质量管理体系内审不符合项及其判定原则

本篇文档为Word文档，下载即可全文编辑。PAGE\*MERGEFORMAT1质量管理体系内审不符合项及其判定原则　　一、不符合（不合格）定义：未满意要求　　留意区分：　　不合格品：通常对产品而言，当其某一个质量特性没有满意要求，称为不合格品。　　不符合项：对质量管理体系活动，当某一活动或其结果没有满意要求时，则称为不符合项。　　二、不符合项的表现：　　1、文件方面的不符合　　2、产品方面的不符合　　3、过程方面的不符合　　4、人员方面的不符合　　5、环境方面的不符合　　6、记录和数据方面的不符合　　三、确定不符合项的原则：　　1、注意审核证据。　　对缺乏足够证据的事实，不能判为不符合项。应留意事实依据，不能凭审核员的推想、假设，尤其是不能凭审核员的自我工作阅历将一些要求强加给受审核方。对那些受审核方有看法分歧的事实，应通过协商或重新取证确认。　　2、保持亲自核实。　　如在审核现场，审核员听取一个检验员说，公司未对最终出厂产品进行检验就发运出厂。　　3、严格依据审核准则。　　不符合项的判定应以ISO9001：2021标准明示的要求为依据，超出规定范围的，不宜提出不符合项。如发觉受审核方亏本销售产品，不能提出关于质量成本方面的不符合项。　　四、不符合项的种类：　　（一）、按不合格程度分　　1、严峻不符合项　　A.与审核准则、要求严峻不符合（缺少或删减要求）　　B.结果可导致质量管理体系失效（未校准）　　C.不能确保所供应产品（服务）的质量符合要求，已导致了或可能导致严峻后果（产品出厂时产品安全指标超标、客户使用产品造成了人身损害、有意发运不合格品给客户等）　　D.一般不符合项数量太多，集中反映出组织内某个区域或某个过程的失效。　　2、一般不符合项　　A.与审核准则、要求稍微不符合（文件更改未经审批、客户投诉没有处理）；　　B.违反质量管理体系要求的孤立的、偶然的、稍微的大事（生产设备消失故障、经检验后的半成品无标识）；　　C.可能或已经造成的后果不严峻，影响不大等。　　3、观看项　　证据不够充分、不足以确认是否构成不符合项，但可能会造成不良后果的事实。如内部审核没有考虑上次的审核结果。　　（二）、按不合格产生的缘由分　　1、体系性不符合项　　质量管理体系文件与适用的法律法规、标准、等的要求不符。　　如未建立形成文件的订正措施掌握程序，未明确评审不合格（包括客户投诉）、确定不合格的缘由、评价确保不合格不再发生的措施的需求、确定和施行所需措施等要求，发生不合格后仅仅满意于就事论事的”订正”，不能防止其再发生。　　2、施行性不符合项　　未按文件规定施行。如某公司的程序文件规定要定期开展对客户满足度的调查，但未开展此项活动。　　3、效果性不符合项　　质量管理体系文件的规定是符合标准或其他文件要求的，现场也的确按规定施行了。但由于某种缘由导致运行效果未达到预期的要求。　　如生产过程中常常重复消失同类型的批量不合格。　　五、确定不符合项应留意的以下几点：　　1、不符合项的证据是否准确、充分　　2、是否包括全部必要的细节　　3、违反规定要求的判定是否准确　　4、有无同一事实被多次提及　　5、是否简明扼要，简单理解　　6、判定为严峻不符合项的理由是否充分　　7、是否便于受审核方订正　　对缺少必要细节的要赐予补充；证据不准确的，宁可不写；判定的严峻不符合项证据不充分的，可改写为一般不符合项；同一事实被多次提及的，要选择最能反映其实质的问题来写。对确定的不符合项，由审核员写出不符合后交审核组长审定，审核组内部看法不一致时，审核组长有最终的打算权。