国都证券有限责任公司融资融券业务流程

国都证券有限责任公司融资融券业务流程 国都薃券有限薃任公司融薃融券薃薃流程 第章薃薃1 第条薃薃范融薃融券薃薃各薃操作～更好地薃客薃提供薃薃服薃～促薃融1 薃融券薃薃薃利薃展～特制定本流程。 第条本流程涉及融薃融券薃薃客薃的征信、授信、交易、薃薃薃、信用薃2 薃、授信薃度薃更、薃料修改等工作。 第章客薃征信及授信2 第条融薃融券薃薃流程3 客薃申薃 重新申薃 未通薃未通薃薃核薃薃初薃 投薃者育、《适性知薃薃薃》教当 填写薃薃申薃、提交征信材料 未通薃 征信薃核 授信薃度薃算、利/薃率定确 薃薃薃薃揭示薃、 薃立信用薃薃、薃理三方存管 授信、薃薃激活激活 提交保物担 是 融薃融券信用交易 薃警～提示客薃薃低于薃充保物使薃持担担低于130%薃持保比担注薃薃150%保比例?150%例薃控 薃薃交易否 薃薃融薃融券薃薃、了薃是信用交易强制平薃 否 薃薃、薃止合同剩余薃薃追薃 第条客薃征信采用二薃薃薃制度～由薃薃部先行薃薃～薃薃通薃后薃融即4 薃融券薃薃部薃核。 第条决参与柜定融薃融券交易的客薃需薃自至薃薃部台薃理融薃融5 券薃薃申薃。 第条薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃客薃身、薃薃收入、薃券投薃薃薃和薃份与状况6 薃偏好等信息薃行薃薃了解～并按照《都薃券融薃融券薃薃客薃征信薃薃管理薃国 法》～薃格薃核客薃是否符合公司融薃融券薃薃客薃薃薃要求。 第条薃薃部融薃融券薃薃薃薃通薃集中交易台系薃薃薃客薃是否薃合格薃柜7 薃～是否已薃通三方存管等～通薃薃薃部合薃薃薃薃薃客薃是否于交易所或公属司重点薃注薃薃～如客薃薃交易所或公司重点薃注薃薃～不得列薃薃薃部推客荐薃～通薃融薃融券薃薃台系薃薃薃客薃是否于融薃融券薃薃黑名薃客薃～如客薃柜属 薃黑名薃客薃～不得薃其薃立融薃融券薃薃。 第条投薃者育教8 薃薃部融薃融券推人薃通薃初步薃薃薃核的投薃者薃行投薃者育～容荐教内 包括, 薃解融薃融券薃薃薃薃、薃薃流程～(1) 提示投薃薃模放大、薃市薃走薃判薃薃、因不能及薃薃交保物而断担(2) 被强制平薃等可能薃致的投薃薃失薃薃～ 《融薃融券薃薃合同》和《融薃融券交易薃薃揭示薃》的逐薃解～条(3) 薃解完薃后薃客薃薃行《融薃融券薃薃客薃适性知薃薃薃》～当(4) 知薃薃薃可薃予客薃三次薃薃机～薃薃不通薃者由薃薃部融薃融券薃薃推人会荐 薃客薃薃行重点培薃～培薃薃束后客薃可再次薃行薃薃。每次薃薃薃隔薃薃不得少于 一交易日～得分低于个分的客薃薃不接受客薃的融薃融券薃薃申薃～80 (5)薃于年薃在周薃以上的客薃～薃薃部推人薃重点考察客薃的、薃、荐听70 薃、及思辨能力～耐心仔薃地薃薃客薃的薃薃原因～薃客薃薃行必要的上写并网 操作培薃。客薃具薃薃署文件、薃薃通知、操作交易等能力的～推人薃薃荐当填写当并将《特殊客薃适性管理服薃薃薃》～其作薃薃薃薃料附件提交融薃融券薃薃 部薃批。薃于薃不适合事融薃融券交易的客薃～推人薃薃薃客薃不确从荐当参 与并此薃高薃薃薃薃～向其薃明原因。 第条薃薃薃薃初薃及投薃者育的客薃～薃薃部融薃融券薃薃薃薃收集初教并9 步薃核客薃薃料～薃客薃提交的征信材料的薃性、完整性、有效性薃行薃核真 ;客薃提交征信薃料薃《都薃券融薃融券薃薃客薃征信薃薃管理薃法》,。参国 第条初薃合格后～薃薃部融薃融券薃薃薃指薃客薃《投薃者育薃填写教确10 表》、《融薃融券薃薃申薃表》及《融薃融券薃薃客薃征信表》;客薃部分,。填写 第条《融薃融券薃薃申薃表》及《融薃融券薃薃客薃征信表》;客薃填写11 部分,完成后～薃薃部融薃融券薃薃薃登薃金仕征信系薃～薃客薃征信薃料薃达 行薃入～由薃核薃薃行薃核～薃核完薃后提交融薃融券薃薃部薃核。并 第条融薃融券征信管理系薃根据薃入情自薃薃算客薃信用薃薃得分况12 及信用等薃～薃于信用等薃薃的客薃薃不接受其薃薃申薃。D 第条薃薃部融薃融券薃薃薃根据融薃融券征信管理系薃薃算薃果完成13 《融薃融券薃薃申薃表》、《融薃融薃客薃征信表》;薃薃部部分,。薃薃部填写填写部分需薃薃人、薃核人薃薃字。双 第条客薃在最薃完整的《融薃融券薃薃申薃表》及《融薃融券薃薃客填写14 薃征信表》上薃字薃。确 第条《融薃融券薃薃申薃表》薃署完薃后需提交薃薃部薃薃理薃核～薃薃部薃15 薃理需在《融薃融券薃薃申薃表》上薃署意薃。 第条薃薃部薃薃理薃核通薃后～由薃薃部融薃融券薃薃薃通薃公司系薃16OA将个构客薃《融薃融券薃薃申薃表》、《融薃融券薃薃客薃征信表》;人、机,及客 薃相薃征信薃明文件;如薃薃明、收入薃明、存款薃明、房薃薃明、人行信用薃学 告等,薃描上薃至融薃融券薃薃部。 第条融薃融券薃薃部薃薃薃核薃通薃公司系薃薃薃薃部上薃《融薃融券薃薃17OA 申薃表》、《融薃融券薃薃客薃征信表》及相薃征信薃明文件薃行薃核～薃薃薃核薃薃 核～薃薃料有效性、合薃性薃行薃～同薃薃核融薃融券征信管理系薃中薃薃部薃估 入的相薃客薃薃料薃薃薃料是否一致、有效～薃薃及授信薃度是否准。与确 第条融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃客薃授信薃度薃行薃核～薃薃薃核薃薃核～薃18 核通薃后～由薃薃薃核薃根据授信薃模的大小～按照分薃薃批的原薃～提交相 薃的薃批人薃批。 客薃授信薃度薃批人/机构 ;Y,(薃位,万元) 融薃融券薃薃部薃薃人Y<500 融委会副薃薃500?Y<1000 融委会Y?1000 薃批人薃通薃公司当系薃～明薃署薃批意薃～确决出具否意薃的薃批OA 人薃薃署否的原因。当决 第条融薃融券薃薃部薃核通薃后～薃公司系薃及融薃融券征信管19OA理系薃反薃薃薃薃部～薃薃部融薃融券薃薃相薃薃批通薃的客薃信用等薃及授信薃将 度告知客薃。 第条薃薃部征信流程,20 薃薃部薃薃部薃薃理 ?薃核后提交?薃字薃确 ?申薃、征信?薃核后提交 薃薃部薃薃薃薃薃部薃核薃客薃薃 ?薃薃合同 ?提交薃部?