工程索赔论文：工程变更索赔工作的探讨

第 10 卷 第 11 期 中 国 水 运 Vol.10 No.11 2010 年 11 月 China Water Transport November 2010 收稿日期：2010-07-01 作者简介：王秀贞（1968-），河北省石家庄人，南水北调中线干线工程天津直管建管部高级工程师。 工程变更索赔工作的探讨 王秀贞，刘力军 （南水北调中线干线工程天津直管建管部，天津 300134） 摘 要：针对变更索赔工作是项目施工中获取效益的主要途径之一，就变更索赔工作中容易忽视的几个问题做了详 细探讨，指出做好索赔工作，可以保护施工单位的应得权利，获取更多利润。 关键词：变更索赔；项目管理；模式；经济效益 中图分类号：DF418 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2010）11-0136-02 一、前言 随着我国加入 WTO，国内国外工程管理，日益趋向国际 化的情况下，工程所在地发生国内，但是工程的管理模式按 照国际惯例进行的项目越来越多，项目的工程管理基本上按 照通行的 FIDIC（菲迪克）条款进行，工程承包绝大部分采 用固定总价的形式，在目前国内评标还不是完全规范的前提 下，投标总价可能是中标的关键因素之一，如何在低价位中 标时，在合同条款许可范围内通过一定的合理变更索赔程序 以获取一定的经济效益，本文通过某项目就变更索赔的形式 和类型并就某些技巧性的内容作了介绍，在实际应用之中获 得了较好的整体管理效果。 工程变更也就是合同总价费用变更，是指对合同中的工 作内容作出修改，或者追加或者取消某分项工程。在实施施 工、安装项目过程中，各种变更必然出现的，大到已完成的 设计文件交付到承包商手中的详细设计图纸的修改，小 到现场中的工艺管道标高的降低或者提高或者是螺栓螺母材 质的改变代用等等都可能出现，这些承包商都必须高度重视， 这同项目的成本都息息相关，而且任何费用变更都必须得到 业主审核和批准。 二、工程变更文件的分类 按照国际惯例，项目变更来源和出处主要分为如下几类： （1）设计变更备忘录单[1]。由设计公司工程师或者现场 设计工程师代表对原详细设计图纸作全部或者局部的设计修 改；或者对原有设计作进⋯步完善提出的书面变更设计文件， 属于第三方的费用变更范畴。 （2）工程联络备忘录单。承包方签于现场情况的变化或 出于施工便利，或受施工设备限制，遇到不可预见的条件， 或工程材料代用等原因，或者业主现场代表、监理公司现场 代表口头委托变更由承包商书面出具的变更单。 （3）业主项目组最终用户备忘录。业主项目组根据自己 的实际需要提出的变更及最终使用者（生产单位、车间生产 技术工程师）签发的工程管理文件，内中有变更的工程内容。 （4）承包商备忘录。承包商就工程上某些内容，比如： 技术要求、图纸正确性、材质等进行阐述，要求业主、监理、 设计代表进行澄清，在得到明确答复后确认发生了变更。 （5）监理代表备忘录。监理工程师根据监理规则和有关 的技术规范，要求对局部工程内容进行变更。 （6）采办澄清会议纪要。在项目启动采办期间，由业主 参与并审批的工程用设备、材料的采办过程中，由于业主或 者用户为了保持装置长周期生产运转而提出的超出高出设计 基本技术要求的产品或者指定必须使用名牌厂家产品，进而 产生采办价格差的书面文件。 （7）各种工程会议纪要。在整个施工过程中，为了协调 施工过程顺利进行，作出的各种决定和签署文件，其中部分 内容是通过文字而不是绘图形式所包含的费用变更的文件。 （8）审查图纸的量差表。由于承包商投标时依据的是设 计公司的初步设计文件，在详细设计出来后，两版图纸对比 存在有量差，由此审查出量差表，由此存在费用变更内容。 （9）技术方案。