使用化学易燃物品时，应限额领料，禁止交叉作业， 不准在工程内、库房内调配油漆、稀料。 10、 施工区不准作为仓库使用，施工区不准住人，施工现场严禁吸烟。 11、 电工、电气焊工，在从事电气设备安装和电、气焊切割作业时，要持操作证和用 火证，严禁非电、气焊工作业。动火前，要消除附近易燃物、配备看火人员和灭 火器材，用火证当日有效。 12、 在施工程要坚持防火安全交底制度，特别在进行电、气焊、油漆粉刷、木质品装 饰或从事防水等危险作业时要有具体防火要求。 13、 施工现场应根据季节变化、施工计划、制定季节及装修阶段的消防保卫措施或方 案。 14、 工程应在开工前15日内到当地公安消防部门办理《北京市建筑工程施工现场消 防安全审批表》或《北京市建筑工程施工现场消防安全审核备案表》。 施工现场环境管理制度 1、 严格按照环境体系(GB/T24001-ISO14001)的标准运行管理，贯彻节约资源，预防 污染，环境达标，持续改进。 2、 坚持以人为本的精神，营造绿色建筑，追求社区、人居和施工环境的不断改善。 3、 确保施工现场噪声排放达标，合理协调安排施工分项的施工时间;手动电动工具或 切割器具应尽量在封闭的区域内使用;运输车辆进入现场禁止鸣笛，必要时应对现 场噪音进行检测。 4、 降低施工现场扬尘发生，避免大气污染。施工现场进行封闭围挡;施工现场必须每 天清扫，经常洒水降尘。施工现场建筑垃圾堆放，根据垃圾数量随时清运出施工现 场，垃圾车用苫布盖好，避免途中运输遗洒和扬尘。 5、 施工所用各种材料按要求选择环保型材料，不使用有毒有害超标材料。分类存放整 第 35 页 共 36 页 2012-1-8 齐、合理保管、方便使用。 6、 生产污水排放达标，严禁出现乱流现象;现场污水必须经过沉淀处理后，再排向市 政管网。 7、 施工现场降耗节能。节约用水、电，设专人监督，对浪费情况加以限制。 8、 工程在施工高峰期间需进行噪音环境监测，以达到环保标准。 9、 工程完工后须请具有检测资格的部门进行环境检测，合格后方可交工。 第 36 页 共 36 页 2012-1-8