4M 变更指南

制定：1997年10月1日 改版：2010年11月1日 索尼株式会社 采购本部 采购业务推进部门 品质保证部 关于采购品质量的 4M 变更管理指南 〔合作伙伴用〕 第 6.0版 1 关于采购产品质量的 4M变更管理指南 〔合作伙伴用〕 目 次 1. 目 的 3 2. 适用范围 3 3. 什么是 4M变更 3 4. 变更中的质量保证 3 5. 变更管理体制的构建 3 6. 变更管理的区分 6.1 什么是自我管理 6.2 什么是检定申请 6.3 什么是变更申请 4 7. 批次的构成 7.1 有关制造批次 7.2 有关交货（出货）批次 7.2.1 交货（出货）批次的构成 7.2.2 外包装标签的标示 5 8. 变更履历的保管 6 9. 变更管理体制的验证 6 10. 关于起因于变更管理（变更要因）的不良发生时的处理 6 附表 1．针对变更内容的区分(1) 针对变更内容的区分(2) 7 8 附表 2．制造批次履历的管理事项一览 9 附表 3. 向索尼及索尼的生产委托商的变更申请方法一览 10 附图 1．变更管理・ 变更申请流程图 10 附图 2．判定流程图 11 附图 3．基于自我管理的变更流程图 12 附图 4．基于变更申请书的变更流程图 13 2 附属资料 1.「变更申请书」向索尼提交用 14 附属资料 2.「变更申请书」向索尼的生产委托商提交用 15 附属资料 3.「变更申请书」填写实例 16 履历表 *根据采购本部的方针，废止「供应商」称谓，从本版统一记载为「合作伙伴」。 3 1．目的 本指南对于索尼电子集团及索尼的生产委托方（*）在全球范围内从合作伙伴采购的部件（在２中予 以定义），了为保证供货质量由合作伙伴自主进行变更管理的方针。索尼株式会社、其子公司和 关联公司，要求合作伙伴按照本指南中所记载的各项加以落实。 *索尼的生产委托方是指 OEM，而 ODM 除外。 2．适用范围 本指南适用于已通过索尼株式会社以及索尼相关事业所（下称“索尼”）的部件检定处理手续， 在索尼及索尼的生产委托商处使用于索尼产品量产，有索尼部件编号的部件。 3. 什么是 4M 变更 本指南中所说的 4M 变更（4M: Man、Material、Machine、Method、下称“变更”），是指在完成交 货给索尼及索尼的生产委托商的部件检定处理手续后，与合作伙伴的制造工序相关的条件（部件规 格、材料、副资材、检查方法、合作公司、生产场所、作业方法、制造方法、制造条件、 夹具、生产设备、模具、作业人员等）发生变化的情况，不管索尼方面是否提出要求。 4. 变更中的质量保证 为了保证部件的质量，合作伙伴应确定并执行针对变更的公司内部规则（明确变更管理内容，进 行质量以及产品环境品质验证）。此外，对于需要由索尼进行评价和检定的变更，应按照本指南进 行申报。 而且，一级合作伙伴（*）的外包委托商、部件调达对象（包括索尼指定）的变更管理，由一级合作伙 伴根据本指南进行管理。 需要索尼进行评价・ 检定时、由一级合作伙伴进行申请。 参照 附图 1『变更管理・ 变更申请流程图』。 * 一级合作伙伴 向索尼及索尼的生产委托商直接交货的合作伙伴 5. 变更管理体制的构建 合作伙伴在制定 4 中要求的公司内部规则时，应调整公司体制，以切实执行本指南 6～10 中所述 的内容。 4 6. 变更管理的区分 变更管理区分包含以下的 3 种方式、合作伙伴根据不同的管理区分进行相应的变更管理。 属于 4M 变更的代表性的变更内容及其管理区分在附表１『对于变更内容的区分』进行解释。 合作伙伴在对与变更申请相关的变更区分产生疑义时，需要向 (1) 交货对象为索尼时，向索尼采购（量产购买）部门 (2) 交货对象为索尼的生产委托商时，向索尼采购（试作购买）部门 进行核实确认。 6.1 自我管理 自我管理区分，是指附表 1 的变更区分中标有“*”符号的区分。这种情况下，不必向索尼及 索尼的生产委托商提出申报，合作伙伴应以基于 5 中所构筑的变更管理体制，对附表 1『对于变 更内容的区分』中的记载项目实行自我管理。变更步骤可参阅附图 3『基于自我管理的变更流程 图』。 6.2 检定申请 检定申请表示需要修改交货规格书或图纸的记载内容的情形、或者属于附表 1 中“检定”的变 更。属于该区分的情况下，则需要向索尼提出检定申请。 合作伙伴在提交检定申请之前，需要与负责该部件采购的索尼采购（试作采购）部门以存留记 录的形式（*）进行事前协商。检定申请的手续，需要按照下表所示的索尼技术手册予以实施。 