主板信息披露公告格式第18号——上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告格式

第18号上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通公告格式 证券代码：        证券简称：        公告编号： XXXXXX股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。   特别提示：应提示公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量和上市流通日期。 一、首次公开发行前已发行股份概况 说明公司股票首次挂牌上市时间，首次公开发行前已发行股份数量，目前股份总额和尚未解除限售的股份数量。 公司上市后派发过股票股利或用资本公积金转增股本的，还应说明实施时间及其对首次公开发行前已发行股份数量变动的影响。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1.逐一说明本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺（包括法定承诺、股东在发行上市文件中做出的承诺、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺以及股东在公司上市后追加的其他承诺等）的具体内容： （1）上市公告中做出的承诺； （2）招股说明书中做出的承诺（如招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致，可以不重复相关内容，仅声明与上市公告书中做出的承诺一致即可）； （3）股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺（如股东在权益变动书、收购报告书、新股上市公告书中对原所持股份做出的限售承诺）； （4）股东后续追加的承诺； （5）法定承诺和其他承诺。 2.说明本次申请解除股份限售的股东是否严格履行了做出的上述各项承诺。 3.说明本次申请解除股份限售的股东是否存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其是否存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1．本次解除限售股份的上市流通日期。 2．本次解除限售股份的数量及占公司股本总额的比例。 3.本次申请解除股份限售的股东人数。 4.股份解除限售及上市流通具体情况。公司应以格形式逐一披露各股东持有的首次公开发行前已发行股份限售总数和本次解除限售的股份数量，并在“备注栏”对可能影响本次解除限售股份实际上市流通时间和数量的有关情况作出必要的说明。 有关说明包括但不限于：（1）股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员的，应说明担任的具体职务；(2)股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的，应说明曾经担任的具体职务及离职生效日期；（3）股东本次解除限售的股份处于质押冻结状态的，应说明质押冻结的股份数量。 序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注 1         2         …         合 计                 5.间接持有上市公司股份的法人或个人对其间接持有的股份作出限售承诺的，公司董事会应承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。 6.其他需说明的事项。 四、保荐机构的核查意见 应说明保荐机构对股东本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间是否符合有关法律、行政法规、部门规章、有关和股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整进行核查所出具的结论性意见。 保荐机构对有关事项存在异议的，应详细披露异议事项有关内容。 五、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.限售股份上市流通申请表； 3.股份结构表和限售股份明细表； 4.保荐机构的核查意见（如适用）； 5.深交所要求的其他文件。 XXXXXX股份有限公司董事会 年  月  日