为了加快工期以及满足 HSE 要求，经 过业主、监理公司同意，承包商运用了新的技术方案，从而 产生额外费用。 三、变更索赔中易忽视问题的 1．做好自己的思想工作 投标报价的高低并不是决定经济效益好坏的唯一要素， 而工程索赔、项目管理、处理好业主和监理的关系以及工程 施工中的正确运作等才是工程项目保证收益的根本。 工程索赔是在工程承包履行中，当事人一方由于另一方未 履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭 受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔 是指施工单位在合同实施过程中，对非自身原因造成的过程延 期、费用增加而要求建设单位给予补偿损失的一种权力要求。 铁路工程项目Ⅱ类，Ⅲ类变更都是按点包死，I 类变更极难[2]。 工程中标后，把设计图和工地实物进行对比，有的项目 中标单价比实际发生的成本低，亏损会很大。施工单位要盈 利就必须依据相关合同条款索赔。投标报价低的项目往往给 人的第一印象就是经济效益不好的项目，甚至是亏损项目。 有些人认为项目要想创造效益，首先就是投标报价不能 太低，投标报价是第一位的。投标报价固然重要，但工程索 赔、项目管理、处理好业主和监理的关系以及工程施工中的 正确运作等才是工程项目保证收益的根本。高水平的项目管 理不但能够保证项目正常有序地进行，而且对处理好业主和 监理的关系有所帮助。与业主和监理保持良好的关系和高水 第 11 期 王秀贞等：工程变更索赔工作的探讨 137 平的项目管理为变更索赔创造了良好的环境，使变更索赔的 效果得到最大化，而最大化的变更索赔效果又为工程项目创 造了良好的经济效益。 2．制定不同的索赔策略和不同的索赔方向 有了索赔策略和索赔方向，变更索赔工作就是主动的。 遇到不符合合同条款时才想起变更索赔，那是被动索赔。在 索赔工作中，制定索赔策略和索赔方向是纲领性的工作，为 以后的索赔工作指出了方法，指明了方向。在对业主合同进 行研究、理解合同条款内容的基础上，对出现的有利和不利 因素及所采取的措施加以利用和规避。变被动为主动，并加 大公关力度，主动出击，对某些不合理条款据理力争以达到 修改的目的，使合同更倾向于施工单位，为项目在施工过程 中顺利进行工程索赔铺平道路。要一反以往在施工中遇到不 符合合同条款时才想起变更索赔的认识，而是要在施工前就 制定好索赔策略和索赔方向，有意识地引导项目施工朝着这 个策略和方向靠拢。在具备变更索赔的环境和条件下，不能 错过任何一个变更索赔机会，实现索赔效益目标的最大化； 在不具备变更索赔的环境和条件下，主动去创造变更索赔的 环境和条件，实现索赔目标。 由于Ⅱ类，Ⅲ类变更包干，一般的变更索赔肯定不能取 得效果，因此在制定变更索赔策略时首先是更改合同清单， 把Ⅱ类，Ⅲ类变更列入合同清单中。只有业主同意合同清单 更改，才能再具体到哪些变更索赔项目列入清单。在做到合 同清单更改的基础上，其次是的优化，对亏损的单 项工程大力削减，对盈利的单项工程尽量增加。把大部分变 更项目都补充在设计概算中，在合同清单中体现出来，避免 了Ⅱ类，Ⅲ类变更包干带来的经济损失。 3．平时各类资料收集整理齐全，索赔合理及时 在索赔工作中，收集资料是一项很重要的工作，如果资 料不齐全，索赔工作就无法进行下去。有些资料看起来没有 用处，那是因为没到使用时。在没有变更时，这些资料起不 到作用，可能就把它当作废纸处理了。等到变更需要整理资 料时，才想起那些以为没用而毁掉的资料，悔之晚矣。因此， 只有平时资料收集整理齐全，到变更时才有理有据。 索赔时必须以合同为原则，并及时、合理地处理索赔。索 赔处理的不及时，会导致资金困难，进而影响工程质量和速度。 