部件区分 索尼技术手册 电气部件 电气部件交货规格书提交要领（STM-1233） 半导体部件 半导体器件检定申请手续要领（STM-0028） 机构部件 机构部件检定手续要领（STM-0057） * E-mail、书面提交。电话和协商的情况，需要另外留下记录。 6.3 变更申请 变更申请区分表示附表 1 中属于“申请”的变更。 申请书的提交方法如下所示。 变更申请书有如下 2种、 (1) 『变更申请书』向索尼提交用 (附属资料 1) (2) 『变更申请书』向索尼的生产委托商提交用 (附属资料 2) 合作伙伴需要关于附表 1 的申请的变更时、 交货对象为索尼的情况、 使用(1)『变更申请书』向索尼提交用、 交货对象为索尼的生产委托商的情况、使用(2) 『变更申请书』向索尼的生产委托商提交用 的申请书进行申请。 5 合作伙伴应在申请书上记载（或添付）变更内容、变更理由、质量验证结果等必要事项， 由质量保证负责人审批盖章或者签名后，在变更品交货 2 周以前，提交给要采购该变更品的索尼及 索尼的生产委托商的采购（量产采购）部门。 将同一变更品供应给多个索尼及索尼的生产委托商的情况下，合作伙伴应向所有的进货单位采 购（量产采购）部门提交申请书，在收到索尼发出的判定结果通知（申请书的合格判断结果）后， 与索尼及索尼的生产委托商调整供货日期并达成协议，开始交付变更品（批次）。变更步骤可参阅 附图 4 『基于变更申请书的变更流程图』。 7. 批次的构成 7.1 有关制造批次 合作伙伴将按照同一条件连续制造的部件群作为一个制造批次单位予以规定，并对其赋予批 号。在实施需要向索尼及索尼的生产委托商申报（检定申请或变更申请）的变更的情况下，务 必切换批号，进行批次单位的区分。 7.2 有关交货（出货）批次 7.2.1 交货（出货）批次的构成 原来产品与变更品应为不同的交货批次。但是，在满足以下条件的情况下，只限于变更品 初次交货，允许变更品与原来产品一起交货。 ①原来产品与变更品的外包装是分开的。 ②外包装上根据 7.2.2 的要求进行标示。 7.2.2 外包装标签的标示 在交付属于附表 1 中进行检定或申请，经过适当处理后得到索尼的合格（批准）的 4M 变 更批次时，外包装箱交货标签的空白处，应用红色字体明确标出“４M”，并将其用“圆圈” 圈起来（见下图）。 该标志应从变更品首次交货起持续到第 5 批货。将同一变更品供应给 多个索尼及索尼的生产委托商的情况下，应以同一方法向各自的进货单位供货。 批次管理号码 1 2 3 4 5 进货单位　CLIENT CLIENT 进货日期 DELIVERY DATE　FROM PARTNER 订购号（采购号） PURCHASE ORDER NUMBER 部件编号　CLIENT’S PART CODE 总数 一箱（包装）内的数量 TOTAL QTY QTY/BOX QUANTITY ＸＸＸＸ个 ＸＸＸＸ个装 包装个数　PACKAGE COUNT 交货方　PARTNER Ｘ个口　Ｘ号 ＸＸＸ制作所 索尼×××/ＯＥＭ××× ４M标示的填写例(示图样本） ＸＸＸＸＸＸ X-XXX-XXX-XX ＸＸＸＸ年ＸＸ月ＸＸ日 交货数量 ４M 6 8. 变更履历的保管 为了确保变更的履历（可追踪性），合作伙伴应将按照附表 2『制造批次履历的管理事项一览的 记录』，自从该变更品的交货日算起保管 3 年。但是，法令等规定需要保管 3 年以上时， 或者索尼提出个别要求（请求），达成保管 3 年以上协议的情况下，按照保管期长的一方保管记 录。索尼向合作伙伴提出要求时，合作伙伴应允许索尼阅览该记录或将其借给索尼。 9. 变更管理体制的验证 (1)对其自身的变更管理体制，合作伙伴应至少每年自我验证一次以上，并根据需要加以改善。 (2)有关该自我验证结果，索尼提出要求时，合作伙伴应予以回应并进行汇报。 (3)索尼提出要对本指南的适合性进行体制监查时，合作伙伴应予以协助。 10. 关于发生起因于变更管理（变更要因）的不良时的处理 在索尼及索尼的生产委托商内部发生起因于变更的部件不良的情况下，合作伙伴应迅速查清导致 不良的原因，采取相应措施，并重新审视公司内部规则，落实防止复发的对策。 7 附表 1．针对变更内容的区分(1) １．生产场所 生产工厂和制造场所的变更和追加 （包含一级合作伙伴的外包委托商、部件采购对象） 检定 检定 检定 作业环境（温度、湿度、清洁度、照明等）的变更 * * * ２．