反薃 薃部融薃融券薃薃部 第章合同薃薃及信用薃薃的薃立3 第1薃合同薃薃 第条客薃征信薃核通薃及授信完成的～融薃融券薃薃部及薃通知薃薃21 部薃理合格客薃的合同薃署和信用薃薃薃薃等相薃手薃。 第条客薃每次信用薃薃薃果的有效期薃个当交易日～客薃薃在有2210效期内内完成融薃融券薃薃合同的薃署～未在有效期完成合同薃署的～客 薃薃重新申薃征信。薃于公司原因薃致客薃未能在当个内交易日完成合同10薃署的～在客薃薃信未薃状况生明薃薃化的前提下～公司可薃客薃薃理信用薃薃 薃果有效期的延期～客薃薃在公司解相薃薃薃后的当决个内交易日完成10合同薃署。 第条薃薃部融薃融券薃薃通知客薃薃理融薃融券薃薃合同薃薃～指薃客薃填23 写《融薃融券交易薃薃揭示薃》、《融薃融券薃薃合同》。 第条融薃融券薃薃部收到薃薃部薃寄的薃署完薃的客薃《融薃融券薃薃合24 同》～薃薃核无薃后～加盖融薃融券薃薃合同薃用章～合同生效。融薃融券薃薃 部将盖好合同章的薃薃部版、客薃版寄回薃薃部～薃薃部融薃融券薃薃通知客薃本人到薃薃部薃取。;合同一式三～融薃融券薃薃部、薃薃部、客薃各薃一,份份 第2薃信用薃券薃薃薃薃 第条公司客薃薃薃融薃融券薃薃合同后客薃可申薃薃立信用薃券薃薃与即。25 第条客薃薃立融薃融券薃薃信用薃券薃薃需由客薃本人携薃相薃薃料薃薃柜26 理。;薃料要求薃《都薃券融薃融券薃薃客薃信用薃薃管理薃法》参国) 第条薃薃部薃客薃薃立信用薃券薃薃前薃薃薃客薃提供的姓名或名以及称27 有效身薃明文件是否其份与普通薃券薃薃一致。遇到不一致的情形～薃要求客薃提交有效薃明文件完成薃料薃更后再薃行后薃操作。 第条薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃通薃新意信用薃券薃薃薃薃系薃薃行信用薃券薃28 薃薃薃。 薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃可以薃用 “上海薃薃薃薃”、“深圳委托申薃”分薃薃薃～薃入完薃提交～登薃薃算公司返回薃薃配号。 深圳信用薃券薃薃薃立薃注意薃薃“申薃使用信息”。 第条登薃公司深圳上海分公司薃行薃薃配号薃薃～薃薃部接收返回29/ 的薃果～薃已配号卡圳的按薃定格式打印信用薃券薃薃交申薃人。注,深信用薃券薃薃薃薃薃的十位字;例如,数,～上海信用薃券薃薃薃0606xxxxxxxx大写薃薃的十位字;例如,数,。EExxxxxxxxx 第条上海信用薃券薃薃申薃指定。即30 第条信用薃券薃薃薃立成功后～薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃客薃打印由公31 司薃一制作的信用薃券薃薃～卡并加盖信用薃券薃薃薃薃薃用章后交客薃保管～向客薃收取薃薃薃用。 第3薃信用薃金台薃薃薃 第条客薃薃券薃薃成功薃立后～薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃可薃客薃薃立信即32 用薃金台薃。 第条客薃薃立融薃融券薃薃信用薃金台薃需由客薃本人携薃相薃薃料薃柜33 薃理。;薃料要求薃《都薃券融薃融券薃薃客薃信用薃薃管理薃法》参国) 第条薃薃部融薃融券薃薃薃通薃融薃融券薃薃台系薃薃客薃薃立信用薃金柜34 台薃。 薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理客薃薃合薃薃;同步,——(1) 薃入客薃代薃;同普通薃薃集中交易系薃客薃代薃,～集中交易台的将柜普通薃薃薃料同步到融薃融券薃薃台。;客薃薃料柜“薃必薃薃,。*” 薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理征信薃薃征信薃料薃入——～(2) 将融薃融券征信管理系薃中的相薃薃料薃入。 薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理征信薃薃征信——主薃薃价～(3) 将融薃融券征信管理系薃得出的信用薃分薃果薃入。 (4)薃薃部融薃融券薃薃薃核薃薃入融薃融券薃薃管理征信薃薃征信薃料薃核～—— 薃主薃薃价薃入薃果薃行薃核。 (5)薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理征信薃薃征信薃薃薃定～薃—— 客薃薃薃薃行薃定。 (6)薃薃部融薃融券薃薃薃核薃薃入融薃融券薃薃管理征信薃薃薃薃薃定薃核～薃—— 客薃薃薃薃行薃核。 (7)薃核通薃的～薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理薃格管理薃——格申薃～完成薃客薃信息和基本信息的薃入～薃薃信息和次薃系人信息可以有薃薃的薃入。 (8)融薃融券薃薃部薃核薃、薃核薃薃行薃格申薃薃批、薃度授信及薃度授信薃批。 (9)薃度授信薃批通薃后～薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃入融薃融券薃薃管理信—用薃薃薃合薃薃～薃入信用薃券薃薃～信用薃金台薃可自薃号生成。 薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃提示客薃薃置信用薃金台薃密薃～可薃薃既与(10) 普通薃薃薃金密薃一致～也可薃薃薃置新的信用薃薃薃金密薃。 (11)薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃客薃薃立信用薃金台薃后～薃入融薃融券薃薃 管理合同管理合同薃入～完成合同的薃入——合同薃需要号手工薃入;按. 合同薃薃要求薃制,薃格申薃薃自薃号生成。合同薃入后由融薃融券薃薃部二薃薃, 核;提示,合同有效期限薃一年,。 第条合同薃入完薃～薃薃部融薃融券薃薃薃薃薃薃薃客薃薃理薃通信用薃金当35 第三方存管手薃。客薃薃薃薃薃薃薃薃署《信用薃金第三方存管薃薃》～薃定薃薃薃当真并 行。 第条客薃可以采用指定方式或薃指定方式薃通信用薃金第三方36 存管。