能源管理体系内审检查表

管代总裁办 内审检查表 审核部门 管代/总经办 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 年月日 序号 条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.1总要求 对能源管理体系的整体策划，如职责分配、档制度构架、与节能工作结合等。 组织是否建立能源管理体系文件?并能有效实施? 是否明确能源管理体系认证范围?查阅具体相关要求。 沟通体系运行情况：制度要求执行情况、执行中的成效与存在的问。 2 4.2.1最高管理者 与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。 与最高管理层沟通公司节能管理分管领导／管理者代表的任命，公司各级节能管理机构与人员。 与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。 与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。 与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。 2 4.2.1最高管理者 沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。 公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况? 3 4.2.2管理者代表 查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档，确定“管理者代表”具体职责和权利。 公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。 沟通节能的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题? 与最高管理者沟通能源管理体系运行情况／节能管理工作的安排，以及效果。 公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。 沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题? 4 4.3能源方针 是否制定能源管理体系能源方针?并得到最高管理层批准? 沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果。 判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展，并充分支撑公司节能定位。 5 4.4.1总则 沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。 6 4.4.3能源评审 查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 通能源评审频次、内容。 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。 7 4.5.5运行控制 是否建立相应的文件?并进行有效监控? 沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。 抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。 8 4.5.6设计 沟通新改扩项目节能设计管理要求 抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。 9 4.7管理评审 是否建立相应的程序文件?是否规定管理评审周期? 是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理主持? 查看管理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规性评价、事故调查报告、纠正措施、上次管评改进项等要求? 查管理评审、、会议发言数据等，验证其是否满足标准要求的内容。 查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。设备管理部 内审检查表 审核部门 设备管理部 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 年月日 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解? 2 4.4.1总则 是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件? 是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等? 3 4.4.2法律法规及其他要求 查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。 沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集、更新记录或其他证据 查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识别、评审，以及落实或者融合使用情况。 4 4.4.3能源评审 查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 沟通能源评审频次、内容。 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。 查阅能源评审期能源消耗数据、报表。 沟通公司主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。 沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。 5 4.4.4能源基准 沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。 沟通基准的使用方法与作用。 沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。 查现行能源基准数据记录。 6 4.4.5能源绩效参数 查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 查阅识别的能源绩效参数记录。 查阅能源绩效参数评审记录。 7 4.4.6能源目标、指标与管理实施方案 沟通能源管理实施方案管理方法。 查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。 8 4.5.1总则 与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面? 查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。 9 4.5.2能力、培训与意识 沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。 是否有年度培训计划?培训计划内容是否包括与EHS相关的内容?是否按计划实施并保存好记录? 部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表?抽查年度计划与实际达成情况?部门换岗人员有无进行培训? 通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。 10 4.5.3信息交流 沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。抽查相关记录。 沟通内部节能激励政策，可行性建议机制等。抽查相关记录。 沟通节能相关外部交流的内容和对象等。如有，抽查记录。 11 4.5.5运行控制 沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。 抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。 现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。 沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了能效因素。如有，抽查应急预案。 12 4.5.6设计 沟通新改扩项目节能设计管理要求?是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要？ 抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。 13 4.6.1监视、测量与分析 查能源统计报表。是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据? 查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。 查新改扩、大型设备采购，实际运行能效情况，与决策时预计能效比较情况。 明确了需要监视测量的关键特性，编制了监视测量计划？能源测量计划以及落实情况?查能源稽核完成情况？ 查能源计量器具台账，抽查检定校准记录。 14 4.6.2合规性评价 是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行审核? 如果评价结果不能要求如何处理? 是否有合规性评价报告? 15 4.6.3能源管理体系的内部审核 是否建立相应的程序文件? 是否建立年度审核计划？是否按内审计划实施? 内部审核是否覆盖公司所有部门，标准要素是否全部审核到? 审核员是否具有相应的资格? 确认近期的内部审核报告，所有不符合项是否有关闭? 16 4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施 抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情况? 是否对不符合项进行验证与关闭?有相应证据吗?是否有未关闭的不符合项? 17 4.6.5记录控制 是否根据需要，建立并保存记录? 有《记录列表》的所有记录，符合《记录控制程序》的要求? 相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?宝兴一厂 内审检查表 审核部门 宝兴一厂 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解? 2 4.4.3能源评审 查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 沟通能源评审频次、内容。 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。 查阅能源评审期能源消耗数据、报表。 沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。 沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。 