制造方法和条件 生产方法的变更（例：分批生产⇔单元式生产） 申请 申请 生产线的的变更（A生产线⇔B生产线）或删除 申请 申请 作业步骤的变更（作业顺序、作业的追加/删除） 申请 申请 作业书的维护 * * 轮班的变更 * * 作业条件的变更(例：SPM、喷涂条件、焊锡条件等) 申请 * 程序的变更（NC、钻头） 申请 * 手动⇔自动化、手工作业⇔夹具化、单轴⇔多轴 检定 申请 变更为不同的设备（冲压机、成型机等） 申请 * 相同类型设备的追加 申请 * 发生设备的故障时、恢复时 * * 维修频次、方法的变更、进行维修时 * * * 设备的追加、变更、废除、修理、改造 外围设备 例：取出机、校平器、料斗、材料干燥机 加工辅助剂 例：金属加工油、脱模剂等的变更 申请 * * 夹具的追加、变更、废除、修理、改造 申请 * * 工具的变更 * * * 抽头的变更（轧制⇔切削） 检定 * * ３．人 制造作业人员 作业人员的变更 * * * 检查人员 检查人员的变更 * * * 质量负责人 与设计、制造质量相关的质量保证部门负责人的交替 * * * 环境管理责任人 环境管理责任人的更换 申请 申请 申请 ４．部件材料 材料制造商 制造商的追加、变更 检定 检定 检定 图纸、规格书中规定的材料变更 检定 检定 检定 图纸、规格书中尚未规定的材料变更 检定 检定 检定 材料批次 材料批次的变更 * * * 使用再生材料 新材料（原始材料）⇔再生材料、混合比率的变更 检定 检定 检定 采购方法 自给⇔发给 * * * 保管和保存环境 静电、湿度、温度、照明、气体、防尘等的环境变更 * * * ５．部件构造 图纸、规格书中规定的构造变更 检定 检定 检定 图纸、规格书中尚未规定的构造变更 检定 检定 检定 * * * 变更内容 类别 机构 电气 半导体 变更区分 夹具 外围设备 加工辅助剂 工厂 方法和步骤 　根据 STM-0028条件 工序设备 规格 规格 注4） 注1） 注2） 注3） 注6） 注5） 注１）类别区分： 机构部件 电气部件 半导体 索尼部件编号 （含副资材） 2-OOO-OOO-OO 3-OOO-OOO-OO 4-OOO-OOO-OO 7-OOO-OOO-OO X-OOO-OOO-OO A-OOO-OOO-OO 1-OOO-OOO-OO 7-OOO-OOO-OO 但是，以下的光学部件编号，适用 于机构部件的变更管理区分 1-547-OOO-OO 1-758-OOO-OO 1-788-OOO-OO 6-OOO-OOO-OO 8-OOO-OOO-OO 注２）变更区分： 检定：检定申请 申请：变更申请 *：自我管理 8 附表 1．针对变更内容的区分(2) ６．模具　(不是因式样变更而进行的模具变更） 镶块、销追加、浇口方式/位置、弯管接头的追加、 删除、形状变更、流道形状变更 焊接、外观面的磨光、发生故障后生产恢复时 申请 * * 维修 方法（频次、步骤等）的变更 * * * 增加或更新模具 增加或更新模具时 检定 * * ７．接合（焊接、熔敷、粘结、铆接、推压、压接、螺丝紧固的变更） 加工条件 转速、温度、时间、干燥条件等的变更 申请 * * 加工方法 冲压铆接⇔自旋铆接等的变更 检定 申请 * 接合剂 粘结剂（一液⇔二液）等的变更 检定 检定 检定 ８．表面处理 处理条件 烧接、电沉积、干燥/化成、封孔时间/温度等的变更 检定 申请 * 处理设备 例：连续⇔间歇、机器人⇔手工吹 检定 申请 * 处理材料 溶剂、涂料、电镀液、箔、硬化剂、墨水等的变更 检定 检定 检定 ９．洗浄和脱脂 条件 洗浄循环、洗浄液、间歇数量的变更 申请 * * 设备 洗浄机的变更 申请 * * 洗浄剂和脱脂剂 洗浄剂和脱脂剂的变更 申请 * * １０．工序内检查 检查项目 检查项目的删除或无检查化 * * * 方法 抽样方式、检查要点数、检查倍率的变更 * * * 检查装置和夹具 变更、改造、故障恢复、校正时 * * * １１．出货检查 检查项目 检查项目的删除或无检查化 申请 * * 方法 抽样方式、检查要点数、检查倍率的变更 申请 * * 检查装置和夹具 变更、改造、故障恢复 申请 * * 出货检查场所 追加、变更 申请 申请 申请 １２．包装规格 内包装（安装用部件） 防湿包装、卷轴、托盘、贴条的规格变更 检定 检定 检定 内包装（安装用部件以外） 内装袋、托盘等规格变更 检定 检定 检定 外包装 材料（例：瓦楞纸⇔塑料容器）的变更 检定 检定 检定 包装形态 散装、单个装、袋装等包装形态的变更、方向性的变更 申请 申请 申请 包装数量 相对初期规格的数量变更 申请 申请 申请 运送方法 运送公司的变更、方法的变更　直接交货→混装 * * * １３．