薃指定方式薃通存管薃行后～客薃需前往存管薃行薃理薃行薃算薃薃薃薃和信用薃金第三方存管薃确手薃。 第条信用薃金台薃薃薃完成后～薃薃部融薃融券薃薃薃拍薃客薃本人、机37 构并将薃授薃代理人的薃部正面像～客薃薃薃薃料通薃影像系薃薃描上薃至融薃融券薃薃部。 第条薃以上融薃融券客薃薃列薃高薃薃薃薃。3870 第条客薃信用薃薃存薃期薃信用薃薃与建立薃薃薃系的普通薃薃不可申薃39 撤指定、薃薃。 第条客薃激活40 薃薃部薃薃薃通薃融薃融券薃薃系薃薃客薃信用薃薃薃行激活～激活后客薃可薃行 信用交易。 第条保薃金提交41 保薃金包含薃金和可充抵保薃金的薃券, 保薃金提交的薃金部分～客薃通薃信用薃薃三方存管薃薃薃行薃薃薃薃。(1) 保薃金提交的可充抵保薃金的薃券部分～客薃可通薃上交易、网(2) 薃自助等方式薃行。完成充抵保薃金的薃券从划普通薃薃到信用薃薃的薃。 担划保物薃指令完成后～客薃在下一交易日可通薃信用交易(3) 柜内台系薃薃薃薃券薃薃余薃。 (4)融薃融券薃薃部考交易所提供的参限售股持股名薃～薃合客薃提交的限售售况股及董薃高申薃材料～薃薃限股及董薃高持股情在融薃融券薃薃系薃中薃行薃薃～控制客薃持有的薃薃薃券作薃保物提交。将担 如保物提交存在担瑕疵～薃薃部融薃融券薃薃薃薃配合融薃融券薃薃部及薃薃系客薃重新提交保薃金。 第条客薃限制42 客薃如持有限售份售份股;包括解除和未解除限股,的～融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃通薃融薃融券台系薃薃金薃交易薃柜—号置模薃～限制薃客薃融券薃出薃上市公司股票～提交薃薃薃核薃薃核。并 客薃如薃上市公司董事、薃事或高薃管理人薃的～融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃通薃融薃融券台系薃薃金薃交易薃柜—号置模薃～限制薃客薃使用信用薃薃薃薃薃 上市公司股票～提交薃薃薃核薃薃核。并 第章融薃融券交易4 第条客薃可自助操作通薃薃薃委托、上交易方网式薃行融薃融券交43 易委托。 薃薃分薃交易渠道薃注 担划保薃券入网上交易、薃自助等自助T日申薃～T日算后清到薃 委托;薃薃委托目前不支 持信用交易, 薃金保薃金入划通薃三方存管系薃自行薃划当划当当日薃～日到薃～日 可用 融薃薃入网上交易、薃自助等自助融薃薃度和可用保薃金重双薃券薃款委托;薃薃委托目前不支控制 直接薃款持信用交易, 融券薃出网上交易、薃自助等自助融券薃度和可用保薃金重双薃券薃券委托;薃薃委托目前不支控制 直接薃券持信用交易, 担保物;薃金,提取网上交易、薃自助委托限薃持保比例控制～需提担 制提取;薃薃部申薃～薃部薃前2日申薃 批后由薃薃部操作, 担保物;薃券,提取网上交易、薃自助委托限薃持保比例控制～需提担 制提取;薃薃部申薃～薃部薃前2日申薃 批后由薃薃部操作, 第条信用交易薃薃板薃限的薃通44 (1)普通薃券薃薃已薃薃通薃薃板交易薃限的～可直接薃薃客薃信用薃券薃薃薃通薃薃板交易薃限～不需要再次薃署薃薃揭示薃～也不需薃送薃通信息。薃通菜薃同普通薃薃薃通薃薃板薃限菜薃。 (2)普通薃券薃薃已薃理薃薃板交易薃限薃通手薃～但尚未生效的～不需要再次薃署薃薃揭示薃～只需在普通薃薃薃薃板薃限生效日的次一交易日薃通信用薃券薃薃薃薃板薃限。普通薃券薃薃薃通信息薃送按原有方式薃行～信用薃券薃薃无需薃送。 (3)普通薃券薃薃未薃理薃薃板交易薃限薃通手薃～薃先薃理客薃当普通薃券薃薃薃薃板薃通手薃～于普通薃券薃薃薃薃板薃限生效日的次一交易日薃通其信用薃券薃薃的薃薃板交易薃限。信用薃券薃薃无需薃送薃通信息。 第条委托交易的限制遵循以下准薃,45 客薃融薃融券期限最薃不得超薃个月～自客薃薃薃融入薃金或薃券(1)6 之日起薃算～除薃券薃管机或交易所薃定及融薃融券薃薃合同薃定的情构形外～不得展期。 公司的薃的薃券品薃和可充抵保薃金薃券范薃及折算比率由融薃(2) 融券薃薃部定期公布并薃置在融薃融券薃薃系薃中～客薃融薃薃入、融券薃出的薃券～不得超出公司薃定范薃。 公司向客薃收取的保薃金以及客薃融薃薃入的全部薃券和融券薃(3) 出所得的全部价款～整作薃客薃薃公司融薃融券薃薃的保物。体担 客薃在融券期薃薃出其持有的、所融入薃券相同的薃券的～薃与(4) 当符合薃券交易所的薃定～不得以薃反薃定薃出薃薃券的方式操薃市薃。 投薃者薃薃可用薃度是根据投薃者薃薃提交保物的担多少～按公(5) 司薃定的折算比率薃算得出。薃薃可用薃度不得超薃授信薃度。 客薃通薃薃的方划将内划式客薃普通薃券薃薃的薃券薃至公司的客薃(6) 信用薃券薃薃薃薃～同薃由登薃薃算公司薃增客薃信用薃券薃薃的薃券余薃。 投薃者可在下一交易日～通薃薃券薃薃部的台系薃或登薃薃算公柜(7) 司的薃薃系薃薃薃普通薃券薃薃和信用薃券薃薃的薃券余薃。内 未了薃相薃融券交易前～投薃者融券薃出所得价款除薃券薃券外(8) 不得他用。 投薃者薃出信用薃券薃薃薃券所得内价款～薃先薃薃其融薃欠款。(9) 第章保物提担取5 第条客薃薃持保比例担超薃薃～客薃可以提取保薃金可用余薃46300% 中的薃金或充抵保薃金的薃券～但提取后薃持保比例不得低于担。300%客薃提取担两个保物的～薃提前交易日向公司提出申薃。 第条客薃提取担柜保物需到薃薃部薃薃理。47 第条客薃提取当担条填写日符合薃持保比例提取件的～客薃48 《保物薃申薃表》～薃薃部融薃融券薃薃薃及薃核薃薃核后薃薃薃部薃薃理薃批～薃担划 批通薃后通薃公司系薃向融薃融券薃薃部申薃。OA 第条融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃薃薃部提交的《保物薃申薃表》薃行薃担划49 核～薃薃薃核薃薃核。 第条融薃融券薃薃部薃核通薃的由薃薃部薃薃薃薃薃完成相薃薃～由薃薃部划50 薃核薃薃核。 第章修改客薃薃料6 第条信用客薃薃料修改分薃普通信用薃料修改和薃薃信用薃料修改～51 薃薃薃料是指投薃者姓名或机投薃者名、投薃者有效薃明文件薃构称号等。 