3 4.4.4能源基准 沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。 沟通基准的使用方法与作用。 沟通能源基准需要进行调整的具体情况?是否发生过类似情况?如有发生，如何处置，查相关记录。 查现行能源基准数据记录。 4 4.4.5能源绩效参数 查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 查阅识别的能源绩效参数记录。 查阅能源绩效参数评审记录。 5 4.4.6能源目标、指标与管理实施方案 沟通能源管理实施方案管理方法。 查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。 6 4.5.1总则 与生产事业部能源负责人沟通在体系策划注意那些方面? 查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。 7 4.5.2能力、培训与意识 沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。 是否有年度培训计划?培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的内容?是否按计划实施并保存好记录? 部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表?抽查年度计划与实际达成情况?部门换岗人员有无进行培训? 通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。 8 4.5.4.2文件控制 查看现场作业文件是否为最新版本，文件是否有通过审批、修改与更新? 现场作业是否有按照文件要求进行? 查看现场是否有未受控的文件在使用? 9 4.5.5运行控制 沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。 建立主要能源使用的有效运行和维护准则？ 是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。（各主要用能工序、设施分别审核，与耗能有关的参数、控制目标或要求、控制的符合性、控制的效果---按时段统计） 沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了能源绩效因素。如有，抽查应急预案。 10 4.6.1监视、测量与分析 查能源统计报表。 查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。 查能源测量计划以及落实情况? 现场查能源计量是否配备及状态是否良好？配置率是否满足GB17167要求，是否有对应的检定标识。 11 4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施 抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情况? 是否对不符合项进行验证与关闭?有相应证据吗?是否有未关闭的不符合项? 12 4.6.5记录控制 是否根据需要，建立并保存记录? 有《记录列表》的所有记录，符合《记录控制程序》的要求? 相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?宝兴二、三、四厂 内审检查表 审核部门 宝兴一厂 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解? 2 4.4.3能源评审 查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 沟通能源评审频次、内容。 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。 查阅能源评审期能源消耗数据、报表。 沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。 沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。 3 4.4.4能源基准 沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。 沟通基准的使用方法与作用。 沟通能源基准需要进行调整的具体情况?是否发生过类似情况?如有发生，如何处置，查相关记录。 查现行能源基准数据记录。 4 4.4.5能源绩效参数 查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 查阅识别的能源绩效参数记录。 查阅能源绩效参数评审记录。 5 4.4.6能源目标、指标与管理实施方案 沟通能源管理实施方案管理方法。 查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。 6 4.5.1总则 与生产事业部能源负责人沟通在体系策划注意那些方面? 查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。 7 4.5.2能力、培训与意识 沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。 是否有年度培训计划?培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的内容?是否按计划实施并保存好记录? 部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表?抽查年度计划与实际达成情况?部门换岗人员有无进行培训? 通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。 8 4.5.4.2文件控制 查看现场作业文件是否为最新版本，文件是否有通过审批、修改与更新? 现场作业是否有按照文件要求进行? 查看现场是否有未受控的文件在使用? 9 4.5.5运行控制 沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。 建立主要能源使用的有效运行和维护准则？ 是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。（各主要用能工序、设施分别审核，与耗能有关的参数、控制目标或要求、控制的符合性、控制的效果---按时段统计） 沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了能源绩效因素。如有，抽查应急预案。 10 4.6.1监视、测量与分析 查能源统计报表。 查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。 查能源测量计划以及落实情况? 现场查能源计量是否配备及状态是否良好？配置率是否满足GB17167要求，是否有对应的检定标识。 11 4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施 抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情况? 是否对不符合项进行验证与关闭?有相应证据吗?是否有未关闭的不符合项? 12 4.6.5记录控制 是否根据需要，建立并保存记录? 有《记录列表》的所有记录，符合《记录控制程序》的要求? 相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?人力资源 内审检查表 审核部门 人力资源部 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解? 2 4.5.2能力、培训与意识 文件是否规定了员工的能力要求，如能源管理方面的能力?查看关键岗位人员的上岗情况? 沟通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过培训记录验证有效性。 是否有年度培训计划?培训计划内容是否包括与能源相关的内容? 部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表?抽查年度计划与实际达成情况？部门换岗人员有无进行培训? 3 运行控制 建立主要能源使用的有效运行和维护准则？ 是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？ 传达准则至相关组织及工作人员 4 4.6.5记录控制 能源管理体系相关记录是否清晰，且易于识别和检索? 记录保存期限是否符合法律法规要求?是否可以追溯?品管、采购、市场、技术、仓储部 内审检查表 审核部门 品管/采购/市场/技术/仓储部 审核体系 ISO50001：2011能源管理体系 审核部门负责人 　 审核员 审核日期 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解? 2 4.5.4.1文件要求 是否按照能源管理体系要求建立能源手册?程序文件?作业指导书? 能源管理体系文件是否经过审批与发放? 4.5.2能力、培训与意识 沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。 是否有年度培训计划?培训计划内容是否包括与EHS相关的内容?是否按计划实施并保存好记录? 部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表?抽查年度计划与实际达成情况?部门换岗人员有无进行培训? 通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。 3 4.5.4.2文件控制 文件发布前是否得到批准?是否在必要时对文件进行评审与更新，并再次批准? 是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别?并保持清晰且易于识别? 是否确保组织所确定的策划和运行能源管理体系所需的外来文件得到标识与控制? 是否防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识? 4 运行控制 建立主要能源使用的有效运行和维护准则？ 是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？ 传达准则至相关组织及工作人员 4 4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 沟通采购主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品及设备的采购管理要求。 抽查此类采购专案，验证其对节能特性要求、对预期使用周期内能效评估、是否纳入采购决策打分项等。 沟通并查主要能源技术要求档案，查其中对能效有重要影响的技术要求。 在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录?（查阅采购合同、计量约定、能源品质约定余实际品质等）。 5 4.6.5记录控制 是否根据需要，建立并保存记录? 有《记录列表》的所有记录，符合《记录控制程序》的要求? 相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?