仓库 场所 场所的变更、业者的变更 * * * 保管和保存环境 静电、湿度、温度、照明、气体、防尘等的环境变更 * * * 检定 申请 * 变更区分 类别 机构 电气 半导体 模具修正、故障、修 理 变更内容 注7） 注3） 注2） 注1） 注4） 注8） 注8） 注9） 注 3) 印刷线路板由于与电气部件的 4M 变更区分不同，需要按照『STM-1294：印刷线路板组成材料之统 一认定』实施。 注 4) 在日本国内，半导体按照器件变更事前申请系统（ARMS）进行申报。 注 5) 涉及影响ＱＣ工程表的变更内容，要进行『检定』。 注 6）交货对象为索尼时，向采购本部 采购业务推进部门 采购涉外部申请。 E-mail: prg-pld-pqa-gpsecretariat@jp.sony.com 注 7）模具为索尼资产的情况下应进行『检定』。 注 8）在和合作伙伴达成一致意见后制定检查基准、制造条件等内容，对此内容进行变更时需要进行[申请]。 注 9）1. 对使用索尼交付的夹具进行的检查、作业进行变更时，需要进行[申请]。 2. 在和合作伙伴达成一致意见后规定检查装置和夹具，对此工具进行变更时需要进行[申请]。 9 附表 2．制造批次履历的管理事项一览 大项目 小项目 设计规格 规格管理号 制造场所 进行各工序的制造工厂、厂房以及生产线 (固定编组多台设备的情形） 制造时期 进行各工序的日期和时间、轮班 材料、副资材 型名、制造业者名、制造批次、材料规格、收货检查记录(包含环境数据)、 有效期限、制造履历、保管状态履历、收货和出货履历 制造和检查设备类 制造设备：型式、机器编号、检修记录、运转记录、维修履历 检查设备：型式、机器编号、检修记录、运转记录、维修履历、校正履历 模具：管理编号、检修记录、运转记录、维修履历 夹具：管理编号、检修记录、运转记录、维修履历 制造和检查方法 施工方法 工序顺序 制造条件 检查条件 制造和检查的作业步骤记录 制造和检查的作业步骤书的文档号 制造和检查的作业环境(温度、湿度、清洁度) 作业人员 教育履历、作业资格 测量或检查结果 － 异常处置履历 － 出货判定数据 － 重新作业履历 － 10 附表 3. 向索尼及索尼的生产委托商的变更申请方法一览 索尼 索尼的生产委托方 索尼采购（量产购买）部门 索尼采购（试做购买）部门 索尼采购（量产购买）部门 索尼采购（试做购买）部门 提交给索尼时用 (附件资料1.「变更申请书」提交给索尼时用) 提交给索尼生产委托方时用 (附件资料2.「变更申请书」提交给索尼生产委托方时 用) 直接出货给索尼，索尼的生产委托方的产品 索尼采购（量产购买）部门 索尼的生产委托方采购（量产购买）部门 间接出货给索尼，索尼的生产委托方的产品 一级合作伙伴的担当窗口 一级合作伙伴的担当窗口 用于变更申请的变更申请书格式 变更申请书的提交对象 项目 交货对象 检定，变更申请判断的咨询窗口 对有关变更申请变更管理区分有疑义时的咨询窗口 附图 1．变更管理・ 变更申请流程图 索尼采购部门 采购（量产购买）部门 一级合作伙伴 一级合作伙伴指定的 外注委托方・部品采购对象 索尼的 生产委托方 采购（量产购买）部门 一级合作伙伴 索尼 采购（试作购买）部门 索尼指定的 外注委托方・部品采购对象 一级合作伙伴指定的 外注委托方・部品采购对象 索尼指定的 外注委托方・部品采购对象 变更申请 变更管理 变更管理 变更管理变更申请 承认 承认 ≪交货对象：索尼≫ ≪ 交货对象：索尼生产委托方 ≫ 变更管理 变更申请 承认联络 11 附图 2. 判定流程图 12 附图 3．基于自我管理的变更流程图 13 附图 4．基于变更申请书的变更流程图 14 附属资料 1: 「变更申请书」向索尼提交用 申请日　　 年 　月 　日 □环境负责人 （变更　　　年　　　月　　　日） 新・环境负责人 E-mail: 部件名 □添附品质验证结果　　　□有提交样品 　索尼技术　填写栏 合 否 　索尼部件保证　填写栏 合 否 変更内容詳細 随附资料和样品 验证结果 验证结果 H4M－06 　索尼采购部门　填写栏 对象系列和区分 部件编号 * 对象部件有多种时可添加附表 SB 交货部门 在所属项上划勾，在（　）内填写交货对象 □一个　（　　　　　）　 　□多个　（　　　　　　　　　　　　 　） 变更理由（在所属项上划勾） □增产 □质量改善 □生产率改善 □索尼要求 □法令 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　） 申請結果通知希望日 年 月 日 变更希望实施时期 年 月 日 □制造方法和条件 □模具 □接合 □洗浄和脱脂 □出货检查 □包装规格 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　） *只是环境责任者变更的时候，不需要填写以下项目。