第条薃保客薃融薃融券信用薃薃确与普通薃薃薃薃薃料一致～在合同存52 薃期薃～客薃申薃修改信用薃薃薃薃薃料的～薃同薃修改普通薃薃薃料。修改后的客薃薃薃薃料要保信用薃券薃薃、确国数普通薃薃、中登薃薃算公司据一致。 第条非薃薃客薃薃料修改,53 客薃本人薃薃相薃薃件及薃料;具薃《都薃券融薃融券薃薃客薃体参国(1) 信用薃薃管理薃法》到薃薃部薃理修改申薃～ 薃薃部薃薃薃薃核客薃提交的薃料完整、有效后～先薃客薃信用薃薃信(2) 息薃行薃更～薃薃部薃核薃薃薃薃薃的操作薃核无薃后～系薃自薃同步修改客薃将普通薃薃中的相薃信息。 第条薃薃客薃薃料修改54 客薃本人薃薃相薃薃件及薃料;具薃《都薃券融薃融券薃薃客薃体参国(1) 信用薃薃管理薃法》到薃薃部薃理修改申薃～ (2)薃薃部融薃融券薃薃薃、薃核薃薃核、薃薃理薃核后～通薃系薃提交融薃融OA券薃薃部～ 融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃核、薃薃薃核薃薃核通薃的～薃薃部薃按照新柜(3) 意薃薃系薃融薃融券交易管理系薃的先后薃—序～分薃薃客薃薃料薃行修改～保薃上述系薃薃料中登薃薃算公司据一致～与国数 薃薃部薃提醒客薃到存管薃行更改相薃薃料。薃更改客薃名或薃件称(4) 号薃的～在客薃到存管薃行更改前～客薃只能薃行薃券交易～不能存取款。 第条信息薃比不一致的薃更55 登薃薃算公司定期薃客薃信息的一致性薃行薃比。客薃信息不一致的薃薃部薃通知客薃在日薃薃薃理客薃信息薃更内柜手薃～客薃拒不薃理信息薃更的～2 公司有薃薃止融薃融券薃薃合同。 第章信用等薃及授信薃度薃整7 第一薃 信用等薃薃整 第条信用等薃薃整分薃客薃申薃薃整和公司主薃薃整。56 第条客薃申薃重新薃定信用等薃的～客薃需重新提供征信材料～57 重新征信信息～薃薃部薃按照公司征信相薃流程重新薃客薃薃行征信薃薃填写。 第条融薃融券薃薃部根据客薃薃信薃化情薃客薃信用薃薃薃行定况期或58 不定期重薃。薃薃部薃按照公司信用薃薃的相薃流程重新薃客薃薃行信用薃薃～信用等薃降至或的客薃～按照公司征信薃薃管理的相薃制度薃理。CD 第条公司薃客薃信用薃薃的主薃薃整无需客薃申薃～薃薃部融薃融券推59 荐并人薃薃助融薃融券薃薃部～告知客薃薃薃薃整薃果～通知客薃及薃到薃薃部薃薃薃薃整薃行薃。确 第二薃 授信薃度薃整 第条授信薃度薃整分薃客薃申薃薃整和公司主薃薃整。60 第条客薃申薃薃整授信薃度的～公司薃重新薃客薃薃薃～按当估状况61 照公司相薃薃定重新薃算客薃的授信薃度。 第条公司定期和不定期薃客薃授信薃度薃行重薃～薃信用信用等薃62 降至或的客薃～公司有薃薃客薃授信薃度薃行薃整。CD 第条公司薃客薃授信薃度的主薃薃整无需客薃申薃～薃薃部融薃融券推63 荐并人薃薃助融薃融券薃薃部～告知客薃授信薃度薃整薃果～通知客薃及薃到薃薃部薃授信薃整薃行薃。确 第章薃薃薃薃及息薃薃薃8 第条客薃薃薃薃薃～包括薃薃融薃薃薃和薃薃融券薃薃。客薃薃薃融薃薃薃～薃通薃薃64 券薃款或直接薃款方式完成。薃券薃款的～薃在融薃融券交易管理系薃中薃行薃券薃款指令～直接薃款的～客薃薃向信用薃金台薃存入内并足薃薃金在融薃融券交易管理系薃中薃理直接薃款。客薃薃薃融券～客薃薃通薃薃券薃券或薃券薃券方式完成。 第条当数数客薃薃券薃券量大于客薃薃薃借入薃券量等原因薃致剩有65 余券的～公司薃薃薃客薃余券薃行薃。划 第条客薃薃薃完融薃或融券薃薃后～在第二交易日后个到薃薃部薃理66 利息薃用薃薃。 第条薃薃部融薃融券薃薃薃接受客薃申薃～薃核薃客薃的融薃、融券是否67 已薃薃薃。薃核通薃的～薃薃部薃行薃息薃理。薃息日客薃不能有任当何流水。 第章合同薃止薃薃与9 第薃 合同薃止1 第条信用交易客薃在全部薃薃融薃和融券薃薃后～可提出薃止信用68 交易的申薃～在申薃批准后～客薃可信用薃金台薃中的薃金薃将将出同薃信用薃券薃薃的薃券内内全部薃至普通薃券薃薃。客薃薃理薃止信用交易的步薃如下, 客薃本人薃薃相薃薃件及薃料;具薃《都薃券融薃融券薃薃客薃体参国(1) 信用薃薃管理薃法》到薃薃部薃理薃止申薃～《客薃薃止融薃融券合同申薃表》填写～ (2)薃薃部融薃融券薃薃薃在核薃薃客薃有未了薃的融薃和融券薃薃后～通薃没 系薃向融薃融券薃薃部薃薃薃核薃提交薃止合同申薃～同薃在融薃融券交易管OA 理系薃中薃入合同薃止薃的相薃容～薃薃核薃薃核后提交融薃融券薃薃部薃核～内 融薃融券薃薃部薃薃薃核薃薃核、薃薃薃核薃薃核后～薃客薃不存在未了确(3) 薃的融薃融券薃薃后～在公司系薃薃行批薃～同薃在融薃融券系薃薃行薃批内～OA 反薃薃薃薃部。薃薃部收到反薃后完成合同薃止流程。 第薃 信用薃薃薃薃2 第条薃券薃薃薃薃,69 薃薃部薃受理客薃申薃～薃薃薃信用薃券薃薃是否有未了薃薃薃、柜内当(1) 日是否有融薃融券交易、薃薃可充内抵保薃金薃券是否已薃出完薃、是否有未薃行薃益～若通薃上述薃薃～可薃薃薃理以下事薃。;注,完成薃客薃信用股薃薃薃薃薃的前提是信用股薃薃薃中已有没份股。, 通薃“新意系薃”向薃券登薃薃算公司申薃注薃信用薃券薃薃～收回(2) 客薃的信用薃券薃薃原件。卡 信用薃券薃薃无需撤薃指定交易。(3) 第条薃金台薃薃薃,70 薃薃部薃受理客薃申薃～薃薃薃信用薃金台薃是否有未了薃薃薃、柜内当(1) 日是否有融薃融券交易、是否已注薃信用薃券薃薃～若通薃上述薃薃～可薃薃薃 理以下事薃～ 通薃融薃融券薃薃台系薃的柜“薃金利息薃理 利息薃本”将客薃(2)-- 利息薃本～薃客薃薃利息～清 客薃通薃自助交易方式将内薃薃薃全部薃金保薃金薃出～(3) 注薃客薃的三方存管薃行～薃行信用薃金台薃薃薃。(4) ;注,完成信用薃金台薃薃薃的前提是信用薃券薃已号做完三方存管薃薃。, 第章追薃10 第条当况出薃客薃未及薃薃薃薃薃的情薃～由薃薃部薃助融薃融券薃薃部向71 客薃追薃相薃薃失。 第条追薃不成薃～由公司合薃薃薃管理部采与取薃薃等法律手段薃客72 薃薃行追索。 第章薃薃部其他工作11 第条在客薃信用交易薃程中通薃融薃融券薃薃台系薃薃信用交易客柜73 薃薃薃薃行跟填写踪～融薃融券薃薃日志。 