如果工程项目、工期变更或出现不可预见因素，当事人都知道 这些变更事宜，要及时上报变更资料才能趁热打铁从速办理， 只要有充足的依据，变更应该会达到理想的效果。如果索赔不 及时，经过一段时间后再办理，这些事情可能在对方脑海里已 经很模糊了，即使愿意办理，也还要查证，费时费力。 一旦遇到主办的业主、监理或设计人员调离，继任者不 清楚这些情况，办理时就费劲了，效果可能也要大打折扣。 在工程前期就应关注与索赔相关的资料的收集。如：合同签 订要严密，权利及义务、工程造价的最终确定方式、计算方 法要明确，为索赔提供合法依据；认真编制施工组织设计、 施工方案、做好图纸会审工作，以免自身工作失职，造成经 济损失或业主的反索赔。施工过程中，除了正常的文件、资 料外，每天要有专人在施工现场拍照，有专人收集当地的天 气资料、收集材料市场信息资料、收集当地政府和本项目挂 钩的动态资料，并且规定这些资料要存档保存。 4．主管负责人和主管人员要加强合同、文件的学习 主管负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻掌握索赔 工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握；主 管人员对技术规件及业主、监理、施工企业往来文件理 解不深刻，对实际存在的索赔项目找不出充分理由[3]。 有些主管负责人只知道埋头干活，根本就没有索赔的意 识，认为索赔变更是其他人的事，自己的事就是把施工现场管 理好。没有从主观意识上把变更索赔当作一项重大事情来看 待，当然就不会把心思放在变更索赔上，自然而然就对那些是 否该提的变更没有把握。主管人员对技术规范文件及业主、监 理、施工企业往来文件理解不深刻，对合同文件条款不理解， 就不知道提这项索赔应该对应哪个文件、哪个条款，因此根本 就不知道还可以提索赔。即使意识到了，也找不出文件、合同 条款来支持变更。因此，主管负责人和主管人员在主观上首先 要有变更索赔的意识，在此基础上充分、深刻理解往来文件和 合同条款，才不至于错失变更索赔的良机。要求他们首先要有 变更索赔的意识，理解变更索赔也和现场施工一样，是创造效 益的重要途径。其次就是学习合同文件，了解变更索赔程序， 然后根据项目部制定的变更索赔策略和索赔方向，重点给予关 注。使得变更索赔按照既定方向进行，达到制定的效益目标。 四、结束语 通过工程项目中的实践，证实了在经过激烈的降价之后 签定的合同，只要在施工过程中严格项目的成本管理，同时 严格遵守合同并有目的的收集部分索赔资料，同样可以避免 项目亏损的风险，总结起来有几条重要的经验： （1）做到索赔有据有理，掌握业主的心理，避免因索赔 与业主造成对立情绪。在施工高峰或关键时期，工程中的大 量问题都会暴露出来，业主最担心的是工程进程和质量，这 时承包商针对一些重点工程或控制工程提出切合实际的补偿 要求，往往是比较适宜的。 （2）纵横比较，回避共性，突出个性。横向比较是指在 工程项目中，对于各个合同段的共性问题，应采取回避的态 度或是按常规申报即可，而对于个性问题要尽力去争取；纵 向比较是对合同段内容得益较大的部分，应采取各种措施， 争取更大的利润空间。 （3）要熟悉政策、法规、合同，理出对应条目，做到理 由充足。 （4）要了解业主的心态和底数，讲究先易后难，做到心 中有数。 （5）注意谈判技巧，小的问题不纠缠，重大项目不放过， 保持良好的谈判氛围。 （6）认真研究合同，寻求解决问题的途径。 参考文献 [1] 谭萍．浅议施工索赔管理[J]．山西建筑，2006，32，（16）： 106-107． [2] 韩笑．公路工程变更探讨[J]．山西建筑，2007，33，（4）： 267-268． [3] 蔡定国．水电工程土建合同变更索赔的风险分析及对策 [J]．中国三峡建设，2003，（3）：22-26．