请提交给采购本部 采购业务推进部门 采购涉外部。 提交 E-mail地址为 : prg-pld-pqa-gpsecretariat@jp.sony.com 变更内容 所属 事先汇报下列变更计划 申请人 变更区分（在所属项上划勾） 4M变更管理指南（见附表1.针对变更内容的区分） 合作伙伴代码 (接收方) 公司名 部门名 接收方担当者名 变更申请书 公司名 コピー 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 资材部门 交易户 Sony 保管 复印件 退还 原件 资材部门技术 部件保证 コピー 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 采购部门 合作伙伴 保管 复印件 退还 原件 采购部门技术 部件保证 印 印 *申请书可以以电子档方式提交 15 附属资料 2.「变更申请书」向索尼的生产委托商提交用 申请日　　 年 　月 　日 □环境负责人 （变更　　　年　　　月　　　日） 新・环境负责人 E-mail: 部件名 □添附品质验证结果　　　□有提交样品 　索尼技术　填写栏 合 否 　索尼接收部门　填写栏 合 否 　生产委托商采购　填写栏 変更内容詳細 随附资料和样品 验证结果 验证结果 H4M OEM－06 对象系列和区分 部件编号 * 对象部件有多种时可添加附表 SB 交货部门 在所属项上划勾，在（　）内填写交货对象 □一个　（　　　　　）　 　□多个　（　　　　　　　　　　　　 　） 申请人 变更理由（在所属项上划勾） □增产计划 □质量改善 □生产率改善 □索尼要求 □法令 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　） 申請結果通知希望日 年 月 日 变更希望实施时期 年 月 日 变更区分（在所属项上划勾） 4M变更管理指南（见附表1.针对变更内容的区分） □制造方法和条件 □模具 □接合 □洗浄和脱脂 □出货检查 □包装规格 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　） 变更内容 所属 事先汇报下列变更计划 (接收方) 公司名 部门名 接收方担当者名 变更申请书 公司名 合作伙伴代码 コピー 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 资材部门 交易户 保管 复印件 退还 原件 资材部门技术 部件保证 コピー 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 采购部门 合作伙伴 Sony 保管 复印件 退还 原件 采购部门技术 接收部门 Sony生产委托商 生产委托商 印 印 16 附属资料 3: 「变更申请书」填写实例 申请日 20**年**月**日 □环境负责人 （变更　　　年　　　月　　　日） 新・环境负责人 E-mail: 部件名 □添附品质验证结果　　　□有提交样品 　索尼技术　填写栏 合 否 　索尼部件保证　填写栏 合 否 H4M－06 変更内容詳細 因为增产，增加了1条外壳的生产线，同时因为增加了设备，夹具，所以进行4M申请。 随附资料和样品 验证结果 验证结果 　索尼采购部门　填写栏 部件编号 3-○○○-○○○-○○ * 对象部件有多种时可添加附表 SB 交货部门 在所属项上划勾，在（　）内填写を交货对象 □一个　（　　　　　）　 　□多个　（　索尼×××、 索尼××× 　） 申請結果通知希望日 20**年**月**日 变更希望实施时期 20**年**月**日 ○○外壳 对象系列和区分 变更区分（在所属项上划勾） 4M变更管理指南（见附表1.针对变更内容的区分） □制造方法和条件 □模具 □接合 □洗浄和脱脂 □出货检查 □包装规格 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　） *只是环境责任者变更的时候，不需要填写以下项目。请提交给采购本部 采购业务推进部门 采购涉外部。 