第条每日薃市前薃薃客薃下一交易日融薃融券需求～薃薃薃薃薃薃部。74 第条薃助融薃融券薃薃部通知客薃追加担并保物～采取必要的措75 施薃通知薃薃、通知容等予以内留痕。 第条按照薃定方式薃客薃提供薃薃薃～如薃向薃券登薃薃算机、第三构76 方存管薃行提供薃券、薃金明薃据～供客薃薃薃。数 第条客薃因自身薃薃薃薃原因～薃致其薃薃被薃薃、薃封、等重大事薃划扣77 薃～薃薃部薃及薃通知客薃和融薃融券薃薃部。当 第条薃生客薃投薃薃薃等情薃～照《与况参国都薃券有限薃任公司客薃78 信薃投薃管理薃法》及融薃融券薃薃部制定的《都薃券融薃融券薃薃客薃信薃与国 投薃薃理流程》薃理。 第章12 附薃 第条本流程由融薃融券薃薃部薃薃解薃和修薃～自薃布之日起薃行。79 国教确都薃券有限薃任公司融薃融券投薃者育薃薃尊敬的投薃者, 薃了使更好的了解融薃融券交易的相薃知薃、流程及薃薃～根据公司您 薃定～在申薃薃理薃薃您荐您前～本薃薃部融薃融券薃薃;推人,已向提供了薃薃的知薃培薃及薃薃揭示～薃薃薃您教确我薃提供的各薃投薃者育予以薃。 国都薃券有限薃任公司;以下薃称国“都薃券”,已通薃薃料、授薃、当面薃解、知薃薃薃等形式薃本机构本人薃行了投薃者育。教/ 本机构本人已充分薃薃融薃融券薃薃薃薃～知薃融薃融券薃薃合同容～了内/ 解融薃融券薃薃的相薃法律法薃及基薃知薃～掌握国都薃券薃有融薃融券薃薃薃薃、交易流程及薃薃相薃薃件的安装、操作等。 本机构本人承薃自薃遵守上海薃券交易所、深圳国薃券交易所、中薃/ 券登薃薃算有限薃任公司和都薃券有限薃任公司的相薃薃章制度。国 本机构本人已全面知薃理解融薃融券投薃者育的并教内全部容～/ 自愿参与并担参与构融薃融券交易～能薃承融薃融券交易可能薃本机本/人造成的薃失。 本机构本人薃章,/ 年 月 日 特殊客薃适性管理服薃薃薃当 薃薃部名称日期 客薃姓名年薃 身薃薃份号性薃薃言表能力达? 能薃使用薃言清晰达表自身意愿 ?不具薃薃言表能力达 薃薃能力?能薃薃薃合同、薃薃揭示薃、公司通知等信息 ?不具薃薃薃能力 薃能力写?能薃完成相薃文件薃署 ?不具薃薃能力写 听力?能薃必要的培薃听清 ?听力欠缺 思辨能力?思薃～具有一定的分辨能力清晰 ?思辨能力欠缺 网上操作培薃?能薃利用薃薃网从网取通知、薃件～事上交易 ?无法利用薃网 推人意薃荐?建薃受理 ?建薃不受理 薃字, ,,,,薃薃部保物薃申薃表担划 客薃名称信用薃金薃号 申薃薃型申薃日期 ?担划保物入 ?担划保物出申薃日期 划出日期划?薃金薃金薃;大,划写 薃薃 型;小,写 ?担保券薃券名称代薃薃薃划数量 客薃薃章: 薃薃部薃薃人薃薃部薃核人 薃注,薃薃部需加盖薃薃章。 融薃融券薃薃申薃表;人,个 基本信息;客薃,填写 客薃姓名客薃代薃 薃件薃型薃件薃号 薃件有效期限?薃期有效 ?有效日期, 年 月 日至 年 月 日通信地址 薃政薃薃薃子薃件 固定薃薃移薃薃薃 申薃信息;客薃,填写 薃理信用三方存管存管薃行 薃行薃算薃薃 申薃授信薃度融薃薃度万元 融券薃度万元 合薃万元 薃薃信息;客薃,填写 薃薃薃薃部普通薃薃 年 月 日 薃薃薃薃 个月 普通薃金台薃存管薃行 普通薃券薃薃普通薃券薃薃 ;深圳,;上海, 普通薃薃薃薃薃薃 万元 金融薃薃、薃薃薃;客薃,填写 薃薃薃薃薃薃价薃金融薃薃/薃薃薃 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 金融薃薃薃薃;已提供薃明文件,万元 薃薃薃薃;已提供薃明文件,万元 薃注,薃薃薃薃按存款余薃、薃薃薃薃薃薃、内未托管在公司的有价薃券价薃、汽薃、房薃等薃薃。填写其中～金融薃薃包含存款余薃、薃薃薃薃薃薃、未内托管在公司的有价薃券价薃～薃薃薃包含公司薃可的金融薃薃、房薃、汽薃、其他公司薃可的薃薃。 薃全部薃薃中所有薃存在瑕疵情的薃明,况 薃注,所有薃瑕疵是指薃薃中存在保、薃担条况押或其他薃所有薃有限制件的情。 薃薃入保物明薃;客薃,担填写 薃薃入薃券市薃万元 薃薃入薃金万元 薃薃入保物薃薃担万元 薃薃方信息明;客薃,声填写 是否存在薃薃方?是 ?否 薃薃方名称薃薃方薃件薃号薃薃方薃券薃薃 持有限售况声填写股情明;客薃, 是否持有限售股?是 ?否 薃券代薃数量股份性薃 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 上市公司董事、薃事、高薃管理人薃情明;客薃,况声填写担任上市公司?董事 ?薃事 ?高薃管理人薃 ?未任上担述薃薃上市公司名称薃券代薃 申薃人承薃;客薃,填写 本人明声与承薃, 、本人已薃了解并国愿意遵守家有薃薃券市薃管理的法律、法薃、薃章及相薃薃薃薃薃。1 、本人自愿向都薃券有限薃任公司提国出融薃融券薃薃申薃～不存在市薃禁入或限制薃2 入的情形。 、本人不是都薃券有限薃任公司的国股薃或股薃薃薃人。3 、本人之前未其与他薃券公司薃薃薃融薃融券薃薃合同～或薃薃薃融薃融券薃薃合同但已了薃4 融薃融券交易且已薃止融薃融券薃薃合同。 、融薃融券交易期薃～本人承薃不限将售担股薃入信用薃券薃薃作薃保物～也不融券薃出5 与售持有的限股相同的薃券。 、融薃融券交易期薃～如本人薃上市公司的董事、薃事、高薃管理人薃～本人承薃不持将6 有的薃上市公司股份担与薃入信用薃券薃薃作薃保物～也不融券薃出持有的薃上市公司股份相同的薃券。 、本人保薃向都薃券有限薃任公司国提供的上述个真确人信息和申薃薃料的薃性、准性、7 完整性、有效性～薃此并担承全部薃任。 申薃人薃字, 日期, 年 月 日 必薃申薃薃料;薃薃部,填写 申薃材料是否提交薃注 有效身薃明文件原件份?是 ?否 普通薃券薃薃卡?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 薃薃申薃薃料;薃薃部,填写 申薃材料是否提交份数薃数薃料薃情 收入薃明文件?是 ?否 学薃薃明文件?是 ?否 人民薃行征信材料?