提交 E-mail地址为 : prg-pld-pqa-gpsecretariat@jp.sony.com 变更理由（在所属项上划勾） □增产计划 □质量改善 □生产率改善 □索尼要求 □法令 □其他（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　） 所属 质量保证部 申请人 ○○○ 事先汇报下列变更计划 变更内容 追加生产线 (接收方) 公司名 索尼××× 部门名 采购部门 接收方担当者名 ○○○ 变更申请书 公司名 ○○株式会社 合作伙伴代码 123456 コ 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 资材部门 交易户 Sony 保管 复印件 退还 原件 资材部门技术 部件保证 コ 变更部门 负责人盖章 或签名 质保部门 采购部门 保管 复印件 退还 原件 采购部门技术 部件保证 印 印 合作伙伴 ＜履历表＞ 履历 制定・修订年月日 变更内容 文件名 (1) 2007 年 10 月 1 日 1. 全面修订 规定了供应商在实施 4M 变更时的规则（变更 履历的区分、批次的构成、变更履历的保管、 变更申请的格式等） 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 3 版 (2) 2007 年 10 月 25 日 1. 伴随内容修改版本号变更（3 版→3.1 版） 2. 伴随修订追加了履历表 3. 第 4 页 7.2.1 关于交货（出货）批次的构成，过去的 产品和变更后的产品（只限于满足条件的变更 后初次出货的产品）可以作为同一个批次交货 4. 第 6 页 注 1）类别区分 「机构部件」一栏追加了部件编号 「电气部件」一栏追加了光学部件的适用例外 5. 第 6 页 在大分类：11.出货检查 中分类：检查装置・ 夹具的变更内容中，删除了“校正时” 6. 第 6 页 在大分类：12.包装规格 中分类：运送方法变 更时的管理区分中，由「申请」变更成「*」 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 3.1 版 (３) 2008 年 3 月 3 日 1. 第 11 页 「变更申请书」的修订 申请人和申请对象填写栏的排版修正 申请书管理编号的变更 （Ｈ４Ｍ-01→Ｈ4Ｍ-02） 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 3.1 版 (４) 2008 年 10 月 15 日 1. 伴随内容修改版本号变更（3.1 版→4 版） 2. 第 6 页 附表 1 大分类：3.人，把环境管理责任人作为 变更管理对象，规定手续为『申请』 3. 第 7 页 印刷线路板的变更管理按照『SS-00294：印刷 线路板组成材料之统一认定制度』实施，此内 容作为注 3）追记 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 4 版 (４) 2008 年 10 月 15 日 4. 第 7 页 环境管理责任人的更换需要向采购中心供应 商关系部进行申请，此内容作为注 6）追记 5. 第 7 页 关于大分类 10：工序内检查 中分类：检查项 目的变更管理区分「自己管理」，以下的场合需 要进行「申请」，此内容作为注 7）追记 ・在和供应商达成一致意见后制定检查基准等 内容，对此内容进行变更 6. 第 7 页 关于大分类 10：工序内检查 中分类：检查装 置・夹具的变更管理区分「自己管理」，以下的 场合需要进行「申请」，此内容作为注 8）追记 ・对使用索尼交付的夹具进行的检查、作业实 施变更 ・在和供应商达成一致意见后规定检查装置和 夹具，对此工具进行变更 7. 第 11 页 「变更申请书」的修订 ・把 GP 认定制度中的「变更管理确认书」统一 为一个格式 ・申请书管理编号变更 （Ｈ４Ｍ-02→Ｈ4Ｍ-03） 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 4 版 (5) 2009 年 12 月 1 日 １．封面 所属部门变更 ２．第 2 页 4.关于变更的品质保证 变更为「(变更管理内容的明确化及品质和产 品环境品质的验证)」 ３．第 4 页 7.2.2 外部包装标签的标识 4M 标识的填写举 例在（相应样品）上追加“批量管理号码” ４．第 6 页 附表 1.