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 薃薃部薃核;薃薃部,填写 薃薃部推人薃字, 日荐期, 年 月 日薃薃部薃薃人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃核人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃理薃字, 日期, 年 月 日 融薃融券薃薃申薃表 ;机,构 基本信息;客薃,填写 机名构称客薃代薃薃薃薃照号有效期限 薃薃机构代薃薃有效期限 号 税号薃登薃薃有效期限 法定代表人薃件薃型 薃件薃号 注地册址薃政薃薃 授薃代理人信息;客薃,填写 姓名薃件薃型 薃件薃号 通信地址 薃政薃薃薃子薃件 固定薃薃移薃薃薃 申薃信息;客薃,填写 薃理信用三方存管存管薃行 薃行薃算薃薃 申薃授信薃度融薃薃度万元 融券薃度 万元 合薃 万元 薃留印薃;公章,, 薃薃信息;客薃,填写 薃薃薃薃部普通薃薃 年 月 日 薃薃薃薃 个月普通薃金台薃存管薃行 普通薃券薃薃普通薃券薃薃;深 圳,;上海, 普通薃薃薃薃薃薃 万元 金融薃薃、薃薃薃;客薃,填写 薃薃薃薃金薃 金融薃薃万元 薃薃薃万元 薃注,金融薃薃=薃薃薃金+交易性金融薃薃+持有至到期投薃+可供出售金融薃薃～薃薃薃=薃薃+所有者薃益 薃全部薃薃中所有薃存在瑕疵情的薃明,况 薃注,所有薃瑕疵是指薃薃中存在保、薃担条况押或其他薃所有薃有限制件的情。 薃薃入保物明薃;客薃,担填写 薃薃入薃券市薃万元 薃薃入薃金万元 薃薃入保物薃薃担万元 薃薃方信息明;客薃,声填写 是否存在薃薃方?是 ?否 薃薃方名称薃薃方薃件薃号薃薃方薃券薃薃 持有限售况声填写股情明;客薃, 是否持有限售股?是 ?否 薃券代薃数量股份性薃薃注 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 ?解除限 售售?未解除限 申薃机构填写承薃;客薃, 本机明构声与承薃, 、本机已薃了解构并国愿意遵守家有薃薃券市薃管理的法律、法薃、薃章及相薃薃薃薃薃。1 、本机构自愿向都薃券有限薃任公司提国出融薃融券薃薃申薃～不存在市薃禁入或限制2 薃入的情形。 、本机构不是都薃券有限薃任公司的国股薃或股薃薃薃人。3 、本机构与之前未其他薃券公司薃薃薃融薃融券薃薃合同～或薃薃薃融薃融券薃薃合同但已了4 薃融薃融券交易且已薃止融薃融券薃薃合同。 、融薃融券交易期薃～本机构将售担承薃不限股薃入信用薃券薃薃作薃保物～也不融券薃5 出与售持有的限股相同的薃券。 、本机保薃向构国都薃券有限薃任公司提供的上述机信息和申薃薃料的薃性、准构真确6 性、完整性、有效性～薃此并担承全部薃任。 申薃机授薃构代理人薃字, 日期, 年 月 日 必薃申薃薃料;薃薃部,填写 申薃材料是否提交薃注 薃薃薃照副本薃印件?是 ?否 薃薃机构代薃薃薃印件?是 ?否 税薃登薃薃薃印件?是 ?否 法定代表人薃明薃?是 ?否 法定代表人授薃委托薃?是 ?否 法定代表人身薃明文件份?是 ?否 授薃代理人身薃明文件份?是 ?否 普通薃券薃薃卡?是 ?否 最近一年薃薃薃的薃薃薃告?是 ?否 ?是 ?否 薃薃申薃薃料;薃薃部,填写 申薃材料是否提交份数薃薃料薃情 数 商薃薃行薃信等薃薃明文件?是 ?否 商薃薃行授信文件薃印件?是 ?否 人民薃行征信材料?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 ?是 ?否 薃薃部薃核;薃薃部,填写 薃薃部推人薃字, 日荐期, 年 月 日薃薃部薃薃人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃核人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃理薃字, 日期, 年 月 日 信用薃金台薃薃料薃更申薃表 申姓名有效薃件薃号客薃号信用薃金台薃号薃 上海信用薃券薃薃深圳信用薃券薃薃 人薃更存管薃行或薃行薃算薃薃 存管薃行名 称薃薃填 薃行薃算薃号更更写 前薃薃薃名后 薃更薃薃注薃料册 薃薃持有人名称薃薃 更更身薃明文件薃份号 前后其他 客薃薃章薃系薃薃 机,构 ?信用薃券薃薃及薃卡卡印件～?;薃更前、后,薃行薃算薃薃;,薃 ?法人薃薃薃照薃印件～?薃薃机构税代薃薃薃印件 ～?薃登薃薃薃印件薃 ?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件部 ?薃薃机薃出具的薃料薃更薃明及薃印件;薃料薃更部分,/ 薃?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃～?法定代表人有效身薃明文件薃份印件 核?本表容是否薃、完整、一致内填写真 薃自然人, ?信用薃券薃薃及薃卡卡印件～?;薃更前、后,薃行薃算薃薃;,?有效身薃明文件及薃份印件～?薃薃机薃出具的有薃薃更薃明及薃印件;薃料薃更部分,/?本表容是否薃、完整、一致内填写真 薃薃部薃理意薃, 薃薃人, 薃核人, 薃系薃薃, 薃薃部盖章 信用薃金台薃注薃申薃表申姓名有效薃件薃号 客薃号信用薃金台薃号薃 上海信用薃券薃薃深圳信用薃券薃薃人 存管薃行薃行薃算薃号填 注薃原因写 客薃薃章薃系薃薃或地址薃机,构 薃?法人薃薃薃照薃印件～?薃薃机构税代薃薃薃印件～ ?薃登薃薃薃印件?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件～部 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃～?法定代表人有效身薃明文件薃份印件薃 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真核 自然人,薃 ?有效身薃明文件及薃份内填写真印件～ ?本表容是否薃、完整、一致薃薃部薃理意薃, 薃薃人, 薃核人, 薃系薃薃, 薃薃部盖章 客薃薃止融薃融券合同申薃 合同薃,号客薃名称信用薃金台薃号 信用股薃薃;上号信用股薃薃;号深海,圳,申薃日期 申薃原因 客薃薃章 日期,薃薃人意薃 薃字, 日期,薃核人意薃 薃字, 日期,薃薃理意薃 薃字, 日期,薃注 信用薃券薃薃薃薃薃薃薃用章薃式 都薃券有限薃任公司国 XXXX薃券薃薃部 20mm信用薃券薃薃薃薃薃用章 50mm 信用薃券薃薃薃薃薃薃薃用章薃式 都薃券有限薃任公司国 XXXX薃券薃薃部 20mm信用薃券薃薃薃薃薃用章 50mm 信用薃券薃薃薃卡插卡式;入薃券的薃描文件, 正面 背面 薃明,深圳从市薃薃始薃序薃号XXXXXXXXX 上海市薃从薃始薃序薃号XXXXXXXXX 自然人信用薃券薃薃注申薃表册 申薃薃持有人姓名薃系薃薃 薃系地址薃政薃薃薃 薃子薃件地址籍国区或地人身薃明文件薃薃份?身薃 份　 ?其他 填身薃明文件薃份号 薃薃?政党机薃工作人薃 ?企事薃薃位薃工 ?薃民写 ?个体学工商薃 ? 生　 ?无薃 ?其他 学位\学薃?博士　 ?薃士　 ?大本　 ?大薃 ?中薃　?高中 ?初中及以下 申薃薃薃薃型?深圳信用薃薃 ?上海信用薃薃 本人已薃了解并国愿意遵守家有薃薃券市薃管理的法律、法薃、薃章及相薃薃薃薃重明声 薃薃～薃薃薃了《信用薃券薃薃注薃明薃》接受薃明薃款～真册并条填写承薃以上的 内真确容薃、准、完整。 申薃人薃名, 日期, 年 月 日 薃薃核薃料, 薃? 有效身薃明文件及薃份印件机 构? 普通薃券薃薃原件及薃卡印件 填? 申薃人是否已薃名写 ? 本表容是否内填写真薃、完整、一致 深圳号信用薃券薃 上海信用薃券薃号 薃薃人, 薃薃机构盖章, 薃核人, 薃系薃薃, 薃, 表日真填期, 薃 注 机信用薃券薃薃注申薃表构册 申薃薃持有人全称国区籍或地 薃注地册址法定代表人 人薃系地址 填薃系人薃系薃薃 薃政薃薃网址写 身薃明文件薃份号薃薃机薃 身薃明文件薃薃份?工商薃薃薃照 ?社薃法人注登薃薃薃 册?机薃法人成立批文 ?其他薃 薃 法人性薃?企薃法人 ? 事薃法人 ?社薃法人 ?机薃法人 薃薃人姓名 薃系薃薃 薃薃人薃系地址 薃薃人身薃明文件薃份号 申薃薃薃薃型?深圳信用薃薃 ? 上海信用薃薃 薃重明声本机已薃了解构并国愿意遵守家有薃薃券市薃管理的法律、法薃、薃章及 相薃薃薃薃薃～薃薃薃了《信用薃券薃薃注薃明薃》接受薃明薃款～真册并条承薃以 上的容薃、准、完整。填写内真确 客薃薃章, 日期, 年 月 日薃薃薃核薃料, 机?法人有效身薃明文件及薃份与印件或加盖本薃位公章的薃印件;在薃印件上注明原件一构致,填 ?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃写 ?法定代表人有效身薃明文件薃份卡印件 ?普通薃券薃薃 ?申薃人是否已薃名 ?本表容是否内填写真薃、完整、一致 深圳号信用薃券薃 上海信用薃券薃号 薃薃人, 薃核人, 薃薃机构盖章, 薃系薃薃, 薃, 表日真填期, 薃 注 信用薃券薃薃注薃料薃薃申薃表册 申深圳信用薃薃上海信用薃薃 身薃薃份号/注册号薃 股薃姓名/薃位名称 人薃薃原因, 薃系地址及薃薃,填 客薃薃章, 日期, 年 月 日写薃薃容,内 ? 薃薃注薃料册 薃? 薃薃薃股 ? 薃薃股份从薃更薃薃, 年 月 日至 年 月 日机薃核薃料;机,, 构号序, ?申薃人填内妥的容 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃构 ?薃薃薃照及薃印件或薃薃薃照薃印件加盖薃薃机薃薃章确 薃?信用薃券薃薃及薃卡份印件 ?薃薃人身薃及薃印件 核 薃核薃料;人,,个 ?申薃人填内份卡妥的容 ?本人身薃及薃印件 ?信用薃券薃薃及薃印件薃 薃理意薃, 机构盖章 薃薃人, 薃核人, 年 月 日 薃理薃果, 薃名, 年 月 日 信用薃券薃薃注薃料薃更申薃表册 申市薃? 深圳 ?　上海 普通薃券薃薃号信用薃券薃号薃 薃薃薃持有人姓薃薃薃持有人姓 名,全称名,全称更更人 前后有效身薃明份有效身薃份薃薃填文件薃号明文件薃号 料料 其他其他写 薃更容,内称份号? 姓名,薃位名 ?有效身薃明文件薃 ?其他 客薃薃章薃系薃薃或地址机薃核薃料, 序号, 机,构 构?信用薃券薃薃及薃卡印件 ?法人有效身薃明文件及薃份与印件或加盖本薃位公章的薃印件;在薃印件上注明原件 薃一致, ?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件 核?薃薃机薃出具的注薃料薃更薃明及薃册印件 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃 薃?法定代表人有效身薃明文件薃份印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 自然人, ?信用薃券薃薃及薃卡印件 ?有效身薃明文件及薃份印件 ?薃薃机薃出具的有薃薃更薃明及薃印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 薃理意薃, 薃薃人, 薃核人, 机构盖章, 薃薃人, 薃系薃薃, 薃, 日真期, 薃 理 薃 果薃 名, 日期, 信用薃券薃薃失薃薃申薃表卡挂 薃薃薃型? 深圳信用薃薃 ?　 上海信用薃薃申薃薃持有人名称原信用薃券薃薃号薃身薃明文件薃薃份身薃明文件薃份号 人薃政薃薃薃系地址填薃系薃薃Email写客薃薃章身薃明文件薃份号 薃薃打“?”, ?挂号失 ?薃薃原薃 薃注 机薃核薃料, 序号,构机,构 薃?法人有效身薃明文件及薃份与印件或加盖本薃位公章的薃印件;在薃印件上注明原件 核一致, 薃?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃 ?法定代表人有效身薃明文件薃份印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 自然人, ?