对变更内容的区分（1） 在大分类 1.生产场所 中分类 工厂 小分类 生产工厂・ 制造场所的后边追加了 “（包括二级以后供应商）” 大分类 2.制造方法・ 条件 中分类 方法・ 次 序 小分类 生产方法的变更（例：（各工序） 批量生产⇔工站式生产） 生产线变更（A 生产线⇔B 生产线）・ 削减 作业次序变更（作业顺序・ 追加/削减作业） 中 关于电气范围内的变更，变更为申请对象。 大分类 2.制造方法・ 条件 中分类 工程设备 小分类 手动⇔自动化､手工作业⇔夹具化、单 轴⇔多轴 等关于电气类产品的变更，变更为 申请对象。 大分类 2 制造方法・ 条件 中分类 方法・ 次序 条件 工程设备 关于半导体范围内的变更， 变更为依照 STM-0028。 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 5.0 版 (5) (5) 2009 年 12 月 1 日 2009 年 12 月 1 日 ５．第 7 页 大分类 6.在模具栏注明 追加记载“不伴随式 样变更的模具变更” 大分类 6.模具 中分类 模具修正，故障，修 理 小分类 关于追加镶件・ 销类､水口方式/位 置，追加，削减出气口，形状变更，浇口形状 变更的电气类产品变更，变更为申请对象 大分类 6.模具 中分类删除“模具移管”项目 大分类 ７．接合（焊接、溶接、粘接、铆接、 压入、压接、打螺丝的变更） 中分类 加工方法 小分类 关于冲压铆接⇔旋压铆接等的变更， 电气类产品的变更，变更为申请对象 大分类 8．表面处理 中分类 处理条件 小分类 关于淬火､电镀､干燥/化成、封孔的时 间/温度等的变更的电气产品，变更为申请对 象。 大分类 8．表面处理 中分类 处理设备 小分类 例：关于连续⇔（各工序）批量生产､ 机械⇔手工 的电器类产品，变更为申请对象 在大分类 11.出货检查中，追加了中分类“场 所”，把机构，电气，全部的半导体类别的产 品列为申请对象。 注意事项 注 4）追加记载了“在日本国内” 注 6) 追加记载了部门名称变更，申请机构 E-mail 地址 注 7）追加记载了“制造条件” ６．第 9 页 附图 1.追加判定流程图 ７．第 10, 11 页 变更流程图内标记 索尼 or 索尼相关事业所 采购部门 or 量产采购部门 ８．第 11 页 附图 3.根据变更申请书，在变更流程图右边追 加“安全规格零件要取得产品安全或安全规格 部门的承认” 关于一般的市场销售零件（半导体・ 电气）的 4M 申请机构; 在调达本部 企划部门品质保证部进行检定的 零件，4M 变更申请向调达本部第一调达部门， 第二调达部门的零件类别的资财担当部门提 交。其以外的半导体・ 电气零件等一般零件， 向出货地事业所调达部门提交。 (由事业所调 达部门向事业本部联络，由电气委员会研讨、 承认并向社内相关部门联络） 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 5.0 版 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 5.0 版 (5) 2009 年 12 月 1 日 ９．第 12 页 申请书格式变更 在变更分类内、追加记载提交地部门名称变更 及 E-mail 地址 追加“申请书可以以电子档方式提交” １０．第 13 页 追加“变更申请书”填写实例 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [部件供应商用] 第 5.0 版 （6） （6） 2010 年 11 月 1 日 2010 年 11 月 1 日 １．封面 标题变更为「合作伙伴用」。 部门名变更为「采购业务推进部门」。 ２．第 1 页 目录 付表 3. 追加了索尼及索尼委托生产方的变更 申请方法一览。 付图 1. 追加了变更管理・变更申请流程图。 ３．第 2 页 目录 附件资料 1. 「变更申请书」变更为提交给索 尼用。 附件资料 2. 「变更申请书」追加了提交给索 尼的委托生产方用。 * 依照本部的方针、废止 「供应商」称谓、 从本版统一记载为「合作伙伴」。 ４．第 3 页 第 3 页及指南整体 内容变更为 4M 变更管理指南的适用范围为索 尼及索尼的生产委托方，适用于使用在索尼产 品的量产品，有索尼部件编号的部件。 3.追加了４M 变更是 (4M：Man, Material、Machine、Method)。 4.