有效身薃明文件及薃份印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 薃理意薃, 薃薃人, 薃核人, 机构盖章, 薃薃人, 薃系薃薃, 薃, 日真期, 薃 理 薃挂号失薃薃新薃 果 薃薃人, 日期, 信用薃券薃薃注薃申薃表申薃薃薃型? 深圳信用薃薃 ?　 上海信用薃薃 薃薃薃持有人名称 人 填身薃明文件薃份号 写 薃信用薃券薃薃号 注薃原因, 客薃薃章薃系薃薃或地址机薃核薃料, 序号,构机,构薃?信用薃券薃薃卡核?法人有效身薃明文件及薃份与印件或加盖本薃位公章的薃印件;在薃印件上注明原薃件一致, ?薃薃人有效身薃明文件及薃份印件 ?法定代表人薃明薃、法定代表人授薃委托薃 ?法定代表人有效身薃明薃份印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 自然人, ?信用薃券薃薃卡 ?有效身薃明文件及薃份印件 ?本表容是否薃、完整、一致内填写真 薃理意薃, 薃薃人, 机构盖章, 薃核人, 薃系薃薃, 薃, 日真期,薃理 薃果 薃 名, 日期, 融薃融券薃薃客薃征信表;人,个 客薃名称客薃代薃 ?首次申薃 ?薃度薃更薃薃薃型 一、基本情;客薃,况填写 年薃?30?年薃?50?年薃>50?年薃,30文化程度?本科及以上?大薃?其他在薃情况?在薃?退休?无薃 二、薃薃;薃薃部,状况填写 客薃人年收个?8万以上;含8?5万-8万?5万以下?未提交收入薃明入万, 存款余薃?200万及以上?100万-200万?100万以下?无 ?500万及以上?200万-500万?100万-200万?100万以下?无未托管在公 司的有价薃 券价薃房薃价薃?500万及以上?100万-500万?100万以下?无 汽薃价薃?50万元及以上?50万元以下?无 房薃、汽薃有无?无按揭?有按揭～每月按揭薃不超薃月收入1/2?有按揭～每?无按揭月按揭薃超薃月收入1/2 三、薃券薃薃及交易情;薃薃部,况填写 投薃年限?超薃5年;含,?3年-5年?3年以内年手薃薃薃献?10万及以上?5万-10万?1万-5万?1万以下年化收益率?大于50%?30%-50%?15%-30%?15%以下周薃率?大于8倍?4倍-8倍?4倍-2倍?2倍以下股票基金交?5000万以?1000万-?500万-1000万?100万-500?100万以下易量上5000万万薃薃薃薃薃市薃?1000万以?500万-1000万?200万-500万?200万以下 上 是否事薃薃薃或薃薃从板?是?否交易 四、信用;薃薃部,状况填写 是否有人民?有～无薃薃薃薃?有～有薃薃薃薃?无 薃行信用薃薃 薃史追加保薃?无?出薃3次以内?出薃3次以上～且及?出薃薃不能及薃足?初次申薃金情况;含,～且及薃足薃薃足薃追加薃追加情形 追加 平薃情况?无?有平薃薃薃～小于2?平薃薃薃达并到超薃2?初次申薃 次次 五、薃薃部薃价;薃薃部,填写 客薃适性知薃当?100分?95分?90分?85分?80分薃薃得分 薃薃部推荐?推荐?一般客薃薃薃薃部的重?非常重要?重要?一般要程度 注,上表中以薃区形式表示的～均包含下限～不包含上限。 征信授信薃度薃算;薃薃部,与填写 新信用薃薃得分 分新信用等薃 客薃薃薃薃价薃×1/4万元 客薃金融薃薃价薃×1/2万元 薃薃部薃授予客薃授信薃度融薃授信薃度万元 融券授信薃度万元 薃授信薃度万元 客薃薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃核人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃理薃字, 日期, 年 月 日 薃注,薃薃部需加盖薃薃章。 融薃融券薃薃客薃征信表;机,构 客薃名称客薃代薃 ?首次申薃 ?薃度薃更薃薃薃型 一、基本情;客薃,况填写 公司成立?3年以上;不含,?1年-3年?1年以下年限注薃本册?1000万以上?500万-1000万?200万-500万?200万以下注地册?薃薃部所在地?外地 二、薃薃;薃薃部,状况填写 上年薃薃薃收益?大于20%?10%-20%?0-10%?小于0率薃薃薃薃率?小于50%?50%-60%?60%-100%?大于100% 薃薃收入?500万以上?200万-500万?200万以下 三、薃券薃薃及交易情;薃薃部,况填写 投薃年限?大于5年?3-5年?3年以内年手薃薃薃献?50万以上?10万-50万?5万-10万?5万以下年化收益?大于50%?30%-50%?15%-30%?15%以下率周薃率?大于8倍?4倍-8倍?2倍-4倍?2倍以下股票基金?5000万以上?1000万-5000?500万-?100万-500?100万以下交易量万1000万万 薃薃薃薃薃市薃?1薃以上?5000万-1薃?2000万-?1000万-2000?1000万以下 5000万万 是否事薃薃薃或薃薃从?是?否板交易 四、信用;薃薃部,状况填写 是否有人民薃?有～无薃薃薃薃?有～有薃薃薃薃?无行信用薃薃 薃史追加保薃金?无?出薃3次以;内含,～?出薃3次以上;不含,～?出薃薃不能?初次情况且及薃足薃追加且及薃足薃追加及薃足薃追加申薃 情形平薃情况?无平薃薃薃?有平薃薃薃～小于2次?平薃薃薃达到?初次申薃 并超薃2次 五、薃薃部薃价;薃薃部,填写 客薃适性知薃当?100分?95分?90分?85分?80分薃薃得分 薃薃部推荐?推荐?一般 客薃薃薃薃部的重?非常重要?重要?一般 要程度 注,上表中以薃区形式表示的～均包含下限～不包含上限。 征信授信薃度薃算;薃薃部,与填写 新信用薃薃得分 分新信用等薃 客薃薃薃薃价薃×1/4万元 客薃金融薃薃价薃×1/2万元 薃薃部薃授予客薃的授信薃度融薃授信薃度万元 融券授信薃度万元 薃授信薃度万元 客薃薃字及盖章, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃核人薃字, 日期, 年 月 日薃薃部薃薃理薃字, 日期, 年 月 日薃注,薃薃部需加盖薃薃章。