关于变更的品质保证 追加了一级合作伙伴的外注委托方，部件调达 对象（包括索尼指定）的变更管理，由一级合 作伙伴根据本指南进行管理。。 ５．第 4 页 6.变更管理的区分 将「变更管理区分包含以下的 3 种方式、合作 伙伴按各管理区分进行相应的变更管理」移到 了开头，追加了变更管理区分的咨询处 (1) 交货对象为索尼时，向索尼采购（量 产购买）部门 (2) 交货对象为索尼的生产委托商时，向 索尼采购（试作购买）部门 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [合作伙伴用] 第 6.0 版 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [合作伙伴用] 第 6.0 版 （6） （6） 2010 年 11 月 1 日 2010 年 11 月 1 日 6.1 自我管理 关于自我管理项目，有关附表 1. 关于变更内 容的区分中记载的项目，追加了进行变更管 理。 6.2 检定申请 追加了检定申请前，以留下履历的形式(*) 进行事前协商。 SS-00233 变更为 STM-1233。 索尼技术标准变更为索尼技术手册。 6.3 变更申请 变更申请书有以下 2 种、 (1)『变更申请书』向索尼提交用(附件资料 1) (2)『变更申请书』向索尼的生产委托商提 交用(附件资料 2) 追加了合作伙伴需要进行付表 1 的变更申请 时，交货地是索尼的情况，使用(1) 『变更申 请书』向索尼提交用、 交货地是索尼生产委托方的情况、使用 (2) 、 『变更申请书』向索尼的生产委托商提交用的 申请书进行申请。 ６．第 5 页 7.2.2 外包装标签的标示 附表 1 2 修正为附表 1。 在 4M 标示填写例（示图样本）中，追加了 OEM ×××。 ７．第 7 页 附表 1. 对于变更内容区分 (1) 1.生产场所将 (包含二级以后供应商)变更为 (包含一级合作伙伴的外包委托商、部件采购 对象) 注 1) 在类别区分中，追加了副资财 7-000-000-00。 ８．第 8 页 附表 1. 对于变更内容区分(2) 变更了标记编号和记录内容。 注 3) 将 SS-00294 变更为 STM-1294。 注 5）追加了涉及影响到ＱＣ工程表的变更， 需要『检定』。 注 6）变更为交货对象是索尼的情况，向调达 本部 采购业务推进部门 采购涉外部申请。 ９．第 10 页 附表 3. 追加了向索尼及索尼的委托生产商的 变更申请方法一览。 附图 1. 追加了变更管理・变更申请流程图。 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [合作伙伴用] 第 6.0 版 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [合作伙伴用] 第 6.0 版 （6） 2010 年 11 月 1 日 １０．第 11 页 附图 2. 判定流程图 将 SS-00233 变更为 STM-1233。 将索尼技术标准变更为索尼技术手册。 附图编号更新为附图 3、附图 4。 １１．第 12 页 附图 3. 因自我管理而进行的变更流程图 QC 工程表・作业标准书等的更新变更为工程 表・作业标准书等的更新。 １２．第 13 页 付图 4. 因变更申请书而进行的变更流程图 QC 工程表・作业标准书等的更新变更为工程 表・作业标准书等的更新。 删除了关于一般市场销售部件（半导体・电气） 的 4M 申请方的注意事项。 １３．第 14 页 附件资料 1. 变更为「变更申请书」向索尼提 交用。 环境责任者的变更申请处由品质保证部变更 为采购涉外部。 申请书格式编号由 H4M-04 更新为 H4M-06。 １４．第 15 页 新追加了附件资料 2. 「变更申请书」向索尼 的生产委托商提交用。 申请书格式编号 H4M OEM -06。 １５. 第 16 页 附件资料 3.「变更申请书」记入例。 环境责任者的变更申请处由品质保证部变更 为采购涉外部。 申请书格式编号 H4M-04 更新为 H4M-06。 关于采购产品质量的 4M 变更指南 [合作伙伴用] 第 6.0 版 4M Change Management Guidance - 6.0 Edition - Nov. 2010 Quality Assurance Department Procurement Business Promotion Division Procurement Group Sony Corporation